《證券法》教學(xué)大綱

《證券法》教學(xué)大綱大綱闡明課程代碼：5035065總課時(shí)：32課時(shí)（講課24課時(shí)，試驗(yàn)8課時(shí)）總學(xué)分：2課程類別：限選合用專業(yè)：法學(xué)專業(yè)預(yù)修規(guī)定：法理學(xué)、民法、商法一、課程的性質(zhì)、目的、任務(wù)：本課程是法學(xué)專業(yè)本科生的限制選修課，是商法專業(yè)模塊的重要構(gòu)成部分。通過本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解理解證券法是調(diào)整證券發(fā)行和交易以及有關(guān)的證券監(jiān)督管理關(guān)系的法律部門，在此基礎(chǔ)上理清證券法和民法、經(jīng)濟(jì)法之間的區(qū)別與聯(lián)絡(luò)，掌握證券法的特點(diǎn)、功能和發(fā)展趨勢，全面把握證券法基本制度，在理解證券法基本理論的基礎(chǔ)上提高學(xué)生的應(yīng)用能力。二、課程本課程的教學(xué)應(yīng)遵照循序漸進(jìn)原則，按照大綱次序依次講述，同步重視各章節(jié)內(nèi)容之間內(nèi)在構(gòu)造上的整體性和聯(lián)絡(luò)性，突出重點(diǎn)，分解難點(diǎn)，做到概念清晰，層次分明，邏輯嚴(yán)密，深入淺出，融會(huì)貫穿。使學(xué)生可以順利完畢本課程的學(xué)習(xí)，以完善知識(shí)構(gòu)造，提高自學(xué)和更新本學(xué)科專業(yè)知識(shí)的能力。三、教學(xué)措施和教學(xué)手段的提議：鑒于本課程親密聯(lián)絡(luò)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活，技術(shù)性和應(yīng)用性極強(qiáng)的特點(diǎn)，在教學(xué)中應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)學(xué)生拓寬視野，從經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)學(xué)科中汲取有關(guān)證券市場的基本知識(shí)，并尤其強(qiáng)調(diào)證券法理論、制度和實(shí)際案例相結(jié)合的措施，在課堂講授滿足理論知識(shí)學(xué)習(xí)的前提下，強(qiáng)化案例教學(xué)環(huán)節(jié)，同步合適安排討論和學(xué)生演示的內(nèi)容。大綱正文第一章證券和證券法概述課時(shí)：4本章講授要點(diǎn)：證券的概念、分類，民事權(quán)利證券化的意義、證券法的概念和調(diào)整對象，證券法的地位、性質(zhì)和基本原則。重點(diǎn)：證券的種類、證券法的概念、性質(zhì)和基本原則。難點(diǎn)：證券法的基本原則。第一節(jié)證券概述一、證券的含義二、有價(jià)證券的分類三、民事權(quán)利證券化第二節(jié)證券法的概念和調(diào)整對象一、證券法的概念二、證券法調(diào)整對象與證券種類三、證券法調(diào)整對象與證券行為第三節(jié)證券法的法律淵源一、國外證券法淵源二、我國證券法重要淵源第四節(jié)證券法的地位和性質(zhì)一、證券法的地位二、證券法的性質(zhì)第五節(jié)證券法的基本原則一、對證券法基本原則的認(rèn)識(shí)二、我國證券法的基本原則第二章證券市場監(jiān)管法律制度課時(shí)：2本章講授要點(diǎn)：證券市場的基本構(gòu)造以及證券市場主體的構(gòu)成，國際上證券市場監(jiān)管的基本模式，我國證券市場監(jiān)管體制的發(fā)展演變以及我國證券市場監(jiān)管的基本特點(diǎn)和構(gòu)造。重點(diǎn)：證券市場的概念、特點(diǎn)、證券市場主體、證券市場監(jiān)管的含義、內(nèi)容、我國證券市場監(jiān)管的特點(diǎn)、國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。難點(diǎn)：證券市場監(jiān)管的含義、內(nèi)容。