2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷7

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決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是（）履行的合規(guī)管理職責(zé)?！敬鸢浮緽【解析】證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：①審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告；③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；⑤建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；⑥評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；⑦公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。A.股東（大）會B.董事會C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2.[單選]

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根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司子公司的風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。【答案】A【解析】《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》第十八條規(guī)定，子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于50%。A.首席風(fēng)險官B.監(jiān)事會C.全體股東D.董事會3.[單選]

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證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)時，下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司經(jīng)營管理層的職責(zé)的是（）?！敬鸢浮緽【解析】證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：①組織實(shí)施董事會相關(guān)決議﹔②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制﹔③完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制；④公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。A.組織實(shí)施董事會相關(guān)決議B.審議信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案C.完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制D.建立信息技術(shù)管理組織架構(gòu)4.[單選]

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“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，其中，合規(guī)是（）?！敬鸢浮緼【解析】"合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健"是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向，其中，合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證。A．底線B．義務(wù)C．特色D．保證5.[單選]

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根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙協(xié)議應(yīng)由（），且必須以書面形式訂立。【答案】D【解析】為了明確合伙人之間的權(quán)利義務(wù)，使合伙人和合伙企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營活動中始終遵守約定的規(guī)則，維護(hù)合伙企業(yè)正常的經(jīng)營秩序，合伙企業(yè)設(shè)立時，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立。A.主要合伙人協(xié)商一致B.2個以上的合伙人協(xié)商一致C.一致行動人協(xié)商一致D.全體合伙人協(xié)商一致6.[單選]

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證券市場的行業(yè)自律規(guī)則不包括（）?！敬鸢浮緽【解析】行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。證券市場的行業(yè)自律規(guī)則包括以下幾類：①證券交易所制定的自律規(guī)則；②中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則；③中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則。A.證券交易所制定的自律規(guī)則B.中國證監(jiān)會制定的自律規(guī)則C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則D.中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則7.[單選]

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根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個以下的股東出資建立?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)我國《公司法》，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；（3）股東共同制定公司章程；（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（5）有公司住所。A.50B.100C.200D.208.[單選]

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下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在：1.有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨(dú)立性。2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全。3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。A.有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨(dú)立性B.有利于保障基金財產(chǎn)的安全C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益9.[單選]

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關(guān)于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的相關(guān)規(guī)定錯誤的是（）。【答案】D【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名B.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人C.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，可使用筆名，并對投資風(fēng)險作充分說明10.[單選]

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上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、審慎C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時11.[單選]

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下列對風(fēng)險承受能力進(jìn)行五級分類的投資人為（）。【答案】B【解析】經(jīng)過評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。A.個人投資者B.普通投資者C.專業(yè)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者12.[單選]

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證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》第三條、第四條，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。A.自愿、有償、誠實(shí)信用B.自愿、無償、誠實(shí)信用C.公平、自愿、誠實(shí)信用D.公平、有償、誠實(shí)信用13.[單選]

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證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由（）確定并公告?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國人民銀行D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)14.[單選]

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證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列不屬于委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容有（）?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；⑥違約責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。A.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則B.客戶投訴的接待處理方式C.證券公司代期貨公司收付期貨保證金的賬戶管理制度D.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式15.[單選]

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下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，非法募集資金金額在1000萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.非法募集資金金額在1000萬元以上的B.非法募集資金金額在5000萬元以上的C.非法募集資金金額在2000萬元以上的D.非法募集資金金額在3000萬元以上的16.[單選]

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某證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，制造證券交易假象，誘導(dǎo)大量投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，并獲得了巨大的利益，這種行為可以被認(rèn)定為（）?！敬鸢浮緼【解析】操縱證券、期貨市場是指：①單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；②與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行交易；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價格、交易量等）的行為。操縱證券、期貨市場罪的客觀方面表現(xiàn)為利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。A.操縱市場行為B.內(nèi)幕交易行為C.惡意競爭行為D.市場欺詐行為17.[單選]

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證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過（）?！敬鸢浮緾【解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。A.20天B.1個月C.3個月D.6個月18.[單選]

