證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識(習題卷15)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識(習題卷15)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識第1部分：單項選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列關于股票的說法中，正確的有（）。Ⅰ．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權益的憑證Ⅱ．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權Ⅲ．股票是一種有價證券Ⅳ．股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]2.以下關于股票合并的說法正確的是()I股票合并又稱并股II股票合并通常會刺激股價上升III并股常見于高價股IV股票合并又稱拆細A)I、IIB)II、IVC)I、IIID)III、IV[單選題]3.以下關于證券金融公司設立要求的說法正確的是()。Ⅰ.注冊資本不少于人民幣50億元Ⅱ.股東以貨幣出資Ⅲ.注冊資本為實收資本Ⅳ.組織形式僅限股份有限公司A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]4.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配()的請求權等權利。A)權利和義務B)實物與資產(chǎn)C)股息和紅利D)以上都不對[單選題]5.下面關于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A)地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B)地方政府債券只能自行發(fā)行C)地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D)地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式[單選題]6.下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的權益處理的是()。A)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券資金賬戶B)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使C)投資收益的處分D)持券信息披露義務[單選題]7.目前，()已成為發(fā)展最快、規(guī)模最大的資金市場，并成為中央銀行公開市場操作的重要平臺。A)資本市場B)貨幣市場C)銀行間債券市場D)同業(yè)拆借市場[單選題]8.國際開發(fā)機構申請在我國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應具備的條件有（）。Ⅰ．經(jīng)3家以上（含3家）評級公司評級Ⅱ．人民幣債券信用級別為AAA級以上Ⅲ．財務穩(wěn)健，資信良好Ⅳ．已為我國境內(nèi)項目提供的貸款和股本資金在10億美元以上A)Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]9.現(xiàn)行我國全國社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于（）、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。A)銀行存款B)股票C)期貨D)有價證券[單選題]10.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。A)2B)5C)6D)10[單選題]11.下列對于證券公司合格境內(nèi)機構投資者資格的認定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）A)凈資本不低于5億元人民幣B)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%C)經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務達1年以上D)在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)[單選題]12.在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權利。下列不屬于證券經(jīng)紀商權利的是()。A)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定B)證券交易過程的知情權C)對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬鸇)有按規(guī)定收取服務費用的權利[單選題]13.ADR是（）的簡稱。A)全球存托憑證B)國際存托憑證C)美國存托憑證D)中國存托憑證[單選題]14.大部分()是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準公用事業(yè)等項目籌資I一般責任債券II普通債券III專項債券IV收入債券A)I、IIB)III、IVC)II、IIID)I、IV[單選題]15.為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所指的是（）。A)區(qū)域性股權市場B)券商柜臺市場C)機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)D)私募基金市場[單選題]16.金融時報指數(shù)是英國最具權威性的股價指數(shù)，是由設在倫敦的《金融時報》編制和公布的，這一指數(shù)包括()。Ⅰ金融時報工業(yè)股票指數(shù)Ⅱ標準普爾500指數(shù)Ⅲ100種股票交易指數(shù)Ⅳ綜合精算股價指數(shù)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]17.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為被稱為（）。A)證券保薦業(yè)務B)證券資產(chǎn)管理業(yè)務C)證券自營業(yè)務D)融資融券業(yè)務[單選題]18.公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權人）進行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A)企業(yè)自由現(xiàn)金流B)股權自由現(xiàn)金流C)股票紅利D)利息[單選題]19.按交易程序，金融市場可以分為()。Ⅰ一級市場Ⅱ二級市場Ⅲ原生市場Ⅳ衍生市場A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]20.相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益--，風險--。()A)不穩(wěn)定;大B)穩(wěn)定;小C)穩(wěn)定;大D)不穩(wěn)定;小[單選題]21.基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。所稱的重大事件，可能包括以下（）項。①基金份額持有人大會的召開及決定的事項②基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算③基金擴募、延長基金合同期限④轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]22.上市公司股票的市場價格一般是指()。A)股票二級市場交易價格B)股票的賬面價值C)股票的票面價值D)股票的發(fā)行價格[單選題]23.對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A)30個工作日B)3個月C)6個月D)12個月[單選題]24.RQFII與QFII的主要區(qū)別在于（）。Ⅰ．募集的投資資金是人民幣而不是外匯Ⅱ．RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的中國香港地區(qū)子公司Ⅲ．投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場Ⅳ．在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]25.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（）。A)代銷方式B)承銷方式C)包銷方式D)直銷方式[單選題]26.銀行間債券市場的發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在（）。①市場規(guī)模迅速擴大，直接融資比例不斷上升②市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能③發(fā)行主體以國有企業(yè)為主，其他主題積極參與④與國際市場相比較，市場流動性仍然較低A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]27.2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，到期實付100元，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A)5.00B)6.13C)9.23D)10.59[單選題]28.記名股票的特點不包括()。A)股東權利歸屬于記名股東B)可以一次或分次繳納出資C)安全性較差D)轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制[單選題]29.債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應少于（）個工作日。A)15，30B)20，45C)15，45D)20，30[單選題]30.()屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。Ⅰ.基金份額持有人大會費用Ⅱ.基金管理費Ⅲ.基金發(fā)行費Ⅳ.