期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷1)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷1)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共141題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。A)上市品種合約的成交量、成交價(jià)B)上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)C)上市品種合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)D)價(jià)格預(yù)測(cè)信息[單選題]2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。A)平倉(cāng)B)持倉(cāng)C)加倉(cāng)D)限倉(cāng)[單選題]3.在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A)期貨交易所B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]4.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A)5；2B)5；1C)3；2D)3；1[單選題]5.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。A)客戶(hù)存在過(guò)錯(cuò)B)客戶(hù)交易指令未指明有效期限C)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易D)客戶(hù)交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向[單選題]6.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。A)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B)非期貨公司結(jié)算會(huì)員C)期貨公司D)期貨交易所[單選題]7.被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。A)6個(gè)月B)3個(gè)月C)2年D)1年[單選題]8.期貨公司與客戶(hù)對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A)承擔(dān)50%賠償B)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%C)需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的50%D)不需要承擔(dān)賠償責(zé)任[單選題]9.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬(wàn)元；第二，公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬(wàn)元。A)6000B)6450C)5550D)5700[單選題]10.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A)2B)3C)5D)7[單選題]11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立（），專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保證金，不得挪用。A)專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)B)結(jié)算賬戶(hù)C)交易賬戶(hù)D)專(zhuān)用交易賬戶(hù)[單選題]12.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。A)5000萬(wàn)元；1億元B)2億元；5億元C)5億元；10億元D)10億元；15億元[單選題]13.下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)B)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)C)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)[單選題]14.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A)A：5B)B：7C)C：10D)D：20[單選題]15.下列關(guān)于期貨方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)期貨公司必須為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B)期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度C)期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示D)客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頪單選題]16.某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A)乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)B)乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D)工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)[單選題]17.依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A)期貨交易所所在地人民政府B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)[單選題]18.交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。A)交割倉(cāng)庫(kù)B)合約的買(mǎi)方C)客戶(hù)D)合約的賣(mài)方[單選題]19.期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。A)次日負(fù)債B)當(dāng)日負(fù)債C)當(dāng)日無(wú)負(fù)債D)次日無(wú)負(fù)債[單選題]20.期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過(guò)。A)1/2；1/2B)1/2；2/3C)2/3；2/3D)2/3；1/2[單選題]21.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。A)方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本B)方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低C)方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資D)方案符合規(guī)定[單選題]22.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A)2B)3C)4D)5[單選題]23.期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠舉證證明其已按客戶(hù)交易指令入市交易的，下列說(shuō)法正確的有（）。A)客戶(hù)完全無(wú)責(zé)任B)證券公司和客戶(hù)共同承擔(dān)交易結(jié)果C)證券公司承擔(dān)交易結(jié)果D)客戶(hù)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果[單選題]24.在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員,必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A)具有2年的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)B)具有3年的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)C)通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格D)直接以個(gè)人名義向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格[單選題]25.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。A)期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)[單選題]26.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的（）。A)商業(yè)機(jī)密B)資金狀況C)投資決策計(jì)劃信息D)盈利狀況[單選題]27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A)2B)3C)5D)7[單選題]28.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級(jí)分別為（）A)R1、R5B)R5、R1C)C1；C5D)C5；C1[單選題]29.（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)期貨公司D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)[單選題]30.證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。A)協(xié)助開(kāi)戶(hù)，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B)代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D)為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保[單選題]31.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列概述正確的是（）。A)A：應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B)B：是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定C)C：是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定D)D：損失小，可不承擔(dān)責(zé)任[單選題]32.李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢(qián)的?勞務(wù)費(fèi)?，讓他幫忙尋找點(diǎn)?有用信息?。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A)洗錢(qián)罪B)走私罪C)受賄罪D)職務(wù)侵占罪[單選題]33.（）依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。A)期貨公司B)國(guó)務(wù)院C)中國(guó)證券協(xié)會(huì)D)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)[單選題]34.