《金融模擬實(shí)驗(yàn)課》教學(xué)大綱

第頁《金融模擬實(shí)驗(yàn)課》教學(xué)大綱一、基本信息中文名稱金融模擬實(shí)驗(yàn)英文名稱SimulatedOperationforFinancialPractice課程編號(hào)055604開課單位管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系課程性質(zhì)集中實(shí)踐教學(xué)學(xué)分2.0考核方式實(shí)驗(yàn)報(bào)告總學(xué)時(shí)2周理論學(xué)時(shí)0實(shí)驗(yàn)學(xué)時(shí)0上機(jī)學(xué)時(shí)兩周實(shí)踐學(xué)時(shí)0適用專業(yè)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易先修課程國際金融學(xué)、商業(yè)銀行經(jīng)營管理、金融市場學(xué)、證劵投資學(xué)二、課程性質(zhì)、目的、任務(wù)性質(zhì)：《金融模擬實(shí)驗(yàn)課》是國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)金融學(xué)方向的一門綜合性、設(shè)計(jì)性和創(chuàng)新性是集中實(shí)踐教學(xué)課程。是對《證券投資學(xué)》、《金融學(xué)》、《商業(yè)銀行經(jīng)營與管理》等課程的實(shí)踐性應(yīng)用，是一門理論性與應(yīng)用性均較強(qiáng)的課程。目的：該課程分為兩部分：交易所模擬實(shí)驗(yàn)、商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)模擬實(shí)驗(yàn)。交易所模擬實(shí)驗(yàn)部分：該部分學(xué)習(xí)股票、基金、權(quán)證、債券、金融期貨和外匯的模擬投資交易內(nèi)容。實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)旨在培養(yǎng)學(xué)生投資理論與實(shí)務(wù)操作的能力，即具有獲取、判斷、運(yùn)用復(fù)雜信息的能力；具有看盤、下單、交易的實(shí)戰(zhàn)能力；具有基本分析、技術(shù)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資組合組建的分析能力。商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)模擬實(shí)驗(yàn)部分：該部分學(xué)習(xí)銀行柜臺(tái)對公對私、信貸、國際結(jié)算和經(jīng)營管理業(yè)務(wù)的模擬內(nèi)容。實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)旨在培養(yǎng)學(xué)生對銀行系統(tǒng)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)踐和操作的能力，即具有銀行柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力；具有獨(dú)立應(yīng)對銀行柜面業(yè)務(wù)的能力；能勝任銀行前臺(tái)綜合柜員崗位的工作。任務(wù)：交易所模擬實(shí)驗(yàn)部分的主要任務(wù)是：A股+B股+權(quán)證+基金+債券+股指期貨+港股+商品期貨+外匯，實(shí)現(xiàn)跨品種跨市場組合投資模擬；多角度分析投資組合績效及風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定和調(diào)整投資策略模擬等。商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)模擬實(shí)驗(yàn)部分的主要任務(wù)是：銀行日初處理、錢箱、重要單證的柜面業(yè)務(wù)模擬；單位存款業(yè)務(wù)模擬；貸款業(yè)務(wù)模擬；人民幣儲(chǔ)蓄柜面業(yè)務(wù)模擬；外幣儲(chǔ)蓄柜面業(yè)務(wù)模擬；銀行柜面日終業(yè)務(wù)模擬等。三、教學(xué)目標(biāo)及其對畢業(yè)要求的支撐（一）教學(xué)目標(biāo)交易所模擬實(shí)驗(yàn)是掌握股票、基金、權(quán)證、債券、金融期貨和外匯的模擬投資交易過程，商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)模擬實(shí)驗(yàn)部分是掌握銀行柜臺(tái)對公對私、信貸、國際結(jié)算和經(jīng)營管理業(yè)務(wù)流程的綜合性實(shí)驗(yàn)。要求學(xué)生通過該課程學(xué)習(xí)，能夠具備基本分析、技術(shù)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資組合組建的分析能力，具有獨(dú)立應(yīng)對銀行業(yè)務(wù)的能力。