專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)（私募基金管理人重大事項(xiàng)變更）-詳細(xì)版

要點(diǎn)：律師事務(wù)所就私募基金管理人重大事項(xiàng)變更（包括控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人等變更）事宜出具的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。本文本較為詳細(xì)。

律師事務(wù)所關(guān)于

有限公司私募基金管理人重大事項(xiàng)變更之專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)

編號(hào)：專(zhuān)字第

號(hào)致：

有限公司

律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）受

有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“申請(qǐng)人”、“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)”）的委托，擔(dān)任公司申請(qǐng)變更私募基金管理人法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人登記事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“本次申請(qǐng)”）的特聘專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）于2016年02月05日發(fā)布的中基協(xié)[2016]4號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公告》”）的要求，本所現(xiàn)就申請(qǐng)人法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人變更的相關(guān)事宜出具本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)”）。本所依據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《公告》、《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《法律意見(jiàn)書(shū)指引》”）和《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《內(nèi)部控制指引》”）《XXX》、《XXX》等文件的相關(guān)規(guī)定，按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則以及《中華人民共和國(guó)律師法》、律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和勤勉盡責(zé)精神，為本次申請(qǐng)出具本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券投資基金法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定及本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本次申請(qǐng)的合法合規(guī)性進(jìn)行了充分的盡職調(diào)查。本所調(diào)查了公司進(jìn)行本次申請(qǐng)的法律資格及具備的條件，查閱了本所認(rèn)為出具本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)所需查閱的文件，包括但不限于公司的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、公司章程等方面的有關(guān)記錄、資料和證明，并就有關(guān)事項(xiàng)向公司有關(guān)人員作了詢(xún)問(wèn)并進(jìn)行了必要的討論。本所為本次申請(qǐng)出具的本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。在前述調(diào)查過(guò)程中，本所得到公司如下保證：就本所認(rèn)為出具本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)所必需審查的事項(xiàng)而言，公司已經(jīng)提供了全部相關(guān)的原始書(shū)面材料、副本材料或口頭證言，該等資料均屬真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，有關(guān)復(fù)印件與原件一致、副本與正本一致，該等文件中的簽字和印章真實(shí)、有效。本所僅就與本次申請(qǐng)有關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，并不對(duì)公司的投資能力、持續(xù)合規(guī)情況發(fā)表評(píng)論。本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司本次申請(qǐng)之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意將本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次申請(qǐng)所必備的法定文件，隨其他在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)填報(bào)的信息一同上報(bào)，并依法對(duì)所出具的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。