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期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《期貨及衍生品法》，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價對結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算；結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對交易者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時通知結(jié)算參與人和交易者。A.T＋2日無負(fù)債B.即時無負(fù)債C.當(dāng)日無負(fù)債D.T＋1日無負(fù)債19.[單選]

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私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品和集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品，其中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃要求投資者人數(shù)最多不超過（）?！敬鸢浮緿【解析】按照投資者人數(shù)不同，私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品和集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。A.50B.100C.150D.20020.[單選]

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下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由的說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請B.被中國證監(jiān)會責(zé)令更換C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的21.[單選]

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根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，全面風(fēng)險管理是指證券公司（）參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等各類風(fēng)險，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。【答案】D【解析】全面風(fēng)險管理包含"全員"的含義，要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險管理。A.董事會及經(jīng)理層B.經(jīng)理層及全體員工C.公司高級管理人員D.董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同22.[單選]

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下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（）。【答案】D【解析】證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。A.證券公司不得將日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施B.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)的范圍包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評C.證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案D.證券公司可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任可以免除或減輕23.[單選]

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甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請成為財務(wù)顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)清償，乙在2年前有違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會的紀(jì)律處分，不符合財務(wù)顧問主辦人申請條件的人是（）?！敬鸢浮緽【解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄；⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。丙在2年前因執(zhí)法行為違法違規(guī)受到處罰，不符合條件。A.甲B.丙C.丁D.乙24.[單選]

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根據(jù)公司法，高級管理人員不包括（）。【答案】B【解析】根據(jù)我國《公司法》，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。A.經(jīng)理B.董事長C.副經(jīng)理D.財務(wù)負(fù)責(zé)人25.[單選]

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根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。A.證券經(jīng)紀(jì)人B.技術(shù)人員C.柜臺業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員D.合規(guī)管理人員26.[單選]

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以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）?！敬鸢浮緼【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試；⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。A.信息系統(tǒng)安全運(yùn)行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故B.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年C.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D.公司最近2年未因涉嫌違法違規(guī)正在被證監(jiān)會立案調(diào)查27.[單選]

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根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的商業(yè)銀行，（）管理。【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式B.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶C.按資金量大小分類設(shè)置賬戶D.以每個客戶的名義單獨(dú)立戶28.[單選]

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下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的說法，正確的是（）。【答案】D【解析】A項(xiàng)，單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。BCD三項(xiàng)，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金B(yǎng).犯罪主體只能是單位C.犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位29.[單選]

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對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）?！敬鸢浮緼【解析】對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.半年，兩倍B.一年，兩倍C.半年，四倍D.一年，三倍30.[單選]

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中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施的誠信信息，其效力期限為（）年?！敬鸢浮緽【解析】《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。A．3B．5C．6D．1031.[單選]

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下列關(guān)于證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的表述,錯誤的是（）。【答案】A【解析】證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于：①建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序；②在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序；③對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法；④注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標(biāo)行為。A.具備相應(yīng)注冊資本即可開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)B.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序C.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通D.及時糾正偏離目標(biāo)行為32.[單選]

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證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是（）。【答案】B【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①風(fēng)險覆蓋率不得低于100%；②資本杠桿率不得低于8%；③流動性覆蓋率不得低于100%；④凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。A.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%33.[單選]

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下列各項(xiàng)中,關(guān)于信息技術(shù)治理委員會的說法錯誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】信息技術(shù)治理委員會應(yīng)當(dāng)由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險管理部門、稽核審計(jì)部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成，可聘請外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會委員或顧問。A.證券公司應(yīng)當(dāng)在公司管理層下設(shè)立信息技術(shù)治理委員會或指定專門委員會負(fù)責(zé)制定信息技術(shù)戰(zhàn)略并審議相關(guān)事項(xiàng)B.證券公司不得聘請外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會委員C.信息技術(shù)治理委員會應(yīng)當(dāng)由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險管理部門、稽核審計(jì)部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成D.信息技術(shù)規(guī)劃、信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案、信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案等事項(xiàng)都應(yīng)通過信息技術(shù)治理委員會審議34.[單選]