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A)單個(gè)股東的持股比例增加到3％B)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％C)單個(gè)股東的持股比例增加到1％D)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％[單選題]35.某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶(hù)300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元，隨后將其挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A)任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B)任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C)任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D)鑒于任某所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任[單選題]36.國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。A)謹(jǐn)慎B)客觀C)結(jié)算D)套期保值[單選題]37.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。A)5B)10C)12D)20[單選題]38.監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知()，由其登錄統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)進(jìn)行修改。A)結(jié)算機(jī)構(gòu)B)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)客戶(hù)管理中心D)期貨公司[單選題]39.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。A)董事會(huì)B)監(jiān)事會(huì)C)理事會(huì)D)股東大會(huì)[單選題]40.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。A)申請(qǐng)書(shū)B(niǎo))任職資格申請(qǐng)表C)2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)D)期貨從業(yè)人員資格[單選題]41.期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C)住所地的工傷行政管理部門(mén)D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]42.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A)報(bào)告權(quán)B)知情權(quán)C)經(jīng)營(yíng)權(quán)D)決策權(quán)[單選題]43.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。A)5B)10C)15D)20[單選題]44.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A)事業(yè)單位B)企業(yè)法人C)社會(huì)團(tuán)體法人D)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)[單選題]45.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A)5B)10C)15D)30[單選題]46.期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。A)5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B)10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C)10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D)10萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下[單選題]47.下來(lái)哪類(lèi)普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者（）。A)重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)B)北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)C)王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷D)鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷[單選題]48.交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列()行為。A)出具虛假倉(cāng)單B)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D)進(jìn)行貨物驗(yàn)收[單選題]49.期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A)交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B)交易軟件、結(jié)算軟件C)結(jié)算軟件、殺毒軟件D)殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件[單選題]50.根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A)投訴人B)調(diào)查人員C)當(dāng)事人D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]51.期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。A)期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C)期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)80％的賠償責(zé)任D)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)60％的賠償責(zé)任[單選題]52.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。A)獨(dú)立董事B)董事長(zhǎng)C)理事長(zhǎng)D)股東大會(huì)[單選題]53.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶(hù)保證金安全完整。A)總經(jīng)理B)監(jiān)事長(zhǎng)C)副總經(jīng)理.D)高級(jí)管理人員[單選題]54.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)（）。A)繼續(xù)營(yíng)業(yè)活動(dòng)B)暫停營(yíng)業(yè)活動(dòng)C)終止?fàn)I業(yè)活動(dòng)D)中止?fàn)I業(yè)活動(dòng)[單選題]55.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指（）。A)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員C)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員[單選題]56.可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）A)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)期貨交易所[單選題]57.王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B)予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款C)不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格[單選題]58.被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。A)期貨公司高級(jí)管理層B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)公司住所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]59.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A)60%B)65%C)75%D)85%[單選題]60.甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。A)3B)5C)6D)9[單選題]61.下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶(hù)委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)有（）。A)為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案B)研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素C)幫助客戶(hù)擬定期貨交易策略，并代客戶(hù)進(jìn)行期貨投資交易D)提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)[單選題]62.期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息。王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息，還透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)期貨交易所D)所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)[單選題]63.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A)1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下B)1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C)1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D)1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下[單選題]64.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶(hù)王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A)主動(dòng)辭去該期貨交易委托B)以妻子的利益為主C)以社會(huì)公共利益為主D)確保王某的利益得到公平的對(duì)待[單選題]65.因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明是()的除外。A)緊急避險(xiǎn)B)他人責(zé)任C)不可抗力D)意外[單選題]66.某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元，甲公司出資480萬(wàn)元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占（）。