第一節(jié)證券市場的基本構(gòu)造一、證券市場的概念和特點(diǎn)二、證券市場的類三、證券市場的主體第二節(jié)國外證券市場的監(jiān)管一、美國證券市場監(jiān)管二、英國證券市場監(jiān)管三、歐陸法系證券市場監(jiān)管第三節(jié)中國證券市場的監(jiān)管一、我國證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展二、我國證券市場監(jiān)管特點(diǎn)三、國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)四、自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)第三章證券發(fā)行法律制度課時(shí)：6（講課6課時(shí)，試驗(yàn)2課時(shí)）本章講授要點(diǎn)：證券發(fā)行的概念，證券募集與發(fā)行的法律性質(zhì)、證券發(fā)行種類，證券發(fā)行管理模式、證券發(fā)行信息公開制度、證券發(fā)行承銷制度、證券發(fā)行的條件和程序等。重點(diǎn)：證券發(fā)行管理模式、證券發(fā)行信息公開制度、證券發(fā)行承銷制度、證券發(fā)行的條件和程序等。難點(diǎn)：證券發(fā)行信息公開制度。第一節(jié)證券發(fā)行的概念和性質(zhì)一、證券發(fā)行的概念二、證券募集與發(fā)行的法律性質(zhì)第二節(jié)證券發(fā)行方式一、證券種類與證券發(fā)行的分類二、證券發(fā)行價(jià)格與證券發(fā)行的分類三、證券承銷與證券發(fā)行的分類四、證券發(fā)行時(shí)間與證券發(fā)行的分類五、投資者身份與證券發(fā)行的分類六、公開發(fā)行與證券發(fā)行的分類第三節(jié)證券發(fā)行管理一、注冊制與核準(zhǔn)制的特點(diǎn)二、注冊制與核準(zhǔn)制的若干比較三、我國證券發(fā)行管理體制和特點(diǎn)第四節(jié)證券發(fā)行的信息公開一、信息披露制度的概述二、股票發(fā)行之信息披露三、企業(yè)債券發(fā)行之信息披露第五節(jié)證券公開發(fā)行的審核程序一、股票公開發(fā)行的核準(zhǔn)程序二、企業(yè)債券發(fā)行的審批程序三、證券發(fā)行的核準(zhǔn)及審批規(guī)則四、證券發(fā)行審核的法律后果第六節(jié)證券公開發(fā)行的條件一、證券發(fā)行條件概述二、新設(shè)發(fā)行條件三、新股發(fā)行條件四、送配股之新股發(fā)行條件五、Ｂ股股票的發(fā)行條件六、企業(yè)債券的發(fā)行條件七、可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的發(fā)行條件第七節(jié)證券承銷制度一、證券承銷制度概述二、證券承銷協(xié)議三、證券承銷方式四、證券承銷之尤其義務(wù)試驗(yàn)項(xiàng)目一：試驗(yàn)課時(shí)：2課時(shí)試驗(yàn)措施：簽訂證券承銷協(xié)議或模擬證券承銷或出具法律意見書。第四章證券交易法律制度課時(shí)：6（講課4課時(shí)，試驗(yàn)2課時(shí)）本章講授要點(diǎn)：證券交易制度的基本內(nèi)容、證券交易基本流程，證券交易制度在證券法中的地位，證券交易場所和方式、證券上市條件和程序、交易程序、場外交易、持續(xù)信息披露制度等。重點(diǎn)：證券交易場所和方式、證券上市條件和程序、交易程序、場外交易、持續(xù)信息披露制度等。難點(diǎn)：證券上市條件和程序。第一節(jié)證券交易制度概述一、證券交易和證券交易場所二、證券交易方式第二節(jié)證券上市及條件一、證券上市的概念和類型二、證券上市條件第三節(jié)證券上市程序一、券上市的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)二、證券上市申請三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)四、證券交易所同意五、上市協(xié)議六、上市公告七、掛牌交易及暫停與終止八、上市輔導(dǎo)制度第四節(jié)上市證券的交易程序一、證券交易賬戶之開立二、證券交易之委托指令三、委托指令的競價(jià)與成交四、清算與交割五、證券登記過戶六、自營交易程序的特殊問題第五節(jié)證券場外交易一、場外交易的概述二、場外交易的形式三、場外交易的方式四、場外交易的特殊問題第六節(jié)證券交易的強(qiáng)制規(guī)則一、交易證券的合法性規(guī)則二、證券轉(zhuǎn)讓的期限規(guī)定三、專業(yè)機(jī)構(gòu)及人員股票買賣的限制規(guī)則四、現(xiàn)貨交易的規(guī)則五、集中競價(jià)的規(guī)則六、場內(nèi)交易的規(guī)則七、嚴(yán)禁非法持券規(guī)則八、客戶賬戶保密規(guī)則九、合理收費(fèi)規(guī)則第七節(jié)持續(xù)性信息披露制度一、持續(xù)性信息披露制度的概述二、信息披露的范圍和形式三、信息披露的方式及規(guī)則試驗(yàn)項(xiàng)目二：試驗(yàn)課時(shí)：2課時(shí)試驗(yàn)措施：模擬證券交易。