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下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中的組織的是（）?！敬鸢浮緾【解析】組織，是指一定數(shù)量的自然人為實(shí)現(xiàn)特定目的而依法組成的機(jī)構(gòu)。作為法律主體的組織根據(jù)其性質(zhì)和特征，可以分為三類：①國家機(jī)關(guān)，如國家的立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等；②營和性法人或非法人組織，如公司、合伙企業(yè)等﹔③非營利和性法人或社會組織，如政黨、行業(yè)協(xié)會、基金會等。A.國家機(jī)關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織35.[單選]

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封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)（）。【答案】B【解析】封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。與之對比，開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。A.只能在基金合同約定的期限內(nèi)申請贖回B.不得申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回36.[單選]

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下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是（）?！敬鸢浮緼【解析】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施細(xì)則》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》B.《證券登記結(jié)算管理辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》37.[單選]

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投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。【答案】D【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。A.80%B.60%C.100%D.50%38.[單選]

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按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者?！敬鸢浮緽【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等。第二類投資者是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)訂明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類39.[單選]

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根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家?！敬鸢浮緾【解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。A.10B.5C.2D.340.[單選]

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證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。A.客戶信用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融券專用賬戶41.[多選]

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證券公司違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定構(gòu)成公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，下列屬于證券公司直接負(fù)責(zé)人員可以被采取監(jiān)管措施的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定構(gòu)成公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券公司、基金管理公司及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》采取行政監(jiān)管措施。

故本題選ABCD選項(xiàng)。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.其他直接責(zé)任人員42.[多選]

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發(fā)生下列（）事項(xiàng)時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。【答案】ABCD【解析】本題考查應(yīng)當(dāng)聘請保薦機(jī)構(gòu)的情形。發(fā)行人申請從事下列事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):（1）首次公開發(fā)行股票并上市（A項(xiàng)正確）;（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券（B項(xiàng)正確）;（3）公開發(fā)行存托憑證（C項(xiàng)正確）;（4）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形（D項(xiàng)正確）。

故本題選ABCD選項(xiàng)。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C.公開發(fā)行存托憑證D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形43.[多選]

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下列產(chǎn)品中，可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查柜臺市場的產(chǎn)品種類。在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品:（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品;（2）銀行、保險公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品;（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品。

故本題選ABCD選項(xiàng)。A.金融衍生品B.代銷銀行的理財產(chǎn)品C.代銷信托公司的信托計(jì)劃D.證券公司發(fā)行的私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃44.[多選]

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下列屬于證券公司為保障首席風(fēng)險官能夠充分行使履行職責(zé)所必需知情權(quán)的情形有（）?！敬鸢浮緼CD【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險官能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán):首席風(fēng)險官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會議（A項(xiàng)正確），調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息（C、D項(xiàng)正確）。B選項(xiàng)體現(xiàn)的是保障首席風(fēng)險官的獨(dú)立性，并非知情權(quán)，B項(xiàng)錯誤。

故本題選擇ACD選項(xiàng)。A.首席風(fēng)險官有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)相關(guān)會議B.公司董事不得違反規(guī)定程序，直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令C.首席風(fēng)險官可以調(diào)閱與其履職相關(guān)文件資料D.首席風(fēng)險官可以獲取與其履職相關(guān)必要信息45.[多選]

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證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%?！敬鸢浮緼C【解析】本題考查證券公司全面風(fēng)險管理。證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

故本題選AC選項(xiàng)。A.證券B.思想政治C.金融D.教育46.[多選]

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根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查財務(wù)顧問主辦人。A項(xiàng)正確，財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。B項(xiàng)錯誤，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)（并非直接盡快回復(fù)）。C項(xiàng)正確，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。D項(xiàng)正確，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.財務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名B.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)C.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密D.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)47.[多選]

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符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行:（1）向不特定對象發(fā)行證券的，A項(xiàng)符合;（2）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。B項(xiàng)不符合，D項(xiàng)符合;（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，C項(xiàng)符合。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.向不特定對象發(fā)行證券的B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)48.[多選]

[2分]

下列人員中，不屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T內(nèi)容。證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。

故本題選ABC選項(xiàng)。A.柜臺崗B.合規(guī)專員C.財務(wù)顧問主辦人D.證券分析師49.[多選]

[2分]