基金托管費A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]31.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下()。A)[30%]B)[20%]C)[40%]D)[10%][單選題]32.下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A)是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建B)交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C)組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構成D)成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員[單選題]33.從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是()。A)基金交易費B)基金銷售服務費C)申購費D)基金運作費[單選題]34.下列屬于證券結(jié)算風險的是()。Ⅰ.流動性風險;Ⅱ.信用風險;Ⅲ.操作風險;Ⅳ.財務風險A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]35.按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍不包括()。A)證券自營B)發(fā)行股票C)證券經(jīng)紀D)證券投資咨詢[單選題]36.私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露的信息有（）。Ⅰ、報告期末基金凈值和基金份額總額Ⅱ、基金的財務情況Ⅲ、基金投資運作情況和運用杠桿情況Ⅳ、基金托管人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]37.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。A)發(fā)行人的董事B)持有公司3%以上股份的股東C)公司的實際控制人D)保薦人[單選題]38.下列關于影響我國金融市場運行的主要因素說法正確的是（）。①預期的通貨膨脹率與債券和股票價格是反方向變動關系②貨幣政策主要通過貨幣供給量、利率和信貸政策機制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求是同方向變動③市場交易機制的核心是價格發(fā)現(xiàn)機制④利率對金融市場的影響是局部的、非系統(tǒng)的A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]39.按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于（）。①上市交易的股票②上市交易的債券③國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券④任意證券的衍生品^A)①③④B)①②③C)②③④D)①②③④[單選題]40.我國銀行業(yè)的主體是()。A)中央銀行B)股份商業(yè)銀行C)地區(qū)性商業(yè)銀行D)信用合作社[單選題]41.基金運作可分為（）三大部分。①基金的市場營銷②基金的信息披露③基金的投資管理④基金的后臺管理A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④[單選題]42.國家股從資金來源上看,主要有()。Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)Ⅲ.政府部門向新建股份公司的投資Ⅳ.經(jīng)授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]43.金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為（）。①股權類產(chǎn)品的衍生工具②貨幣衍生工具③利率衍生工具④信用衍生工具⑤嵌入式衍生工具A)①②③B)①③④⑤C)①②③④D)②③④[單選題]44.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯誤的是（）。A)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務、多媒體自助終端等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B)客戶證券交易應當由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時發(fā)起C)中國結(jié)算公司應當根據(jù)交易所當日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D)證券公司應當根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行[單選題]45.公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()A)5%B)10%C)20%D)40%[單選題]46.股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的()清償。A)面值B)市場價格C)內(nèi)在價值D)清算價值[單選題]47.以下不屬于貨幣衍生工具的是()A)貨幣互換B)貨幣期權C)遠期外匯合約D)股票期貨[單選題]48.將中國資本市場中形成?傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領軍企業(yè)?組合的股指是（）。A)上證綜指B)深證100指數(shù)C)深證成分指數(shù)D)行業(yè)分類指數(shù)[單選題]49.證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。A)獨立性B)客觀性C)公正性D)一致性[單選題]50.為有效進行宏觀調(diào)控，當市場過熱時中央銀行應該采?。ǎ┕_市場操作。①買入有價證券②賣出有價證券③增加貨幣供應量④減少貨幣供應量A)①③B)①④C)②③D)②④[單選題]51.標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A)國務院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B)中國銀行監(jiān)督委員會成立C)銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D)滬深兩市的形成[單選題]52.（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A)短期融資券B)中期票據(jù)C)企業(yè)債D)公司債[單選題]53.關于銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分，（）表示償還債務能力一般，受不利經(jīng)濟環(huán)境影響較大，違約風險一般。A)AAB)AC)BBBD)B[單選題]54.《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報()。A)無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易B)無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易C)有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易D)有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易[單選題]55.通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。這說明金融風險具有()。A)擴散性B)加速性C)可管理性D)不確定性[單選題]56.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)()而平倉的。A)對沖B)實物交割C)現(xiàn)金交割D)轉(zhuǎn)手交易[單選題]57.下面對證券公司表述錯誤的是（）。A)證券公司是證券市場的主要中介機構B)證券公司提供的服務具有專業(yè)性C)證券公司本身無法在證券市場進行投資D)證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務[單選題]58.關于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有()。I.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構II.1988年，國債柜臺交易正式啟動III.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè).各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉(zhuǎn)入集中交易場IV.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，1998年年底，我國《證券法》出臺A)ⅠⅡB)ⅠⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]59.按照《關于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務，必須取得（）、（）相關業(yè)務許可證。①證券②基金③銀行④期貨A)①②B)①③C)①④D)②③[單選題]60.下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。①每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過1家②私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%③私募基金子公司及其下設特殊目的機構可對外提供擔保和貸款④私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④[單選題]61.借款負債的渠道主要包括（）。①向中央銀行借款②同業(yè)借款③存款負債④回購協(xié)議A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]62.