第8講：礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

中國(guó)中鋼集團(tuán)公司李曉飛教授級(jí)高級(jí)工程師礦山企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)內(nèi)容提要第一部分安全標(biāo)準(zhǔn)化的背景知識(shí)第二部分安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范要素的理解第三部分企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定簡(jiǎn)介第一部分安全標(biāo)準(zhǔn)化的背景知識(shí)在系統(tǒng)分析生產(chǎn)工藝過(guò)程事故風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和管理制度，并確保其有效執(zhí)行，從而形成事故預(yù)防機(jī)制，有效控制生產(chǎn)過(guò)程的事故風(fēng)險(xiǎn)，促使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全工作符合相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定，安全生產(chǎn)績(jī)效得到持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)分析+制度健全+過(guò)程控制+績(jī)效改進(jìn)1、安全標(biāo)準(zhǔn)化的基本概念管理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化操作標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)化安全2、安全標(biāo)準(zhǔn)化的構(gòu)成

——靈活性；

——兼容性；

——系統(tǒng)性（規(guī)范化、制度化）；

——強(qiáng)制性；

——?jiǎng)討B(tài)特性（全員參與、全過(guò)程控制、持續(xù)改進(jìn)）；

——強(qiáng)調(diào)全員參與；

——多級(jí)監(jiān)控（管理評(píng)審、檢查、績(jī)效測(cè)量、內(nèi)部評(píng)價(jià)、等級(jí)評(píng)定）。3、安全標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)（1）夯實(shí)行業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)：僅僅依靠監(jiān)管是不可能做到長(zhǎng)治久安的。（2）改善企業(yè)安全生產(chǎn)管理：促使企業(yè)安全管理工作卓有成效（及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決問(wèn)題的機(jī)制）

。（3）控制生產(chǎn)安全事故發(fā)生：促進(jìn)非煤礦山安全生產(chǎn)形勢(shì)的根本好轉(zhuǎn)。4、推行安全標(biāo)準(zhǔn)化的目的（1）創(chuàng)建原則：

①注重科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性；②立足于危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；③與企業(yè)其他管理有機(jī)結(jié)合；④確保全員參與；⑤實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；

⑥一個(gè)企業(yè)一個(gè)系統(tǒng)。5、企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的創(chuàng)建（2）創(chuàng)建依據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則實(shí)施指南露天礦山實(shí)施指南地下礦山實(shí)施指南尾礦庫(kù)實(shí)施指南小型露天采石場(chǎng)實(shí)施指南評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)露天礦山評(píng)分辦法地下礦山評(píng)分辦法尾礦庫(kù)實(shí)施評(píng)分辦法小型露天采石場(chǎng)評(píng)分辦法……強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性文件創(chuàng)建原則、過(guò)程及核心內(nèi)容（3）創(chuàng)建過(guò)程：①準(zhǔn)備:培訓(xùn)骨干；成立創(chuàng)建小組；評(píng)估企業(yè)安全現(xiàn)狀②策劃：制定方案，明確建設(shè)原則與步驟、內(nèi)容與要求、階段目標(biāo)、進(jìn)度計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員等③實(shí)施與運(yùn)行：起草系統(tǒng)文件并頒布執(zhí)行，為系統(tǒng)運(yùn)行提供足夠資源④監(jiān)督與評(píng)價(jià)：定期監(jiān)督與評(píng)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，找出差距，提出完善措施⑤改進(jìn)與提高：采取糾正與預(yù)防措施，完善系統(tǒng)文件及其運(yùn)行控制，提高系統(tǒng)運(yùn)行水平了解機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備、制度建設(shè)、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、安全培訓(xùn)、安全檢查、應(yīng)急管理、安全績(jī)效等（4）起草文件：①文件的組成:管理制度；安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；記錄。示例②管理制度的基本內(nèi)容：