在此基礎(chǔ)上本所出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)如下：1.控股股東1.1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法有效按照基金業(yè)協(xié)會(huì)于X年X月X日發(fā)布的中基協(xié)[2016]4號(hào)《公告》的要求，公司補(bǔ)提了《XXX律師事務(wù)所關(guān)于XXX有限公司私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》，并于X年X月X日通過(guò)了基金業(yè)協(xié)會(huì)審核。公司自X年X月X日之日起至本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，共進(jìn)行過(guò)X次注冊(cè)資本變更，X次股東及股權(quán)變更，具體情況如下：1.1.1.注冊(cè)資本由X萬(wàn)元變更為X萬(wàn)元，股東由X變更為X有限公司、X、X1.1.1.1.X年X月X日，公司提交《公司變更登記申請(qǐng)書(shū)》，申請(qǐng)將公司的注冊(cè)資本由X萬(wàn)元變更為X萬(wàn)元，公司類(lèi)型由自然人投資或控股變更為其他有限責(zé)任公司，公司股東由X變更為X，公司董事成員由X變更為X，公司監(jiān)事成員由X變更為X，公司經(jīng)理由X變更為X。1.1.1.2.X年X月X日，公司原股東X召開(kāi)股東會(huì)并決議：（1）同意增加新股東X；（2）同意原股東X退出股東會(huì)；（3）同意股東X將其持有的出資X萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給X；（4）同意免去X的董事職務(wù)；（5）同意免去X的監(jiān)事職務(wù)；（6）同意修改公司章程。1.1.1.3.X年X月X日，公司原董事X（董事長(zhǎng)）、X、X召開(kāi)董事會(huì)并決議：（1）同意解聘X的董事長(zhǎng)職務(wù)；（2）同意解聘X的經(jīng)理職務(wù)。1.1.1.4.X年X月X日，轉(zhuǎn)讓方X與受讓方X簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定轉(zhuǎn)讓方將持有X有限公司的X萬(wàn)元股份（占注冊(cè)資本的X%）轉(zhuǎn)讓給受讓方。1.1.1.5.X年X月X日，公司新股東X、X、X召開(kāi)股東會(huì)并決議：（1）同意注冊(cè)資本變更為X萬(wàn)元，變更后的出資情況為：股東X出資X萬(wàn)元，股東X出資X萬(wàn)元，股東X有限公司出資X萬(wàn)元，股東X出資X萬(wàn)元，股東X出資X萬(wàn)元；（2）同意由X、X、X組成新的股東會(huì)；（3）同意選舉X為董事；（4）同意選舉X為監(jiān)事；（5）同意公司由董事長(zhǎng)擔(dān)任法定代表人變更為由總經(jīng)理?yè)?dān)任法定代表人；（6）同意修改公司章程。1.1.1.6.X年X月X日，公司新董事X（董事長(zhǎng)）、X、X召開(kāi)董事會(huì)并決議：（1）同意聘任X為經(jīng)理；（2）同意選舉X為董事長(zhǎng)。1.1.1.7.X年X月X日，公司通過(guò)新的《X有限公司公司章程》。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳金額（萬(wàn)元）占比出資期限出資方式1XXX%X前貨幣2XXX%X前貨幣3XXX%X前貨幣4XXX%X前貨幣5X有限公司XX%X前貨幣合計(jì)XX%--1.1.2.股東由X變更X1.1.2.1.X年X月X日，公司提交《公司變更登記申請(qǐng)書(shū)》，申請(qǐng)將公司股東由X變更為X、X。1.1.2.2.X年X月X日，公司原股東X召開(kāi)股東會(huì)并決議：（1）同意增加新股東X；（2）同意原股東X退出股東會(huì)；（3）同意股東X將其持有的出資X萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給X；（4）同意修改公司章程。1.1.2.3.X年X月X日，轉(zhuǎn)讓方X與受讓方X簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定轉(zhuǎn)讓方將X有限公司的股權(quán)X萬(wàn)元（人民幣）轉(zhuǎn)讓給受讓方。1.1.2.4.X年X月X日，公司新股東X、X有限公司、X、X、X召開(kāi)股東會(huì)并決議：（1）同意由X、X、X有限公司、X、X組成新的股東會(huì)；（2）同意修改公司章程。1.1.2.5.公司通過(guò)新的《X有限公司公司章程》。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳金額（萬(wàn)元）占比出資期限出資方式1XXX%X前貨幣2XXX%X前貨幣3XXX%X前貨幣4XXX%X前貨幣5X有限公司XX%X前貨幣合計(jì)XX%--經(jīng)核查，本所認(rèn)為公司歷次股東及股權(quán)變更在實(shí)質(zhì)及程序上均符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，該等變更合法、有效。1.2.公司控股股東變更原因X年X月X日，公司及X、X、X出具《關(guān)于股權(quán)變更的聯(lián)合說(shuō)明》，就X年X月、X年X月兩次股權(quán)變更做出了如下說(shuō)明：“X年X月：（1）X將持有X有限公司的X萬(wàn)元股份轉(zhuǎn)讓給X；（2）注冊(cè)資本由X萬(wàn)元變更為X萬(wàn)元；（3）新增股東X有限公司認(rèn)繳出資X萬(wàn)元。此次變更的原因是：

