《人口走私帶來的洗錢和恐怖融資風(fēng)險報告》

《人口走私帶來的洗錢和恐怖融資風(fēng)險報告》

摘要：2022年3月，F(xiàn)ATF發(fā)布《人口走私帶來的洗錢和恐怖融資風(fēng)險報告》。該報告旨在加強和更新各國對于人口走私相關(guān)洗錢和恐怖融資風(fēng)險的理解與認識，幫助各國及時采取有效控制措施降低風(fēng)險。報告概述了人口走私犯罪的基本情況、分析了人口走私帶來的洗錢和恐怖融資風(fēng)險及各國在打擊與人口走私相關(guān)洗錢和恐怖融資活動方面面臨的困難和挑戰(zhàn)，并建議各國采取有效措施予以應(yīng)對。近年來，地區(qū)沖突、政治動蕩、貧困及氣候變化等因素導(dǎo)致越來越多的移民和難民期望轉(zhuǎn)移到宜居地區(qū)。每年有數(shù)百萬移民將自已的生命交付到走私者手中，而走私集團卻將其視為攫取巨額經(jīng)濟利益的機會，致使人口走私犯罪持續(xù)高發(fā)，洗錢和恐怖融資風(fēng)險不斷加大。自2011年FATF發(fā)布《人口販賣與人口走私帶來的洗錢風(fēng)險報告》以來，人口走私模式、資金流向等諸多因素發(fā)生了顯著變化，給各國預(yù)防和打擊人口走私犯罪帶來了較大困難與挑戰(zhàn)。2022年3月，F(xiàn)ATF發(fā)布《人口走私帶來的洗錢和恐怖融資風(fēng)險報告》，旨在全球范圍內(nèi)加強和更新對人口走私帶來的洗錢和恐怖融資風(fēng)險的認識，以幫助各國有效降低風(fēng)險，及時阻斷和追繳犯罪收益。一、人口走私犯罪的基本情況(一)人口走私的定義《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約(UNTOC)關(guān)于打擊陸、海、空偷運移民的補充議定書》明確：人口走私指為直接或間接獲取金錢或其他物質(zhì)利益，安排非某一締約國國民或永久居民非法進入其他締約國?？傮w來說，人口走私犯罪主要有以下特點：一是非法移民自愿被運送；二是走私行為隨著移民抵達目的地而結(jié)束；三是走私行為通常具有跨國性。(二)全球人口走私犯罪概況人口走私是涉及大量平民的犯罪，在全球范圍內(nèi)產(chǎn)生了巨額收益，但是由于人口走私活動的隱秘性，年度人口走私情況缺乏可靠的全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)。數(shù)量方面，據(jù)歐盟邊境管理局統(tǒng)計，2015年由于敘利亞危機，約有100萬名非法移民和難民通過東地中海路線（土耳其至希臘）到達希臘。聯(lián)合國毒品和犯罪問題辦公室發(fā)布報告稱，2016年有超過18.1萬名移民從北非穿越地中海前往意大利。2019--2020年，美國海關(guān)和邊境保護局發(fā)現(xiàn)近150萬人試圖從墨西哥邊境非法進入美國。收益方面，據(jù)國際移民組織估算，人口走私產(chǎn)生的總收益預(yù)計每年超過100億美元。歐盟邊境管理局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2015年歐洲移民危機的高峰期，在歐盟內(nèi)外提供走私服務(wù)的走私組織獲得了47億至57億歐元的利潤。但是，由于推動走私需求的經(jīng)濟和政治事件不斷變化，人口走私獲平得的利潤數(shù)額并不穩(wěn)定。2017--2019年，走私組織通過在地中海西部和中一部線路進行的走私活動僅賺取了3.3億歐元的利潤。