IMS評(píng)價(jià)申請(qǐng)(IMS課件)

1體系要素（18條）

監(jiān)測(cè)和測(cè)量誠信因素誠信方針14.1總則4.2方針4.3策劃4.4運(yùn)行4.5檢查和改進(jìn)4.6管理評(píng)審和聲明4.3策劃4.3.1法律法規(guī)及其他要求4.3.2誠信因素4.3.3誠信目標(biāo)和方案4.3.4體系文件4.3.5社會(huì)責(zé)任4.3.6誠信文化4.4運(yùn)行4.4.1資源、職責(zé)和權(quán)限4.4.2意識(shí)、能力和培訓(xùn)4.4.3信息交流4.4.4文件控制4.4.5記錄控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查和改進(jìn)4.5.1監(jiān)視與測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3內(nèi)部審核4.5.4不符合的糾正預(yù)防和失信修復(fù)4.5.5征信評(píng)價(jià)4.2~4.54.3.2；4.3.34.4.1；4.4.3；4.4.6體系評(píng)價(jià)XXX部（必查）評(píng)價(jià)關(guān)鍵點(diǎn)（18條）2（1）誠信方針3控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例誠信方針？誠信方針：是食品工業(yè)企業(yè)對(duì)誠信承諾遵守的原則，指導(dǎo)食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系建立及實(shí)施的整個(gè)過程。

要求：

傳達(dá)到所有員工；事先評(píng)估好，避免失信影響

為外界公眾所認(rèn)知和接收是食品企業(yè)誠信戰(zhàn)略核心，

是企業(yè)實(shí)現(xiàn)誠信經(jīng)營(yíng)的動(dòng)力，

為誠信目標(biāo)和指標(biāo)提供了評(píng)審的框架（1）誠信方針4實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例

誠信方針與企業(yè)的性質(zhì)有關(guān)

企業(yè)產(chǎn)品、規(guī)模、服務(wù)性質(zhì)不同，則誠信因素的要求也不同

不同的企業(yè)誠信方針內(nèi)容也不相同從誠實(shí)守信方面入手，以質(zhì)量安全為核心，以道德、責(zé)任為基礎(chǔ)，從質(zhì)量、環(huán)保、節(jié)能、職業(yè)安全、員工福利、相關(guān)方滿意度、財(cái)務(wù)等方面考慮。（企業(yè)傳統(tǒng)文化）（1）誠信方針5典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議4.3策劃4.3.1法律法規(guī)及其他要求4.3.2誠信因素4.3.3誠信目標(biāo)和方案4.3.4體系文件4.3.5社會(huì)責(zé)任4.3.6誠信文化（2）誠信因素6控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例誠信因素？誠信因素：是一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與誠信

發(fā)生相互作用的要素。

誠信因素識(shí)別方法

問卷調(diào)查、觀察方式或排查法

一般采用按部門按照以上4個(gè)方面排查以人為本的行為主體因素（人員構(gòu)成）基礎(chǔ)能力因素；環(huán)境因素（環(huán)境設(shè)施）

法律制度因素（制度履行）

信息交流因素（情報(bào)交換）人基法環(huán)信（2）誠信因素7失信對(duì)象控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例供方員工股東社會(huì)顧客信貸、繳納稅、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、高負(fù)債率、超范圍經(jīng)營(yíng)、廣告、公共安全等產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、交付等勞動(dòng)保護(hù)、超時(shí)加班、五險(xiǎn)一金、薪酬福利、發(fā)展空間等侵占資金、挪用資金、資產(chǎn)損失、不合格品率等付款、訂貨等（2）誠信因素8控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例01質(zhì)量方面質(zhì)量法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝等的執(zhí)行02安全生產(chǎn)安全法規(guī)的執(zhí)行、危險(xiǎn)源的控制等03食品安全產(chǎn)品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、GMP、SSOP、HACCP等04公共安全投毒、突發(fā)事故的響應(yīng)等05環(huán)境保護(hù)環(huán)境法規(guī)的執(zhí)行、環(huán)境因素的控制等06資源能源能源法規(guī)的執(zhí)行、能源因素的控制等07財(cái)務(wù)方面財(cái)經(jīng)、稅務(wù)、信貸、保險(xiǎn)等法規(guī)的執(zhí)行，薪酬、費(fèi)用的支付等08其他方面合同履行、營(yíng)銷宣傳、勞動(dòng)關(guān)系，社會(huì)責(zé)任的擔(dān)當(dāng)失信內(nèi)容生產(chǎn)方面安全方面資源保護(hù)財(cái)務(wù)方面（2）誠信因素9實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例