A)由公司章程自由約定B)20%C)6%D)5%[單選題]67.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得,并處違法所得（）的罰款。A)A：1倍以上3倍以下B)B：1倍以上5倍以下C)C：1倍以上10倍以下D)D：2倍以上10倍以下[單選題]68.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A)30B)10C)15D)35[單選題]69.當(dāng)期貨公司人員利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶(hù)間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。A)客戶(hù)利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)客戶(hù)利益優(yōu)先B)客戶(hù)利益優(yōu)先；公平對(duì)待C)員工利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)客戶(hù)利益優(yōu)先D)員工利益優(yōu)先；公平對(duì)待[單選題]70.（）可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨交易所C)商務(wù)部D)財(cái)政部[單選題]71.期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款A(yù))30B)50C)100D)150[單選題]72.（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A)董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo))董事長(zhǎng)C)副董事長(zhǎng)D)理事長(zhǎng)[單選題]73.甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶(hù)的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶(hù)造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A)永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格B)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C)撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月[單選題]74.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。A)漲跌停板制度B)保證金制度C)結(jié)算擔(dān)保金制度D)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度[單選題]75.在法庭審理過(guò)程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。A)王某承擔(dān)B)甲期貨公司承擔(dān)C)由法院根據(jù)雙方各自過(guò)錯(cuò)大小決定D)王某和甲期貨公司都需承擔(dān)[單選題]76.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A)微信提示B)書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示C)電話通知D)短信告知[單選題]77.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶(hù)。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)制平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶(hù)的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。A)以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任B)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)C)運(yùn)用其他客戶(hù)的保證金彌補(bǔ)損失D)起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所[單選題]78.下列關(guān)于會(huì)員期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席B)每位理事只能接受一位理事的委托，代為出席會(huì)議C)只能委托其他理事代為出席會(huì)議D)委托應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確[單選題]79.下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營(yíng)管理其分支機(jī)構(gòu)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍B)期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C)期貨公司可以與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)D)期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理[單選題]80.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A)25%B)30%C)20%D)10%[單選題]81.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，由低至高分別為（）A)A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、A2、A3、A4、A5B)B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、B2、B3、B4、B5C)C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5D)D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、D2、D3、D4、D5[單選題]82.客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A)期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任B)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任C)期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任D)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任[單選題]83.期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。A)董事長(zhǎng)B)董事會(huì)C)總經(jīng)理D)董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)[單選題]84.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A)5％B)10％C)30％D)49％[單選題]85.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)B)期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算C)期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理[單選題]86.2015年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶(hù)300萬(wàn)元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說(shuō)法，可能的情況是()。A)處違法所得10倍以下罰款B)沒(méi)收違法所得，并處以25萬(wàn)元的罰款C)沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元的罰款D)沒(méi)收違法所得，并處以200萬(wàn)元的罰款[單選題]87.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說(shuō)法中正確的是。（）A)不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)B)可隨時(shí)免除其職務(wù)C)無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)D)應(yīng)提前3日將免除決定通知本人[單選題]88.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。A)10B)15C)30D)45[單選題]89.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由()批準(zhǔn)。A)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)證監(jiān)會(huì)D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]90.依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A)期貨交易所B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)[單選題]91.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。A)遵紀(jì)守法B)恪守誠(chéng)信C)嚴(yán)于律己D)嚴(yán)守秘密[單選題]92.交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A)20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B)10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C)50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D)1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下[單選題]93.期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A)1B)2C)3D)5[單選題]94.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A)10人B)15人C)20人D)30人[單選題]95.由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱(chēng)為（）。A)期權(quán)合約B)期貨合約C)交割合約D)商品期貨合約[單選題]96.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A)知情權(quán)B)經(jīng)營(yíng)權(quán)C)決策權(quán)D)報(bào)告權(quán)[單選題]97.因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。A)應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B)客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任C)期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50％的責(zé)任D)期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任[單選題]98.