。X年X月：（1）X將持有X有限公司的X萬(wàn)元股份轉(zhuǎn)讓給X。此次變更的原因是：

。同時(shí)

。X是公司及X有限公司的實(shí)際控制人。”經(jīng)本所律師于X年X月X日對(duì)X、X、X的現(xiàn)場(chǎng)訪談，《關(guān)于股權(quán)變更的聯(lián)合說(shuō)明》內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1.3.公司控股股東基本情況根據(jù)公司書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)本所適當(dāng)核查，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，X有限公司持有申請(qǐng)人X%股權(quán)，為公司控股股東。X有限公司的基本情況如下：登記事項(xiàng)內(nèi)容名稱(chēng)X統(tǒng)一社會(huì)信用代碼X類(lèi)型有限責(zé)任公司住所X法定代表人X注冊(cè)資本X萬(wàn)元整成立日期X年X月X日經(jīng)營(yíng)期限自X年X月X日至X年X月X日經(jīng)營(yíng)范圍X。（未經(jīng)金融等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)、向社會(huì)公眾集（融）資等金融業(yè)務(wù)）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）登記狀態(tài)存續(xù)登記機(jī)關(guān)X區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局X有限公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳金額（萬(wàn)元）占比出資期限出資方式1XXX%X前貨幣2XXX%X前貨幣3XXX%X前貨幣4XXX%X前貨幣合計(jì)XX%--經(jīng)查詢(xún)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、X查詢(xún)平臺(tái)信息、X信息查詢(xún)平臺(tái)信息及X信息查詢(xún)平臺(tái)信息，均顯示X是X有限公司的自然人股東。但是，經(jīng)本所律師于X年X月X日對(duì)X有限公司控股股東X的現(xiàn)場(chǎng)訪談，X有限公司的自然人股東X實(shí)為X，與公司的自然人股東X是同一人，應(yīng)是進(jìn)行工商變更時(shí)的筆誤造成，將于近期申請(qǐng)修正。X年X月X日，X有限公司出具《關(guān)于股東X的說(shuō)明》：“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中公示的本公司股東為X、X、X、X，其中‘X’應(yīng)為‘X’。公示信息與真實(shí)情況不一致是因?yàn)閄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦理工商變更時(shí)登記有誤，本公司會(huì)盡快申請(qǐng)修正。”1.4.公司控股股東變更后關(guān)聯(lián)方的變更情況根據(jù)對(duì)公司及高管人員訪談等書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)本所適當(dāng)核查，本次控股股東變更后關(guān)聯(lián)方的情況如下：（1）X有限公司的基本情況如下：登記事項(xiàng)內(nèi)容名稱(chēng)X統(tǒng)一社會(huì)信用代碼X類(lèi)型有限責(zé)任公司住所X法定代表人X注冊(cè)資本X萬(wàn)元整成立日期X年X月X日經(jīng)營(yíng)期限自X年X月X日至X年X月X日經(jīng)營(yíng)范圍X。（未經(jīng)金融等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)、向社會(huì)公眾集（融）資等金融業(yè)務(wù)）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）登記狀態(tài)存續(xù)登記機(jī)關(guān)X區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局X有限公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳金額（萬(wàn)元）占比出資期限出資方式1XXX%X前貨幣2XXX%X前貨幣3XXX%X前貨幣4XXX%X前貨幣合計(jì)XX%--經(jīng)查詢(xún)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、X查詢(xún)平臺(tái)信息、X信息查詢(xún)平臺(tái)信息及X信息查詢(xún)平臺(tái)信息，上述信息與公司提供的信息一致。