德勤咨詢(xún)-證券公司流程再造

證券公司流程再造

議程證券公司流程再造的目標(biāo)證券公司流程再造的方法和步驟綜述證券公司流程再造目標(biāo)

證券公司的流程再造是為了使證券公司達(dá)成以下目標(biāo):明了影響業(yè)務(wù)的主要事項(xiàng)(組織架構(gòu)，經(jīng)營(yíng)/流程，技術(shù)/系統(tǒng)，以及控制)明了成本結(jié)構(gòu)中的驅(qū)動(dòng)因素(功能，流程及產(chǎn)品)明確為了以下目的提升業(yè)績(jī)的主要機(jī)會(huì)：成本削減收入增加提高客戶(hù)服務(wù)的有效性為未來(lái)增長(zhǎng)開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)(內(nèi)部開(kāi)發(fā)及購(gòu)買(mǎi))將改善機(jī)會(huì)按對(duì)業(yè)務(wù)的影響及可實(shí)現(xiàn)性進(jìn)行優(yōu)先順序化實(shí)施改進(jìn)建議的推進(jìn)計(jì)劃順利的設(shè)計(jì)實(shí)施和推廣目標(biāo)證券公司流程再造的方法和步驟證券公司流程再造的方法和步驟迅捷地評(píng)估當(dāng)前經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)并且確定顯著提升收入，削減成本及提高客戶(hù)服務(wù)水準(zhǔn)的機(jī)會(huì)整合了營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)，后臺(tái)與總部作業(yè)及客戶(hù)服務(wù)的改造范圍兩階段步驟階段1–評(píng)估，確定機(jī)會(huì)及高層次的再設(shè)計(jì)階段2–進(jìn)行細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)及實(shí)施改善的機(jī)會(huì)包括短，中及長(zhǎng)期時(shí)區(qū)除了核心流程的再設(shè)計(jì)，還應(yīng)確定快速見(jiàn)效的改善從而實(shí)現(xiàn)短期改進(jìn)及為證券公司帶來(lái)財(cái)務(wù)利益目標(biāo)是15%-25%的可控經(jīng)營(yíng)成本削減，流程時(shí)耗的顯著下降，以及客戶(hù)服務(wù)的大幅提高證券公司流程再造的方法和步驟流程再造包含三種不同程度流程改進(jìn)：根本流程再設(shè)計(jì)，增量的流程改進(jìn)及管理層推動(dòng)的機(jī)會(huì)證券公司流程再造流程再設(shè)計(jì)流程改進(jìn)管理由于流程，人員及技術(shù)根本性改變帶來(lái)巨大的流程改進(jìn)增量的流程改進(jìn)有效管理帶來(lái)的業(yè)績(jī)改善證券公司流程再造的方法和步驟這方法和步驟考量了內(nèi)部及外部的改善機(jī)會(huì)以及所有潛在的解決方案證券公司交易對(duì)方客戶(hù)托管和清算公司代理銀行市場(chǎng)數(shù)據(jù)供應(yīng)商

后臺(tái)服務(wù)供應(yīng)商系統(tǒng)供應(yīng)商其他外部公司

業(yè)務(wù)

作業(yè)技術(shù)流程

基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)控制潛在的解決方案內(nèi)部和外部潛在的改善機(jī)會(huì)證券公司流程再造的方法和步驟整合了營(yíng)業(yè)部、后臺(tái)與總部作業(yè)經(jīng)營(yíng)及客戶(hù)服務(wù)的改造范圍