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。A)1B)2C)3D)5[單選題]63.地方政府一般債券的期限為（）。A)1年、2年、3年、5年B)1年、3年、5年、7年C)1年、3年、5年、7年、10年D)1年、2年、5年、7年、10年[單選題]64.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導致股價水平()。A)不變B)盤整C)下降D)上升[單選題]65.丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A)內(nèi)資股B)國家股C)法人股D)政策股[單選題]66.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的（）A)使用權B)所有權C)物權D)債權[單選題]67.證券公司申請借入次級債務，應當提交的申請文件包括()I相關股東(大)會決議II借入次級債務合同III合同當事人之間的關聯(lián)關系說明IV債權人凈資產(chǎn)情況的說明材料A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV[單選題]68.可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定()I轉(zhuǎn)換期限II轉(zhuǎn)換條件III轉(zhuǎn)換利率IV轉(zhuǎn)換價格A)I、IIB)III、IVC)I、IVD)II、III[單選題]69.從市場層面衡量流動性風險的指標不包括（）。A)買賣差價法B)換手率C)沖擊成本D)流動性覆蓋率[單選題]70.采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為()。A)開放式基金B(yǎng))封閉式基金C)私募基金D)公募基金[單選題]71.商業(yè)銀行利用自身在機構網(wǎng)點、技術手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是（）。A)中間業(yè)務B)表外業(yè)務C)表內(nèi)業(yè)務D)其他業(yè)務[單選題]72.A借給B100元，約定以10％的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A)100B)110C)150D)161．05[單選題]73.可以自主選擇向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人必須滿足發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的平均可分配利潤不少于債券1年利息的（）。A)1倍B)1.2倍C)1.5倍D)2倍[單選題]74.由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且()。A)流動性高B)交易安全C)靈活性高D)收益性高[單選題]75.以下各類基金中，風險最大的是()。A)衍生工具基金B(yǎng))債券基金C)股票基金D)指數(shù)基金[單選題]76.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行A)ⅠⅡB)ⅠⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]77.A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8，則A公司的股票價值為()元。A)0.16B)1C)4D)5[單選題]78.在我國，根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A)80%B)70%C)50%D)60%[單選題]79.下列關于債券成交原則的說法中，錯誤的是()。A)價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券B)時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交C)價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交D)客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣[單選題]80.證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A)時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B)時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C)時間優(yōu)先，機構優(yōu)先D)價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先[單選題]81.（）時確定或變更債券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要措施。A)債券登記B)債券托管C)債券兌付D)債券付息[單選題]82.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣。反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A)利率的期限結(jié)構B)利率的結(jié)構期限C)利率的風險結(jié)構D)利率的機構風險[單選題]83.下列關于股票分割與合并的說法中，錯誤的是()。Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降Ⅱ.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價Ⅲ.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ[單選題]84.關于私募基金的說法，錯誤的是()。A)運作靈活B)投資金額要求高C)風險較高D)可以進行公開的發(fā)售和宣傳[單選題]85.下列關于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是()。A)金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具B)金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算C)成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空D)在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的[單選題]86.證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至()，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。A)證券交易所B)地方登記公司C)證券公司D)證券業(yè)協(xié)會[單選題]87.下列屬于影響股價變動的宏觀經(jīng)濟與政策的主要因素的有（）。Ⅰ．經(jīng)濟增長Ⅱ．經(jīng)濟周期循環(huán)Ⅲ．貨幣政策Ⅳ．財政政策A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]88.下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機構的是（）。①儲蓄銀行②開發(fā)銀行③中央銀行④商業(yè)銀行A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]89.按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）①證券自營業(yè)務②證券資產(chǎn)管理業(yè)務③以自己的名義進行證券投資④代其客戶進行證券投資A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[單選題]90.國際債券的發(fā)行人主要是()。I.工商企業(yè)Ⅱ.銀行或其他金融機構Ⅲ.國際組織Ⅳ.各國政府A)I、Ⅱ、IVB)I、ⅡC)Ⅲ、IVD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]91.為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。A)延遲成交B)擇日成交C)無效D)部分無效[單選題]92.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類包括()。Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.上證50指數(shù)Ⅳ.上證380指數(shù)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]93.下列關于金融期貨與遠期交易的區(qū)別，說法正確的是()。I遠期為場外交易，沒有固定的場所，期貨則是場內(nèi)交易II遠期是標準化合約III遠期由買賣雙方直接聯(lián)系并進行交易，期貨交易雙方不直接接觸，由經(jīng)紀商代理IV期貨實行現(xiàn)金交割A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]94.股票投資的主要分析方法包括（）①基本分析法②定性分析法③技術分析法④量化分析法A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[單選題]95.在證券托管和存管中，對股權、債權變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過()予以劃轉(zhuǎn)。A)傳真轉(zhuǎn)賬信息B)通知場內(nèi)交易員C)通知證券經(jīng)紀商D)賬面[單選題]96.關于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說法中正確的有（）。①有限期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間②轉(zhuǎn)換期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日的存續(xù)時間③轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)④轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格A)③④B)①②C)②③④D)①②③④[單選題]97.