人口走私是一項殘酷的商業(yè)活動，走私者為了獲取更多利益，犧牲了眾多非法移民的權(quán)利和尊嚴(yán)。國際移民組織調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在摩洛哥、阿爾及利亞、突尼斯、利比亞和埃及經(jīng)地中海前往意大利、希臘和西班牙海岸的這條走私路線上累計已有2萬多人死亡，其中2021年死亡1369人。(三)人口走私的組織結(jié)構(gòu)和運作模式目前全球已確定的走私路線約有60條，主要過境國（地區(qū)）為多哥、津巴布韋、斐濟、巴西、開曼群島、墨西哥、薩爾瓦多、希臘、意大利、俄羅斯、斯洛伐克和土耳其等，目的國為美國、加拿大、西班牙、法國、英國、瑞士、瑞典、德國、日本、韓國、澳大利亞和馬來西亞等。走私者為了滿足非法移民的需求和自身對利益的渴望，在走私沿線延伸出了眾多服務(wù)，也形成了多種組織結(jié)構(gòu)和運作模式。1.組織結(jié)構(gòu)大部分走私網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)“企業(yè)化”運作模式，走私企業(yè)的組織形式可分為三類。一是分層型，即組織良好，經(jīng)常從事跨越多個邊境的長途走私組織。雖然規(guī)模較小，但是靈活度高，可提供全程的走私服務(wù)。二是網(wǎng)絡(luò)型，即偶爾開展協(xié)作的松散組織。從走私服務(wù)中獲利微薄，如擔(dān)當(dāng)向?qū)Щ蜇撠?zé)跨境運輸。三是混合型，即網(wǎng)絡(luò)與單個走私者混合。移民利用互聯(lián)網(wǎng)信息在整個移民過程中自給自足，降低對走私者的依賴。2.運作模式人口走私主要涉及旅行社、“全包式”服務(wù)、超級樞紐、地理壟斷、“隨上隨下”、伺機走私以及路段接續(xù)等運作模式。表1人口走私商業(yè)模式及運作方式每著水運作模式 運作方式經(jīng)營旅行社 走私者通過組織松散的走私網(wǎng)絡(luò)為移民提供相關(guān)服務(wù)。該走私網(wǎng)絡(luò)包括不同專業(yè)人員（如代理人，出租車、公共汽車和貨車司機等）?！叭健狈?wù) 走私者策劃從始發(fā)地到目的地的所有行程，該方式需要具備良好的組織能力和高效的運作能力，包括選擇運輸方式、安排過境點、賄略官員等。超級樞紐 移民可以從走私中轉(zhuǎn)站或走私中心獲得所有服務(wù)，這些樞紐通常位于出發(fā)點或過境點附近，也有一些位于難民營。地理壟斷 走私者對某一地區(qū)有地理控制權(quán)時，可以利用地方性知識安排安全的走私活動?！半S上隨下” 移民根據(jù)臨時需求和資金狀況，沿途選擇走私服務(wù)。走私路線由幾個獨立的路段組成，移民可以中途休息或更換向?qū)?。伺機走私走私者為了補充生活來源暫時參與走私服務(wù)。此模式下走私成員臨時承擔(dān)特定任務(wù)，團隊成員更替頻繁。路段接續(xù) 基于沿途相連接的路段，移民可以選擇不同的方式從一個路段到另一個路段。段路程結(jié)束后走私者將移民交給下一個走私者，由后者安排下一路段的路程。(四)新冠肺炎疫情的影響新冠肺炎疫情暴發(fā)導(dǎo)致了邊界入境點關(guān)閉、邊境安防升級、國內(nèi)和國際交通運輸阻斷等，這些因素對合法和非法移民流動都產(chǎn)生了影響，一些走私者暫?；蜓雍罅俗咚椒?wù)。