——目的；

——適用范圍；

——術(shù)語(yǔ)與定義；

——職責(zé)；

——工作程序（主要技術(shù)內(nèi)容）；

——相關(guān)支持性制度；

——相關(guān)記錄。制度文件示例

記錄示例安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)制度文件清單

（詳見(jiàn)資料下載）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度

（詳見(jiàn)資料下載）許可作業(yè)的相關(guān)記錄

（詳見(jiàn)資料下載）（1）安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；（2）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求；（3）安全生產(chǎn)組織保障；（4）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（5）安全教育與培訓(xùn)；（6）生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理；（7）設(shè)備設(shè)施安全管理；6、安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心內(nèi)容（14個(gè)要素）（8）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理；（9）職業(yè)衛(wèi)生管理；（10）安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)；（11）安全檢查與隱患排查；（12）應(yīng)急管理；（13）事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析；（14）績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)。注意各要素的動(dòng)態(tài)特性與要素之間的關(guān)聯(lián)性。重傷或死亡輕傷或微傷無(wú)傷害(事件)海恩事故法則－冰山理論129300危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析應(yīng)急管理作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理設(shè)備設(shè)施安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理職業(yè)衛(wèi)生管理安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)安全檢查與隱患排查績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)組織保障安全教育與培訓(xùn)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)制度建設(shè)制度執(zhí)行制度執(zhí)行情況檢查與考核制度評(píng)審與更新小閉環(huán)準(zhǔn)備與策劃1.方針與目標(biāo)2.法律法規(guī)3.組織保障10.投入科技與保險(xiǎn)實(shí)施與運(yùn)行5.安全教育培訓(xùn)6.生產(chǎn)工藝管理7.設(shè)備設(shè)施管理8.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理9.職業(yè)衛(wèi)生管理12.應(yīng)急管理監(jiān)督與評(píng)價(jià)11.檢查13.事故事件調(diào)查14.測(cè)量與評(píng)價(jià)4.危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)改進(jìn)與提高大閉環(huán)第二部分安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范要素的理解方針遵守法律法規(guī)與其他要求持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)績(jī)效防止傷害預(yù)防疾病減少財(cái)產(chǎn)損失闡明總目標(biāo)突出兩個(gè)承諾體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)與核心業(yè)務(wù)1、方針要素1：安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)方針的管理：（1）建立文件化的制度——明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員，對(duì)方針的制定、發(fā)布、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)實(shí)施管理。（2）確保員工參與方針的制定，并相關(guān)方溝通；（3）通過(guò)適當(dāng)方式確保所有員工熟悉和理解方針；

（4）主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)；（5）定期評(píng)審；（6）根據(jù)內(nèi)外部條件變化及時(shí)修訂。張貼、印在安全手冊(cè)中、作為培訓(xùn)內(nèi)容某公司安全生產(chǎn)方針確立“1331”理念，做到以人為本；

遵守法律法規(guī)，堅(jiān)持預(yù)防為主；

確保全員參與，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。相關(guān)方關(guān)注企業(yè)安全生產(chǎn)績(jī)效的個(gè)人或團(tuán)體受企業(yè)安全生產(chǎn)績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)(費(fèi)率的影響)政府主管部門(mén)員工及其家屬外來(lái)參觀、實(shí)習(xí)、檢查人員股東、銀行供應(yīng)商、承包商顧客周邊企業(yè)或居民保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)(賠償)2、目標(biāo)（1）目標(biāo)的類(lèi)型：①反映系統(tǒng)績(jī)效的目標(biāo)：

——工傷和職業(yè)病（人數(shù)、頻率等）；

——生產(chǎn)安全事故損失（經(jīng)濟(jì)損失、工作日損失等）；

——安全培訓(xùn)（人數(shù)、時(shí)間、比率等）；

——設(shè)備設(shè)施（完好率、檢測(cè)檢驗(yàn)合格率等）；

——安全活動(dòng)（工前安全確認(rèn)等）；

——危害控制（隱患整改、危險(xiǎn)源監(jiān)控、危害監(jiān)測(cè)等）②反映系統(tǒng)改進(jìn)的目標(biāo)：

——工傷和職業(yè)病發(fā)生頻率下降10%；

——單位產(chǎn)值安全事故損失成本下降5%；

——隱患整改的立項(xiàng)率和完成率提高5%；

——違章指揮和違章作業(yè)的次數(shù)減少10%；

——班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)(KYT)的普及率提高10%；

——員工和相關(guān)方抱怨或投訴的次數(shù)減少10%等（2）對(duì)目標(biāo)的要求：①目標(biāo)：不能僅有事故指標(biāo)；體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)；體現(xiàn)安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)；可測(cè)量并可實(shí)現(xiàn)。②制定目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃；③定期對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)；④為實(shí)現(xiàn)具體的目標(biāo)提供足夠的資源（人/財(cái)/物/技術(shù))；⑤根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果和內(nèi)外部條件變化修訂目標(biāo)1、需求識(shí)別與獲?。?）要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人員；進(jìn)行法律法規(guī)需求的識(shí)別與獲取（2）識(shí)別對(duì)象：部門(mén)和人員（3）獲取途徑：頒布部門(mén)；主管部門(mén)；技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)；其他2、融入、評(píng)審與更新（1）要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人員；進(jìn)行法律法規(guī)的融入、評(píng)審與更新（2）融入對(duì)象：責(zé)任制和制度文件；操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；管理過(guò)程；日常安全活動(dòng)；培訓(xùn)內(nèi)容等（3）評(píng)審與更新：確保有效性要素2：安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求1、責(zé)任制（1）建立責(zé)任制管理制度——指定部門(mén)與人員負(fù)責(zé)：制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審（2）職責(zé)確定原則：“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”；合法性

