某公司員工履職回避管理辦法

某公司員工履職回避管理辦法第一章總則第一條

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司員工履職行為的監(jiān)管，推動(dòng)行業(yè)自律和內(nèi)部廉潔建設(shè)，提升內(nèi)控機(jī)制有效性，督促公司員工公平公正履職，根據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司的實(shí)際情況特制定本辦法。第二條

基本原則（一）突出重點(diǎn)。緊盯關(guān)鍵人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)，著重抓好對(duì)公司內(nèi)部控制具有重要影響力的管理人員的任職回避，以及員工從事重點(diǎn)業(yè)務(wù)時(shí)的業(yè)務(wù)回避。（二）強(qiáng)化監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)履職回避工作的內(nèi)部問責(zé)和監(jiān)管約束，扎緊制度籬笆，堵塞管理漏洞，以強(qiáng)有力的懲戒措施推動(dòng)履職回避工作落地實(shí)施。（三）穩(wěn)妥有序。統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)員工教育，尊重員工意愿，注意方式方法，穩(wěn)妥有序推進(jìn)履職回避工作。第三條

履職回避員工范圍本辦法所指員工包括所有與公司簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員。勞務(wù)派遣人員參照普通員工實(shí)行履職回避。其中：“關(guān)鍵人員”包括對(duì)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的高級(jí)管理層和部門負(fù)責(zé)人；其他員工為“普通員工”。第四條

履職回避親屬范圍關(guān)鍵人員應(yīng)回避的親屬包括配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親和近姻親。普通員工應(yīng)回避的親屬包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。第二章任職回避管理第五條

關(guān)鍵人員任職回避（一）本人與親屬不得在同一單位擔(dān)任雙方直接隸屬于同一高級(jí)管理層成員的職務(wù)或有直接上下級(jí)管理關(guān)系的職務(wù)。（二）本人與親屬不得在其中一方擔(dān)任高級(jí)管理層成員的單位從事人事、財(cái)務(wù)、監(jiān)察、內(nèi)控、內(nèi)審、風(fēng)險(xiǎn)管理、授信審批、投資決策、投資交易等工作。（三）本人與親屬不得同時(shí)在其他雙方有直接業(yè)務(wù)制約或厲害關(guān)系等影響內(nèi)控機(jī)制有效性的崗位工作。第六條

關(guān)鍵人員和重要崗位員工輪崗要求公司應(yīng)結(jié)合自身行業(yè)、所處地域的特點(diǎn)，加強(qiáng)重要崗位管控，建立關(guān)鍵人員和重要崗位人員輪崗制度，具體要求參照公司《人力資源管理辦法》執(zhí)行。員工在進(jìn)行輪崗時(shí)，應(yīng)符合本辦法規(guī)定的履職回避要求。第三章業(yè)務(wù)回避管理第七條

員工業(yè)務(wù)回避公司員工在辦理重點(diǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，如涉及本人、親屬或存在其他利害關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)匯報(bào)并提請(qǐng)業(yè)務(wù)回避，且不得以任何形式施加影響。“重點(diǎn)業(yè)務(wù)”包括公司開展的各項(xiàng)股東保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及各股東下屬各級(jí)有關(guān)聯(lián)關(guān)系公司的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。第八條

關(guān)鍵人員附加要求公司董事、監(jiān)事及其他關(guān)鍵人員除應(yīng)按照第七條要求履行員工業(yè)務(wù)回避，還應(yīng)按照關(guān)聯(lián)交易管理等相關(guān)要求，在涉及本人或親屬等關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)表決、決策時(shí)，及時(shí)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并履行回避義務(wù)。第四章回避程序管理第九條

任職回避程序（一）本人提出回避申請(qǐng)或者所在單位提出回避建議；（二）公司有關(guān)部門按照管理權(quán)限對(duì)是否符合回避情形進(jìn)行審核，聽取員工本人及相關(guān)人員意見，并提出回避意見報(bào)任免單位；（三）公司作出決定，需要回避的，應(yīng)調(diào)整崗位和崗位職責(zé)。（四）因婚姻、職務(wù)變化等新形成任職回避關(guān)系的，本人應(yīng)在30天內(nèi)向公司報(bào)告，并在6個(gè)月內(nèi)完成任職回避調(diào)整。在任職回避調(diào)整到位前，必須嚴(yán)格實(shí)行業(yè)務(wù)回避。第十條

業(yè)務(wù)回避程序（一）本人主動(dòng)提出回避申請(qǐng)的，按照管理權(quán)限由公司或部門負(fù)責(zé)人作出回避決定；（二）本人未提出回避申請(qǐng)的，公司或部門負(fù)責(zé)人可直接作出回避決定；（三）因特殊情況不能及時(shí)履行有關(guān)程序的，員工應(yīng)先行回避，并在事后及時(shí)補(bǔ)齊相關(guān)手續(xù)。第十一條

豁免回避程序結(jié)合不同類型、不同地域及不同層級(jí)的實(shí)際，對(duì)因客觀條件限制等特殊情況，確無(wú)法按相關(guān)要求進(jìn)行任職回避的，應(yīng)按照職位較高人員的人事管理權(quán)限，履行相應(yīng)的審批程序，并在公司予以公示。第五章回避懲處第十二條

各員工要嚴(yán)格執(zhí)行本辦法各項(xiàng)要求，發(fā)現(xiàn)遲報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)親屬信息，以及通過其他不正當(dāng)手