營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)改造

后臺(tái)與總部作業(yè)改造

客戶(hù)服務(wù)改造

營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展的所有非銷(xiāo)售的后臺(tái)功能。例如開(kāi)戶(hù)，落單，現(xiàn)金收支，以及執(zhí)行客戶(hù)的指令客戶(hù)服務(wù)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開(kāi)展的所有與客戶(hù)活動(dòng)有關(guān)的活動(dòng)。例如集中客戶(hù)指令，電話(huà)中心作業(yè)，及客戶(hù)溝通后臺(tái)與總部作業(yè)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開(kāi)展的所有后臺(tái)功能。例如交易結(jié)算，證券收支，保持客戶(hù)頭寸。證券公司流程再造的方法和步驟證券公司流程再造的目標(biāo)是收入增長(zhǎng)，成本削減及改善客戶(hù)服務(wù)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)改造后臺(tái)與總部作業(yè)改造

客戶(hù)服務(wù)改造

收入增長(zhǎng)提高銷(xiāo)售的有效性新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)新的收費(fèi)機(jī)會(huì)成本削減提高流程效率提高組織機(jī)構(gòu)的有效性不做無(wú)附加價(jià)值的努力客戶(hù)服務(wù)減少客戶(hù)差錯(cuò)改善客戶(hù)溝通發(fā)現(xiàn)服務(wù)機(jī)會(huì)證券公司流程再造的方法和步驟為了實(shí)現(xiàn)效果最大化，流程再造必須以整合的觀(guān)點(diǎn)對(duì)待營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)與總部作業(yè)以及客戶(hù)服務(wù)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)后臺(tái)與總部作業(yè)客戶(hù)服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)1業(yè)務(wù)活動(dòng)2業(yè)務(wù)活動(dòng)3業(yè)務(wù)活動(dòng)4業(yè)務(wù)活動(dòng)5業(yè)務(wù)活動(dòng)6從分割地看待他們...…變?yōu)閷⑺麄円暈橐唤M業(yè)務(wù)活動(dòng)...流程B…從而確定有效提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的最適合的方法和地點(diǎn)流程A證券公司流程再造的方法和步驟營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)與總部作業(yè)以及客戶(hù)服務(wù)的最優(yōu)化需要通過(guò)流程的整合來(lái)完成，因?yàn)槊總€(gè)領(lǐng)域的行動(dòng)對(duì)于其他兩個(gè)領(lǐng)域都有直接的影響營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)的差錯(cuò)會(huì)很大程度上影響流程的時(shí)耗及成本以及增加客戶(hù)服務(wù)處的客戶(hù)查詢(xún)量低效的后臺(tái)流程會(huì)導(dǎo)致后臺(tái)活動(dòng)時(shí)耗增加從而減少了銷(xiāo)售/客戶(hù)服務(wù)的時(shí)間交易和頭寸處理差錯(cuò)會(huì)導(dǎo)致客戶(hù)對(duì)帳單差錯(cuò)從而增加客戶(hù)服務(wù)處及營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)查詢(xún)量客戶(hù)服務(wù)處理的低效率會(huì)導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)部的客戶(hù)查詢(xún)量增加從而增加營(yíng)業(yè)部去后臺(tái)詢(xún)問(wèn)量(降低了后臺(tái)作業(yè)的效率)只有通過(guò)上述三個(gè)領(lǐng)域的同時(shí)改造才能獲得巨大的盈利性和客戶(hù)服務(wù)水平的提高證券公司流程再造的方法和步驟證券公司流程再造的關(guān)鍵要素在于將經(jīng)營(yíng)組織的功能性(成本中心)觀(guān)念轉(zhuǎn)變?yōu)闃I(yè)務(wù)流程觀(guān)念成本中心1成本中心2成本中心3業(yè)務(wù)活動(dòng)1業(yè)務(wù)活動(dòng)3業(yè)務(wù)活動(dòng)4業(yè)務(wù)活動(dòng)5業(yè)務(wù)活動(dòng)6業(yè)務(wù)活動(dòng)7業(yè)務(wù)活動(dòng)8業(yè)務(wù)活動(dòng)9業(yè)務(wù)活動(dòng)1業(yè)務(wù)活動(dòng)4業(yè)務(wù)活動(dòng)2業(yè)務(wù)活動(dòng)2業(yè)務(wù)活動(dòng)7業(yè)務(wù)活動(dòng)9流程1業(yè)務(wù)活動(dòng)3業(yè)務(wù)活動(dòng)6業(yè)務(wù)活動(dòng)5業(yè)務(wù)活動(dòng)8流程2證券公司流程再造的方法和步驟一套完整的證券公司業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)流程模式，對(duì)有效的分析和整合業(yè)務(wù)的每個(gè)細(xì)節(jié)以及對(duì)客戶(hù)提供有價(jià)值服務(wù)起了非常重要的作用。此模式建立在將單個(gè)任務(wù)及業(yè)務(wù)活動(dòng)融為整體，從而組成交易事件的基礎(chǔ)上。任務(wù):完成業(yè)務(wù)活動(dòng)必須的步驟任務(wù)任務(wù)任務(wù)任務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)業(yè)務(wù)活動(dòng)業(yè)務(wù)活動(dòng)流程流程事件業(yè)務(wù)活動(dòng):工作整體,一般由個(gè)人完成,對(duì)客戶(hù)只能產(chǎn)生很少(甚至沒(méi)有)價(jià)值。流程:通過(guò)一系列業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序組成，對(duì)客戶(hù)產(chǎn)生有價(jià)值的服務(wù)。事件:順序型的流程結(jié)合起來(lái)以最好的來(lái)服務(wù)客戶(hù)證券公司流程再造的方法和步驟開(kāi)立新帳戶(hù)人員的管理交易清算技術(shù)的管理公司財(cái)政狀況的管理經(jīng)營(yíng)管理交易執(zhí)行前交易執(zhí)行交易過(guò)程交易結(jié)算業(yè)務(wù)管理產(chǎn)生及分發(fā)外部報(bào)告產(chǎn)生及分發(fā)內(nèi)部報(bào)告報(bào)告提供外部客戶(hù)服務(wù)提供內(nèi)部客戶(hù)服務(wù)客戶(hù)服務(wù)交易支持業(yè)務(wù)支持客戶(hù)支持保持頭寸風(fēng)險(xiǎn)管理及交易審批稅務(wù)及法規(guī)稅務(wù)及法規(guī)稅務(wù)及法規(guī)執(zhí)行調(diào)節(jié)/補(bǔ)充現(xiàn)金支持類(lèi)型事件流程報(bào)告舉例說(shuō)，零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式由17個(gè)流程組成盡管業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)于證券公司整體有其相似之處，但對(duì)于每個(gè)證券公司也有其特殊的地方建立證券主檔案輸入交易指令及執(zhí)行交易調(diào)節(jié)/補(bǔ)充證券證券公司流程再造的方法和步驟100天改造方法是為了更快評(píng)價(jià)公司現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，發(fā)現(xiàn)提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的機(jī)會(huì)而設(shè)計(jì)