第五章上市企業(yè)收購法律制度課時(shí)：6（講課4課時(shí)，試驗(yàn)2課時(shí)）本章講授要點(diǎn)：上市企業(yè)收購制度的基本內(nèi)容和特點(diǎn)，上市企業(yè)收購的基本方式以及上市企業(yè)收購導(dǎo)致的法律后果，上市企業(yè)收購的概念和特點(diǎn)、上市企業(yè)收購基本規(guī)則、要約收購和協(xié)議收購。重點(diǎn)：上市企業(yè)收購的概念和特點(diǎn)、收購基本規(guī)則、要約收購和協(xié)議收購。難點(diǎn)：要約收購和協(xié)議收購。第一節(jié)上市企業(yè)收購概述一、上市企業(yè)收購的特點(diǎn)二、上市企業(yè)收購與有關(guān)概念的比較三、上市企業(yè)收購的主體四、上市企業(yè)收購的分類第二節(jié)一般收購制度一、一般收購的特點(diǎn)二、權(quán)益公開原則三、慢走規(guī)則第三節(jié)繼續(xù)收購制度一、繼續(xù)收購的特點(diǎn)和性質(zhì)二、收購要約三、繼續(xù)收購的實(shí)行四、繼續(xù)收購的法律后果五、收購人的義務(wù)第四節(jié)協(xié)議收購制度一、協(xié)議收購的概念和特點(diǎn)二、協(xié)議收購的基本規(guī)則試驗(yàn)項(xiàng)目三：試驗(yàn)課時(shí)：2課時(shí)試驗(yàn)措施：模擬上市企業(yè)收購或簽訂收購協(xié)議。第六章證券交易所課時(shí)：2本章講授要點(diǎn)：證券交易所的概念、特性、歷史沿革、組織形式和證券交易所的地位與義務(wù)，證券交易所的設(shè)置及組織以及證券交易所的監(jiān)管職能。重點(diǎn)：證券交易所的概念、特性、組織形式以及證券交易所的監(jiān)管職能。難點(diǎn)：證券交易所的地位與義務(wù)第一節(jié)證券交易所概述一、證券交易所的概念和特性二、證券交易所的歷史沿革三、證券交易所的組織形式四、證券交易所的地位和義務(wù)第二節(jié)證券交易所的設(shè)置及組織一、證券交易所的設(shè)置二、會(huì)員及會(huì)員大會(huì)三、理事會(huì)四、經(jīng)理人員五、高級(jí)管理人員的任職資格第三節(jié)證券交易所的監(jiān)管職能一、證券交易所監(jiān)管的概述二、對證券交易所的監(jiān)管三、對證券企業(yè)的監(jiān)管四、對上市企業(yè)的監(jiān)管第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)課時(shí)：2（講課0課時(shí)，試驗(yàn)2課時(shí)）本章講授要點(diǎn)：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念及其業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在證券交易中的地位和作用，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)置體制、性質(zhì)、設(shè)置條件、工作職責(zé)和重要義務(wù)。重點(diǎn)：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)置體制、性質(zhì)、設(shè)置條件、工作職責(zé)和重要義務(wù)。難點(diǎn)：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)和義務(wù)。第一節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念第二節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)置和職責(zé)一、設(shè)置體制和性質(zhì)二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能第三節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)一、法定義務(wù)的產(chǎn)生根據(jù)二、法定義務(wù)的形態(tài)試驗(yàn)項(xiàng)目四：試驗(yàn)課時(shí)：2課時(shí)試驗(yàn)措施：模擬證券登記結(jié)算。