本課程以實(shí)驗(yàn)教學(xué)為主：通過實(shí)驗(yàn)，一方面培養(yǎng)學(xué)生投資理論與實(shí)務(wù)操作的能力，另一方面培養(yǎng)學(xué)生銀行系統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)踐和操作的能力。使學(xué)生具備從事證券投資業(yè)務(wù)和商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的基本能力。教學(xué)目標(biāo)具體要求如下：教學(xué)目標(biāo)1：掌握股票等實(shí)務(wù)投資流程和投資決策方法，通過系統(tǒng)提供的模擬證券交易功能，在實(shí)驗(yàn)課中演練看盤、下單、基本分析、技術(shù)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資組合及交易的實(shí)戰(zhàn)技能；教學(xué)目標(biāo)2：要求學(xué)生了解商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)種類，掌握商業(yè)銀行經(jīng)營與管理的相關(guān)內(nèi)容；教學(xué)目標(biāo)3：要求學(xué)生掌握股票、基金、權(quán)證、債券、金融期貨和外匯的模擬投資交易過程；教學(xué)目標(biāo):4：要求學(xué)生掌握商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作流程。（二）教學(xué)目標(biāo)及其對畢業(yè)要求的支撐畢業(yè)要求及其指標(biāo)點(diǎn)教學(xué)目標(biāo)1教學(xué)目標(biāo)2教學(xué)目標(biāo)3教學(xué)目標(biāo)42問題分析2.1√√3設(shè)計(jì)/開發(fā)解決方案3.3√√4科學(xué)研究4.2√√四、教學(xué)內(nèi)容（一）具體教學(xué)內(nèi)容1．實(shí)驗(yàn)一：基本面分析（1）教學(xué)內(nèi)容股票軟件的使用、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)基本面分析。（2）重點(diǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)分析、區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)基本面分析方法及其與公司基本面分析之間的關(guān)系。（3）難點(diǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)經(jīng)濟(jì)分析方法、股票分析軟件的基本操作流程。（4）應(yīng)配備的主要設(shè)備的名稱同花順模擬炒股軟件、國泰君安模擬炒股軟件、投資易模擬炒股軟件、叩富網(wǎng)模擬炒股軟件。（5）對畢業(yè)要求的支撐本知識(shí)點(diǎn)的講授和學(xué)習(xí)，可以支撐“畢業(yè)要求2問題分析”的“指標(biāo)點(diǎn)2.1”：掌握專業(yè)基本理論知識(shí)，具有研究、分析國際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與金融領(lǐng)域相關(guān)問題的基本能力。也可以支撐“畢業(yè)要求4科學(xué)研究”的“指標(biāo)點(diǎn)4.2”：綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)管理技術(shù)研究方法，針對經(jīng)貿(mào)或金融實(shí)踐中的復(fù)雜問題展開研究并得到有效結(jié)論，具備對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行預(yù)測、決策、計(jì)劃和控制的能力。2．實(shí)驗(yàn)二：公司基本面分析：技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析（1）教學(xué)內(nèi)容公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及核算方法、公司業(yè)績衡量指標(biāo)及核算方法、股票技術(shù)分析理論與技術(shù)。（2）重點(diǎn)公司財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)績衡量指標(biāo)核算方法；股票技術(shù)分析方法、公司財(cái)務(wù)分析方法。（3）難點(diǎn)股票技術(shù)分析方法、公司財(cái)務(wù)分析方法。（4）應(yīng)配備的主要設(shè)備的名稱同花順模擬炒股軟件、國泰君安模擬炒股軟件、投資易模擬炒股軟件、叩富網(wǎng)模擬炒股軟件。（5）對畢業(yè)要求的支撐本知識(shí)點(diǎn)的講授和學(xué)習(xí)，可以支撐“畢業(yè)要求3設(shè)計(jì)/開發(fā)解決方案”的“指標(biāo)點(diǎn)3.3”：熟悉金融活動(dòng)的組織和開展，具備證券投資與銷售、理財(cái)咨詢與規(guī)劃、財(cái)務(wù)分析、商業(yè)銀行經(jīng)營管理、金融風(fēng)險(xiǎn)度量與管理等方面的技能。