人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。A)故意B)過(guò)失C)風(fēng)險(xiǎn)D)市場(chǎng)[單選題]99.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無(wú)需經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。A)專(zhuān)業(yè)B)業(yè)余C)普通D)以上都不是[單選題]100.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用B)可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C)保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D)只能用于擔(dān)保期貨合約的履行[單選題]101.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。A)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償B)后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C)期貨交易所的自有資金補(bǔ)償D)期貨公司的自有資金補(bǔ)償[單選題]102.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告。A)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B)結(jié)算協(xié)議約定C)期貨交易所規(guī)定D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定[單選題]103.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A)適當(dāng)性綜合評(píng)估表B)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)C)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表D)投資意見(jiàn)書(shū)[單選題]104.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。A)委托應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確B)只能委托其他理事代為出席會(huì)議C)每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議D)理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席[單選題]105.期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。A)董事長(zhǎng)B)總經(jīng)理C)主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理D)首席風(fēng)險(xiǎn)官[單選題]106.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。A)數(shù)量?jī)?yōu)先B)規(guī)模優(yōu)先C)時(shí)間優(yōu)先D)價(jià)格優(yōu)先[單選題]107.非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A)結(jié)算會(huì)員B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)該期貨公司D)非結(jié)算會(huì)員[單選題]108.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A)乙是甲期貨公司的客戶(hù)B)丙是交易所結(jié)算會(huì)員C)丁是非結(jié)算會(huì)員D)戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司[單選題]109.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A)公司利益B)社會(huì)利益C)客戶(hù)利益D)國(guó)家利益[單選題]110.首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。A)工作底稿和工作時(shí)間B)工作報(bào)告和工作記錄C)工作底稿和工作記錄D)工作時(shí)間和工作報(bào)酬[單選題]111.下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)B)保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金C)保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)D)保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金[單選題]112.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A)3個(gè)月至6個(gè)月B)6個(gè)月至12個(gè)月C)1年D)2年[單選題]113.（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A)證券公司B)期貨公司C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]114.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，沒(méi)設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。A)董事長(zhǎng)B)理事長(zhǎng)C)監(jiān)事D)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人[單選題]115.使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以()彌補(bǔ)保證金缺口。A)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng))期貨投資者保障基金C)公積金D)自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)[單選題]116.擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。A)十年以上有期徒刑B)三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金C)拘役D)三年以下有期徒刑[單選題]117.協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A)刑事B)紀(jì)律C)民事D)行政[單選題]118.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A)5B)10C)20D)30[單選題]119.擬在海南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是（）。A)海南期貨交易所B)海南商品交易所C)海南商品期貨交易所D)海南交易所[單選題]120.申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A)3萬(wàn)B)5萬(wàn)C)10萬(wàn)D)20萬(wàn)[單選題]121.期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的，（）。A)視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議B)交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效C)等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)D)視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)[單選題]122.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A)甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B)乙客戶(hù)交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C)丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D)丁客戶(hù)符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶(hù)須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)[單選題]123.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：A)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的B)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人C)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D)托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接[單選題]124.某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開(kāi)戶(hù)時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。A)開(kāi)戶(hù)的期貨公司承擔(dān)B)原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)C)甲某本人承擔(dān)D)甲某與期貨公司共同承擔(dān)[單選題]125.李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)1倍以上7倍以下D)3倍以上5倍以下[單選題]126.客戶(hù)孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶(hù)，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買(mǎi)入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。A)是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B)孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C)期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4．8萬(wàn)元以下D)孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易[單選題]127.（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。A)利率期貨合約B)商品期貨合約C)外匯期貨合約D)金融期貨合約[單選題]128.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A)主任會(huì)議B)主席會(huì)議C)特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D)全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)[單選題]129.