關(guān)注點(diǎn)

失信的表現(xiàn)（主觀、客觀）

失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（∑＝(a)+(b)+(c)+(d)+(e)≥18，重要誠信因素）

重要誠信因素管理（目標(biāo)、方案、指標(biāo)）

誠信因素的變更（識(shí)別期限；新技術(shù)、抱怨、相關(guān)法律變更時(shí)）誠信因素識(shí)別重要誠信因素確立目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案（2）誠信因素10實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例誠信因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序編號(hào)過程、活動(dòng)、崗位誠信因素考慮因素失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析（打分）是否為重大可能性嚴(yán)重性1xxx崗位制度履行社會(huì)責(zé)任、質(zhì)量主體責(zé)任、質(zhì)量法制建設(shè)、失信懲戒、安全事故處理等……………人員構(gòu)成創(chuàng)新能力、職業(yè)素養(yǎng)、崗位標(biāo)準(zhǔn)等……………環(huán)境設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化、優(yōu)化資源配置、質(zhì)量文化建設(shè)、質(zhì)量輿論宣傳、市場(chǎng)環(huán)境等……………情報(bào)交換質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析、信息收集發(fā)布、信用信息平臺(tái)、互通共享、產(chǎn)品信息……………影響區(qū)域范圍(a)對(duì)企業(yè)影響程度(b)發(fā)生頻次（可能性）(c)失信成本(d)社會(huì)關(guān)注度(e)項(xiàng)目分?jǐn)?shù)項(xiàng)目分?jǐn)?shù)項(xiàng)目分?jǐn)?shù)項(xiàng)目分?jǐn)?shù)項(xiàng)目分?jǐn)?shù)部門范圍內(nèi)1不產(chǎn)生1基本不發(fā)生1大于20萬元5不關(guān)注1公司范圍內(nèi)2輕微2每季1次2小于10萬元4輕微關(guān)注2省內(nèi)3較大3每月1次3小于5萬元3一般關(guān)注3國內(nèi)4嚴(yán)重4每周1次4小于1萬元2重點(diǎn)關(guān)注4國際5重大5每天1次以上5小于5000元1非常關(guān)注5（2）誠信因素11典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議編號(hào)過程、活動(dòng)、崗位誠信因素失信表現(xiàn)（失信內(nèi)容）失信結(jié)果（失信影響）失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析（打分）是否為重大abcde1理化分析崗位制度履行不了解相關(guān)法律法規(guī)、公司崗位職責(zé)規(guī)范或落實(shí)不到位成本及產(chǎn)品質(zhì)量，造成違規(guī)事件發(fā)生和經(jīng)濟(jì)損失，影響公司信用度43334人員構(gòu)成學(xué)歷要求、身體狀況不符合要求。工作效率低，執(zhí)行、分析能力差、檢測(cè)技術(shù)差影響質(zhì)量管理工作的正常開展。影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的進(jìn)行23444環(huán)境設(shè)施誠信環(huán)境較差影響公司信譽(yù)度，造成公司損失44543情報(bào)交換未及時(shí)交流傳遞不能按部門領(lǐng)導(dǎo)要求執(zhí)行34443序號(hào)重要誠信因素存在部門失信影響控制方法1理化分析崗位質(zhì)檢部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法及相關(guān)法律法規(guī)熟悉企業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法及相關(guān)法律法規(guī)。嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)2微生物崗位質(zhì)檢部檢測(cè)設(shè)備、試劑、玻璃儀器、耗材、辦公設(shè)備培養(yǎng)箱進(jìn)行溫度監(jiān)控5次/天3過程質(zhì)管質(zhì)檢部國家標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法及相關(guān)法律法規(guī)收集并熟悉相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法及相關(guān)法律法規(guī)。制定相關(guān)控制方法4原料收購生產(chǎn)部一證及檢測(cè)報(bào)告索取一證及檢測(cè)報(bào)告5顧客滿意度經(jīng)營(yíng)部國家相關(guān)規(guī)定、企業(yè)要求按國家相關(guān)規(guī)定、企業(yè)要求進(jìn)行操作6脫水/脫臭生產(chǎn)部溫度及壓力、時(shí)間嚴(yán)格按作業(yè)指導(dǎo)書和工藝描述進(jìn)行操作（3）目標(biāo)、方案和指標(biāo)12控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例目標(biāo)、方案、指標(biāo)？誠信目標(biāo)：食品工業(yè)企業(yè)依據(jù)誠信方針規(guī)定的所要實(shí)現(xiàn)