這方法強(qiáng)調(diào)的是將客戶(hù)服務(wù)改善，收益增加及成本縮減相結(jié)合，以提高客戶(hù)的盈利能力及未來(lái)的發(fā)展為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的整體改善，將證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)流程在各營(yíng)業(yè)部，后臺(tái)及客戶(hù)服務(wù)部中有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，建立一套整合的經(jīng)營(yíng)流程已成為必需這方法將短期，中期及長(zhǎng)遠(yuǎn)改善的機(jī)會(huì)結(jié)合起來(lái)，使證券公司實(shí)現(xiàn)即期利益，也為根本的長(zhǎng)遠(yuǎn)的改善打下基礎(chǔ)，積蓄動(dòng)力證券公司流程再造的方法和步驟證券公司流程改造及整合的方法，其目的在于更快改善經(jīng)營(yíng)效益，改善經(jīng)營(yíng)途徑。證券公司流程改造及整合的方法，也可以有效地應(yīng)用于合并交易中，其目的在于更快改善經(jīng)營(yíng)效益，改善經(jīng)營(yíng)途徑。對(duì)于兩個(gè)合并公司，能迅速分析及決定經(jīng)營(yíng)流程最佳的整合方法經(jīng)營(yíng)流程的重大改善，從而達(dá)到經(jīng)營(yíng)整合更快評(píng)價(jià)公司現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，發(fā)現(xiàn)提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的機(jī)會(huì)證券公司流程再造的方法和步驟

