2023年投資參謀工作日常(5篇)

本文格式為Word版，下載可任意編輯——2023年投資參謀工作日常(5篇)在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？這里我整理了一些優(yōu)秀的范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。

投資參謀工作日常篇一

實(shí)習(xí)是對所學(xué)專業(yè)知識的實(shí)踐，文章重點(diǎn)對實(shí)習(xí)內(nèi)容和實(shí)習(xí)心得做了具體介紹，下面請看文章投資參謀實(shí)習(xí)報(bào)告。

一、實(shí)習(xí)目的：

為了接觸社會(huì)，了解企業(yè)文化以及企業(yè)的規(guī)章制度及如何與人共事，同時(shí)在實(shí)習(xí)的過程中更好的講自己所學(xué)的專業(yè)知識與實(shí)習(xí)經(jīng)歷聯(lián)系起來，一方面是講課堂上學(xué)的理論知識更好的理解消化如企業(yè)社會(huì)工作;另一方面是理論聯(lián)系實(shí)際，讓所學(xué)的專業(yè)理論知識更好的知道實(shí)習(xí)工作，提高效率。

二、實(shí)習(xí)單位：

xx國際投資集團(tuán)有限公司成立于1978年,是一家擁有三十余年歷史的國際化、專業(yè)化投資公司，是香港金銀業(yè)貿(mào)易場執(zhí)牌交易商，也是香港中華廠商聯(lián)合會(huì)之會(huì)董單位。xxx投資參謀有限公司是香港xx國際投資集團(tuán)在x市場上最早、最專業(yè)的合作伙伴。公司秉承集團(tuán)公司“誠信、開拓、高效、務(wù)實(shí)〞的經(jīng)營理念，發(fā)揚(yáng)“誠信為本、開拓為先、高效為主、務(wù)實(shí)為尊〞的企業(yè)文化，凝聚了一批在業(yè)內(nèi)有優(yōu)良的分析能力及豐富的行業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的精英，擁有高素質(zhì)的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)。公司在管理上運(yùn)用不斷創(chuàng)新的鼓舞機(jī)制，實(shí)習(xí)出了一套專業(yè)、特性、規(guī)范以及高效的團(tuán)隊(duì)管理方法;務(wù)實(shí)的態(tài)度、不懈追求與創(chuàng)新的精神讓我們二年內(nèi)在x市場取得了驕人的業(yè)績;公司將一如繼往在投資服務(wù)領(lǐng)域不斷創(chuàng)造自身價(jià)值，樹立良好的品牌及形象。

三、崗位介紹：

帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)對公司產(chǎn)品的市場推廣及銷售工作;分析客戶需求，與客戶保持良好的關(guān)系;完成公司的業(yè)務(wù)指標(biāo)和臨時(shí)任務(wù);負(fù)責(zé)客戶的市場開拓、維護(hù)與服務(wù)工作，包括定期訪問客戶、向客戶提供投資建議及市場咨詢、推廣活動(dòng)。

四、實(shí)習(xí)內(nèi)容：

在xxx投資參謀有限公司實(shí)習(xí)，也像找工作一樣，是我自己在中華英才網(wǎng)上找的，然后是面試和筆試最終才確定讓我們留在公司。

在接到面試機(jī)遇的時(shí)候我興奮不已，由于之前我投過好多份簡歷都石沉大海，有機(jī)遇去面試就說明自己的付出還是有回報(bào)的。在接下來的幾天我在網(wǎng)上查了好多的關(guān)于xxx投資參謀有限公司的信息包括主營業(yè)務(wù)、規(guī)模、在行業(yè)中的位置以及客戶群和信譽(yù)等等。在8月13號那天我滿懷信心的進(jìn)入應(yīng)聘單位，在面試官的幾個(gè)問題都是我在網(wǎng)上查過的，所以對答如流，自我接受是必不可少的，幸好我有準(zhǔn)備，所以一番下來感覺還不錯(cuò)。下午就得到電話說準(zhǔn)備筆試，然后我就做了好多的準(zhǔn)備，包括什么投資經(jīng)紀(jì)人，以及什么是國際黃金交易等，在后面的筆試中我也脫穎而出。獲得確定的心情不言而喻。