的誠信目的。誠信方案：為實(shí)現(xiàn)誠信目標(biāo)所規(guī)定并滿足的具體的績(jī)效要求，對(duì)失信治理方案的結(jié)果設(shè)定。誠信指標(biāo)：目標(biāo)的時(shí)段、區(qū)間、部門或人員崗位工資標(biāo)準(zhǔn)

的具體化，是目標(biāo)的細(xì)化、量化。（3）目標(biāo)、方案和指標(biāo)13實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例對(duì)外失信風(fēng)險(xiǎn)控制

對(duì)內(nèi)員工失信風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)方案技術(shù)措施的可操作性誠信目標(biāo)制定考慮因素重大的失信風(fēng)險(xiǎn)因素新產(chǎn)品開發(fā)

提高能源利用率原鋪料安全

設(shè)備有效運(yùn)行

污水、廢氣排放等（3）目標(biāo)、方案和指標(biāo)14典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議序號(hào)目標(biāo)指標(biāo)管理方案方法措施執(zhí)行部門完成時(shí)間預(yù)算1配方管理符合原輔料法規(guī)要求（食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)-GB2760-2011）執(zhí)行《設(shè)計(jì)開發(fā)程序》開發(fā)部供應(yīng)部10萬元2包裝設(shè)計(jì)符合預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則GB7718-2011，不隱瞞產(chǎn)品的真實(shí)成分，不夸大預(yù)期用途執(zhí)行《設(shè)計(jì)開發(fā)程序》開發(fā)部5萬元015案例分析誠信因素識(shí)別重要誠信因素確立目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案（4）社會(huì)責(zé)任16控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例社會(huì)責(zé)任？社會(huì)責(zé)任：一個(gè)個(gè)體或組織對(duì)社會(huì)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，有助于解決就業(yè)問題…….，保障了工人的切身利益…….，有助于保護(hù)資源和環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展…….，對(duì)提升企業(yè)誠信品牌有很大的作用（4）社會(huì)責(zé)任17實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例公平運(yùn)營(yíng)安全生產(chǎn)

產(chǎn)品質(zhì)量安全顧客和消費(fèi)者權(quán)益

合作共贏和諧勞動(dòng)關(guān)系恪守法律責(zé)任倡導(dǎo)公共責(zé)任履行道德責(zé)任規(guī)范經(jīng)營(yíng)責(zé)任環(huán)保節(jié)約

社區(qū)參與和發(fā)展

公益事業(yè)責(zé)任營(yíng)銷

投訴與爭(zhēng)議處理

隱私保護(hù)（4）社會(huì)責(zé)任18典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議社會(huì)責(zé)任來源于最高管理者崇高思想境界和人格魅力“三利”商業(yè)理念——利國、利民、利企業(yè)利國：為國家創(chuàng)造效益，創(chuàng)造和發(fā)展社會(huì)效益。利民：為人民創(chuàng)造效益。員工過上小康生活，消費(fèi)者得到質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的商品。利企業(yè)：為企業(yè)創(chuàng)造效益。不斷開發(fā)新產(chǎn)品，滿足消費(fèi)者需要。愛是正大無私的奉獻(xiàn)——愛國、愛家、愛公司、愛顧客、愛個(gè)人（5）誠信文化19控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例誠信文化？誠信文化：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)開展以誠信為核心的企業(yè)文化建設(shè)，樹立誠信經(jīng)營(yíng)理念，參與內(nèi)部和外部誠信文化傳播活動(dòng)。

從業(yè)人員的職業(yè)道德教育

企業(yè)誠信經(jīng)營(yíng)的理念（5）誠信文化20實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例建設(shè)內(nèi)容：弘揚(yáng)誠信文化理念，體現(xiàn)企業(yè)價(jià)值觀