100天改造方法分成三個(gè)階段

總體設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)發(fā)展及執(zhí)行選擇經(jīng)營(yíng)模式現(xiàn)有的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)解釋及評(píng)價(jià)現(xiàn)有的流程業(yè)績(jī)成本結(jié)構(gòu)分析

(以成本為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng))營(yíng)業(yè)部分析客戶(hù)服務(wù)評(píng)價(jià)管理構(gòu)架分析針對(duì)經(jīng)營(yíng)策略，選擇合適的經(jīng)營(yíng)模式以選擇的經(jīng)營(yíng)模式為基礎(chǔ)，建立流程設(shè)計(jì)原則現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)同行業(yè)比較開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)替代程序及推行方式發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)成本/利益及ROI建立優(yōu)先權(quán)制度建立詳細(xì)的設(shè)計(jì)方案詳細(xì)流程設(shè)計(jì)系統(tǒng)/供應(yīng)商選擇項(xiàng)目管理建立及執(zhí)行系統(tǒng)執(zhí)行流程改變執(zhí)行組織結(jié)構(gòu)改變改造評(píng)價(jià)(100天)執(zhí)行證券公司流程再造的方法和步驟徳勤咨詢(xún)關(guān)于零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變方法將用于評(píng)價(jià)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)對(duì)于經(jīng)營(yíng)流程的評(píng)價(jià)將促進(jìn)經(jīng)營(yíng)模式的發(fā)展，指導(dǎo)整個(gè)流程的設(shè)計(jì)我們的改造的方法起源于對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)詳細(xì)的評(píng)價(jià)，從而發(fā)現(xiàn)公司的優(yōu)勢(shì)及弱點(diǎn)總體設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)發(fā)展及執(zhí)行經(jīng)營(yíng)模式選擇現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)證券公司流程再造的方法和步驟100天改造評(píng)價(jià)執(zhí)行對(duì)于現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)將為整合及流程設(shè)計(jì)決策提供基礎(chǔ)總體設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)發(fā)展及執(zhí)行經(jīng)營(yíng)模式選擇現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)定義以及評(píng)價(jià)現(xiàn)有的流程業(yè)績(jī)開(kāi)發(fā)成本數(shù)據(jù)單位(以業(yè)務(wù)活動(dòng)為基礎(chǔ)的成本)決定營(yíng)業(yè)部的支持構(gòu)架決定客戶(hù)服務(wù)能力完成管理構(gòu)架分析理解技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施有無(wú)效益改善的機(jī)會(huì)？證券公司流程再造的方法和步驟現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的分析結(jié)果將影響對(duì)于現(xiàn)有狀況的評(píng)價(jià)現(xiàn)有狀況評(píng)價(jià)現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的綜合評(píng)價(jià)每個(gè)流程包括以下評(píng)價(jià):流程成本及所需時(shí)間流程質(zhì)量評(píng)估流程中經(jīng)營(yíng)機(jī)遇的發(fā)現(xiàn)與優(yōu)秀同業(yè)的比較風(fēng)險(xiǎn)/法規(guī)符合性評(píng)估除以上特殊的流程評(píng)估，對(duì)整個(gè)經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)有個(gè)總體性分析，這些分析包括：加班及臨時(shí)支援分析管理構(gòu)架分析管理成本分析整體內(nèi)控分析雇員效益分析證券公司流程再造的方法和步驟經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)敿?xì)評(píng)估的六種重要分析工具。評(píng)估結(jié)果將用來(lái)決定流程再造原則。財(cái)務(wù)成本架構(gòu)分析管理層訪(fǎng)談現(xiàn)狀評(píng)估營(yíng)業(yè)部分析最佳實(shí)踐數(shù)據(jù)當(dāng)前現(xiàn)況評(píng)估經(jīng)營(yíng)模式及設(shè)計(jì)原則主要流程設(shè)計(jì)快速見(jiàn)效的機(jī)遇收益/收費(fèi)的機(jī)會(huì)管理構(gòu)架分析技術(shù)復(fù)核證券公司流程再造的方法和步驟