聯(lián)合國毒品和犯罪問題辦公室發(fā)布的一份報告稱，陸路、海運和航運路線的關(guān)閉反而讓非法移民對走私服務(wù)有了更大的需求，在需求增加及旅行受限的情況下，走私者可能會改用風(fēng)險更高的路線，并借此收取更高昂的費用.另外，新冠肺炎疫情對非法移民的流向也產(chǎn)生了影響，移民更傾向于流到經(jīng)濟復(fù)蘇較快的地區(qū)。二、與人口走私相關(guān)的洗錢和恐怖融資活動(一)與人口走私相關(guān)的洗錢手段1.現(xiàn)金洗錢大多數(shù)情況下非法移民要么使用現(xiàn)金向走私者支付服務(wù)費用，要么通過小額付款存入指定自然人賬戶，然后由走私者迅速提取。走私者的犯罪所得通常用于投資原籍國或目的國的房地產(chǎn)、高價值商品及其他合法業(yè)務(wù)。為避免將所得款項存入銀行，他們也會將其用于支付生活費用以及購買奢侈品，甚至在某些情況下用于吸毒和賭博。2.哈瓦拉(hawala)哈瓦拉的運作方式是非法移民在走私路線起點國家將資金存入哈瓦拉，哈瓦拉為受托人持有資金。走私完成后走私者可以通過憑證（如電話、拍攝非法移民到達視頻或獲取的密碼等)取回走私資金。3.貿(mào)易洗錢走私者利用零售（如食品、雜貨、五金店)、批發(fā)、汽車經(jīng)銷、金融中介服務(wù)、餐飲場所（飯店、餐館等)、旅行社、電話服務(wù)、網(wǎng)吧、運輸公司以及持有的房地產(chǎn)等合法業(yè)務(wù)，將非法資金和合法資金混合，以此實現(xiàn)對非法所得的隱藏。此外，餐館、飯店、運輸公司、網(wǎng)吧和旅行社等不但能被用于清洗走私獲得收益，還能被用于沿途為犯罪團伙提供后勤保障等便利活動。4.非營利組織(NPO)賬戶非營利組織賬戶用于向移民和難民提供關(guān)懷和救助，如補貼、贊助及慈善機構(gòu)捐款等。走私者利用此賬戶的特殊性將慈善資金與非法資金混在一起，借此掩蓋非法資金的來源。5.虛擬資產(chǎn)走私者將非法資金轉(zhuǎn)給虛擬貨幣服務(wù)商購買虛擬貨幣，將犯罪資金直接轉(zhuǎn)變?yōu)樘摂M資產(chǎn)。報告指出，目前這種行為是偶發(fā)的，并不具有普遍性。但是，隨著越來越多的人熟悉虛擬資產(chǎn)的使用方法，未來可能會被頻繁濫用。6.外包服務(wù)走私者將其非法資金的洗錢活動外包給專業(yè)洗錢機構(gòu)，他們與專業(yè)洗錢機構(gòu)簽訂服務(wù)合同，由洗錢機構(gòu)對違法所得進行清洗和隱藏。7.其他此外，還發(fā)現(xiàn)通過在線賭場、預(yù)付信用卡、錢騾等方式轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和洗錢現(xiàn)象，雖然這些方式目前不太普遍，但由于新冠肺炎疫情影響及全球經(jīng)濟形勢轉(zhuǎn)變，這些現(xiàn)象或許會逐漸加劇，因此也應(yīng)引起相關(guān)部門的關(guān)注。(二)人口走私與恐怖融資的聯(lián)系目前，非洲、歐盟、北美、南美、東南亞等國家和地區(qū)的有關(guān)部門在調(diào)查人口走私相關(guān)案件時均未發(fā)現(xiàn)恐怖分子直接參與人口走私犯罪的證據(jù)。人口走私與恐怖融資之間的聯(lián)系主要表現(xiàn)在以下兩個方面。一是當(dāng)恐怖組織控制走私路線經(jīng)過的領(lǐng)土?xí)r，通過收取“過路費”等方式籌集恐怖活動資金，創(chuàng)造收入來源。