也可以支撐“畢業(yè)要求4科學(xué)研究”的“指標(biāo)點(diǎn)4.2”：綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)管理技術(shù)研究方法，針對經(jīng)貿(mào)或金融實(shí)踐中的復(fù)雜問題展開研究并得到有效結(jié)論，具備對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行預(yù)測、決策、計(jì)劃和控制的能力。3．實(shí)驗(yàn)三：風(fēng)險(xiǎn)收益分析（1）教學(xué)內(nèi)容股票的分類、股票和資金賬戶開立、證券交易的主要原則和規(guī)則、股票交易的主要程序和操作環(huán)節(jié)；模擬期貨交易賬戶的開立、模擬多頭（或空頭）期貨交易、期貨交易的主要原則和規(guī)則、期貨交易的主要程序和操作流；保證金交易概念及特點(diǎn)、保證金交易的基本流程和分析方法及相關(guān)術(shù)語。（2）重點(diǎn)股票交易的主要程序和操作環(huán)節(jié)、期貨交易的主要程序和操作流程、外匯交易模擬操作流程。（3）難點(diǎn)外匯保證金交易的概念、股票交易的主要程序和操作環(huán)節(jié)、期貨交易的主要程序和操作流程、外匯交易模擬操作流程。（4）應(yīng)配備的主要設(shè)備的名稱同花順模擬炒股軟件、國泰君安模擬炒股軟件、投資易模擬炒股軟件、叩富網(wǎng)模擬炒股軟件。（5）對畢業(yè)要求的支撐本知識(shí)點(diǎn)的講授和學(xué)習(xí)，可以支撐“畢業(yè)要求2問題分析”的“指標(biāo)點(diǎn)2.1”：掌握專業(yè)基本理論知識(shí)，具有研究、分析國際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與金融領(lǐng)域相關(guān)問題的基本能力。也可以支撐“畢業(yè)要求3設(shè)計(jì)/開發(fā)解決方案”的“指標(biāo)點(diǎn)3.3”：熟悉金融活動(dòng)的組織和開展，具備證券投資與銷售、理財(cái)咨詢與規(guī)劃、財(cái)務(wù)分析、商業(yè)銀行經(jīng)營管理、金融風(fēng)險(xiǎn)度量與管理等方面的技能。4.實(shí)驗(yàn)四：商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)——柜面業(yè)務(wù)（1）教學(xué)內(nèi)容柜員簽到、開客戶（對私客戶、對公客戶）、重要空白憑證領(lǐng)用、重要空白憑證出、如庫，現(xiàn)金出、入庫；開立各類對私、對公賬戶，操作各賬戶存、取款業(yè)務(wù)；學(xué)習(xí)貸款業(yè)務(wù)流程；外幣活期儲(chǔ)蓄柜面業(yè)務(wù)，外幣兌換柜面業(yè)務(wù)；柜員日終平賬檢查。（2）重點(diǎn)開客戶（對私、對公）、基本賬戶的開立、存款與取款業(yè)務(wù)流程、貸款業(yè)務(wù)流程。（3）難點(diǎn)基本賬戶的開立及其存款與取款業(yè)務(wù)流程、外幣兌換業(yè)務(wù)流程。（4）應(yīng)配備的主要設(shè)備的名稱《商業(yè)銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)軟件》（國泰安）。（5）對畢業(yè)要求的支撐本知識(shí)點(diǎn)的講授和學(xué)習(xí)，可以支撐“畢業(yè)要求2問題分析”的“指標(biāo)點(diǎn)2.1”：掌握專業(yè)基本理論知識(shí)，具有研究、分析國際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與金融領(lǐng)域相關(guān)問題的基本能力。也可以支撐“畢業(yè)要求3設(shè)計(jì)/開發(fā)解決方案”的“指標(biāo)點(diǎn)3.3”：熟悉金融活動(dòng)的組織和開展，具備證券投資與銷售、理財(cái)咨詢與規(guī)劃、財(cái)務(wù)分析、商業(yè)銀行經(jīng)營管理、金融風(fēng)險(xiǎn)度量與管理等方面的技能。5.實(shí)驗(yàn)五：商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)——支付結(jié)算業(yè)務(wù)（1）教學(xué)內(nèi)容同城交換借方業(yè)務(wù)、同城交換貸方業(yè)務(wù)、銀行票據(jù)（銀行本票、匯票、支票結(jié)算業(yè)務(wù)）、銀行承兌及商業(yè)承兌匯票業(yè)務(wù)、委托收款入賬及委托收款解付業(yè)務(wù)、托收承付解付、往賬業(yè)務(wù)和來賬業(yè)務(wù)等。（2）重點(diǎn)銀行票據(jù)（本票、支票、匯票）業(yè)務(wù)操作流程、銀行承兌與商業(yè)承兌匯票的區(qū)別及其業(yè)務(wù)流程、委托收款入賬及委托收款解付業(yè)務(wù)、托收承付解付、往賬業(yè)務(wù)和來賬業(yè)務(wù)流程。（3）難點(diǎn)同城交換借方提出與復(fù)核、同城交換借方提出與復(fù)核。