（3）要求：覆蓋所有崗位；責(zé)任描述明確、具體、可操作、能考核；以正式文件下發(fā)；自上而下進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明和交流；定期評(píng)審與更新（保持適宜性）（4）常見(jiàn)問(wèn)題：無(wú)考核和評(píng)審記錄；職責(zé)交叉；職責(zé)描述不具體，缺乏針對(duì)性要素3：安全生產(chǎn)組織保障2、機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（1）法律要求：建立機(jī)構(gòu)，或配備專職人員；（2）機(jī)構(gòu)：獨(dú)立部門(mén)；專事安全。（3）專職：除安全生產(chǎn)管理外，不兼做其他工作。（4）人員：學(xué)歷；專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；培訓(xùn)考核合格；勝任現(xiàn)場(chǎng)安全檢查，無(wú)妨礙履職疾患。切記：安全檢查員≠安全管理人員（5）特定人員任命：①安全負(fù)責(zé)人；②員工代表；③消防負(fù)責(zé)人；④急救員；⑤事故、事件調(diào)查員；⑥法律法規(guī)需增加的職位；⑦與風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估相關(guān)的職位。在最高管理層中指定專人負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化工作。必要的知識(shí)和能力培訓(xùn)，并依法持證。在工作場(chǎng)所展示員工代表的職責(zé)3、安全生產(chǎn)委員會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)小組）（1）根據(jù)企業(yè)自身狀況和需求設(shè)立；（2）書(shū)面文件任命；（3）明確職責(zé)；（4）吸收員工代表，專職醫(yī)護(hù)人員或職業(yè)衛(wèi)生管理人員；（5）培訓(xùn)，提升能力；（6）定期會(huì)議制度：每季度1次；學(xué)習(xí)文件、討論安全工作進(jìn)展、確定安全工作方案、協(xié)調(diào)解決存在的重大問(wèn)題；（7）確保所有員工了解：機(jī)構(gòu)、人員、職責(zé)。4、班組安全建設(shè)與員工參與（1）班組安全建設(shè)①建立制度：班前會(huì)和交接班、文明生產(chǎn)、安全活動(dòng)日、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、事故管理、安全檢查、互保聯(lián)保、合理化建議等。②開(kāi)展活動(dòng)：危險(xiǎn)預(yù)知、事故回顧、定置管理、應(yīng)急處置方案演練等。（2）員工參與

建立制度：收集、處理、反饋員工關(guān)注的安全問(wèn)題；確保異常情況下員工拒絕工作不會(huì)受到懲罰。創(chuàng)建平臺(tái)：任務(wù)分析；變化的討論；能力培訓(xùn)；操作規(guī)程的討論；持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；事件/事故討論分析；其他5、文件與資料控制（1）文件控制要求：①建立制度：明確責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人員，對(duì)規(guī)章制度的產(chǎn)生、使用、評(píng)審、修訂和控制作出規(guī)定。②定期評(píng)審：必要時(shí)予以修訂或廢除。③員工參與：文件制定、評(píng)審與修訂過(guò)程。④所有員工：可隨時(shí)獲取、學(xué)習(xí)和了解。（2）安全規(guī)章制度：安全例會(huì)、安全檢查與隱患排查、職業(yè)病危害防治、安全教育培訓(xùn)、事故和事件管理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、設(shè)備設(shè)施安全管理、危險(xiǎn)物品管理、特殊工種管理、許可作業(yè)審批、應(yīng)急管理、檔案管理、獎(jiǎng)懲（3）安全記錄①法律法規(guī)要求的記錄：事故/事件調(diào)查報(bào)告；培訓(xùn)考核記錄；法定監(jiān)測(cè)與檢驗(yàn)記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；應(yīng)急管理記錄；爆破后的安全檢查記錄；人員出入井記錄等。②標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)要求的記錄：內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告；管理評(píng)審報(bào)告；危險(xiǎn)源辨識(shí)信息；檢查記錄；安全會(huì)議記錄；安全活動(dòng)記錄；任務(wù)觀察記錄；許可記錄；糾正與預(yù)防措施實(shí)施記錄；承包商/供應(yīng)商信息；維護(hù)校驗(yàn)記錄；技術(shù)資料、圖紙；投訴與溝通。③要求：真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰，完整反映相應(yīng)過(guò)程。④記錄的作用：反映系統(tǒng)運(yùn)行情況；事故原因與責(zé)任分析依據(jù)。6、外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（1）外部聯(lián)系①內(nèi)容：可能影響周邊居民、相關(guān)方的重大安全事項(xiàng)②要求：——建立外部聯(lián)系制度；——明確部門(mén)和人員職責(zé)；——識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象；——確立外部聯(lián)系渠道；——及時(shí)有效聯(lián)系；——采用文件化形式及時(shí)向外界披露重大安全事項(xiàng)。（2）內(nèi)部溝通①建立內(nèi)部溝通制度：溝通方式/時(shí)機(jī)/內(nèi)容/職責(zé)/信息處理②建立合理化建議制度：聽(tīng)取員工和相關(guān)方意見(jiàn)及建議③溝通的對(duì)象：內(nèi)部各部門(mén)、各層次④溝通的內(nèi)容：安全健康事項(xiàng)⑤溝通的方式：電話、信件、會(huì)議、意見(jiàn)箱、負(fù)責(zé)人接待日等⑥溝通的目的：達(dá)成共識(shí)、理解和認(rèn)可企業(yè)的努力確保管理層要以公平的方式評(píng)審所有建議

