證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50樣本股組成，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是__。A．上證綜合指數(shù)B．上證50指數(shù)C．上證180指數(shù)D．上證紅利指數(shù)2、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者B．個人投資者C．專業(yè)的投資者D．少數(shù)的投資者3、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按______價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。__A．市場價格B．買入價格C．賣出價格D．約定價格4、__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A．現(xiàn)金股息B．股票股息C．資本利得D．財產(chǎn)股息5、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的__納入證券投資者保護基金。A．10%B．15%C．20%D．25%6、以下哪一部分不屬于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺__A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B．前臺管理系統(tǒng)C．后臺管理系統(tǒng)D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)7、內(nèi)部控制的實質(zhì)是__。A．控制信息B．合理評價和控制風(fēng)險C．監(jiān)督財務(wù)D．控制內(nèi)部活動8、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．實力雄厚的證券公司B．信托投資公司C．商業(yè)銀行D．基金公司9、__是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A．獨立性原則B．完整性原則C．及時性原則D．合法性原則10、證券交易從__來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A．交易的方式B．交易時間的安排C．結(jié)算的方式D．結(jié)算的時間安排

11、（）于1952年最早提出免疫策略。A．M.ReddingtonB．莫頓C．享芮科桑D．特雷諾12、股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．市場風(fēng)險B．違約風(fēng)險C．系統(tǒng)性風(fēng)險D．非系統(tǒng)風(fēng)險13、關(guān)于基差，下列說法不正確的是__。A．基差是指某一特定地點的同一商品現(xiàn)貨價格在同一時刻與期貨合約價格之間的差額B．期貨保值的盈虧取決于基差的變動C．當(dāng)基差變小時，有利于賣出套期保值者D．如果基差保持不變，則套期保值目標(biāo)實現(xiàn)14、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/3B．2/3C．3/5D．4/515、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A．60%B．30%C．40%D．20%16、對于企業(yè)負債，一般規(guī)定償還期在__年以上的借款為長期負債。A．1B．2C．3D．517、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是__。A．9時35分，11.25元買入B．9時40分，11.30元買入C．9時35分，11.30元買入D．9時40分，11.25元買入18、權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的性質(zhì)。A．股權(quán) B．債權(quán) C．存托 D．期權(quán)19、有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為__。A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲20、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由（）來規(guī)范。A．憲法B．民法C．刑法D．基金法律21、對上市證券認(rèn)識錯誤的一項是__。A．開放式基金屬于上市證券B．上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)及證券交易所依法審核同意C．上市證券又稱掛牌證券D．具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格22、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系。A．外部控制機制B．外部控制制度C．內(nèi)部控制機制D．內(nèi)部控制制度23、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有__。A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D．權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算24、我國證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A．5B．3C．2D．125、以下不屬于基金設(shè)立合規(guī)性審查內(nèi)容的是__。A．法律文件是否合規(guī)B．風(fēng)險揭示是否充分C．基金持有人利益的保護機制是否健全D．設(shè)立的可行性二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、__既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。A．基金投資者，基金托管人B．基金管理人，基金投資者C．基金管理人，基金托管人D．基金銷售人員，基金投資者2、在我國，對發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告進行審核，提出審核意見的機構(gòu)是__。A．證券業(yè)協(xié)會B．發(fā)行審核委員會C．中國證監(jiān)會D．證券交易所3、中國證監(jiān)會在初審時應(yīng)就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求__的意見。A．國家科學(xué)委員會和國家商務(wù)部B．國家發(fā)展和改革委員會C．國家科學(xué)委員會和國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會D．國家計劃委員會與國家發(fā)展和改革委員會4、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在__億元以上。A．50B．60C．70D．805、股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括（）。A．本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量B．發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排C．定價方式或價格區(qū)間D．募集資金的用途6、常用的基金凈值收益率的幾種計算方法不包括__。A．簡單(凈值)收益率B．預(yù)期收益率C．時間加權(quán)收益率D．算術(shù)平均收益率7、基金投資決策過程涉及的部門有__。A．研究發(fā)展部B．投資決策委員會C．基金投資部D．風(fēng)險控制委員會8、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向__發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是記名股票。A．發(fā)起人B．私人投資者C．法人D．社會公眾9、以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是__。A．選舉和罷免會員理事B．執(zhí)行會員大會的決議C．制定和修改證券交易所章程D．審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告10、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線__A．軌道線B．黃金分割線C．趨勢線D．平均線E．支撐線

11、公司內(nèi)部控制的核心是__，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。A．明確責(zé)任B．權(quán)力制衡C．風(fēng)險控制D．嚴(yán)格授權(quán)12、下列屬于基金會計核算主要內(nèi)容的是（）。A．證券交易及其清算的核算B．各類資產(chǎn)的利息核算C．基金會計核算的復(fù)核D．基金會計報表13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人董事會決議的打字員B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員D．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師14、外國債券的發(fā)行一般由__的金融機構(gòu)、證券公司承銷。A．投資者所在國B．發(fā)行人所在國C．發(fā)行地所在國D．第三國15、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，錯誤的是__。A．是能使投資項目凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率B．前提是NPV取零C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價值D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價值16、中國證監(jiān)會審議通過了《關(guān)于修改的決定》并予公布，自（）起施行。A．2006年1月1日B．2008年10月17日C．2009年4月14日D．2009年6月14日17、證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表__股票投資信托所有權(quán)的有價證券。A．短期B．中期C．中長期D．長期18、__不屬于證券服務(wù)機構(gòu)。A．會計師事務(wù)所B．證券登記結(jié)算公司C．投資咨詢機構(gòu)D．資產(chǎn)評估機構(gòu)19、我國銀行間債券市場存在的問題主要體現(xiàn)在__。A．不少債券品種交易次數(shù)很少，或者長時間根本沒有交易B．某些債券品種開始時交易比較活躍，但此后交易越來越少C．某些交易價格只有一筆成交，不具備市場代表性D．不存在未公開的場外交易20、證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)__。A．存入指定銀行的專門賬戶B．用于彌補證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損C．專項管理D．從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取21、上市公司申請發(fā)行新股時，公司盈利能力須符合的規(guī)定包括__。A．最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)B．業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實際控制人的情形C．現(xiàn)有的主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實的或可預(yù)見的重大不利變化D．高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化22、證券組合管理的特點主要表現(xiàn)在__。A．目標(biāo)的靈活性B．投資的分散性C．風(fēng)險與收益的匹配性D．組織的協(xié)調(diào)性23、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點。A．經(jīng)濟性B．高效性C．安全性D．穩(wěn)定性24、__是資產(chǎn)重組行為。A．改變公司股票簡稱B．公司增