期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。A)適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B)嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算C)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算D)嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算[單選題]130.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨交易所C)公司章程D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]131.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A)3個(gè)月至6個(gè)月B)6個(gè)月至12個(gè)月C)1年D)2年[單選題]132.行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。A)從嚴(yán)處罰B)免予刑事處罰C)依法不起訴D)從輕處罰[單選題]133.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。A)章程和交易規(guī)則草案B)擬加入會(huì)員或者股東名單C)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷D)擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本[單選題]134.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。A)至少B)至多C)正好D)以上都不對(duì)[單選題]135.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A)公開(kāi)、公平、公正B)公開(kāi)、公平、誠(chéng)實(shí)守信C)公平、公正、誠(chéng)實(shí)守信D)公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用[單選題]136.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，審査期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)期貨公司D)期貨交易所[單選題]137.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A)135B)234C)345D)355[單選題]138.期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)。A)舉報(bào)B)撤職C)紀(jì)律懲戒D)警告[單選題]139.期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A)-般業(yè)務(wù)人員B)風(fēng)險(xiǎn)控制人員C)中層管理人員D)股東、董事和經(jīng)理層[單選題]140.首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年（）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告A)1月20日B)1月25日C)1月30日D)2月1日[單選題]141.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，交易產(chǎn)生的損失主要由（）承擔(dān)。A)期貨交易所B)期貨公司C)客戶(hù)D)期貨公司和客戶(hù)第2部分：多項(xiàng)選擇題，共111題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]142.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()。A)5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理B)3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師C)6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人D)4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)[多選題]143.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。A)專(zhuān)業(yè)技能B)專(zhuān)業(yè)知識(shí)C)投資經(jīng)驗(yàn)D)職業(yè)道德[多選題]144.為謀取不正當(dāng)利益，給予期貨公司的工作人員財(cái)物，（）。A)數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役B)數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役C)數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D)數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，或者單處罰金[多選題]145.客戶(hù)可以通過(guò)（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。A)書(shū)面B)電話C)互聯(lián)網(wǎng)D)口頭[多選題]146.《期貨交易管理?xiàng)l例》中所稱(chēng)期貨合約包括()。A)商品期貨合約B)金融期貨合約C)其他期貨合約D)期權(quán)合約[多選題]147.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人（）。A)只能受期貨公司委托B)可以接受期貨公司支付的報(bào)酬C)可以是公民，也可以是法人D)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任[多選題]148.期貨交易所辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A)修改期貨交易規(guī)則B)恢復(fù)此前中止的交易品種C)修改期貨合約D)終止期貨合約[多選題]149.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)財(cái)政部[多選題]150.甲為某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)不能履行。（一）、如果甲起訴期貨公司其申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A)期貨公司在期貨交易所的交易席位B)期貨公司保證金賬戶(hù)資金中超出全體客戶(hù)權(quán)益資金的部分C)期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格D)期貨公司在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的全部資金[多選題]151.以下機(jī)構(gòu)不得代理客戶(hù)從事期貨交易的有（）。A)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)C)期貨公司D)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)[多選題]152.期貨公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中的客戶(hù)回訪與投訴規(guī)定，明確客戶(hù)回訪與投訴的()，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。A)方式B)內(nèi)容C)要求D)程序[多選題]153.客戶(hù)對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯(cuò)誤的有()。A)應(yīng)當(dāng)3個(gè)自然日內(nèi)提出B)應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出C)應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出D)應(yīng)在6個(gè)月以?xún)?nèi)向期貨公司提出[多選題]154.首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為中的()。A)利用職務(wù)之便牟取私利B)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)C)保守期貨公司的商業(yè)秘密D)做出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷[多選題]155.下列哪些人員不得從事期貨交易（）。A)事業(yè)單位B)期貨交易所工作人員的親屬C)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料[多選題]156.王某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開(kāi)展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將問(wèn)題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的問(wèn)題出現(xiàn)，則說(shuō)法正確的是（）。A)王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告B)必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C)王某由于履行報(bào)告義務(wù)的，所以不需承擔(dān)責(zé)任D)王某如因堅(jiān)持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某。[多選題]157.證券公司可以接受以下哪幾類(lèi)期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)（）。A)本公司控制的期貨公司B)本公司全資擁有的期貨公司C)由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D)由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司[多選題]158.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。A)裝修公司B)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)C)律師事務(wù)所D)會(huì)計(jì)師事務(wù)所[多選題]159.孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對(duì)其客戶(hù)吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱(chēng)該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶(hù)吳某將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買(mǎi)入期貨。但事實(shí)上，孫某并沒(méi)有買(mǎi)入期貨，而是拿這筆資金去買(mǎi)股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。