根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，下列人員符合從事證券業(yè)務(wù)條件的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查從業(yè)條件。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件:（1）品行良好;（2）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識;（3）最近3年未因犯罪被判處刑罰（B、D項(xiàng)符合）;（4）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;（5）最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格;（6）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿（A、C項(xiàng)符合）;（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。A.王先生被中國證監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，但已過禁入期B.李先生，最近三年未受過刑事處罰C.張女士未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施D.郭女士在五年前曾因犯罪被判處刑罰50.[多選]

[2分]

下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）【答案】ABC【解析】本題考查禁止操縱證券市場的行為。禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量:（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣（A項(xiàng)屬于）;（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易（B項(xiàng)屬于）;（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易（C項(xiàng)屬于）;（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報;（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易;（7）利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場;（8）操縱證券市場的其他手段。D項(xiàng)屬于利用未公開信息進(jìn)行交易的行為，并非操縱市場。

故本題選擇ABC選項(xiàng)。A.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量B.與他人串通，以約定的時間、價格和方式相互交易，影響證券交易價格或交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或交易量D.利用非公開信息買賣證券51.[多選]

[2分]

下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的刑事責(zé)任。依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計(jì)報告（A、C項(xiàng)正確），或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益（D項(xiàng)正確），或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.向股東提供虛假的財務(wù)會計(jì)報告的甲公司B.財務(wù)會計(jì)報告存在前期差錯的乙公司C.丙公司向社會公眾提供的財務(wù)會計(jì)報告隱瞞了重要事實(shí)D.丁公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東利益52.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券法》，下列屬于可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件的有（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查證券交易《證券法》第八十條第二款，前款所稱重大事件包括:（1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。（A選項(xiàng)表述正確）（2）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;（3）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;（B選項(xiàng)表述錯誤，未強(qiáng)調(diào)重大）（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);（C選項(xiàng)表述正確）（8）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;（D選項(xiàng)表述正確）（9）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;（10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;（11）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)査，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施;（12）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司發(fā)生虧損或者損失C.公司的經(jīng)理發(fā)生變動D.實(shí)際控制人持有股份情況發(fā)生較大變化53.[多選]

[2分]

下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）?！敬鸢浮緼D【解析】本題考查證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律依據(jù)。《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（B項(xiàng)屬于）是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施細(xì)則》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》（C項(xiàng)屬于）等，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行了具體要求。本題要求選擇的是不屬于的，

故本題選擇AD選項(xiàng)。A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》54.[多選]

[2分]

下列關(guān)于證券公司治理的基本要求的說法，正確的有（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求:（1）建立健全"三會一層"的組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分;（2）不得侵犯客戶合法權(quán)益;（3）建立完備的內(nèi)部控制體系;（4）建立穩(wěn)健的薪酬制度。

故本題選ABD選項(xiàng)。A.建立健全"三會一層"組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.搭建先進(jìn)的信息系統(tǒng)D.建立完備的內(nèi)部控制體系55.[多選]

[2分]

下列關(guān)于公司對外擔(dān)保的說法，符合我國《公司法》要求的有（）?！敬鸢浮緼D【解析】本題考查公司法的總論。A選項(xiàng)表述正確，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。B選項(xiàng)表述錯誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或股東會、股東大會決議。C選項(xiàng)表述錯誤，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或股東大會決議。D選項(xiàng)表述正確，公司章程對投資或擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

故本題選AD選項(xiàng)。A.除法律另有規(guī)定外，公司向其他企業(yè)投資時，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人B.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議C.公司不能為公司股東和實(shí)際控制人提供擔(dān)保D.公司章程可以對擔(dān)保的總額作出規(guī)定56.[多選]

[2分]

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)自律管理的主體包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查證券自律管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查。

故本題選ABCD選項(xiàng)。A.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)B.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員C.參與區(qū)域性股權(quán)市場的證券公司D.參與區(qū)域性股權(quán)市場的證券公司從業(yè)人員57.[多選]

[2分]

李某和張某發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后李某向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說法錯誤的是（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查公司對外投資和擔(dān)保。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議（B項(xiàng)正確，ACD項(xiàng)錯誤）。對于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。本題要求選擇錯誤項(xiàng)，