主要分析工具解釋財(cái)務(wù)/成本構(gòu)架分析利用以成本為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，框算出每個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)及流程所需的成本成本一般分為人工，用于決定每個(gè)流程及業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位成本用于證明流程的無(wú)效，框算設(shè)計(jì)推行的利益如果需要，可決定生產(chǎn)成本管理層訪(fǎng)談提供關(guān)于客戶(hù)策略，文化，流程及組織結(jié)構(gòu)的有效信息除高級(jí)管理層外，還應(yīng)訪(fǎng)問(wèn)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，主管及其他有關(guān)人士跟蹤訪(fǎng)談結(jié)果現(xiàn)狀評(píng)估提供每個(gè)流程的圖表分析圖表將表示出不同經(jīng)營(yíng)部門(mén)，營(yíng)業(yè)部及其他部門(mén)之間的協(xié)作關(guān)系圖表中各流程的詳細(xì)程度將視其復(fù)雜性而不同客戶(hù)中在每個(gè)流程領(lǐng)域工作過(guò)的人員將協(xié)助編制每張圖表營(yíng)業(yè)部分析了解營(yíng)業(yè)部整個(gè)的經(jīng)營(yíng)流程及主要問(wèn)題抽查訪(fǎng)問(wèn)營(yíng)業(yè)部，收集信息(根據(jù)客戶(hù)規(guī)模，挑選5-10個(gè))營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人作為設(shè)計(jì)小組的主要人員訪(fǎng)問(wèn)銷(xiāo)售人員及營(yíng)業(yè)部主管，作為收集信息，數(shù)據(jù)的一部分證券公司流程再造的方法和步驟

主要分析工具解釋(續(xù))證券公司業(yè)務(wù)最佳成果數(shù)據(jù)根據(jù)德勤的經(jīng)驗(yàn)及行業(yè)調(diào)查，得到的證券業(yè)最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)每個(gè)業(yè)務(wù)流程的數(shù)據(jù)包括以下信息:成本，流程時(shí)間，及質(zhì)量比較行業(yè)實(shí)踐外包機(jī)會(huì)和廠(chǎng)商在流程中分析列出高收益區(qū)域列出潛在的，可高速見(jiàn)效的機(jī)遇新的收費(fèi)及收益的機(jī)會(huì)完成流程分析所需的特別信息列出有關(guān)流程的外部資源(供應(yīng)商，其他公司聯(lián)系人，等)技術(shù)評(píng)估分析主要經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)及其同所挑選客戶(hù)經(jīng)營(yíng)模式，設(shè)計(jì)原則的可比性決定對(duì)于系統(tǒng)的修改，以利于設(shè)計(jì)的推行證券公司流程再造的方法和步驟