7、系統(tǒng)管理評(píng)審（1）功能：自我監(jiān)督、自我完善（2）目的：確保系統(tǒng)的持續(xù)適宜性、充分性與有效性

（3）組織者：主要負(fù)責(zé)人（4）內(nèi)容：內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告；目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

事故調(diào)查、處理情況；不符合、糾正和預(yù)防措施落實(shí)情況；相關(guān)方的投訴、建議及其要求；資源(人、財(cái)、物)是否適宜；文件（制度）是否要修訂；評(píng)價(jià)系統(tǒng)的符合性和有效性等。8、供應(yīng)商與承包商（1）要求：建立制度，對(duì)合格承包商/供應(yīng)商的選擇和管理做出規(guī)定。（2）制度內(nèi)容：責(zé)任部門(mén)/人員；合格承包商/供應(yīng)商選擇條件，評(píng)審要求，安全管理要求，評(píng)審與批準(zhǔn)記錄存檔要求等。（3）合格供應(yīng)商的評(píng)審條件：合法資質(zhì)；供貨能力；安全與質(zhì)量保證水平；售后服務(wù)和支持能力等。（4）合格承包商的評(píng)審條件：過(guò)去的安全表現(xiàn)；遵守法律法規(guī)要求的能力；滿足企業(yè)安全要求的能力；保險(xiǎn)是否充分等。（5）許可供應(yīng)商/承包商員工使用企業(yè)設(shè)備/設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)：操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報(bào)告程序；員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)要求；防護(hù)設(shè)施與用品要求；許可要求。牢記產(chǎn)權(quán)所有者責(zé)任9、安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（1）懲罰的弊端：經(jīng)常帶給員工錯(cuò)誤的教訓(xùn)（逃避處罰）；破壞人際關(guān)系和員工參與度；很難持續(xù)（2）要求：建立制度，對(duì)員工安全表現(xiàn)進(jìn)行認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（3）制度內(nèi)容:

責(zé)任部門(mén)和人員；認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)的程序、范圍、方式、頻次等（4）認(rèn)可的好處：認(rèn)可安全表現(xiàn)，鼓勵(lì)積極的行為減少抱怨，調(diào)動(dòng)工作積極性，提高工作效率告訴員工只要做好身邊的事情就能得到認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)1、一般要求（1）建立制度：明確：——責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員及其職責(zé)；——危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍、方法、流程；——風(fēng)險(xiǎn)控制原則。（2）全面辨識(shí)：考慮：——所有系統(tǒng)：主體生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助生產(chǎn)系統(tǒng)——所有活動(dòng)：鑿巖、爆破、通風(fēng)、出礦、運(yùn)輸、檢查等——所有情形：正常與異常、內(nèi)外與外部、顯在與潛在（3）結(jié)果記錄：文件化，并定期回顧要素4：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)平巷掘進(jìn)鑿巖危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表

作業(yè)名稱危險(xiǎn)模式事故類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別建議采取的措施類(lèi)型鑿巖作業(yè)1.頂板冒落砸傷人員冒頂片幫加強(qiáng)檢查和支護(hù)2.在爆堆上鑿巖，爆堆塌陷摔傷危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)3.移動(dòng)照明時(shí)觸電觸電4.鑿巖設(shè)備故障傷人機(jī)械傷害5.粉塵危害6.噪聲危害認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)