故本題選ACD選項(xiàng)。A.由董事會或者股東大會進(jìn)行決議B.必須經(jīng)股東大會決議C.李某自行辦理擔(dān)保事項(xiàng)D.由董事會作出決議58.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，證券公司出現(xiàn)下列（）情況且情節(jié)嚴(yán)重時，證監(jiān)會可以對其接管?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查證券公司風(fēng)險處置條例內(nèi)容。證券公司有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以將其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管;情節(jié)嚴(yán)重的，可以對該證券公司進(jìn)行接管:（1）治理混亂、管理失控;（A選項(xiàng)表述正確）（2）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ);（B選項(xiàng)表述正確）（3）在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大;（C選項(xiàng)表述正確）（4）風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務(wù)危機(jī);（D選項(xiàng)表述正確）（5）其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

故本題選ABCD選項(xiàng)。A.治理混亂，管理失控B.挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)C.在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大D.風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務(wù)危機(jī)59.[多選]

[2分]

證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員，陳某為信息技術(shù)人員，錢某為合規(guī)人員，楊某為證券經(jīng)紀(jì)人，以下違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定。A項(xiàng)違反，營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。B項(xiàng)違反，負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位。C項(xiàng)違反，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷（客戶招攬屬于營銷活動）、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。D項(xiàng)不違反，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

故本題選擇ABC選項(xiàng)。A.張某為客戶辦理開立證券賬戶業(yè)務(wù)B.陳某承擔(dān)營業(yè)部風(fēng)險監(jiān)控工作C.錢某從事客戶招攬業(yè)務(wù)D.楊某從事客戶招攬業(yè)務(wù)60.[多選]

[2分]

下列關(guān)于證券交易所負(fù)責(zé)人的說法，錯誤的有（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人:一是因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年（A項(xiàng)錯誤，B項(xiàng)正確）;二是因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年（C項(xiàng)錯誤，D項(xiàng)錯誤）。

故本題選擇ACD選項(xiàng)。A.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的交易所負(fù)責(zé)人張某，2018年10月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人B.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事王某，2018年4月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人C.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師李某，2018年3月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人D.2016年3月因違法行為被撤銷資格的注冊會計(jì)師趙某，2018年9月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人61.[多選]

[2分]

證券公司建立信息技術(shù)應(yīng)急管理機(jī)制，應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。【答案】ACD【解析】本題考查證券公司應(yīng)急管理的相關(guān)內(nèi)容證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)建立信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)（A選項(xiàng)正確），確定重要業(yè)務(wù)及其恢復(fù)目標(biāo)（B選項(xiàng)錯誤），制訂應(yīng)急預(yù)案，配置充足資源，穩(wěn)妥處置信息技術(shù)突發(fā)事件（C選項(xiàng)正確），并積極開展應(yīng)急演練和信息技術(shù)應(yīng)急管理的評估與改進(jìn)（D選項(xiàng)正確）。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.建立信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)B.確定全部業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)C.制訂應(yīng)急預(yù)案，穩(wěn)妥處置信息技術(shù)突發(fā)事件D.積極開展應(yīng)急演練和信息技術(shù)應(yīng)急管理的評估與改進(jìn)62.[多選]

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某有限責(zé)任公司股東會決定解散該公司，該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有（）。【答案】BCD【解析】本題考查有限責(zé)任公司的清算組。A項(xiàng)符合法律法規(guī)，有限責(zé)任公司的清算組由股東組成。股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議的做法正確。B項(xiàng)不符合法律法規(guī)，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權(quán)人的做法錯誤。C項(xiàng)不符合法律法規(guī)，清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。在清理公司財產(chǎn)過程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償?shù)淖龇ㄥe誤。D項(xiàng)不符合法律法規(guī)，公司財產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東，清算組經(jīng)集體表決，決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東的做法錯誤。

故本題選BCD選項(xiàng)。A.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議B.清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權(quán)人C.在清理公司財產(chǎn)過程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償D.清算組經(jīng)集體表決，決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東63.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是（）。【答案】BCD【解析】本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。A項(xiàng)說法錯誤，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。B項(xiàng)說法正確，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。C項(xiàng)說法正確，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。D項(xiàng)說法正確，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

故本題選BCD選項(xiàng)。A.證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算B.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離64.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險采?。ǎ┑却胧?，以有效管控流動性風(fēng)險?！敬鸢浮緼D【解析】本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理。證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實(shí)施有效識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