經(jīng)過(guò)當(dāng)前業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，可以著手制定經(jīng)營(yíng)模式確定最佳經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略客戶(hù)的親密度經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)處產(chǎn)品的領(lǐng)導(dǎo)地位混合根據(jù)該戰(zhàn)略，提議如何經(jīng)營(yíng)從而能最好地支持公司的戰(zhàn)略制定一個(gè)經(jīng)營(yíng)流程模式怎樣的經(jīng)營(yíng)模式能最好地支持公司的戰(zhàn)略？證券公司流程再造的方法和步驟總體設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)發(fā)展及執(zhí)行經(jīng)營(yíng)模式選擇現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)一個(gè)正確的經(jīng)營(yíng)模式或模式的組合是基于客戶(hù)的總體戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)成功的公司能滿(mǎn)足客戶(hù)價(jià)值最大化的的期望關(guān)鍵特征：低價(jià)，低成本，可靠性，便利言外之意：設(shè)計(jì)的流程要保證產(chǎn)品的可靠性，非常滿(mǎn)意的客戶(hù)服務(wù)，最低成本以及巨大的內(nèi)部效率改善的動(dòng)力“經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)處”提供客戶(hù)行業(yè)中業(yè)績(jī)最佳的產(chǎn)品關(guān)鍵特征：創(chuàng)新能力，快速的“市場(chǎng)第一”的產(chǎn)品開(kāi)發(fā),開(kāi)拓/建立新市場(chǎng),具競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格(但不是最激進(jìn)的)言外之意

:流程重點(diǎn)在創(chuàng)新和成功的業(yè)績(jī)，重點(diǎn)在產(chǎn)品，客戶(hù)服務(wù)戰(zhàn)略是次要的“產(chǎn)品的領(lǐng)導(dǎo)地位”跟客戶(hù)親密的公司發(fā)展了與客戶(hù)的緊密關(guān)系，并試圖為客戶(hù)提供全面解決方案關(guān)鍵特征：個(gè)性化服務(wù)及建議，客戶(hù)得到便捷的服務(wù)言外之意

流程為”仔細(xì)的支援”客戶(hù)提供一流的支持，成本是高昂的，重點(diǎn)在用什么為客戶(hù)服務(wù)/提供員工適應(yīng)客戶(hù)需求的自由“客戶(hù)勤密度”證券公司流程再造的方法和步驟

再造的原則可由運(yùn)營(yíng)模型得出戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)模型/重新設(shè)計(jì)的原則綜合各程序的詳細(xì)圖表和客戶(hù)在表上的戰(zhàn)略位置，我們會(huì)選擇適合客戶(hù)戰(zhàn)略方式的運(yùn)營(yíng)模型：客戶(hù)運(yùn)營(yíng)模型效率卓越之運(yùn)作優(yōu)越的產(chǎn)品客戶(hù)親密度每項(xiàng)具體的設(shè)計(jì)計(jì)劃必須依照它的各項(xiàng)原則進(jìn)行。運(yùn)營(yíng)步驟模型的作用就是用來(lái)制定出重設(shè)計(jì)的原則。按照再造的原則分析各項(xiàng)可選計(jì)劃，選擇最符合客戶(hù)戰(zhàn)略發(fā)展策略要求的重設(shè)計(jì)計(jì)劃。證券公司流程再造的方法和步驟重設(shè)計(jì)原則范例客戶(hù)服務(wù)所有的變化和改進(jìn)都是為了保持或提高目前的客戶(hù)服務(wù)水平。運(yùn)營(yíng)機(jī)制上程序應(yīng)該集中，可能的情況下應(yīng)函蓋產(chǎn)品和客戶(hù)。在合理的情況下，程序應(yīng)盡量外包給存款機(jī)構(gòu)(如：DTC)和清算公司(如：NSCC)來(lái)進(jìn)行。信息和報(bào)告的要求應(yīng)盡量保證無(wú)縫的操作和傳輸。(通過(guò)主機(jī)存儲(chǔ)系統(tǒng)，輔助系統(tǒng)，或外部數(shù)據(jù)庫(kù))應(yīng)避免手工操作。操作和程序應(yīng)在各分支機(jī)構(gòu)間實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化。(包括標(biāo)準(zhǔn)化的購(gòu)買(mǎi)系統(tǒng)用戶(hù)化)技術(shù)可行性上對(duì)核心系統(tǒng)的技術(shù)性改進(jìn)一搬僅限于目前的成熟技術(shù)。不建議新技術(shù)的發(fā)明與革新。自制/購(gòu)買(mǎi)或改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)幾種可能，都應(yīng)考慮。應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)信息和其他電子信息服務(wù)，以避免昂貴費(fèi)時(shí)的信息收集。可能的情況下，應(yīng)使用分支機(jī)構(gòu)間的電子數(shù)據(jù)和信息的實(shí)時(shí)交換和傳輸。成本所有的改良措施(程序，技術(shù)，人員，基礎(chǔ)設(shè)施)都要基于成本的考慮?？刂菩袨榭赡艿那闆r下，應(yīng)通過(guò)技術(shù)或程序的改進(jìn)避免全程控制程序。可能的情況下，現(xiàn)金和證券的調(diào)節(jié)應(yīng)只在異常情況包告中作出。運(yùn)營(yíng)控制，政策和程序應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足內(nèi)部和外部的要求；而且，財(cái)務(wù)的成本/效益可行性也必須考慮。所以，要對(duì)每一個(gè)控制點(diǎn)都要分別作成本/效益分析。再造的原則可由運(yùn)營(yíng)步驟的模型得出