（4）辨識(shí)結(jié)果示例：（1）方法作業(yè)危險(xiǎn)分析（OHA）初步危險(xiǎn)分析（PHA）故障類(lèi)型及其影響分析（FMEA）事故樹(shù)分析（FTA）事件樹(shù)分析（ETA）關(guān)健任務(wù)分析（CTA）矩陣法2、方法與流程劃分單元辨識(shí)危險(xiǎn)模式量化危險(xiǎn)模式的風(fēng)險(xiǎn)確定單元風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施(如必要)評(píng)審措施的充分性（2）流程消除危險(xiǎn)降低危險(xiǎn)個(gè)體防護(hù)停止使用有害物質(zhì)或以無(wú)害物代替改用危害性低的物質(zhì)變更工藝減小危害性隔離人員或危害局限控制（如分散危險(xiǎn)）工程技術(shù)控制管理控制個(gè)體防護(hù)當(dāng)員工安全健康與財(cái)產(chǎn)保護(hù)發(fā)生矛盾時(shí)，優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。3、風(fēng)險(xiǎn)控制方法使用前檢查；計(jì)劃任務(wù)觀察；設(shè)備檢查；班前安全檢查確認(rèn)；定期安全檢查定期檢修；安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；班組危險(xiǎn)預(yù)知KYT；企業(yè)應(yīng)持續(xù)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，及時(shí)處理重大風(fēng)險(xiǎn)。4、持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)KYT目的：讓全體作業(yè)人員參與安全，實(shí)現(xiàn)我要安全。范圍：以班組為單位開(kāi)展活動(dòng)步驟：第一步：描述要執(zhí)行的任務(wù)及作業(yè)環(huán)境情況；第二步：分析作業(yè)過(guò)程和作業(yè)環(huán)境可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)及其后果；第三步：針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)防措施；第四步：確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及其關(guān)鍵預(yù)防措施；第五步：針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)急計(jì)劃。[舉例]中深孔爆破危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)單位：某鐵礦采礦二車(chē)間爆破班組作業(yè)狀況：裝藥、起爆需多人配合；場(chǎng)地狹?。徽彰鞑涣贾饕L(fēng)險(xiǎn)：1、頂板有危石或異常裂縫，可能冒頂；2、裝藥或起爆過(guò)程中發(fā)生意外爆炸；3、爆破工意外墜井；4、其他人員誤入爆破區(qū)被炸傷。預(yù)防措施：1-1、及時(shí)徹底處理浮石，作業(yè)中有人監(jiān)護(hù)1-2、遇有異常裂縫酌情一次放二排炮，特別危險(xiǎn)時(shí)拒絕裝藥作業(yè)，請(qǐng)求有效支護(hù)2-1、……直接原因：企業(yè)主體責(zé)任不落實(shí)。間接原因：基層政府無(wú)視安全；不認(rèn)真貫徹落實(shí)法律法規(guī)、政策措施、決策部署；地方有關(guān)部門(mén)監(jiān)管責(zé)任缺失、作風(fēng)不實(shí)等。排土場(chǎng)地基承載能力較差；違規(guī)超能力排放；設(shè)計(jì)依據(jù)不充分，缺少地勘資料；未進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)測(cè)、監(jiān)控；未組織群眾搬遷撤離。

（1）關(guān)鍵任務(wù)①定義：特定工作任務(wù)，未正確執(zhí)行，可能造成重大人員傷亡②目的：確保識(shí)別可能造成嚴(yán)重?fù)p失的可能任務(wù)③要求：建立關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度；根據(jù)關(guān)鍵任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，編寫(xiě)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)5、關(guān)鍵任務(wù)、許可作業(yè)與任務(wù)觀察作業(yè)名稱；作業(yè)內(nèi)容描述；主要危險(xiǎn)有害因素；操作步驟；作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施。（2）許可作業(yè)①認(rèn)定需要許可的作業(yè)范圍；②培訓(xùn)許可簽發(fā)人，并評(píng)估其能力；③定期評(píng)審與更新許可作業(yè)范圍。

審核清單GB16423中規(guī)定許可作業(yè)：

處理開(kāi)采境界內(nèi)廢棄巷道、采空區(qū)和溶洞；

規(guī)模較大的爆破作業(yè)；

平硐溜井系統(tǒng)定期檢修計(jì)劃；采出巖柱或撤出保護(hù)盤(pán)（井筒延深）；維修主要提升井筒、運(yùn)輸大巷和大型硐室；

回收廢豎井和傾角30°以上的廢斜井的支護(hù)材料；采用特殊方法處理溜井、漏斗堵塞；建井期間臨時(shí)用無(wú)防墜器的罐籠升降人員；

特殊情況下使用普通箕斗或急救罐升降人員；井下采用硐室爆破；

主扇停機(jī)檢修；對(duì)斷面大、巖石不穩(wěn)、水頭高的巷道進(jìn)行探水；井下進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)；礦井火災(zāi)情況下，主扇的運(yùn)轉(zhuǎn)或反風(fēng)；在活動(dòng)性火區(qū)附近（下部和同一中段）進(jìn)行回采。（3）任務(wù)觀察①定義：對(duì)執(zhí)行某一任務(wù)的員工進(jìn)行的正式觀察。②形式：完整和部分兩種。③要求：建立制度；培訓(xùn)觀察人員；保存觀察記錄。④作用：檢查培訓(xùn)的效果；確定作業(yè)步驟和作業(yè)方法的改進(jìn)方法；對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的依從。