（2）X有限公司的基本情況如下：登記事項(xiàng)內(nèi)容名稱(chēng)X統(tǒng)一社會(huì)信用代碼X類(lèi)型有限責(zé)任公司住所X法定代表人X注冊(cè)資本X萬(wàn)元整成立日期X年X月X日經(jīng)營(yíng)期限自X年X月X日至X年X月X日經(jīng)營(yíng)范圍X。（未經(jīng)金融等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)、向社會(huì)公眾集（融）資等金融業(yè)務(wù)）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）登記狀態(tài)存續(xù)登記機(jī)關(guān)X區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局X有限公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳金額（萬(wàn)元）占比出資期限出資方式1XXX%X前貨幣2XXX%X前貨幣3XXX%X前貨幣4XXX%X前貨幣合計(jì)XX%--經(jīng)查詢(xún)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、X查詢(xún)平臺(tái)信息、X信息查詢(xún)平臺(tái)信息及X信息查詢(xún)平臺(tái)信息，上述信息與公司提供的信息一致。1.5.結(jié)論綜上，自公司補(bǔ)提法律意見(jiàn)書(shū)并通過(guò)協(xié)會(huì)審核至本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司控股股東變更為X。公司股東及股權(quán)變更合法有效。2.實(shí)際控制人2.1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法有效按照基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年02月05日發(fā)布的中基協(xié)[2016]4號(hào)《公告》的要求，公司補(bǔ)提了《X律師事務(wù)所關(guān)于X有限公司私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》，并于X年X月X日通過(guò)了基金業(yè)協(xié)會(huì)審核。公司自X年X月X日之日起至本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，共進(jìn)行過(guò)一次注冊(cè)資本變更，兩次股東及股權(quán)變更，具體情況如下：2.1.1.注冊(cè)資本由X萬(wàn)元變更為X萬(wàn)元，股東由X、X、X、X變更為X有限公司、X、X、X、X。2.1.1.1.X年X月X日，公司提交《公司變更登記申請(qǐng)書(shū)》，申請(qǐng)將公司的注冊(cè)資本由X萬(wàn)元變更為X萬(wàn)元，公司類(lèi)型由自然人投資或控股變更為其他有限責(zé)任公司，公司股東由X、X、X、X變更為X有限公司、X、X、X、X，公司董事成員由X（董事長(zhǎng)）、X、X變更為X（董事長(zhǎng)）、X、X，公司監(jiān)事成員由X變更為X，公司經(jīng)理由X變更為X。2.1.1.2.X年X月X日，公司原股東X、X、X、X召開(kāi)股東會(huì)并決議：（1）同意增加新股東X、X有限公司；（2）同意原股東X退出股東會(huì)；（3）同意股東X將其持有的出資X萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給X；（4）同意免去X的董事職務(wù)；（5）同意免去X的監(jiān)事職務(wù)；（6）同意修改公司章程。2.1.1.3.X年X月X日，公司原董事X（董事長(zhǎng)）、X、X召開(kāi)董事會(huì)并決議：（1）同意解聘X的董事長(zhǎng)職務(wù)；（2）同意解聘X的經(jīng)理職務(wù)。2.1.1.4.X年X月X日，轉(zhuǎn)讓方X與受讓方X簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定轉(zhuǎn)讓方將持有X有限公司的X萬(wàn)元股份（占注冊(cè)資本的80%）轉(zhuǎn)讓給受讓方。2.1.1.5.X年X月X日，公司新股東X有限公司、X、X、X、X召開(kāi)股東會(huì)并決議：（1）同意注冊(cè)資本變更為X萬(wàn)元，變更后的出資情況為：股東X出資X萬(wàn)元，股東X出資X萬(wàn)元，股東X有限公司出資X萬(wàn)元，股東X出資X萬(wàn)元，股東X出資X萬(wàn)元；（2）同意由X、X、X有限公司、X、X組成新的股東會(huì)；（3）同意選舉X為董事；（4）同意選舉X為監(jiān)事；（5）同意公司由董事長(zhǎng)擔(dān)任法定代表人變更為由總經(jīng)理?yè)?dān)任法定代表人；（6）同意修改公司章程。