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應當滿足的條件包括（）。①控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量②最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告③采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行④擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[單選題]98.目前，在我國對投資者（包括個人和機構）買賣基金單位，（）印花稅.A)暫不征收B)征收1%C)征收2%D)征收4%[單選題]99.銀行業(yè)及銀行信貸的特征不包括（）。A)以抵押為主的融資模式B)能有效為新經(jīng)濟提供融資C)典型的順周期行業(yè)D)具有?放大鏡?作用[單選題]100.（）也被稱為?看跌期權?。A)歐式期權B)美式期權C)認購期權D)認沽期權[單選題]101.普通股票股東參與股份公司的經(jīng)營決策主要通過參加()行使表決權。A)股東大會B)董事會C)監(jiān)事會D)公司職工大會[單選題]102.會員制證券交易所的最高權力機構是（）。A)會員大會B)理事會C)監(jiān)事會D)其他專門委員會[單選題]103.募集機構不得通過下列（）渠道推介私募基金。①公開出版資料②戶外廣告③海報④電視電影等A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]104.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是()I票面金額II超過票面金額III低于票面金額IV任意金額A)I、IIB)I、IIIC)I、II、IIID)I、II、III、IV[單選題]105.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在()時。A)出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B)公司解散清算C)公司連續(xù)5年虧損D)股東大會作出減少公司注冊資本的決議[單選題]106.國際直接投資主要三種形式是（）。①采取獨資企業(yè)的方式在國外建立一個新企業(yè)②收購國外企業(yè)的股權達到擁有實際控制權的比例③利潤再投資④利用國際證券市場上發(fā)行的普通股股票價格波動高拋低吸A)①②③B)①②④C)①②③④D)①③④[單選題]107.基金招募說明書說明了基金的()。Ⅰ.投資目標Ⅱ.銷售渠道Ⅲ.申購和贖回方式Ⅳ.收益分配方式A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]108.中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。A)滬深300股指期貨合約B)中證500股指期貨合約C)上證50股指期貨合約D)10年期國債期貨合約[單選題]109.債券按債券形態(tài)分類，可以分為（）。A)政府債券、金融債券和公司債券B)零息債券、附息債券和息票累積債券C)實物債券、憑證式債券和記賬式債券D)短期債券、中期債券和長期債券[單選題]110.證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A)5，3B)5，2C)3，2D)3，1[單選題]111.以下關于證券投資基金運作關系的說法中，正確的有（）。Ⅰ．基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人Ⅱ．基金市場的各類中介機構通過自己的專業(yè)服務參與基金市場Ⅲ．監(jiān)管機構對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管Ⅳ．基金托管人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]112.投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A)證券托管B)證券委托C)證券存管D)證券托存[單選題]113.證券金融公司的組織形式為（）。A)股份有限公司B)有限責任公司C)有限合伙公司D)一般合伙公司[單選題]114.國際債券的計價貨幣一般包括()。Ⅰ.歐元Ⅱ.英鎊Ⅲ.瑞士法郎Ⅳ.美元A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]115.對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最高限額限定，下面說法正確的是（）。A)承銷團甲類成員最高限額為當期的35％B)承銷團乙類成員最高限額為當期的25％C)承銷團甲類成員最高限額為當期的30％D)承銷團乙類成員最高限額為當期的30％[單選題]116.按照《證券法》，國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，無權采取下列（）措施。A)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月B)有權進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存D)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通信記錄等資料[單選題]117.金融債券發(fā)行后，信用評級機構應每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。A)季度B)半年C)年D)月[單選題]118.下列基金類型中投資風險最低的是()。A)指數(shù)基金B(yǎng))債券基金C)股票基金D)貨幣市場基金[單選題]119.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合下列條件（）。①發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元②發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元③首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為5%以上④首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上A)①②③B)①②④C)①④D)②④[單選題]120.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A)5B)8C)10D)15[單選題]121.（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易。A)遠期交易B)現(xiàn)券交易C)回購交易D)期貨交易[單選題]122.證券公司應當根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》等規(guī)定，對已被股指期貨、國債期貨合約占用的交易保證金按（）比例扣減凈資本。A)60％B)80％C)90％D)100％[單選題]123.在我國，企業(yè)債券的發(fā)行采取()。A)核準制或?qū)徟艬)審批制或注冊制C)發(fā)審委制度D)保薦制度[單選題]124.中國資產(chǎn)證券化元年是()。A)2004年B)2005年C)2006年D)2007年[單選題]125.開放式基金申購、贖回的原則包括（）。①投資者按固定價格申購、贖回貨幣基金②?未知價?交易原則③金額申購、份額贖回④金額申購，金額贖回A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]126.對消費者信用控制的主要內(nèi)容說法錯誤的是（）。A)主要針對各種耐用消費品的銷售融資B)規(guī)定了分期付款的最長期限C)規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額D)以不動產(chǎn)最為明顯[單選題]127.基金的自律組織主要有（）①中國證監(jiān)會②基金行業(yè)自律組織③中國銀保監(jiān)會④證券交易所A)①②B)③④C)②D)②④[單選題]128.開立證券賬戶應堅持的基本原則為()。A)真實性和同一性B)真實性和完整性C)合法性和同一性D)合法性和真實性[單選題]129.下列關于中央提出提高直接融資比重的意義，說法正確的有()。Ⅰ直接融資和間接融資比例反映著一國金融體系風險分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構Ⅱ可以起到分散過度集中于銀行的金融風險作用，有利于金融和經(jīng)濟的平穩(wěn)運行Ⅲ我國需要發(fā)展多種股權融資方式彌補間接融資的不足，提高金融支持實體經(jīng)濟的能力Ⅳ有利于合理引導資源配置，發(fā)揮市決定選作用A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]130.預先披露的招股說明書申報稿不能含有()內(nèi)容。A)價格信息B)發(fā)行人基本情況C)經(jīng)營情況D)公司治理結(jié)構[單選題]131.證券服務機構包括()等從事證券服務業(yè)務的機構Ⅰ.投資咨詢機構Ⅱ.財務顧問機構Ⅲ.資信評級機構Ⅳ.資產(chǎn)評估機構A)ⅠⅡ..ⅢB)Ⅰ.ⅡⅢ.Ⅳ.C)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]132.2016年修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》首次提出建立以（）為核心的風險控制指標體系。Ⅰ．凈資本Ⅱ．流動性Ⅲ．風險覆蓋率Ⅳ．資本杠桿率A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]133.根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。①對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)②違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途③經(jīng)債券持有人會議作出決議，改變資金用途A)①②B)①③C)②③D)①②③[單選題]134.