1、員工安全意識(shí)（1）意識(shí)識(shí)別：①方針；②職責(zé)與規(guī)程；③應(yīng)急程序；④工作場(chǎng)所特別要求；⑤事故/事件報(bào)告程序；⑥作業(yè)場(chǎng)所危險(xiǎn)有害因素；⑦相關(guān)的法律法規(guī)要求；⑧個(gè)人防護(hù)配備和使用要求；⑨違章指揮和不安全作業(yè)行為等。要素5：安全教育與培訓(xùn)（2）意識(shí)輸入與提升途徑新員工（最初3個(gè)月的意識(shí)跟蹤）；返崗員工；日常培訓(xùn)討論：作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)特定要求（以班組為主）認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)培訓(xùn)訓(xùn)練：安全檢查與操作程序KYT安全文化建設(shè)文藝表演知識(shí)比賽事故展覽問(wèn)題：?jiǎn)T工在工作中扭傷了腳：（1）告訴其主管，把他換下來(lái)；（2）繼續(xù)工作，堅(jiān)持到下班時(shí)間；（3）把手里的活做完，然后去醫(yī)務(wù)室。2、培訓(xùn)（1）培訓(xùn)需求識(shí)別①識(shí)別對(duì)象：所有員工和所有作業(yè)過(guò)程②判斷依據(jù)：法律法規(guī)與其他要求；員工和管理層的建議；任務(wù)觀察的結(jié)果；技術(shù)發(fā)展的需要；變化管理的要求；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；相關(guān)方的要求等。（2）培訓(xùn)計(jì)劃①內(nèi)容：對(duì)象、時(shí)間、地點(diǎn)和方式；教師；大綱與教材；考核方式；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算；計(jì)劃編制人、審核人、批準(zhǔn)人等。示例②執(zhí)行：保存所有培訓(xùn)過(guò)程和結(jié)果的記錄安全培訓(xùn)計(jì)劃表

（詳見(jiàn)資料下載）（3）培訓(xùn)效果評(píng)估①評(píng)估結(jié)果：數(shù)量與效果②評(píng)估對(duì)象：教師、學(xué)員、教材或教案（3）評(píng)估途徑：學(xué)員反饋；員工績(jī)效改善；管理層反饋；測(cè)試結(jié)果分析；員工能力跟蹤等。項(xiàng)目評(píng)價(jià)要點(diǎn)分?jǐn)?shù)教學(xué)目標(biāo)教學(xué)目標(biāo)清晰，切合培訓(xùn)要求知識(shí)體系結(jié)構(gòu)科學(xué)，內(nèi)容精當(dāng)教學(xué)方法教學(xué)方法恰當(dāng)，并能根據(jù)組織者和學(xué)員反饋調(diào)整方法教師素養(yǎng)專業(yè)知識(shí)深厚，尊重學(xué)員，教學(xué)相長(zhǎng)課堂組織管理得當(dāng)，氣氛良好，學(xué)員積極配合教師評(píng)價(jià)表1、設(shè)計(jì)要求建立制度：——審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求；——審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求；——負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的部門(mén)、人員及其職責(zé)；——要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定；——保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定。

要素6：生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理2、采礦工藝（1）建立采礦工藝管理制度（2）采礦方法：經(jīng)濟(jì)合理，安全高效（3）采場(chǎng)結(jié)構(gòu)參數(shù)：礦巖變化，及時(shí)調(diào)整（4）工程設(shè)施：滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求（5）工序：能力相互匹配，滿足生產(chǎn)要求（6）回采順序和方式：適應(yīng)開(kāi)采現(xiàn)狀（7）開(kāi)采范圍：符合規(guī)定，不越層越界3、生產(chǎn)保障系統(tǒng)（1）提升運(yùn)輸：運(yùn)行可靠，能力滿足要求（2）通風(fēng)：運(yùn)行可靠，能力滿足要求（3）供電：保護(hù)措施齊全，能力滿足要求（4）防排水：能力，預(yù)防突（透）水措施（5）防滅火：重要建（構(gòu)）筑物和設(shè)備符合消防規(guī)定（6）安全避險(xiǎn)：符合規(guī)范要求，運(yùn)行可靠4、變化管理（1）變化的類(lèi)型：①機(jī)構(gòu)或職能；②規(guī)章制度；③法律法規(guī)與其他要求；④開(kāi)采技術(shù)條件（工程與水文地質(zhì)）；⑤大批量換人；⑥采用新的技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料等。（2）變化管理要求：①識(shí)別、評(píng)價(jià)與控制風(fēng)險(xiǎn)；②執(zhí)行評(píng)審與批準(zhǔn)程序；③做好啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收；④資料記錄整體移交。（3）啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收：①安全衛(wèi)生設(shè)施狀況；②應(yīng)急處理程序更新情況；③培訓(xùn)要求更新情況；④受影響員工的針對(duì)性培訓(xùn)情況；⑤作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、作業(yè)程序的更新情況；⑥與強(qiáng)制性要求的符合性；⑦危險(xiǎn)模式識(shí)別充分，控制措施有效。1、基本要求（1）建立制度：實(shí)施設(shè)備設(shè)施全過(guò)程管理（2）建立臺(tái)賬：保存相關(guān)資料、圖紙和記錄（3）四新論證：新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料2、設(shè)備設(shè)施維護(hù)與檢測(cè)檢驗(yàn)（1）維護(hù)：有檢查維護(hù)計(jì)劃；有檢修方案；執(zhí)行許可作業(yè)程序；識(shí)別異常情況；反饋維護(hù)結(jié)果；保存維護(hù)記錄；評(píng)估與更新維護(hù)系統(tǒng)要素7：設(shè)備設(shè)施安全管理（2）檢測(cè)檢驗(yàn)：①列出清單：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與法律法規(guī)；——特種設(shè)備：鍋爐、空壓機(jī)、電梯、起重機(jī)械等——安標(biāo)產(chǎn)品：高低壓電氣設(shè)備；提升運(yùn)輸設(shè)備；