接下來的就是一周的培訓(xùn)。在培訓(xùn)的課上，首先給我們培訓(xùn)了商務(wù)禮儀，包括一些坐姿、站姿以及握手、打招呼還有就是一些與客戶

投資參謀工作日常篇二

投資參謀協(xié)議

甲方（聘任方）：

居處地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

居處地：

法定代表人：

鑒于：甲方因經(jīng)營需要獲取相關(guān)投資信息，以促進(jìn)投資業(yè)務(wù)的拓展，乙方在投資咨詢服務(wù)和投資項(xiàng)目信息獲取上有豐富的背景資源。

故甲方有意委托乙方擔(dān)任其投資參謀，負(fù)責(zé)提供投資參謀服務(wù)并物色符合要求的投資標(biāo)的。雙方本著自愿、平等、互惠互利、懇切信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容如下：

第一條委托事項(xiàng)

甲方委托乙方提供投資參謀服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù)：

1.1提供投資建議，投資參考、理財(cái)規(guī)劃建議等；

1.2為甲方介紹投資項(xiàng)目信息、尋覓適合的投資標(biāo)的；

1.3投資方案的設(shè)計(jì)；

1.4推薦并協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展工作；

1.5應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；

1.6安排商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件；/6

1.7其他：。

其次條投資要求

投資方資金收益在年利率%-年利率%之間，具體由借貸雙方商討，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準(zhǔn)。

第三條委托期限

3.1委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限屆滿，乙方提供的投資機(jī)遇的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。

3.2委托期限內(nèi)沒有完成投資目標(biāo)或者仍需要投資參謀服務(wù)的，雙方另行簽訂協(xié)議或以書面形式將本協(xié)議委托期限延長。

第四條甲方的責(zé)任和義務(wù)

4.1保證資金來源合法；

4.2協(xié)同乙方工作，及時(shí)向乙方提供必要的基礎(chǔ)資料和協(xié)助；

4.3應(yīng)對乙方推薦項(xiàng)目或合作方的建議及時(shí)做出回應(yīng)，并協(xié)同乙方與融資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕；

4.4甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出投資決策，其投資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承受；

4.5未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得將本協(xié)議的內(nèi)容和履行本協(xié)議過程中所獲取的目標(biāo)融資方的信息（屬于公共領(lǐng)域的信息除外）向本協(xié)議相關(guān)人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協(xié)議而使用；

4.6根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付投資參謀費(fèi)用和報(bào)酬。

第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)

5.1乙方在履行本合同的過程中，應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項(xiàng)。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析看法、咨詢、計(jì)劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和甲方的利益；

5.3積極為甲方物色投資項(xiàng)目和合作方。乙方可以向第三方說明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方的相關(guān)狀況；

5.4安排甲方與融資方見面、談判；

5.5乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報(bào)告委托事項(xiàng)的進(jìn)展?fàn)顩r；

5.6乙方向甲方提供投資參謀服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；

5.7乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關(guān)對方當(dāng)事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò)、協(xié)助、撮合等服務(wù)，促進(jìn)甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達(dá)成與履行。

第六條報(bào)酬、費(fèi)用及支付方式

6.1乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應(yīng)在日內(nèi)向乙方支付融資金額的%作為乙方融資參謀報(bào)酬。

乙方的報(bào)酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承受。

6.2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權(quán)要求甲方支付報(bào)酬，但可以要求甲方支付其從事參謀活動(dòng)花費(fèi)的必要費(fèi)用。必要費(fèi)用為元。

6.3除本條規(guī)定的參謀報(bào)酬和費(fèi)用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報(bào)酬或費(fèi)用的，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)%的違約金。

6.5乙方的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行：

銀行賬號：

6.6乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的發(fā)票。

第七條違約責(zé)任

7.1本協(xié)議簽訂后，雙方可以書面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金人民幣元。

7.2如因甲方提供給乙方的材料不真實(shí)或不完整或缺乏時(shí)效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資參謀服務(wù)，甲方應(yīng)及時(shí)依照合同約定向乙方支付投資顧