（4）應(yīng)配備的主要設(shè)備的名稱《商業(yè)銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)軟件》（國泰安）。（5）對畢業(yè)要求的支撐本知識(shí)點(diǎn)的講授和學(xué)習(xí)，可以支撐“畢業(yè)要求2問題分析”的“指標(biāo)點(diǎn)2.1”：掌握專業(yè)基本理論知識(shí)，具有研究、分析國際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與金融領(lǐng)域相關(guān)問題的基本能力。也可以支撐“畢業(yè)要求3設(shè)計(jì)/開發(fā)解決方案”的“指標(biāo)點(diǎn)3.3”：熟悉金融活動(dòng)的組織和開展，具備證券投資與銷售、理財(cái)咨詢與規(guī)劃、財(cái)務(wù)分析、商業(yè)銀行經(jīng)營管理、金融風(fēng)險(xiǎn)度量與管理等方面的技能。（三）學(xué)時(shí)分配表教學(xué)內(nèi)容理論學(xué)時(shí)上機(jī)學(xué)時(shí)實(shí)驗(yàn)學(xué)時(shí)實(shí)踐學(xué)時(shí)1、基本面分析（宏觀、行業(yè)）0.2周2、公司基本面分析0.4周3、風(fēng)險(xiǎn)收益分析0.4周4、商業(yè)銀行柜面業(yè)務(wù)0.5周5、商業(yè)銀行支付結(jié)算業(yè)務(wù)0.5周合計(jì)2周五、實(shí)驗(yàn)方法1．課堂講授（1）采用啟發(fā)式教學(xué)，激發(fā)學(xué)生主動(dòng)學(xué)習(xí)的興趣，培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立思考、分析問題和解決問題的能力，引導(dǎo)學(xué)生主動(dòng)通過實(shí)踐和自學(xué)獲得自己想學(xué)到的知識(shí)。（2）采用電子教案，多媒體教學(xué)與傳統(tǒng)板書教學(xué)相結(jié)合，提高課堂教學(xué)信息量，增強(qiáng)教學(xué)的直觀性。（3）采用案例教學(xué)。理論教學(xué)與案例相結(jié)合，引導(dǎo)學(xué)生加深對基本理論知識(shí)的理解。（4）采用互動(dòng)式教學(xué)。課內(nèi)討論和課外答疑相結(jié)合。2．實(shí)驗(yàn)教學(xué)實(shí)驗(yàn)是本課程的重要環(huán)節(jié)，通過熟悉股票交易、期貨交易、外匯交易流程，運(yùn)用相關(guān)軟件進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)，掌握股票、期貨、外匯分析技術(shù)和方法；通過熟悉商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)基本操作流程，運(yùn)用商業(yè)銀行業(yè)務(wù)模擬軟件進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的模擬實(shí)驗(yàn)；要求態(tài)度認(rèn)真、原理清楚、方法正確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、實(shí)驗(yàn)報(bào)告工整。要求學(xué)生按照實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)書要求，獨(dú)立完成實(shí)驗(yàn)過程，并提交實(shí)驗(yàn)報(bào)告。六、實(shí)驗(yàn)課考核方式1.實(shí)驗(yàn)報(bào)告2.考核方式該課程考核成績包括實(shí)驗(yàn)成績和平時(shí)成績。實(shí)驗(yàn)成績組成包括：實(shí)驗(yàn)內(nèi)容完善情況、模擬交易業(yè)績、實(shí)驗(yàn)報(bào)告撰寫規(guī)范情況，實(shí)驗(yàn)成績滿分100分，占該課程總評(píng)成績的70%。平時(shí)成績由出勤、在團(tuán)隊(duì)中表現(xiàn)、學(xué)習(xí)態(tài)度等部分組成，平時(shí)成績滿分100分，占該課程總評(píng)成績的30%?？己思?xì)則如下。成績組成分值評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)比例考核/評(píng)價(jià)細(xì)則教學(xué)目標(biāo)實(shí)驗(yàn)成績70實(shí)驗(yàn)內(nèi)容完善度40根據(jù)是否按照實(shí)驗(yàn)任務(wù)指導(dǎo)書完成要求的實(shí)驗(yàn)內(nèi)容評(píng)分。教學(xué)目標(biāo)1教學(xué)目標(biāo)2模擬交易業(yè)績30根據(jù)股票、期貨、外匯模擬交易業(yè)績情況評(píng)分。教學(xué)目標(biāo)1教學(xué)目標(biāo)2實(shí)驗(yàn)報(bào)告規(guī)范30根據(jù)實(shí)驗(yàn)報(bào)告規(guī)范情況評(píng)分。教學(xué)目標(biāo)1教學(xué)目標(biāo)3平時(shí)成績30