()是利率互換市場發(fā)展的動力，也是必要條件。A)利率浮動性B)利率市場化C)利率固定性D)利率互換[單選題]135.封閉式基金的存續(xù)期一般在()年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。A)5B)10C)15D)20[單選題]136.限定性集臺資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。A)[5%]B)[30%]C)[20%]D)[10%][單選題]137.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計收。A)[5%]B)[10%]C)[15%]D)[20%][單選題]138.（）策略是指金融機構針對風險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機構仍然能夠正常運行。A)風險準備金B(yǎng))風險分散C)風險控制D)風險對沖[單選題]139.以下（）費用不列人基金管理過程中發(fā)生的費用。①基金合同生效前的驗資費②與基金運作無關事項的費用③銀行匯款手續(xù)費④基金管理人或托管人未履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)損失A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]140.我國中央銀行在國務院的領導下履行的職能包括()。Ⅰ制定和執(zhí)行貨幣政策Ⅱ代理國庫Ⅲ為國家持有和經(jīng)營管理國際儲備Ⅳ審批保險公司及其分支機構、保險集團公司、保險控股公司的設立A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]141.下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A)發(fā)行主體不同B)權利載體不同C)用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D)轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同[單選題]142.我國的混合資本債券的基本特征有()I.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回II.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息III.清償順序位于一般債務之后，次級債務之前IV.本息支付存在很大風險A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]143.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()。A)平價方式B)溢價方式C)折價方式D)都不是[單選題]144.下列關于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是()。I.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關系II.貨幣乘數(shù)是一單位準備金所產(chǎn)生的貨幣量III.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小III.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴張(或收縮)的效果或反應，即所謂的乘數(shù)效應A)I、IIB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]145.存款準備金的類別一般分為()。I活期存款準備金II定期存款準備金III超額準備金IV儲蓄存款準備金A)I、IIB)III、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]146.若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的()倍。A)5B)10C)20D)50[單選題]147.證券的發(fā)行市場屬于()。A)-級市場B)二級市場C)資本市場D)證券市場[單選題]148.中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務院組成部分，中國人民銀行的職責包括（）。①依法制定和執(zhí)行貨幣政策②監(jiān)管人民幣流通③依法制定和執(zhí)行財政政策④監(jiān)管銀行間債券市場A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]149.下列不屬于影響股票投資價值內(nèi)部因素的是（）。A)公司凈資產(chǎn)B)公司盈利水平C)公司所在行業(yè)的情況D)股份分割[單選題]150.投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A)貿(mào)易資金的流動B)套利性資金的流動C)保值性資金的流動D)投機性資金的流動[單選題]151.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達到()萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。A)3000B)4000C)5000D)6000[單選題]152.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行()。A)集中管理B)第三方存管C)有效控制D)統(tǒng)一存管[單選題]153.關于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有()。I.證券公司參與結(jié)算應當按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務后，應結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權、債務后，申請撤銷結(jié)算賬戶Ⅲ.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶，清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重新開立新的結(jié)算賬戶Ⅳ.結(jié)算系統(tǒng)參與人應當在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶，一個資金交收賬戶，一個指定收款賬戶A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、ⅣC)I、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]154.根據(jù)《管理辦法》第十七條規(guī)定，存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券。Ⅰ．最近36個月內(nèi)公司財務會計文件存在虛假記載Ⅱ．本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅲ．對已發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)Ⅳ．嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]155.下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。①開放式基金有固定的存續(xù)期限，封閉式基金沒有②開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出認購或贖回申請③封閉式基金的基金單位在封閉期限內(nèi)不能贖回，持有人只能尋求在證券交易場所出售給第三者④封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④[單選題]156.因為債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。①企業(yè)素質(zhì)②經(jīng)營能力③獲利能力④償債能力A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]157.（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。A)金融遠期合約B)金融期權C)金融期貨D)金融互換[單選題]158.混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風險收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。①偏股型基金②偏債型基金③股債平衡型基金④靈活配置型基金A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[單選題]159.發(fā)生在保險人和投保人之間的保險行為被稱為()。A)原保險B)再保險C)人身保險D)財產(chǎn)保險[單選題]160.關于上交所B股分紅派息，下列說法錯誤的是()。A)B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第三日B)B股現(xiàn)金紅利派放的權益登記日為公告刊登日后的第三日C)B股送股，申請材料送交日為公告刊登日5日前D)B股送股，向證券交易所提交公告申請日為送股公告刊登日1日前[單選題]161.證券市場投資者，是指（）的主體。①以取得利息、股息或資本收益為目的②購買并持有有價證券③承擔證券投資風險④行使證券權利A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]162.會員制證券交易所設立的機構不包括()。A)董事會B)理事會C)會員大會D)監(jiān)察委員會[單選題]163.利率波動對不同債券的影響不同，下列說法正確的有()。I.利率風險是固定收益證券投資的主要風險Ⅱ.利率波動對高息票利率債券的影響要小于低息票利率債券Ⅲ.利率波動對長期債券的影響要大于短期債券Ⅳ.零息債券不受利率波動的影響A)I、Ⅲ、IVB)I、Ⅱ、ⅢC)I、Ⅱ、IVD)Ⅱ、Ⅲ、IV[單選題]164.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來（），因此，它的價值取決于（）的大小。