二是人口走私可以用于隱藏恐怖組織成員的行動，如幫助國外恐怖分子回國。三、打擊人口走私相關(guān)犯罪面臨的挑戰(zhàn)(一)國際合作面臨的挑戰(zhàn)一是國家之間、各國與國際組織之間合作不足，阻礙了跨國情報的收集和分析。二是在現(xiàn)有的國際合作模式下，調(diào)查處理緊急問題時，合作伙伴的延遲答復(fù)通常會導(dǎo)致其他問題產(chǎn)生。三是位于主要移民路線上的始發(fā)國、過境國、目的地國家壓力過大，沿線國家發(fā)揮的作用有限。(二)各國國內(nèi)打擊人口走私洗錢和恐怖融資活動面臨的挑戰(zhàn)一是情報收集不足。與包括銀行業(yè)在內(nèi)的私營部門協(xié)作不足，獲取情報有限。二是資金流向調(diào)查困難。走私者廣泛使用現(xiàn)金或哈瓦拉等非正規(guī)匯款方式進行交易，資金流向難以調(diào)查。三是難以徹查走私資金往來。走私網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的資金往來不對個人公開，即使逮捕了個別走私者，執(zhí)法部門也無法了解走私網(wǎng)絡(luò)資金運作的全貌。四是沒收令難以執(zhí)行。洗錢罪通常是在認定其上游犯罪后才開始著手調(diào)查，但此時非法移民大部分已被驅(qū)逐出境或被監(jiān)獄釋放，未凍結(jié)資金難以追回。五是處罰較低。對人口走私的處罰較低，在調(diào)查時難以要求使用竊聽或設(shè)備克隆等特殊偵查手段。六是調(diào)查手段局限。人口走私集團成員之間使用加密通信進行交流，執(zhí)法部門無法使用合法手段攔截關(guān)鍵信息。七是難以獲得證人證言。非法移民因受到威脅或仍期望走私者護送其非法入境，不愿出面指證，也不愿提供資金流向證明。八是缺乏專業(yè)人才資源。案件調(diào)查中缺少金融分析師、口語翻譯等專業(yè)人員。九是調(diào)查機關(guān)與執(zhí)法部門之間缺乏合作。執(zhí)法部門對人口走私案件認識不足，缺少調(diào)查機關(guān)的信息支持和豐富經(jīng)驗，難以推動案件的調(diào)查審判。十是身份核查不到位。沒有及時對非法移民及走私者進行身份核查，無法了解其是否涉及與恐怖主義有關(guān)的刑事案件。四、結(jié)論和建議與其他重大跨國犯罪相比，人口走私犯罪收益有限，但其延伸出的其他剝削（強迫勞動、性剝削、器官販賣等)往往會造成嚴(yán)重的人身傷害和精神創(chuàng)傷。因此，F(xiàn)ATF呼吁各國多提供安全、有序和正規(guī)的移民機會；在移民可能獲得走私服務(wù)的“樞紐”環(huán)節(jié)實行有針對性的控制措施；保護移民的人權(quán)不受侵犯；啟動安全的證人保護計劃和程序，以便揭發(fā)犯罪行為，進而查明案件。同時，F(xiàn)ATF建議各國采取以下措施，有效打擊和防范人口走私引發(fā)的洗錢和恐怖融資犯罪。一是加強金融情報機構(gòu)（包括埃格蒙特集團）、執(zhí)法機構(gòu)和其他有關(guān)主管部門在信息交流、司法協(xié)助方面的雙邊和國際合作。二是加強跨區(qū)域合作，積極開展調(diào)查、起訴和審判方面的司法協(xié)查，做好經(jīng)驗交流與信息共享，共同應(yīng)對特定的區(qū)域風(fēng)險。三是對與人口走私貴時晾有關(guān)的洗錢和恐怖融資活動開展平行金融調(diào)查，以便在偵查上游犯罪的同時進行洗錢罪的判定。四是加強培