2.1.1.6.X年X月X日，公司新董事X（董事長(zhǎng)）、X、X召開(kāi)董事會(huì)并決議：（1）同意聘任X為經(jīng)理；（2）同意選舉X為董事長(zhǎng)。2.1.1.7.X年X月X日，公司通過(guò)新的《X有限公司公司章程》。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳金額（萬(wàn)元）占比出資期限出資方式1XXX%X前貨幣2XXX%X前貨幣3XXX%X前貨幣4XXX%X前貨幣5X有限公司XX%X前貨幣合計(jì)XX%--2.1.2.股東由X、X有限公司、X、X、X變更為X、X有限公司、X、X、X2.1.2.1.X年X月X日，公司提交《公司變更登記申請(qǐng)書(shū)》，申請(qǐng)將公司股東由X、X有限公司、X、X、X變更為X、X有限公司、X、X、X。2.1.2.2.X年X月X日，公司原股東X、X有限公司、X、X、X召開(kāi)股東會(huì)并決議：（1）同意增加新股東X；（2）同意原股東X退出股東會(huì)；（3）同意股東X將其持有的出資X萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給X；（4）同意修改公司章程。2.1.2.3.X年X月X日，轉(zhuǎn)讓方X與受讓方X簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定轉(zhuǎn)讓方將X有限公司的股權(quán)X萬(wàn)元（人民幣）轉(zhuǎn)讓給受讓方。2.1.2.4.X年X月X日，公司新股東X、X有限公司、X、X、X召開(kāi)股東會(huì)并決議：（1）同意由X、X、X有限公司、X、X組成新的股東會(huì)；（2）同意修改公司章程。2.1.2.5.公司通過(guò)新的《X有限公司公司章程》。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳金額（萬(wàn)元）占比出資期限出資方式1XXX%X前貨幣2XXX%X前貨幣3XXX%X前貨幣4XXX%X前貨幣5X有限公司XX%X前貨幣合計(jì)XX%--經(jīng)核查，本所認(rèn)為公司歷次股東及股權(quán)變更在實(shí)質(zhì)及程序上均符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，該等變更合法、有效。2.2.公司實(shí)際控制人基本情況根據(jù)公司書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)本所對(duì)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、《公司章程》進(jìn)行的適當(dāng)核查，前述股權(quán)變更后，申請(qǐng)人的實(shí)際控制人為X。X是公司的自然人股東，持有公司X%的股權(quán)，且持有公司控股股東X有限公司X的股權(quán)。此外，X是公司的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)和管理工作，實(shí)際支配和控制公司一切事務(wù)。因此，X為公司的實(shí)際控制人，能夠?qū)酒鸬綄?shí)際支配作用。實(shí)際控制人X的簡(jiǎn)歷如下：簡(jiǎn)歷姓名X性別X國(guó)籍X出生年月X身份證號(hào)X政治面貌X婚否X職務(wù)X是否通過(guò)基金從業(yè)資格考試X最高學(xué)歷X畢業(yè)院校X辦公電話(huà)X移動(dòng)電話(huà)X辦公傳真X電子郵箱X出生地址X家庭地址X辦公地址X學(xué)習(xí)經(jīng)歷時(shí)間所在院校學(xué)歷專(zhuān)業(yè)XXXXXXXXXXXX工作經(jīng)歷工作一時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作二時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作三時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作四時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作五時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作六時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作七時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作八時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作九時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X