A)實際收益，未來收益B)實際收益，目前收益C)預期收益，未來收益D)預期收益，目前收益[單選題]165.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應披露（）。I、集合票據(jù)債項評級；II、各企業(yè)主體信用評級；III、專業(yè)信用增進機構（若有）主體信用評級；IV、內(nèi)幕信息A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)I、III、IVD)III、IV[單選題]166.下列關于上市開放式基金(LOF)的說法中，不正確的是()。A)可以在場外市場進行基金份額申購、贖回B)可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起C)LOF必須采用指數(shù)基金模式D)深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性[單選題]167.目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）A)加權股價平均數(shù)法B)加權股價指數(shù)法C)簡單算數(shù)平均數(shù)法D)修正簡單平均法[單選題]168.下列關于優(yōu)先股票的表述正確的是()I股息率不固定II剩余財產(chǎn)分配優(yōu)先III股息分派優(yōu)先IV一般也有表決權A)I、IIB)II、IIIC)III、IVD)II、III、IV[單選題]169.我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A)每周五B)當日C)不晚于下一個交易日D)兩日后[單選題]170.根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。A)一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B)針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述C)自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D)針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述[單選題]171.基金募集申請需要提交的主要文件包括（）。①申請募集基金的申請報告②基金合同草案③招募說明書④法律意見書A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[單選題]172.下列屬于記賬式國債承銷程序的是（）。I.招標發(fā)行II.托管III.分銷IV.包銷A)I、IIIB)I、II、III、IVC)I、III、IVD)II、IV[單選題]173.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利有()。I分享基金財產(chǎn)收益II參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)III按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會IV在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額A)I、II、IIIB)I、III、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]174.根據(jù)原中國銀監(jiān)會規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機構可與機構客戶進行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。Ⅰ．遠期結(jié)售匯Ⅱ．外匯遠期Ⅲ．外匯掉期Ⅳ．利率衍生品交易A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]175.證券投資基金籌集的資金主要投向()。A)實業(yè)B)有價證券C)房地產(chǎn)D)第三產(chǎn)業(yè)[單選題]176.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35;乙的買進價為10.40元，時間是40;13:丙的買進價為10.75元，時間是13:55;丁的買進價為10.40元，時間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。A)甲、乙、丙、丁B)丙、甲、乙、丁C)丙、甲、丁、乙D)丁、乙、甲、丙[單選題]177.金融風險的來源有()。Ⅰ.風險評估Ⅱ.風險管理Ⅲ.風險暴露Ⅳ.影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]178.可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟決策的是()。A)期權持有者B)股票所有者C)證券投資基金持有者D)債券持有者[單選題]179.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A)鎮(zhèn)級B)縣級C)市級D)省級[單選題]180.風險轉(zhuǎn)移的基本方法有()Ⅰ購買保險Ⅱ套期保值Ⅲ風險分散化Ⅳ降低風險A)I、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]181.根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。Ⅰ．主動型基金Ⅱ．被動型基金Ⅲ．股票型基金Ⅳ．債券型基金A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]182.題屬于公司型基金特征的是()。I.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構II.按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上III.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人IV.基金的組織結(jié)構與一般股份公司類似;設有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢD)ⅢⅣ[單選題]183.按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。A)私募基金子公司從事P2P平臺網(wǎng)貸的業(yè)務B)私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以任何合法目的管理閑置資金C)私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動性較弱的證券D)私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風險較低的證券[單選題]184.下列屬于外匯風險的影響因素的有()。Ⅰ國際收支狀況Ⅱ經(jīng)濟運行機制因素Ⅲ政策因素Ⅳ國民收入A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]185.下列關于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展說法正確的是()。I20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展II金融衍生工具產(chǎn)生最基本原因是避險III金融機構利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因IV新技術革命為金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段A)I、II、IVB)I、II、III、IVC)II、IIID)III、IV[單選題]186.以下不屬于中央銀行負債業(yè)務的是（）。A)儲備貨幣B)發(fā)行債券C)自有資金D)對政府債權[單選題]187.劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）。A)220萬元B)240萬元C)200萬元D)180萬元[單選題]188.股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是()。A)可以股東身份參與股份公司的重大事項決策B)公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權C)優(yōu)先認股權或配股權D)股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓[單選題]189.股民小王在2002年記錄了以下關于金融市場的大事，其中正確的是()。A)上海黃金交易所正式運行B)鄭州商品交易所正式成立C)中國金融期貨交易所正式成立D)外匯遠期開始試點[單選題]190.按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列（）出具法律意見。①首次公開發(fā)行股票及上市②上市公司實行股權激勵計劃③上市公司召開股東大會④境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易A)①③B)①④C)①③④D)①②③④[單選題]191.集合競價下的交易應當以下列（）順序依次成交。①價格優(yōu)先②同等價格下、時間優(yōu)先③客戶優(yōu)先④機構優(yōu)先A)①②B)①②③④C)①②③D)①②④[單選題]192.（）是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A)金融債券B)公司債券C)企業(yè)債券D)可轉(zhuǎn)換債券[單選題]193.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為()。A)8年B)10年C)12年D)20年[單選題]194.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。A)5日B)10日C)15日D)20日[單選題]195.國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有()。