問報(bào)酬。

7.3若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨(dú)解除本協(xié)議。

第八條不可跨越條款

8.1甲方不得單獨(dú)越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。

8.2在本協(xié)議約定期限內(nèi)，甲方與目標(biāo)融資方私下簽約的，乙方仍有權(quán)要求取得約定的報(bào)酬，并可要求甲方依照報(bào)酬的%支付違約金。

第九條保密

甲乙雙方保證在對探討、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所得知的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預(yù)以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)機(jī)要的全部和部分內(nèi)容，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外，否則需要承受對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

第十條雙方承諾

10.1甲乙雙方保證所提供的數(shù)據(jù)、材料和陳述都是真實(shí)、確鑿、完整、合法及非誤導(dǎo)性的，同時(shí)沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認(rèn)副本材料或復(fù)印件與原件相符。

10.2甲乙雙方在履行工作時(shí)將依靠對方提供的所有信息(包括但不限于數(shù)據(jù)、材料和陳述)及細(xì)節(jié)的真實(shí)性、確鑿性、完整性及合法性，不須獨(dú)立核實(shí)有關(guān)資料。

第十一條爭議解決方式

因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商，協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十二條合同效力及其他

12.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

12.2本合同一式肆份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融資方聯(lián)系確認(rèn)函

甲方：

乙方：

現(xiàn)甲方和乙方介紹的公司就投融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向，特確認(rèn)該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項(xiàng)目融資行為的公司或個(gè)人）。甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)目和未來的項(xiàng)目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資參謀費(fèi)給乙方，并應(yīng)及時(shí)告知乙方項(xiàng)目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。

本融資方聯(lián)系確認(rèn)函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，自雙方及其法人（授權(quán)）代表簽字蓋章后正式生效。

甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）

法人（授權(quán)人）：（簽字）法人（授權(quán)人）：（簽字）

年月日年月日

投資參謀工作日常篇三

實(shí)習(xí)報(bào)告/r/n

一、實(shí)習(xí)公司介紹/r/n

天風(fēng)證券有限責(zé)任公司，簡稱天風(fēng)證券，是一家國有控股的全國性證券公司，總部設(shè)于武漢，注冊資本8.37億元。天風(fēng)證券的前身為成立于1995年的成都聯(lián)合期貨交易所。2000年成都聯(lián)合期貨交易所改組為四川省天風(fēng)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司。2023年更名為天風(fēng)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司。2023年天風(fēng)證券成功控股北方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司。2023年2月將注冊地遷至湖北省武漢市。2023年更名為天風(fēng)證券有限責(zé)任公司，是總部設(shè)于武漢的兩家全國性證券公司之一。天風(fēng)證券經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，天風(fēng)證券規(guī)范、安全、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門制定的各項(xiàng)規(guī)章制度。自成立以來，天風(fēng)證券一直堅(jiān)持公司“賺取陽光下的利潤〞的原則，分類評級不斷上升。/r/n

天風(fēng)證券在財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)方面主要從事企業(yè)改制、公司治理、并購重組、企業(yè)融資、公司上市、政府參謀等財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)。自成立財(cái)務(wù)參謀部以來，在較短的時(shí)間內(nèi)，完成了多個(gè)改制及增資擴(kuò)股、私募融資等項(xiàng)目，并與多個(gè)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)建立了良好的長期、穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系。/r/n

二、實(shí)習(xí)時(shí)間和地點(diǎn)/r/n

2023年2月12日——2023年4月12日/r/n

天風(fēng)證券有限責(zé)任公司成都走馬街證券營業(yè)部

三、實(shí)習(xí)目標(biāo)/r/n

(一)根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實(shí)習(xí)的安排,完成大四的專業(yè)實(shí)習(xí)/r/n

(二)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進(jìn)一步深化對證券市場的認(rèn)識/r/n

(三)能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實(shí)踐結(jié)合起來,并能夠分析和處理一些基本問題/r/n