2.3.公司實(shí)際控制人變更后關(guān)聯(lián)方的變更情況根據(jù)對(duì)公司及高管人員訪談等書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)本所適當(dāng)核查，本次實(shí)際控制人變更后關(guān)聯(lián)方的情況如下：（1）X有限公司的基本情況如下：登記事項(xiàng)內(nèi)容名稱(chēng)X統(tǒng)一社會(huì)信用代碼X類(lèi)型有限責(zé)任公司住所X法定代表人X注冊(cè)資本X萬(wàn)元整成立日期X年X月X日經(jīng)營(yíng)期限自X年X月X日至X年X月X日經(jīng)營(yíng)范圍X。（未經(jīng)金融等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)、向社會(huì)公眾集（融）資等金融業(yè)務(wù)）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）登記狀態(tài)存續(xù)登記機(jī)關(guān)X區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局X有限公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳金額（萬(wàn)元）占比出資期限出資方式1XXX%X前貨幣2XXX%X前貨幣3XXX%X前貨幣4XXX%X前貨幣合計(jì)XX%--經(jīng)查詢(xún)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、X查詢(xún)平臺(tái)信息、X信息查詢(xún)平臺(tái)信息及X信息查詢(xún)平臺(tái)信息，上述信息與公司提供的信息一致。（2）X有限公司的基本情況如下：登記事項(xiàng)內(nèi)容名稱(chēng)X統(tǒng)一社會(huì)信用代碼X類(lèi)型有限責(zé)任公司住所X法定代表人X注冊(cè)資本X萬(wàn)元整成立日期X年X月X日經(jīng)營(yíng)期限自X年X月X日至X年X月X日經(jīng)營(yíng)范圍X。（未經(jīng)金融等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)、向社會(huì)公眾集（融）資等金融業(yè)務(wù)）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）登記狀態(tài)存續(xù)登記機(jī)關(guān)X區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局X有限公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱(chēng)認(rèn)繳金額（萬(wàn)元）占比出資期限出資方式1XXX%X前貨幣2XXX%X前貨幣3XXX%X前貨幣4XXX%X前貨幣合計(jì)XX%--經(jīng)查詢(xún)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、X查詢(xún)平臺(tái)信息、X信息查詢(xún)平臺(tái)信息及X信息查詢(xún)平臺(tái)信息，上述信息與公司提供的信息一致。2.4.結(jié)論綜上，自公司補(bǔ)提法律意見(jiàn)書(shū)并通過(guò)協(xié)會(huì)審核至本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司實(shí)際控制人變更為X。公司股東及股權(quán)變更合法有效。3.法定代表人3.1.法定代表人及其基本情況X有限公司現(xiàn)持有X分局于X年X月X日頒發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。依據(jù)該《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》的記載，公司的名稱(chēng)為X有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為X，類(lèi)型為其他有限責(zé)任公司，住所為X，法定代表人為X，注冊(cè)資本為X萬(wàn)元，成立日期為X年X月X日，營(yíng)業(yè)期限為X年X月X日至X年X月X日，經(jīng)營(yíng)范圍為X；X。（“1.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，不得以公開(kāi)方式募集資金；2.不得公開(kāi)開(kāi)展證券類(lèi)產(chǎn)品和金融衍生品交易活動(dòng)；3.不得發(fā)放貸款；4.不得對(duì)所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類(lèi)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）經(jīng)查詢(xún)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、X信息查詢(xún)平臺(tái)信息、X企業(yè)信息查詢(xún)平臺(tái)信息及X企業(yè)信息查詢(xún)平臺(tái)信息，均顯示申請(qǐng)人的法定代表人為X。X的基本情況如下：簡(jiǎn)歷姓名X性別X國(guó)籍X出生年月X身份證號(hào)X政治面貌X婚否X職務(wù)X是否通過(guò)基金從業(yè)資格考試X最高學(xué)歷X畢業(yè)院校X辦公電話(huà)X移動(dòng)電話(huà)X辦公傳真X電子郵箱X出生地址X家庭地址X辦公地址X學(xué)習(xí)經(jīng)歷時(shí)間所在院校學(xué)歷專(zhuān)業(yè)XXXXXXXXXXXX工作經(jīng)歷工作一時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作二時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作三時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作四時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作五時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作六時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作七時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作八時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X工作九時(shí)間X工作單位X單位性質(zhì)X職務(wù)X工作內(nèi)容X證明人X證明人電話(huà)X