Ⅰ證券公司治理結(jié)構健全，內(nèi)部控制有效Ⅱ風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好Ⅲ有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券Ⅳ有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]196.對于開放式基金，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資金投資于()。I.現(xiàn)金II.流通性好的藍籌股III.到期日在1年以內(nèi)的政府債券IV.到期日在2年以內(nèi)的政府債券A)I、IIIB)I、IVC)II、IVD)II、III[單選題]197.關于?B股?，下列說法正確的是（）。A)允許境內(nèi)居民個人使用外幣現(xiàn)鈔買賣?B股?B)公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付C)境內(nèi)居民個人購買的?B股?可以向境外轉(zhuǎn)托管D)境內(nèi)居民與非居民之間可以進行?B股?協(xié)議轉(zhuǎn)讓[單選題]198.單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A)10%B)15%C)20%D)30%[單選題]199.證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。A)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款C)證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清D)法律規(guī)定的其他情形[單選題]200.私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A)50％B)30％C)20％D)10％[單選題]201.目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務的主戰(zhàn)場是（）。A)上海市場B)中國香港市場C)主板市場D)創(chuàng)業(yè)板市場[單選題]202.為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A)利率期貨B)房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨C)股票價格指數(shù)期貨D)消費者價格指數(shù)期貨[單選題]203.流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為()。A)主板B)二板C)中小板D)創(chuàng)業(yè)板[單選題]204.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()元。A)5000萬B)l億C)2億D)5億[單選題]205.下列選項中，屬于社會公益基金的有()。Ⅰ.教育發(fā)展基金Ⅱ.養(yǎng)老保險基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文學獎勵基金A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]206.下列屬于直接融資方式的是（）。A)抵押貸款B)發(fā)行債券C)銀團貸款D)銀行貸款[單選題]207.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，應當按其營業(yè)收人的（）繳納證券投資者保護基金。A)0.1%-1%B)0.1%-5%C)0.5%-5%D)1%-5%[單選題]208.下面可對境內(nèi)上市外資股進行投資的是()。I.外國的自然人、法人和其他組織II.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織III.定居在國外的中國公民IV.境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金)A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]209.我國企業(yè)債券的發(fā)展階段()。I.萌芽期II.發(fā)展期III.整頓期IV.再度發(fā)展期A)ⅠⅡB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]210.如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價格為（）。A)可實現(xiàn)成交價格的最低價格B)使未成交量最小的申報價格C)各個價格的平均價格D)行情顯示的前收盤價格[單選題]211.可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A)公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格B)公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動C)公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度D)公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度[單選題]212.()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布。基點為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299.05點。A)上證50指數(shù)B)上證90指數(shù)C)上證100指數(shù)D)上證180指數(shù)[單選題]213.下列屬于優(yōu)先股的特點的是（）。Ⅰ．收益相對固定Ⅱ．先于普通股獲得股息Ⅲ．清償順序先于普通股，而次于債權人Ⅳ．權利范圍小A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]214.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為()日。A)10B)20C)30D)40[單選題]215.以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。A)10B)20C)30D)50[單選題]216.宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有()。A)累積性B)隱藏性C)或然性D)潛在性[單選題]217.采用復雜的數(shù)理模型和計算機數(shù)值模擬，能夠提供較為精細化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。A)基本分析法B)技術分析法C)量化分析法D)定性分析法[單選題]218.短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務融資工具。A)3個月B)6個月C)1年D)1個月[單選題]219.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。A)嵌入式衍生工具B)交易所交易的衍生工具C)OTC交易的衍生工具D)結(jié)構化金融衍生工具[單選題]220.以資本資產(chǎn)定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的絕對指標是（）。A)詹森指數(shù)B)夏普指數(shù)C)特雷諾指數(shù)D)標準普爾指數(shù)[單選題]221.全國首家獲準擴大經(jīng)營范圍的外資保險經(jīng)紀機構是（）。A)韋萊保險經(jīng)紀公司B)香港友邦保險公司C)香港富衛(wèi)人壽保險公司D)安聯(lián)（中國）保險控股有限公司[單選題]222.（），國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，明確了中國人民銀行是管理包括證券市場在內(nèi)的金融市場的主管機關。A)1948年B)1983年C)1984年D)1986年[單選題]223.下列關于凈資產(chǎn)收益率的說法，正確的是()。Ⅰ.凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強，投資帶來的收益高Ⅱ.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標是最大化股東財富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率Ⅲ.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法Ⅳ.凈資產(chǎn)收益率也稱權益報酬率，強調(diào)每單位的所有者權益能夠帶來的利潤A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]224.()是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域。A)股票、債券B)債券、基金C)基金、股票D)信用證、債券[單選題]225.國際貨幣基金組織總部位于()。A)紐約B)華盛頓C)倫敦D)斯德哥爾摩[單選題]226.下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是()。A)股票期貨B)股票指數(shù)期權C)遠期外匯合約D)利率互換[單選題]227.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%1.5%，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A)2%B)1.5%C)1%D)0.5%[單選題]228.股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為()I流通股II非流通股III普通股IV優(yōu)先股A)I、IIB)III、IVC)I、IIID)II、IV[單選題]229.對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。A)10個B)15個C)30個D)60個[單選題]230.證券市場監(jiān)管的原則不包括()。A)依法監(jiān)管原則B)保護投資者利益原則C)?三公?原則D)他律原則[單選題]231.