證券公司流程再造的方法和步驟

選擇好運(yùn)營(yíng)模型后，流程再設(shè)計(jì)將在被兼并企業(yè)的戰(zhàn)略計(jì)劃框架中進(jìn)行總體設(shè)計(jì)具體設(shè)計(jì)安裝和實(shí)施選擇運(yùn)營(yíng)模型目前業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)實(shí)行總體的綜合程序重計(jì)劃明確可行程序并作出最佳選擇明確技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的要求明確各可行計(jì)劃的成本明確綜合集成的資源，財(cái)力要求作出最佳選擇為客戶(hù)制定綜合的運(yùn)營(yíng)程序重設(shè)計(jì)證券公司流程再造的方法和步驟項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段注重于核心程序的重新設(shè)計(jì)和一些速效措施核心程序重設(shè)計(jì)每個(gè)核心運(yùn)營(yíng)程序都進(jìn)行總體的重新設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)將函蓋經(jīng)紀(jì)操作，分支機(jī)構(gòu)，和客戶(hù)服務(wù)?？傮w設(shè)計(jì)過(guò)程中的可報(bào)告數(shù)據(jù)包括:總體計(jì)劃的制定和評(píng)估過(guò)程具體計(jì)劃預(yù)計(jì)的財(cái)務(wù)利益預(yù)計(jì)的實(shí)施成本和相應(yīng)的投資收益各項(xiàng)計(jì)劃的非財(cái)務(wù)利益，包括時(shí)間的節(jié)約，質(zhì)量的提高，更好的客戶(hù)服務(wù)和控制評(píng)價(jià)技術(shù)的可行選項(xiàng)和各項(xiàng)計(jì)劃的技術(shù)依賴(lài)性總體實(shí)施計(jì)劃和資源財(cái)力需求速效措施速效措施及期限短，資金少的情況下可實(shí)施的短期計(jì)劃速效措施可向客戶(hù)展示及時(shí)可見(jiàn)的利益，可幫助建立轉(zhuǎn)變的勢(shì)頭速效措施可由客戶(hù)和各程序設(shè)計(jì)小組共同制定速效措施將由財(cái)務(wù)利益，時(shí)間周期，品質(zhì)和客戶(hù)服務(wù)等幾方面評(píng)價(jià)各項(xiàng)速效措施將送交項(xiàng)目指導(dǎo)委員會(huì)評(píng)價(jià)并確認(rèn)德勤咨詢(xún)將與客戶(hù)合作實(shí)施確認(rèn)的速效措施

證券公司流程再造的方法和步驟

…并向證券公司提供增加收入/收費(fèi)的方法和管理結(jié)構(gòu)的分析

增加收入/收費(fèi)具體確認(rèn)可增加的收入(可追加的服務(wù)費(fèi)等)各項(xiàng)可能性將比較行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和選擇舉例說(shuō)明：證券