3.2.法定代表人的任職符合相關(guān)要求3.2.1.法定代表人任職符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定3.2.1.1.《公司法》“第十三條公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。第一百四十六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（4）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)?！?.2.1.2.《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》“第四條

有下列情形之一的，不得擔(dān)任企業(yè)法定代表人，企業(yè)登記機(jī)關(guān)不予核準(zhǔn)登記：（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的。（2）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施的。（3）正在被公安機(jī)關(guān)或者國(guó)家安全機(jī)關(guān)通緝的。（4）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年的；因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年的。（5）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對(duì)該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的。（6）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對(duì)該企業(yè)違法行為負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的。（7）個(gè)人負(fù)債數(shù)額較大，到期未清償?shù)?。?）有法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定不得擔(dān)任法定代表人的其他情形的?！?.2.2.法定代表人任職符合《公司章程》的規(guī)定“第六章公司的法定代表人

第二十三條公司的法定代表人由股東會(huì)委派產(chǎn)生?！苯?jīng)核查《公司章程》中有關(guān)法定代表人的相關(guān)規(guī)定，X符合《公司章程》中有關(guān)法定代表人的任職條件。3.2.3.法定代表人任職符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定X，法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，證件號(hào)碼：X，于X年X月X日參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試，成績(jī)合格，合格證編號(hào)：X；于X年X月X日參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試，成績(jī)合格，合格證編號(hào)：X。X具備基金從業(yè)資格。X年X月X日，X出具《承諾函》，承諾：“截至本承諾函出具之日，本人未受到過(guò)刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施；未受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄；不存在如下情形：（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力。（2）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施。（3）正在被公安機(jī)關(guān)或者國(guó)家安全機(jī)關(guān)通緝。（4）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年的；因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年。（5）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對(duì)該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。（6）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對(duì)該企業(yè)違法行為負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。（7）個(gè)人負(fù)債數(shù)額較大，到期未清償。（8）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他不能擔(dān)任企業(yè)法定代表人的情形?！?.3.公司法定代表人變更合法有效按照基金業(yè)協(xié)會(huì)于X年X月X日發(fā)布的中基協(xié)[2016]4號(hào)《公告》的要求，公司補(bǔ)提了《X事務(wù)所關(guān)于X有限公司私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》，并于X年X月X日通過(guò)了基金業(yè)協(xié)會(huì)審核。公司自X年X月X日之日起至本專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，共進(jìn)行過(guò)一次法定代表人變更，具體情況如下：3.3.1.法定代表人由X變更為X（1）X年X月X日，公司提交《公司變更登記申請(qǐng)書(shū)》，申請(qǐng)將公司的法定代表人由X變更為X，經(jīng)理由X變更為X。（2）X年X月X日，公司董事X（董事長(zhǎng)）、X、X召開(kāi)董事會(huì)并決議：A：同意免去X經(jīng)理職務(wù)；B：同意聘任X為經(jīng)理。（3）X年X月X日，申請(qǐng)人取得X分局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，依據(jù)該營(yíng)業(yè)執(zhí)照的記載，公司的法定代表人為X。3.3.2.上述變更已在X分局變更并備案，已經(jīng)向社會(huì)公眾完整披露，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、X信息查詢(xún)平臺(tái)、X信息查詢(xún)平臺(tái)信息及X信息查詢(xún)平臺(tái)均對(duì)外顯示公司的法定代表人為X。3.4.公司法定代表人變更原因X年X月X日，公司及X、X出具《關(guān)于法定代表人變更的聯(lián)合說(shuō)明》，就X年X月進(jìn)行的法定代表人變更做出了如下說(shuō)明：“變更前：X；變更后：X。此次變更的原因是：[]，根據(jù)《公司章程》第二十三條“公司的法定代表人由股東會(huì)委派產(chǎn)生”的規(guī)定，經(jīng)股東會(huì)選舉，X成為公司的法定代表人。”經(jīng)本所律師于