以下屬于信托的基本特征的有()。Ⅰ.所有權與利益權相分離Ⅱ.信托財產(chǎn)的獨立性Ⅲ.信托無限責任Ⅳ.信托管理的連續(xù)性V.信托的不穩(wěn)定性A)ⅠⅡVB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣV[單選題]232.債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。Ⅰ．償還性Ⅱ．流動性Ⅲ．風險性Ⅳ．收益性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]233.以下哪種債券大多為信用債券()。Ⅰ.一般公司債Ⅱ.國債Ⅲ.金融債Ⅳ.信用良好的公司發(fā)行的公司債券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]234.至()年，在我國大陸證券市場上，證券發(fā)行和交易徹底實現(xiàn)了無紙化。A)2001B)2000C)1998D)1990[單選題]235.以下關于可分離交易債券，說法正確的有（）。Ⅰ．由中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出Ⅱ．是認股權證和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ．又稱附認股權證公司債Ⅳ．是公司債券加上認股權證的組合產(chǎn)品A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]236.我國混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A)公開發(fā)行B)定向發(fā)行C)公開發(fā)行或定向發(fā)行D)專門發(fā)行[單選題]237.以下（）是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。①期限不同②資金的性質(zhì)不同③投資者的地位不同④基金的營運依據(jù)不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]238.按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為（）。A)四大類11個級別B)四大類10個級別C)五大類11個級別D)五大類19個級別[單選題]239.證券交易所的職能不包括()。A)接受上市申請、安排證券上市B)組織、監(jiān)督證券交易C)設立證券登記結(jié)算機構D)為他人提供擔保[單選題]240.注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A)A股B)S股C)B股D)L股[單選題]241.金融市場按交易工具分類，可分為債權市場和（）市場。A)衍生品B)貨幣C)現(xiàn)貨D)權益[單選題]242.我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成。A)全額逐筆結(jié)算機制B)差額逐筆結(jié)算機制C)凈額結(jié)算機制D)差額結(jié)算機制[單選題]243.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。A)一級市場B)二級市場C)二板市場D)三板市場[單選題]244.當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的()清償。A)份額B)固定股息率C)市值D)面值[單選題]245.下面關于證券市場融資活動的特點的表述正確的是（）。①證券市場是一種間接融資②證券市場融資是一種強市場性的融資活動③證券市場融資是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的④證券市場融資活動的權利義務主體有資金赤字單位、資金盈余單位和證券交易機A)①②③④B)①②③C)②③D)③④[單選題]246.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于()。A)特種國債B)赤字國債C)建設國債D)戰(zhàn)爭國債[單選題]247.下列關于優(yōu)先股的說法中，正確的有（）。Ⅰ．優(yōu)先股作為一種股權證書，代表著對公司的所有權Ⅱ．優(yōu)先股的風險小于普通股Ⅲ．公司破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)Ⅳ．優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]248.證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了()的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構調(diào)整的難題。A)籌資與投資B)一級市場與二級市場C)發(fā)行與回購D)投資與并購[單選題]249.股票的收益按來源可以分為()Ⅰ.來自股票流通Ⅱ.來自證券公司Ⅲ.來自股份公司Ⅳ.來自其他公司A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]250.下列不屬于基金持有人基本權利的是()。A)對基金收益的享有權B)對基金份額的轉(zhuǎn)讓權C)基金資產(chǎn)的管理權D)在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權[單選題]251.利率衍生工具包括（）。Ⅰ．遠期利率協(xié)議Ⅱ．利率期貨Ⅲ．利率期權Ⅳ．利率互換A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]252.關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A)期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B)若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失C)空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟損失，于是買入期貨合約D)期貨交易的對象是標準化產(chǎn)品[單選題]253.發(fā)行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()。A)7%5%B)10%5%C)7%3%D)10%3%[單選題]254.（）導致期貨交易具有高度的杠桿作用。A)限價制度B)限倉制度C)保證金制度D)集中交易制度[單選題]255.證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應當事先向（）報告。A)證券監(jiān)督管理委員會B)中國證監(jiān)會C)中國證券業(yè)協(xié)會D)司法部[單選題]256.直接融資的特點有()。Ⅰ直接性Ⅱ分散性Ⅲ融資信譽有較大的差異性Ⅳ可逆性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]257.貨幣市場基金的投資對象一般在（）年以內(nèi)。A)0．5B)1C)1．5D)2[單選題]258.某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后營利時一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B)參與優(yōu)先股C)股息率可調(diào)整優(yōu)先股D)累積優(yōu)先股[單選題]259.下列關于證券投資基金的說法，不正確的是()。A)將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能B)由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展C)基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高D)基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起致了豐富和活躍證券市場的作用[單選題]260.一般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。①?發(fā)行的銀行?②?銀行的銀行?③?監(jiān)管的銀行?④?政府的銀行?A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④1.答案:C解析:債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權益的憑證。股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權利，同時也承擔相應的責任與風險。2.答案:A解析:并股常見于低價股;股票分割又稱拆細。3.答案:C解析:Ⅰ項錯誤，根據(jù)國務院的決定設立，證券金融公司注冊資本不少于人民幣60億元。Ⅱ、Ⅲ項正確，注冊資本為實收資本，證券金融公司股東應當用貨幣出資。Ⅳ項正確，證券金融公司的組織形式為股份有限公司。故本題選C4.答案:C解析:股票本身雖然沒有價值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權等權利。5.答案:D解析:地方政府債券的發(fā)行方式。6.答案:A解析:證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的權益處理包括：(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務。7.答案:C解析:目前，銀行間債券市場已成為發(fā)展最快、規(guī)模最大的資金市場，并成為中央銀行公開市場操作的重要平臺。8.答案:B解析:國際開發(fā)機構申請在我國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應具備以下條件：①財務穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)兩家以上（含兩家）評級公司評級，其中至少應有一家評級公司在我國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力，人民幣債券信用級別為AA級（或相當于AA級）以上；②已為我國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上，經(jīng)國務院批準予以豁免的