排水設(shè)備；通風(fēng)系統(tǒng)及設(shè)備；安全檢測(cè)、監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、通訊儀器與裝備；應(yīng)急救援設(shè)備等——設(shè)施：井筒設(shè)施、采空區(qū)和地表塌陷區(qū)等②構(gòu)建體系：裝備與隊(duì)伍；③保存記錄：過(guò)程與結(jié)果。

1、作業(yè)環(huán)境（1）出口與通道：數(shù)量、規(guī)格、標(biāo)識(shí)（2）采場(chǎng)：頂板管理制度；監(jiān)控措施；支護(hù)；線路敷設(shè)（3）采空區(qū)：井巷報(bào)廢制度；空區(qū)管理制度（4）地表塌陷區(qū)：人員；建（構(gòu)）筑物；防洪溝；監(jiān)測(cè)（5）井巷和硐室：布置；支護(hù)；管理；供風(fēng)與回風(fēng)；除塵（6）照明：作業(yè)地點(diǎn)；人行通道；電壓（7）安全標(biāo)志：安標(biāo)管理制度——制作、安設(shè)、維護(hù)與檔案管理；作業(yè)場(chǎng)所有墜落危險(xiǎn)的孔、洞、坑、井巷、泥漿池和水倉(cāng)等，加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)置安全標(biāo)志要素8：作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理2、作業(yè)過(guò)程（1）一般要求：①建立交接班制度，做好交接班記錄；②按規(guī)定佩帶個(gè)體防護(hù)用品；③熟悉安全出口和緊急撤離路線；④遵照作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求；⑤做好作業(yè)前的檢查。鑿巖：人行道、頂板、爆堆、殘盲炮、通風(fēng)、照明、鑿巖設(shè)備（尤其易磨損件）、風(fēng)水管及風(fēng)壓等。（2）鑿巖：按設(shè)計(jì)布孔；不打殘眼；采取防塵措施。（3）爆破：管好器材；按設(shè)計(jì)書(shū)或說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破；作業(yè)人員具備資格和能力；爆前確定危險(xiǎn)區(qū)并設(shè)置標(biāo)志和崗哨；按規(guī)定等待時(shí)間進(jìn)爆區(qū)檢查危石、盲炮；認(rèn)真填寫(xiě)爆破記錄。（4）通風(fēng)：保證作業(yè)面風(fēng)量、風(fēng)速和風(fēng)質(zhì)；加強(qiáng)局部通風(fēng)（5）出礦：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；按規(guī)定出礦（6）支護(hù)：識(shí)別需要支護(hù)的場(chǎng)所；選擇支護(hù)方式，支護(hù)設(shè)計(jì)（7）提升與運(yùn)輸：制定制度；關(guān)注斷繩、過(guò)卷、墜罐和跑車(chē)等；人員出入井登記（8）充填：制定制度；識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；通訊聯(lián)絡(luò)f<5的井巷，斷層破碎帶處，遇水易碎脹、泥化的巖石巷道，易風(fēng)化的巖石巷道都應(yīng)進(jìn)行支護(hù)。3、勞動(dòng)防護(hù)用品（1）建立制度：管控購(gòu)買(mǎi)、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、更換、報(bào)廢等過(guò)程；（2）需求識(shí)別：根據(jù)法律法規(guī)要求和風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，識(shí)別需求；關(guān)注特種護(hù)品（3）提供程序：按需求配備；提供佩戴和使用培訓(xùn)（4）檢查維護(hù)：做好檢查和維護(hù)；評(píng)估依從性；健全臺(tái)賬