質(zhì)量安全責(zé)任感

企業(yè)價(jià)值觀

員工歸屬感、榮譽(yù)感

企業(yè)團(tuán)隊(duì)精神企業(yè)誠信環(huán)境

員工法律道德觀念

與相關(guān)方關(guān)系（5）誠信文化21典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議要求企業(yè)——重視科技、提升品質(zhì)。重視新科技的引進(jìn)，同時(shí)

也非常重視品質(zhì)的穩(wěn)定及領(lǐng)先地位，以維護(hù)顧客的利益。要求員工——全心全意,忠誠可靠,積極勤奮,吃苦耐勞,

知恩達(dá)理,不斷創(chuàng)新（6）文件及記錄控制22控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例

文件控制要求制定文件控制程序，確定負(fù)責(zé)部門

文件的編寫、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)布、回收、借閱、更改、

保管、修訂、銷毀情況

文件發(fā)布的管理

外來文件的控制

作廢文件的管理

記錄控制要求確定記錄管理部門及相應(yīng)崗位的管理職責(zé)

建立、實(shí)施并保持記錄控制程序

按性質(zhì)對(duì)記錄實(shí)施分類和管理，包括記錄的標(biāo)識(shí)、存放、

保護(hù)、檢索、存放期限和處理

記錄應(yīng)真實(shí)可靠，準(zhǔn)確完整，字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有

可追溯性，便于查閱檢索。（6）文件及記錄控制23實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例

記錄控制要求字體：宋體（？）……

行間距：（1.5倍）……

頁邊距：2.5cm或2.0cm……

編號(hào)：一律以英文代碼和阿拉伯?dāng)?shù)字組合編號(hào)……（6）文件及記錄控制24典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議（7）資源、職責(zé)和權(quán)限25控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例必要的資源保障

明確職責(zé)和權(quán)限并傳達(dá)到位

任命誠信負(fù)責(zé)人，明確規(guī)定其職責(zé)和授信權(quán)限

成立實(shí)施小組

內(nèi)部授權(quán)或授信

編制事故內(nèi)部責(zé)任追究、內(nèi)部失信預(yù)防與懲戒公示制度人力資源專項(xiàng)技能基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)力支持最高管理者授予誠信負(fù)責(zé)人在誠信管理方面的信任擔(dān)保和權(quán)利（7）資源、職責(zé)和權(quán)限26實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例崗位任職資格（持證上崗）的確定

人力資源需求

人力資源開發(fā)

崗前教育

任職符合度評(píng)估及日?？己?/p>

員工培訓(xùn)計(jì)劃（年度、臨時(shí)性培訓(xùn)）

年度培訓(xùn)效果評(píng)估（7）資源、職責(zé)和權(quán)限27典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議（8）教育、培訓(xùn)和能力28控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例確保員工具有相應(yīng)規(guī)定的資質(zhì)與能力

是否建立了培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序

是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃→培訓(xùn)→評(píng)價(jià)（培訓(xùn)效果）

培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果評(píng)估表等相關(guān)記錄（8）教育、培訓(xùn)和能力29實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例人力資源管理的四大任務(wù)：聘人、育人、用人、留人

注重培養(yǎng)綜合素質(zhì)、忠誠度、誠信意識(shí)，其次是個(gè)人能力

建立人才數(shù)據(jù)庫，保存?zhèn)€人誠信檔案

設(shè)計(jì)個(gè)人職業(yè)生涯規(guī)劃，設(shè)計(jì)繼任計(jì)劃

對(duì)影響誠信的關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行系統(tǒng)教育和有意識(shí)的培養(yǎng)（8）教育、培訓(xùn)和能力30典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議（9）信息交流與控制31控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例

交流分類：內(nèi)部交流、外部交流

交流方式：口頭、電話、書面、展覽展銷、會(huì)議等形式

交流方向：上行溝通、下行溝通、平行溝通、對(duì)外溝通（9）信息交流與控制32實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例制定程序文件，確定信息交流的方式、內(nèi)容和職責(zé)

交流的方向不同，內(nèi)容和形式就不同，如

—海爾的3E卡（Everyone,Everyday,Everything）

針對(duì)誠信因素和重要誠信因素信息在組織內(nèi)部各職能部門

有效溝通，體現(xiàn)在各部門、各層次之間的協(xié)作上

信息溝通的載體：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、文件、文化、思想和情感（9）信息交流與控制33典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議（10）運(yùn)行控制34控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例

運(yùn)行控制的對(duì)象：人員、基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、財(cái)務(wù)、績(jī)效的