故本題選AD選項(xiàng)。A.識別、計(jì)量B.分析、調(diào)查C.報告、調(diào)整D.監(jiān)測、控制65.[多選]

[2分]

關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法，正確的有（）?！敬鸢浮緼B【解析】本題考查證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券:第一，自有資金和證券（A說法正確）;第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券（B說法正確）;第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;第四，依法籌集的其他資金和證券。

故本題選AB選項(xiàng)。A.證券金融公司自有證券B.證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的證券C.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券D.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券66.[多選]

[2分]

下列關(guān)于有限合伙企業(yè)不能償還到期債務(wù)的說法，正確的有（）。【答案】BC【解析】本題考查有限合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)。有限合伙企業(yè)中的普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任;有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（B、C項(xiàng)說法正確）

故本題選BC選項(xiàng)。A.債權(quán)人不能要求合伙人清償B.債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請C.債權(quán)人可以要求普通合伙人清償D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償67.[多選]

[2分]

發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件時，下列管理人的做法，正確的有（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果，并向證券交易場所、中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。其中不包含向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司報告。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露B.向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司報告C.向證券交易場所報告D.向中國基金業(yè)協(xié)會報告68.[多選]

[2分]

關(guān)于證券公司年度報告的要求，下列說法正確的是（）。【答案】ABD【解析】本題考查證券公司的監(jiān)督管理。年度報告中包括財務(wù)會計(jì)報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報告（A項(xiàng)正確），應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并應(yīng)當(dāng)附有該會計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告（B項(xiàng)正確）。對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核（D項(xiàng)正確），并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字（C項(xiàng)錯誤）。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。

故本題選ABD選項(xiàng)。A.應(yīng)包括財務(wù)會計(jì)報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報告B.應(yīng)當(dāng)附有會計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核人員無須在審核報告上簽字D.對證券公司報送的年度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核69.[多選]

[2分]

下列說法符合上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。A項(xiàng)正確，在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。B項(xiàng)錯誤，財務(wù)顧問在開展工作時可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。C項(xiàng)正確，接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。D項(xiàng)正確，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其繼續(xù)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)B.財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查時，不得利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，以保持其獨(dú)立判斷C.財務(wù)顧問接受委托人委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)D.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收不合格的，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收70.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司廉潔從業(yè)制度體系建設(shè)的做法，正確的有（）。【答案】ACD【解析】本題考查廉潔從業(yè)的一般規(guī)定。A項(xiàng)正確，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任，并對廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。B項(xiàng)錯誤，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等）及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。C項(xiàng)正確，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)。確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。D項(xiàng)正確，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的公司營銷制度，明確可列入營銷費(fèi)用的具體事項(xiàng)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等，并對公司營銷制度和標(biāo)準(zhǔn)定期予以評估。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.制度內(nèi)容明確規(guī)定了董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任B.由于業(yè)務(wù)承攬階段未正式建立業(yè)務(wù)合作關(guān)系，董事會決定暫不將業(yè)務(wù)承攬環(huán)節(jié)納入廉潔風(fēng)險評估范圍C.為強(qiáng)化財經(jīng)紀(jì)律，對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)D.在公司營銷制度明確可列入營銷費(fèi)用的具體事項(xiàng)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等，并對公司營銷制度和標(biāo)準(zhǔn)定期予以評估71.[多選]

[2分]

投資者孫某經(jīng)綜合評估后屬于中等風(fēng)險承受能力類別，現(xiàn)在孫某堅(jiān)持要求購買證券公司代銷的中高風(fēng)險產(chǎn)品，證券公司可以（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)（A項(xiàng)說法正確），投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到:（1）以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險警示:如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類型，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險警示（C項(xiàng)說法正確）。（2）如果投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)（B項(xiàng)說法錯誤、D項(xiàng)說法正確）。