A)不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易B)不得主動(dòng)與客戶(hù)交談C)不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D)不得為客戶(hù)提供期貨相關(guān)信息[多選題]160.某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對(duì)期貨投資很感興趣，電話咨詢(xún)公司后，小王決定開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開(kāi)戶(hù)，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶(hù)，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。A)小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)B)期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶(hù)C)期貨公司可先為小王開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D)未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)[多選題]161.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）的適用范圍包括（）。A)期貨公司向投資者公開(kāi)銷(xiāo)售期貨產(chǎn)品B)期貨公司向投資者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品C)為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)D)期貨公司子公司向投資者公開(kāi)銷(xiāo)售期貨產(chǎn)品[多選題]162.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A)具有期貨從業(yè)人員資格B)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)D)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷[多選題]163.期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，()。A)不承擔(dān)賠償責(zé)任B)承擔(dān)不超過(guò)20％的賠償責(zé)任C)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D)賠償額不超過(guò)損失的80％[多選題]164.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在起經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)如下信息（）。A)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片B)與期貨公司簽署的書(shū)面委托協(xié)議C)期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式D)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果査詢(xún)方式[多選題]165.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A)責(zé)令限期整改B)監(jiān)管談話C)出具警示函D)停業(yè)整頓[多選題]166.某日，A期貨公司董事長(zhǎng)挪用公司客戶(hù)保證金5000萬(wàn)元。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)上述問(wèn)題，下列表述正確的是（）。A)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告B)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告[多選題]167.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A)高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄B)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則C)近5年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件D)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰[多選題]168.期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理D)客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)[多選題]169.期貨公司辦理事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的包括（）A)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B)變更業(yè)務(wù)范圍C)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化[多選題]170.若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重。則根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)（）。A)處3年以下有期徒刑或者拘役B)處5年以下有期徒刑或者拘役C)并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金D)并處或者單處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金[多選題]171.期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D)期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者[多選題]172.從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？（）A)公開(kāi)原則B)公平原則C)公正原則D)誠(chéng)實(shí)信用原則[多選題]173.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。A)詢(xún)問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明B)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C)查詢(xún)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶(hù)資產(chǎn)賬戶(hù)D)檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)[多選題]174.下列協(xié)會(huì)通過(guò)下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案的是（）。A)監(jiān)管部門(mén)轉(zhuǎn)交B)書(shū)面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴C)舉報(bào)且線索清晰的D)自律檢查中發(fā)現(xiàn)[多選題]175.在下列哪些機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事?（）A)持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位B)期貨公司前5名股東單位C)與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)D)和公司無(wú)義務(wù)往來(lái)的獨(dú)立公司[多選題]176.期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶(hù)資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)B)內(nèi)部資金賬戶(hù)C)期貨結(jié)算賬戶(hù)D)交易編碼[多選題]177.制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的目的包括()。A)加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理B)規(guī)范期貨公司運(yùn)作C)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D)規(guī)范期貨從業(yè)人員行為[多選題]178.下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。A)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整B)對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致C)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告D)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度[多選題]179.甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A)期貨公司在期貨交易所的交易席位B)期貨公司保證金賬戶(hù)資金中超出全體客戶(hù)權(quán)益的部分C)期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)D)期貨公司在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的全部資金[多選題]180.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。A)期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)B)期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)C)期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)D)期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶(hù)承擔(dān)[多選題]181.下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）。A)理事會(huì)每屆任期有固定的年限B)理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)C)理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)D)公司制期貨交易所設(shè)理事會(huì)[多選題]182.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。A)月報(bào)表B)周報(bào)表C)年報(bào)表D)日?qǐng)?bào)表[多選題]183.《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。A)加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理B)加強(qiáng)市場(chǎng)管理C)規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為D)適當(dāng)投資者更好的盈利[多選題]184.