控制等企業(yè)一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

運(yùn)行控制的范圍：覆蓋企業(yè)的全部活動(dòng)、人員、產(chǎn)品及服務(wù)

控制辦法：正常性控制、異常緊急性控制—

充分考慮異常及緊急情況的控制

對(duì)其他管理體系的應(yīng)用職業(yè)健康管理體系食品企業(yè)誠信管理體系良好生產(chǎn)規(guī)范GMP質(zhì)量管理體系食品安全管理體系環(huán)境管理體系（10）運(yùn)行控制35實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例

控制程序內(nèi)容：

—控制指標(biāo)、控制的主體（職能部門）、—控制的客體（失信風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)），—控制的方法和手段（管理辦法、法律法規(guī)）

運(yùn)行控制的步驟

—選擇控制指標(biāo)、控制對(duì)象、方法

—衡量誠信實(shí)際業(yè)績(jī)

—采取糾偏行動(dòng)（10）運(yùn)行控制36典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議（11）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)37控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的構(gòu)成-事前→事發(fā)→事中→事后（p175）

風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)急能力分析（p176）—法律法規(guī)分析：國家法律、地方政府法規(guī)與規(guī)章—風(fēng)險(xiǎn)分析：歷史情況、地理因素、技術(shù)問題、人的因素、物理因素、管制因素—應(yīng)急能力分析：所需要的資源與能力是否配備齊全、外部資源能否在需要時(shí)及時(shí)到位、是否還有其他可以優(yōu)先利用的職業(yè)應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急預(yù)案的編寫—預(yù)警及預(yù)防機(jī)制—應(yīng)急響應(yīng)—后期處置、保障措施等（11）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)38實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例建立失信預(yù)警系統(tǒng)

建立失信應(yīng)急指揮系統(tǒng)

建立有效的應(yīng)急響應(yīng)程序

驗(yàn)證失信應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)措施

建立文件

企業(yè)事故應(yīng)急預(yù)案

產(chǎn)品召回控制程序

安全生產(chǎn)管理制度（11）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)39典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議（12）監(jiān)視和測(cè)量（視→測(cè)）40控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例監(jiān)視和測(cè)量的分類（P192）按監(jiān)視形式分為：直接監(jiān)視和測(cè)量、內(nèi)部審核和外部評(píng)價(jià)；

按監(jiān)視對(duì)象分為：產(chǎn)品檢驗(yàn)、計(jì)量器具檢定和校準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范檢查、體系有效性檢查、目標(biāo)檢查、顧客滿意度監(jiān)測(cè)、誠信指標(biāo)監(jiān)測(cè)、合規(guī)性評(píng)價(jià)等；按監(jiān)視信息來源分為：現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視和社會(huì)征信評(píng)價(jià)；

按監(jiān)視時(shí)機(jī)分為：例行檢查和非例行檢查；

按監(jiān)視內(nèi)容覆蓋面分為：專項(xiàng)檢查和全面檢查。（12）監(jiān)視和測(cè)量（視→測(cè)）41實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例監(jiān)視和測(cè)量信息的收集

從原輔料采購到進(jìn)廠檢驗(yàn)開始，對(duì)各項(xiàng)需監(jiān)測(cè)項(xiàng)目（技術(shù)指標(biāo)、農(nóng)殘等）進(jìn)行監(jiān)測(cè)

生產(chǎn)過程中進(jìn)行監(jiān)測(cè)，作為評(píng)價(jià)運(yùn)行控制效果的依據(jù)

產(chǎn)品出廠前檢驗(yàn)，包括自檢及送檢，嚴(yán)防不合格產(chǎn)品出廠

銷售及售后對(duì)顧客滿意度信息的收集（12）監(jiān)視和測(cè)量（視→測(cè)）42典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議43控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例不符合的分類—

嚴(yán)重不符合—一般不符合

不符合的處理—糾正措施—預(yù)防措施—

信用修復(fù)（P199,設(shè)立協(xié)調(diào)部門、修復(fù)信用記錄、重樹形象、誠信檔案）（13）不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)（13）不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)44實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例對(duì)失信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、確定不符合性質(zhì)和分類

建立糾正措施、補(bǔ)救措施、預(yù)防措施的有關(guān)程序文件

評(píng)價(jià)預(yù)防措施、補(bǔ)救措施和糾正措施的效果對(duì)不符合項(xiàng)區(qū)采取措施并保持記錄通過第三方評(píng)價(jià)審核，確保誠信保障能力的實(shí)現(xiàn)（13）不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)45典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議