故本題選擇ACD項(xiàng)。A.告知孫某不適合購買相關(guān)產(chǎn)品B.拒絕銷售C.就產(chǎn)品風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示D.銷售相關(guān)產(chǎn)品72.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)包括（）?！敬鸢浮緼C【解析】本題考查基金管理人的職責(zé)。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜（A項(xiàng)正確）;（2）辦理基金備案手續(xù);（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;（5）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財務(wù)會計(jì)報告;（6）編制中期和年度基金報告;（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格（C項(xiàng)正確）;（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。B、D項(xiàng)錯誤，對基金財務(wù)會計(jì)報告、中期和年度報告出具意見及安全保管基金財產(chǎn)屬于基金托管人的職責(zé)。

故本題選擇AC選項(xiàng)。A.辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.對基金財務(wù)會計(jì)報告、中期和年度報告出具意見C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值D.安全保管基金財產(chǎn)73.[多選]

[2分]

下列關(guān)于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員的說法，錯誤的是（）。【答案】ACD【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。A選項(xiàng)說法錯誤，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。B選項(xiàng)說法正確，證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。C選項(xiàng)說法錯誤，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員屬于證券從業(yè)人員。D選項(xiàng)說法錯誤，同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.可以不用加入有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，獨(dú)立執(zhí)業(yè)B.只能在1家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)C.不屬于證券從業(yè)人員D.必須同時注冊為證券分析師和證券投資顧問74.[多選]

[2分]

證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括（）?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)告知的信息。經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息:（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)（A項(xiàng)正確）;（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)（C項(xiàng)正確）;（3）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng);（4）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;（5）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容（B項(xiàng)正確）;（6）投資者適當(dāng)性匹配意見。

故本題選ABC選項(xiàng)。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容C.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)D.就產(chǎn)品收益提供的確定性判斷75.[多選]

[2分]

甲是A有限責(zé)任公司的股東之一。股東會通過決議連續(xù)五年不向股東分配利潤，而A公司該五年連續(xù)盈利，并符合分配利潤條件。甲對該項(xiàng)決議投了反對票，以下說法正確的有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。A項(xiàng)錯誤，B項(xiàng)正確，公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的，對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。C項(xiàng)正確，自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。D項(xiàng)正確，轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書。

故本題選BCD選項(xiàng)。A.甲可以請求公司其他股東按照合理的價格收購其股權(quán)B.甲可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)C.甲與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，可以在法定期限內(nèi)向人民法院提起訴訟D.公司收購甲的股權(quán)后，應(yīng)注銷甲的出資證明書76.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容包括（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查信息技術(shù)管理專項(xiàng)報告。證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時報送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報告，說明報告期內(nèi)信息技術(shù)治理（C項(xiàng)包括）、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理（A項(xiàng)包括）、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)（D項(xiàng)包括）等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理B.選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作情況C.報告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)77.[多選]

[2分]

下列關(guān)于從事證券、期貨投資咨詢活動的說法，正確的是（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動:（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)（C選項(xiàng)說法錯誤）;（2）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等（B選項(xiàng)說法正確）;（3）在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)（A、D選項(xiàng)說法正確）;（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù);（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。

故本題選ABD選項(xiàng)。A.通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)B.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會C.接受本公司的委托，為投資者提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告78.[多選]

[2分]

下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，正確的是（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查公募基金的運(yùn)作方式。A選項(xiàng)表述正確。封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額。B選項(xiàng)表述正確。開放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金份額。C選項(xiàng)表述錯誤。開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時間和地點(diǎn)向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提出基金份額的申購、贖回的申請，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。D選項(xiàng)表述正確。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式。而開放式基金的基金合同期限不是固定的。

故本題選ABD選項(xiàng)。A.封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式79.[多選]

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以下關(guān)于證券公司風(fēng)險管理?xiàng)l線履職保障的說法，正確的是（）。【答案】BCD【解析】本題考查證券公司全面風(fēng)險管理。A項(xiàng)錯誤，公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作（即公司董事可以按照規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令）。B項(xiàng)正確，證券公司承擔(dān)管理職能的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備專職風(fēng)險管理人員，風(fēng)險管理人員不得兼任與風(fēng)險管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。C項(xiàng)正確，首席風(fēng)險官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息。D項(xiàng)正確，風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平。

故本題選BCD選項(xiàng)。A.公司董事任何情況下不得干涉首席風(fēng)險官的工作B.公司承擔(dān)管理職能的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備專職風(fēng)險管理人員C.首席風(fēng)險官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議D.風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平80.[多選]