第八章證券企業(yè)和證券業(yè)協(xié)會(huì)課時(shí)：2本章講授要點(diǎn)：證券企業(yè)的概念和特點(diǎn)、分類，證券企業(yè)和證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、地位、業(yè)務(wù)，證券企業(yè)的設(shè)置、營業(yè)規(guī)則、業(yè)務(wù)范圍、證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織、職責(zé)、地位、性質(zhì)等。重點(diǎn)：證券企業(yè)的設(shè)置、營業(yè)規(guī)則、業(yè)務(wù)范圍、證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織、職責(zé)、地位、性質(zhì)等。難點(diǎn)：證券企業(yè)的營業(yè)規(guī)則、業(yè)務(wù)范圍。第一節(jié)證券企業(yè)概述一、證券企業(yè)的概念和產(chǎn)生二、證券企業(yè)和特點(diǎn)三、證券企業(yè)的分類四、證券業(yè)務(wù)范圍第二節(jié)證券企業(yè)設(shè)置和營業(yè)規(guī)則一、特許審批制二、顯名規(guī)則三、最低注冊資本限額制度四、償債能力保障制度五、交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度六、從業(yè)人員資格規(guī)則七、實(shí)名制規(guī)則八、分業(yè)操作規(guī)則九、資金來源合法性規(guī)則第三節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一、證券企業(yè)與投資者的關(guān)系二、證券經(jīng)紀(jì)的義務(wù)性規(guī)范三、證券經(jīng)紀(jì)的嚴(yán)禁性規(guī)范第四節(jié)證券業(yè)協(xié)會(huì)一、證券業(yè)協(xié)會(huì)的概念和地位二、證券業(yè)設(shè)置及職責(zé)三、國內(nèi)外證券協(xié)會(huì)的比較第九章證券法律責(zé)任制度課時(shí)：2本章講授要點(diǎn)：證券法律責(zé)任的基本構(gòu)成，證券法律責(zé)任制度的基礎(chǔ)、證券違法行為的定義，多種證券違法行為的概念、構(gòu)成、主體、法律責(zé)任。重點(diǎn)：多種證券違法行為的概念、構(gòu)成、主體、法律責(zé)任。難點(diǎn)：內(nèi)幕交易行為、操縱市場行為。第一節(jié)證券法律責(zé)任制度概述一、證券法律責(zé)任制度的基礎(chǔ)二、證券違法行為的含義與類型三、證券違法行為的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)四、我國有關(guān)法規(guī)的演變及特點(diǎn)第二節(jié)虛假陳說之法律責(zé)任一、虛假陳說的概念和分類二、虛假陳說與與信息披露義務(wù)三、虛假陳說與主觀態(tài)度四、虛假陳說與法律責(zé)任第三節(jié)內(nèi)幕交易之法律責(zé)任一、內(nèi)幕交易的概念二、內(nèi)幕信息的范圍三、知情人員的范圍四、內(nèi)幕交易的民事責(zé)任第四節(jié)操縱市場之法律責(zé)任一、操縱市場行為的構(gòu)成二、操縱市場行為的分類第五節(jié)欺詐客戶之法律責(zé)任一、欺詐客戶的概念二、欺詐客戶的行為性質(zhì)三、欺詐客戶的民事責(zé)任本課程對學(xué)生自學(xué)的規(guī)定：規(guī)定學(xué)生通過自學(xué)從經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)學(xué)科的角度掌握證券在經(jīng)濟(jì)生活中運(yùn)作的基本知識(shí)。課時(shí)數(shù)分派表：章節(jié)內(nèi)容總課時(shí)數(shù)第一章證券和證券法概述4第二章證券市場監(jiān)管法律制度2第三章證券發(fā)行法律制度6（試驗(yàn)2）第四章證券交易法律制度6（試驗(yàn)2）第五章上市企業(yè)收購法律制度6（試驗(yàn)2）第六章證券交易所2第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)2第八章證券企業(yè)和證券業(yè)協(xié)會(huì)2（試驗(yàn)