建立文件HACCP計(jì)劃

原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)品召回控制程序

不符合產(chǎn)品控制程序

糾正和預(yù)防措施

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序（14）內(nèi)部審核46控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例

內(nèi)部審核的4個(gè)步驟：（P202）

策劃—準(zhǔn)備—實(shí)施—報(bào)告

內(nèi)部審核的現(xiàn)場(chǎng)核查方式（1）觀察法（2）自上而下和自下而上的核查方式（3）正向核查和逆向核查

（4）以失信風(fēng)險(xiǎn)為主線的核查方式（5）按部門和要素審核（14）內(nèi)部審核47控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例以失信風(fēng)險(xiǎn)因素為主線的審核方式，核查內(nèi)容有（p202）：a)重大失信因素是否已識(shí)別評(píng)價(jià)出來，識(shí)別評(píng)價(jià)過程如何。b)重大失信因素是否全面進(jìn)行控制策劃。c)目標(biāo)指標(biāo)。d)核查方案是否適用。e)管理職責(zé)是否落實(shí)；人員是否經(jīng)過培訓(xùn)教育并具備相關(guān)能力。f)有關(guān)運(yùn)行是否實(shí)現(xiàn)文件化；文件下發(fā)和有關(guān)運(yùn)行作業(yè)記錄情況如何。g)日常監(jiān)控情況的證據(jù)；相關(guān)方的誠信評(píng)價(jià)記錄，顧客的意見等。h)內(nèi)部核查提出的整改意見。（14）內(nèi)部審核48實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例1.自上而下和自下而上的審核方式（職能部門→實(shí)施部門→工作崗位）2.正向核查和逆向?qū)徍苏蚝瞬椋喊礂l款策劃→誠信因素識(shí)別→實(shí)施控制→檢驗(yàn)→證據(jù)記錄逆向核查：現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)→考核檢測(cè)→實(shí)施→策劃（文件或辨識(shí)情況）（14）內(nèi)部審核49典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議（15）合規(guī)性評(píng)價(jià)50控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例合規(guī)性評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容

合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備工作

合規(guī)性評(píng)價(jià)（P217，收集、識(shí)別、評(píng)價(jià)、報(bào)告）

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告重點(diǎn)—

重大誠信因素管控的合規(guī)性評(píng)價(jià)—

運(yùn)行過程相關(guān)誠信因素管控的合規(guī)性評(píng)價(jià)—

產(chǎn)品相關(guān)誠信因素管控的合規(guī)性評(píng)價(jià)—

交付、服務(wù)過程誠信因素管控的合規(guī)性評(píng)價(jià)（15）合規(guī)性評(píng)價(jià)51實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例編制文件

定期評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)的實(shí)施與控制

編寫評(píng)價(jià)報(bào)告和其他歸檔記錄

認(rèn)真落實(shí)評(píng)價(jià)整改工作

進(jìn)行科學(xué)獎(jiǎng)懲（15）合規(guī)性評(píng)價(jià)52典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議（16）體系評(píng)價(jià)53控制要點(diǎn)實(shí)施建議典型示例評(píng)價(jià)“三性”要充分可靠的數(shù)據(jù)和資料

體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性

評(píng)價(jià)內(nèi)容（1）誠信方針（2）誠信目標(biāo)和指標(biāo)（3）企業(yè)自我評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)輸入內(nèi)容（考核點(diǎn)）（1）內(nèi)部核查、外部審核、自我評(píng)價(jià)和社會(huì)征信評(píng)結(jié)果；（2）顧客及其它相關(guān)方的反饋；（3）新的失信風(fēng)險(xiǎn)隱患或可控關(guān)鍵點(diǎn)；（4）預(yù)防措施和糾正措施有效性情況；（5）如法律更新出臺(tái)、標(biāo)準(zhǔn)更新、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新手段

的引進(jìn)及任何改進(jìn)的機(jī)會(huì)（16）體系評(píng)價(jià)54實(shí)施建議控制要點(diǎn)典型示例策劃

準(zhǔn)備

實(shí)施

后續(xù)工作（16）體系評(píng)價(jià)55典型示例控制要點(diǎn)實(shí)施建議（