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根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于信用風(fēng)險監(jiān)控、報告機(jī)制要求的說法，正確的是（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查證券公司信用風(fēng)險管理。（1）證券公司應(yīng)通過設(shè)置并監(jiān)測各類信用風(fēng)險指標(biāo)，動態(tài)、持續(xù)地監(jiān)控信用風(fēng)險狀況、管理水平及效果（B項(xiàng)錯誤）;（2）證券公司應(yīng)建立健全存續(xù)期業(yè)務(wù)后續(xù)管理和跟蹤機(jī)制，并明確業(yè)務(wù)覆蓋范圍和管理方式（A項(xiàng)正確）。證券公司對存續(xù)期業(yè)務(wù)的管理可采用實(shí)地調(diào)查、客戶訪談、查閱核對、輿情監(jiān)控等多種方式，以便及時掌握業(yè)務(wù)風(fēng)險情況，并根據(jù)風(fēng)險程度采取必要的應(yīng)對措施;（3）證券公司應(yīng)明確信用風(fēng)險報告的種類、路線、內(nèi)容、格式和頻率（C項(xiàng)正確）。各報告主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)報告制度規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、真實(shí)地提交信用風(fēng)險報告。證券公司應(yīng)建立重大信用風(fēng)險事件報告機(jī)制，規(guī)范重大信用風(fēng)險事件報告流程，當(dāng)發(fā)生重大信用風(fēng)險時，及時掌握重大風(fēng)險信息，并啟動應(yīng)對處理程序;（4）證券公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)管部門或其派出機(jī)構(gòu)等的要求報送與信用風(fēng)險有關(guān)的報告（D項(xiàng)正確）。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.證券公司應(yīng)建立健全存續(xù)期業(yè)務(wù)后續(xù)管理和跟蹤機(jī)制，并明確業(yè)務(wù)覆蓋范圍和管理方式B.證券公司應(yīng)通過設(shè)置并監(jiān)測各類信用風(fēng)險指標(biāo)，靜態(tài)監(jiān)控信用風(fēng)險狀況、管理水平及效果C.證券公司應(yīng)明確信用風(fēng)險報告的種類、路線、內(nèi)容、格式和頻率D.證券公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)管部門或其派出機(jī)構(gòu)等的要求報送與信用風(fēng)險有關(guān)的報告81.[判斷]

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證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報中國證券業(yè)協(xié)會備案。合同應(yīng)約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。（）【答案】錯【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報中國證監(jiān)會備案。合同應(yīng)約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。82.[判斷]

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證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。（）【答案】對【解析】證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。83.[判斷]

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證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員秉承客戶利益至上和差別對待不同客戶的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。（）【答案】錯【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員秉承客戶利益至上和公平對待不同客戶的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。84.[判斷]

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背信運(yùn)用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（）【答案】對【解析】背信運(yùn)用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。85.[判斷]

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在證券公司持續(xù)從事證券業(yè)務(wù)10年以上，且不存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，無須證券公司驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的，在培訓(xùn)周期內(nèi)減少15學(xué)時培訓(xùn)。（）【答案】錯【解析】在證券公司持續(xù)從事證券業(yè)務(wù)10年以上，且不存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，無須證券公司驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的，在培訓(xùn)周期內(nèi)減少5學(xué)時培訓(xùn)。86.[判斷]

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是否存在責(zé)任人有專業(yè)背景，對于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，是影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的認(rèn)定因素之一。（）【答案】對【解析】本題考查影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的因素。影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的因素包括是否存在責(zé)任人員有專業(yè)背景，對于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況。故本題說法正確。87.[判斷]

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因結(jié)構(gòu)單一、易估值等因素導(dǎo)致普通人簡單化理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級。（）【答案】錯【解析】本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素。因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級。故本題說法錯誤。88.[判斷]

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《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨交易所建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。（）【答案】錯【解析】本題考查中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。故本題說法錯誤。89.[判斷]

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證券公司可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外人員的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。（）【答案】對【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。故本題說法正確。90.[判斷]

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證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家。（）【答案】錯【解析】本題考查聯(lián)合保薦的相關(guān)規(guī)定。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。故本題說法錯誤。91.[判斷]

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證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書，處罰措施中包括:責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上