錢(qián)某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，錢(qián)某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。A)品行端正B)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿C)具有完全民事行為能力D)最近3年未受過(guò)刑事處罰[多選題]185.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A)具有期貨從業(yè)人員資格B)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C)申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格．還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格D)申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)[多選題]186.李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證件前往期貨公司進(jìn)行開(kāi)戶(hù)，面對(duì)這種情況，期貨公司做法錯(cuò)誤的是（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)先為李某開(kāi)戶(hù)B)期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開(kāi)戶(hù)C)期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開(kāi)戶(hù)D)若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開(kāi)戶(hù)[多選題]187.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。A)從業(yè)人員受到訓(xùn)誡B)從業(yè)人員受到公開(kāi)譴責(zé)C)暫停從業(yè)人員從業(yè)資格D)從業(yè)人員被判3年有期徒刑[多選題]188.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需要滿足的條件是（）。A)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B)具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)C)具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)D)具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)[多選題]189.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。A)從業(yè)資格的認(rèn)定B)從業(yè)資格的管理C)從業(yè)資格的撤銷(xiāo)D)組織從業(yè)資格考試[多選題]190.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（）。A)非自用不動(dòng)產(chǎn)投資B)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C)股票投資D)信托投資[多選題]191.客戶(hù)甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易，回答下列問(wèn)題某日，客戶(hù)甲需從期貨公司出金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）賬戶(hù)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A)期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)B)客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)C)期貨GIS自有資金賬戶(hù)D)期貨公司備案的期貨保證金賬戶(hù)[多選題]192.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有()。A)對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則B)保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理C)保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離D)保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)[多選題]193.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。A)A：股票B)B：央行票據(jù)C)C：債券D)D：資產(chǎn)支持證券[多選題]194.客戶(hù)下達(dá)的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。A)沒(méi)有品種B)沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)方向C)沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向D)沒(méi)有數(shù)量[多選題]195.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A)違約責(zé)任B)介紹業(yè)務(wù)的范圍C)客戶(hù)投訴的接待處理方式D)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施[多選題]196.A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶(hù)從事期貨交易，從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷(xiāo)人員，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。這些營(yíng)銷(xiāo)人員善用講話技巧，很快就拉來(lái)了大批的客戶(hù)。比如，他們對(duì)客戶(hù)這樣說(shuō)：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會(huì)有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無(wú)限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍，可以幫助客戶(hù)指導(dǎo)，保證最低收益5%；客戶(hù)可將賬號(hào)交給證券公司管理；20%以上的獲利證券公司提成10%的收益，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等。請(qǐng)問(wèn)A證券公司這樣做對(duì)嗎？（）A)不對(duì)。證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)B)不對(duì)。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)C)不對(duì)。證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證D)不對(duì)。證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾[多選題]197.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B)具有期貨從業(yè)人員資格C)具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試[多選題]198.客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付，不得占用其他客戶(hù)的保證金。A)A：結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng))B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C)C：自有資金D)D：交易保證金[多選題]199.在面對(duì)侵害客戶(hù)或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官()。A)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避C)應(yīng)當(dāng)予以拒絕D)必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告[多選題]200.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B)規(guī)范期貨公司運(yùn)作C)限制期貨公司的行業(yè)壟斷D)加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理[多選題]201.期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。A)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B)允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的D)從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的[多選題]202.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的（）。A)授權(quán)委托書(shū)B(niǎo))代理人的身份證C)法人的身份證D)其他開(kāi)戶(hù)證件[多選題]203.期貨公司申請(qǐng)對(duì)（）進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核。A)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)B)客戶(hù)的資金投入C)客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼D)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名[多選題]204.2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A)具有高中以上文化程度B)年滿18周歲C)具有完全民事行為能力D)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力[多選題]205.對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。A)是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行B)是否公平對(duì)待本公司客戶(hù)的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)利益的情況C)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度D)期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度[多選題]206.保障基金的資金運(yùn)用限于（）。A)銀行存款B)國(guó)債C)股票D)企業(yè)債券[多選題]207.下列說(shuō)法正確的有（）。