新疆2016年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易公開(kāi)信息考試題

新疆2016年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易公開(kāi)信息考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、標(biāo)有__字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A．STB．*STC．PTD．*PT2、投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略C．積極的投資策略D．債券互換3、進(jìn)入21世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán)B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品C．天氣衍生金融產(chǎn)品D．能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具4、證券公司在承銷過(guò)程中進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票的，證券公司除了要承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還應(yīng)給予（）的處罰。A．沒(méi)收非法所得、罰款B．12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷C．36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷D．取消股票承銷業(yè)務(wù)資格5、審計(jì)全過(guò)程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計(jì)回顧B．計(jì)劃C．實(shí)施審計(jì)D．審計(jì)完成6、如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。A．警告B．罰款C．沒(méi)收非法所得D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可7、金融期貨交易中，雙方在對(duì)沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于__。A．行業(yè)形勢(shì)B．對(duì)沖或到期交割的數(shù)量C．價(jià)格變動(dòng)的幅度D．對(duì)沖或到期交割的價(jià)格8、股票的內(nèi)在價(jià)值是指__。A．股票票面上的標(biāo)明金額B．股票的成交市價(jià)C．股票未來(lái)收益的現(xiàn)值D．中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值9、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立要求的說(shuō)法，不正確的是__。A．證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，開(kāi)立1個(gè)專用證券賬戶B．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品，開(kāi)立1個(gè)專用證券賬戶C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開(kāi)立1個(gè)證券賬戶D．全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合，開(kāi)立1個(gè)證券賬戶10、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)對(duì)公司章程的決議，必須經(jīng)__通過(guò)。A．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的1/2以上B．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上C．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上D．全體發(fā)起人表決

11、根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)__進(jìn)行收益分配，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資。A．每日B．每?jī)扇誄．每周D．每15日12、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（）。A．最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表C．最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表D．最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表13、《證券組合選擇》是由__發(fā)表的。A．哈理·馬柯威茨B．威廉·夏普C．理查德·羅爾D．史蒂夫·羅斯14、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為_(kāi)_日。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+415、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這23、依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，在下列__情形之下，基金管理人職責(zé)可以不終止。A．被依法取消基金管理資格B．投資基金過(guò)程中發(fā)生嚴(yán)重虧損C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D．被基金份額持有人大會(huì)解任24、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo)B．后行性指標(biāo)C．同步性指標(biāo)D．滯后性指標(biāo)25、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的__屬內(nèi)幕信息。A．10%B．20%C．30%D．40%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、某公司在未來(lái)無(wú)限時(shí)期內(nèi)每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價(jià)值為_(kāi)_。A．10元B．20元C．30元D．45元2、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有__。A．上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的10%納入基金B(yǎng)．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入C．所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入3、憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國(guó)債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國(guó)工商銀行B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C．海通證券有限責(zé)任公司D．郵政儲(chǔ)匯局4、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)5年以上D．不超過(guò)65周歲5、證券公司按交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作__交付客戶。A．每日股票交割單B．買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單C．每日資金清算單D．買(mǎi)賣(mài)成交匯總表6、上市公司應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)立董事的特別職權(quán)是（）。A．重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論B．向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所C．提名其他的獨(dú)立董事D．向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)7、關(guān)于基金銷售渠道，以下說(shuō)法不正確的是__。A．基金各銷售渠道針對(duì)不同的客戶，不存在沖突和競(jìng)爭(zhēng)B．國(guó)有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群C．相對(duì)商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)D．基金管理公司通過(guò)建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊(duì)伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個(gè)人等提供專業(yè)化服務(wù)8、貫穿資產(chǎn)配置過(guò)程的兩種主要方法有__。A．積極投資法B．消極投資法C．歷史數(shù)據(jù)法D．情景綜合分析法9、從輔導(dǎo)之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每___向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送一次《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》。A．2個(gè)月B．一個(gè)季度C．4個(gè)月D．半年10、以下不是貨幣市場(chǎng)工具發(fā)行主體的是__。A．政府B．金融機(jī)構(gòu)C．聲譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)D．中小型企業(yè)

11、套利定價(jià)理論的假設(shè)條件包括__。A．投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的B．所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響C．投資者具有單一投資期D．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利12、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得__，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A．介紹業(yè)務(wù)資格B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的書(shū)面授權(quán)C．介紹業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格D．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格13、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容14、常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括__。A．小公司效應(yīng)B．低市盈率效應(yīng)C．日歷效應(yīng)D．遵循公司內(nèi)部人的交易活動(dòng)15、__要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A．明確責(zé)任B．權(quán)利制衡C．風(fēng)險(xiǎn)控制D．嚴(yán)格授權(quán)16、資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng)B．支付模式為向下凹型C．在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中17、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)__批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)人民銀行C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)18、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．承銷B．經(jīng)紀(jì)C．自營(yíng)D．投資咨詢19、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營(yíng)業(yè)部自辦出納B．銀行代理出納C．銀行代理資金清算D．投資者自行管理20、測(cè)量債券利率風(fēng)險(xiǎn)的方法有__A．久期B．系數(shù)C．凸性D．VaR21、__可以讓營(yíng)銷人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，進(jìn)而在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度。A．地區(qū)集中策略B．品種集中策略C．客戶集中策略D．時(shí)間集中策略22、下列說(shuō)法正確的是__。A．我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)B．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%C．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率D．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人23、（）對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．財(cái)政部C．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)24、關(guān)于交易型開(kāi)放式指