不要用發(fā)放現(xiàn)金代替發(fā)放護(hù)品；所購(gòu)護(hù)品要“三證”齊全1、健康監(jiān)護(hù)（1）建立制度：明確責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人員（2）人員任命：具備履行健康監(jiān)護(hù)管理職責(zé)的能力（3）制定計(jì)劃：明確監(jiān)護(hù)人群，定期組織體檢（4）重點(diǎn)關(guān)注：上崗前、離崗時(shí)（5）檔案管理：遵照《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》（GBZ188）2、設(shè)施和服務(wù)（1）設(shè)施“三同時(shí)”（2）設(shè)施、醫(yī)療設(shè)備的維護(hù)與校驗(yàn)（3）服務(wù)滿足認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)的要求要素9：職業(yè)衛(wèi)生管理（1）工程措施照明；替換；隔離/密閉；局部通風(fēng)；噴霧灑水；屏蔽；監(jiān)測(cè)與報(bào)警；工作場(chǎng)所設(shè)計(jì)（2）管理措施知識(shí)培訓(xùn)控制持續(xù)接觸時(shí)間（3）個(gè)體防護(hù)配備并正確使用符合要求的個(gè)體防護(hù)用品3、職業(yè)病危害控制4、職業(yè)病危害監(jiān)測(cè)（1）制定制度：明確危害類(lèi)別；監(jiān)測(cè)周期；檢測(cè)方法；監(jiān)測(cè)人員條件；監(jiān)測(cè)結(jié)果分析；記錄存檔（2）危害類(lèi)別：關(guān)注粉塵、噪聲、高溫、振動(dòng)、輻射和有毒有害氣體等（3）監(jiān)測(cè)計(jì)劃：嚴(yán)格執(zhí)行，有效監(jiān)測(cè)1、安全投入（1）按需投入：主要負(fù)責(zé)人對(duì)投入不足導(dǎo)致的后果負(fù)責(zé)（2）安全費(fèi)用：按規(guī)定提取和使用（3）主要類(lèi)別：①“三同時(shí)”費(fèi)用；②設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用；③隱患治理費(fèi)用；④日常管理費(fèi)用：如培訓(xùn)宣傳；裝備購(gòu)置；檢測(cè)檢驗(yàn)；健康監(jiān)護(hù)；應(yīng)急管理等；⑤技術(shù)管理創(chuàng)新與咨詢費(fèi)用；⑥工傷保險(xiǎn)與責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)用；⑦其他

要素10：安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)2、安全科技（1）現(xiàn)代安全管理理論和方法的研究（2）安全新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料的研究（3）重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、預(yù)警與控制技術(shù)的研究（4）先進(jìn)技術(shù)、裝備引進(jìn)、消化和應(yīng)用3、工傷保險(xiǎn)（1）機(jī)制：全社會(huì)互助（2）目的：分散生產(chǎn)安全事故傷害風(fēng)險(xiǎn)（3）職能：工傷職業(yè)病預(yù)防；醫(yī)療救治經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；職業(yè)康復(fù)參保是企業(yè)的法定義務(wù)1、一般要求目的：發(fā)現(xiàn)和消除隱患，改善勞動(dòng)條件，確保安全范圍：所有場(chǎng)所、活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施、人員和管理人員：方法和技巧培訓(xùn)效果：定期評(píng)審，根據(jù)變化及時(shí)更新內(nèi)容和方法結(jié)果：記錄存檔并可獲取，重大隱患上報(bào)事先制定完善的安全檢查表，可使安全檢查工作有的放矢，事半功倍。要素11：安全檢查與隱患排查序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查結(jié)果備注1人員是否按規(guī)定佩帶個(gè)體防護(hù)用品?2本班組是否執(zhí)行了交接班制度?3特種作業(yè)人員是否持證上崗?4作業(yè)人員有無(wú)互保對(duì)子?5人員是否熟悉崗位安全操作規(guī)程?6本班組是否有帶病或疲勞作業(yè)情況?班組安全檢查表序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查結(jié)果備注7班組人員有無(wú)違章作業(yè)行為?8班組人員有無(wú)擅自離崗行為?9危險(xiǎn)物品是否按規(guī)定儲(chǔ)運(yùn)?10班組設(shè)備運(yùn)行情況是否良好?11危險(xiǎn)地段有無(wú)安全欄桿和標(biāo)志?12安全裝置護(hù)罩是否起作用?13作業(yè)者是否了解周?chē)h(huán)境條件？14作業(yè)區(qū)內(nèi)是否有其他危險(xiǎn)因素存在?15作業(yè)場(chǎng)所的照明、粉塵、溫濕度、噪聲是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)？2、巡回檢查（1）要求：明確檢查人員、路線、時(shí)間

（2）內(nèi)容：①違章指揮或違章作業(yè)②安全著裝及防護(hù)用品使用

③協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡(luò)

④危險(xiǎn)作業(yè)的保護(hù)措施

⑤現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)物品的存放和處置

⑥人行、設(shè)備通道

⑦作業(yè)場(chǎng)所的危險(xiǎn)因素

⑧作業(yè)方法3、例行檢查（1）對(duì)象：?jiǎn)挝换虿块T(mén)的安全管理情況（2）方式：上級(jí)對(duì)下級(jí)（3）內(nèi)容：①責(zé)任制和規(guī)章制度落實(shí)情況

②培訓(xùn)和持證情況

③經(jīng)費(fèi)提取和使用情況

④檢查和隱患整改情況

⑤設(shè)備、設(shè)施檢測(cè)與維護(hù)保養(yǎng)情況

⑥健康監(jiān)護(hù)、職業(yè)病危