A)在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地B)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)所在地為合同履行地D)在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地[多選題]208.期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）。A)變更控股股東B)變更第一大股東C)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東D)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東[多選題]209.期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A)責(zé)令限期整改B)監(jiān)管談話C)出具警示函D)責(zé)令停業(yè)整頓[多選題]210.期貨公司有下列（）欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。A)向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的B)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C)不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的[多選題]211.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）A)資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告B)資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格C)資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告，不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告D)資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)[多選題]212.以下人員或機(jī)構(gòu)中不能從事期貨交易的有（）。A)中國(guó)核物理研究所B)甲期貨公司某營(yíng)業(yè)部工作人員的父母C)上海財(cái)政局D)中國(guó)金融期貨交易所的小李[多選題]213.王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。A)保守期貨公司和客戶(hù)的商業(yè)秘密B)依法辦事C)公正廉潔D)不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦鎇多選題]214.對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。A)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B)采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論C)防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D)建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月[多選題]215.在洗錢(qián)犯罪活動(dòng)中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金A)提供資金賬戶(hù)的B)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的C)通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D)協(xié)助將資金匯往境外的[多選題]216.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)，（）對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。A)財(cái)務(wù)經(jīng)理B)公司總經(jīng)理C)人事經(jīng)理D)首席風(fēng)險(xiǎn)官[多選題]217.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。A)查詢(xún)投資者資料B)問(wèn)卷調(diào)查C)知識(shí)測(cè)試D)熟人推薦[多選題]218.不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形包括（）。A)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年C)因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年D)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員[多選題]219.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）。A)年滿18周歲B)具有完全民事行為能力C)具有高中以上文化程度D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件[多選題]220.以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A)期貨交易、結(jié)算和交割制度B)保證金的管理和使用制度C)違規(guī)、違約行為及其處理辦法D)會(huì)員資格及其管理辦法[多選題]221.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A)設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限B)名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)D)變更、終止的條件、程序及清算辦法[多選題]222.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）。A)完整B)安全C)獨(dú)立D)準(zhǔn)確[多選題]223.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。A)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的C)從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后的D)國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的[多選題]224.（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A)期貨公司董事B)期貨公司股東C)期貨公司經(jīng)理層D)期貨公司監(jiān)事[多選題]225.期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A)刑事拘留B)監(jiān)管談話C)出具警示函D)責(zé)令限期整改[多選題]226.刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人?明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)?，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）A)行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；B)他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專(zhuān)業(yè)判斷等正當(dāng)理由；C)行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；D)行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；[多選題]227.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的（）。A)期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所B)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利C)客戶(hù)起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟D)期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利[多選題]228.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力時(shí)，需要綜合考慮的因素包括（）。A)資產(chǎn)狀況和債務(wù)B)投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)C)收入來(lái)源D)風(fēng)險(xiǎn)偏好[多選題]229.期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶(hù)中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）A)期貨交易所自有賬戶(hù)中的資金B(yǎng))期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的資金C)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D)屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券[多選題]230.下列單位和個(gè)人，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）。A)國(guó)家機(jī)關(guān)B)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員C)事業(yè)單位D)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者[多選題]231.某期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息菅,王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易業(yè)務(wù),還把信息披露給朋友,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的措施包括（）A)出具警示函B)監(jiān)管談話C)責(zé)令改正D)責(zé)令期貨公司開(kāi)除[多選題]232.王先生平時(shí)就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬(wàn)的資金欲投入期貨市場(chǎng)。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶(hù)。A)期貨保證金賬戶(hù)B)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)C)期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)D)期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)[多選題]233.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的免責(zé)事由不包括（）。A)期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B)期貨公司發(fā)生虧損C)由于市場(chǎng)原因延誤D)期貨公司發(fā)生合并重組[多選題]234.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A)理