四、實(shí)習(xí)內(nèi)容/r/n

(一)了解天風(fēng)證券概況/r/n

1.天風(fēng)證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位/r/n

2.了解并領(lǐng)悟天風(fēng)證券的企業(yè)文化/r/n

3.走馬街營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)客服部、清算部、財(cái)務(wù)部、電腦部、營銷部五個(gè)部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務(wù);清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算;財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算;電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù);營銷部負(fù)責(zé)開發(fā)市場中的客戶，與客戶建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系。/r/n

(二)具體實(shí)習(xí)內(nèi)容/r/n

2.由于我們住在xxxxx，而天風(fēng)證券在春熙路南口，每天坐公交車就是2個(gè)小時(shí)，所以公司很人性化地讓我每天早晨9:30上班，這個(gè)時(shí)間剛好是股市開盤時(shí)間，9點(diǎn)10分左右分析師會(huì)用飛信給每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員發(fā)送早間新聞播報(bào)，我在公交車上剛好可以研究一下。/r/n

3.到達(dá)公司后，我會(huì)開啟電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的通知以及證券分析報(bào)告，為自己專業(yè)知識的做積累。同時(shí)把早間新聞播報(bào)和操作策略發(fā)送給客戶，供客戶參考。/r/n

7.公司的其他成員一般在5點(diǎn)半到6點(diǎn)之間下班，由于我住的地方比較遠(yuǎn)，一般是5點(diǎn)到5點(diǎn)半之間下班。我還在車上的時(shí)候，他們都已經(jīng)到家了?；氐綄W(xué)校后，每晚都會(huì)寫工作日志，包括自己的工作體會(huì)，還有對客戶分類標(biāo)注，有助于其次天回訪客戶，以及下次閑聊時(shí)該如何拉進(jìn)與客戶的距離。2月份，股市開始回暖，加人閑聊時(shí)還是挺順利，但是3月份溫家寶發(fā)表房價(jià)還不夠合理，養(yǎng)老金開始入市等，股市又開始下跌，與客戶閑聊時(shí)就困難重重，客戶和我們都有點(diǎn)信心不足。/r/n

8.柜臺服務(wù)?？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。/r/n

9.提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過半年年的炒股經(jīng)驗(yàn)，并且有證券從業(yè)資格證。在實(shí)習(xí)期間，我更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對股民心理的揣摩，并對一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和探討，把所學(xué)的相關(guān)知識又回想了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識。/r/n

10.整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：/r/n

①把當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)、表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。/r/n

②理清相關(guān)的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進(jìn)行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。/r/n

五、實(shí)習(xí)認(rèn)識及有關(guān)思考/r/n

實(shí)習(xí)之前，感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的，終究對證券市場還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不明白了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識，與此同時(shí)也思考了一些問題：/r/n

(一)股市交易時(shí)間/r/n

股市開市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先〞原則競價(jià)成交。/r/n

現(xiàn)在開戶都需要本人臨柜和其次代身份證，讓我很感到很奇怪的是曾經(jīng)遇到一位客戶她從未涉足股市，從來沒有去證券公司開過戶，第一次來我們公司開戶時(shí)機(jī)器掃描發(fā)現(xiàn)她的身份證已經(jīng)開過戶了，她很迷惑，我也很迷惑?！蹲C券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。由于深交所的托管制度是“自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限〞，所以最終只好幫她開了一個(gè)深圳賬戶。不過我至今沒有想通，為何她沒有臨柜，她的身份證也能被別人拿去開戶?/r/n

(二)區(qū)分客戶/r/n

證券公司都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率(去年成都地區(qū)傭金水平在千分之一到千分之三，平均水平在1.8‰;目前成都地區(qū)的傭金水平在1‰到1.5‰，平均水平1.2‰，由競爭壓力造成)。個(gè)人覺得股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需提防，散戶虧也虧得少，賺也賺得少，而且根據(jù)實(shí)習(xí)的這段時(shí)間觀測，發(fā)現(xiàn)其實(shí)虧損的大部分是散戶。/r/n

(三)交易所交易機(jī)制/r/n

轉(zhuǎn)托管，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一