期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷7)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷7)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共141題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[單選題]2.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A)全體會(huì)員B)控股10％的股東C)全體股東推舉的會(huì)員D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員[單選題]3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的（）。A)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)C)證券公司D)期貨公司[單選題]4.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。A)5%B)10%C)15%D)20%[單選題]5.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）A)10年B)15年C)20年D)25年[單選題]6.A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶(hù)，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2015年8月1日，甲某下單買(mǎi)進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A)A市所在地中級(jí)人民法院B)B市所在地高級(jí)人民法院C)B市所在地中級(jí)人民法院D)A市所在地任一基層人民法院[單選題]7.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織B)期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度C)期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成[單選題]8.期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A)1B)2C)3D)6[單選題]9.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的?預(yù)計(jì)負(fù)債?為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元？A)5400B)4400C)4800D)5200[單選題]10.下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述,錯(cuò)誤的是（）。A)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形B)期貨公司變更股權(quán)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交申請(qǐng)材料C)待有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形[單選題]11.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A)3B)5C)10D)20[單選題]12.禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。A)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B)期貨公司C)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]13.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類(lèi)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類(lèi)別為()。A)C6B)C5C)C4D)C3[單選題]14.期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A)董事會(huì)B)董事長(zhǎng)C)董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D)總經(jīng)理[單選題]15.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)證監(jiān)會(huì)C)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)期貨交易所[單選題]16.某期貨公司在執(zhí)行客戶(hù)張某的交易指令時(shí)，以高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。A)100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)B)100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C)客戶(hù)張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元D)100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持[單選題]17.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報(bào)告。A)公安部門(mén)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)工商部門(mén)D)期貨交易所[單選題]18.下列哪類(lèi)普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者（）。A)重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)B)北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)C)王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷D)鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷[單選題]19.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A)半年B)一年C)三年D)七年[單選題]20.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的()。A)50％B)70％C)120％D)150％[單選題]21.若期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。A)保障基金B(yǎng))風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C)服務(wù)費(fèi)D)會(huì)費(fèi)[單選題]22.（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)期貨交易所[單選題]23.某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。A)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C)只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D)只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案[單選題]24.擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是（）。A)廣南商品交易所B)廣南商品期貨交易所C)廣南期貨交易所D)廣南交易所[單選題]25.（）對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。A)A：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B)B：國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)C：銀監(jiān)會(huì)D)D：證監(jiān)會(huì)[單選題]26.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。A)5、10、240B)5、8、270C)4、8、240D)5、10、242[單選題]27.（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。A)期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)B)期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)C)中國(guó)保監(jiān)會(huì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[單選題]28.期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由（）提名，（）通過(guò)。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；董事會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；董事會(huì)D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)[單選題]29.下列依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是（）。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D)證監(jiān)會(huì)期貨部[單選題]30.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)期貨交易所C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[單選題]31.期貨從業(yè)人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告行為（）。A)公開(kāi)B)保密C)不處理D)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告[單選題]32.客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)預(yù)期保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成損失，由（）承擔(dān)。A)期貨經(jīng)紀(jì)人B)客戶(hù)和期貨公司共同C)期貨公司D)客戶(hù)[單選題]33.客戶(hù)保證金不足時(shí)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng))客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)C)期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)D)依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶(hù)承擔(dān)[單選題]34.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)、期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金總額達(dá)到（）人民幣。A)8億元B)7億元C)6億元D)5億元[單選題]35.以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A)開(kāi)盤(pán)價(jià)B)收盤(pán)價(jià)C)結(jié)算價(jià)D)最低價(jià)[單選題]36.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。A)矛盾的化解B)糾紛的處理C)糾紛的維權(quán)D)投訴的處理[單選題]37.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。A)紀(jì)律處分B)行政處罰C)刑事處罰D)行政處分[單選題]38.王某和趙某是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶(hù)，擁有資金量非常大，平時(shí)兩者經(jīng)常交流期貨交易經(jīng)驗(yàn)。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買(mǎi)入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉(cāng)獲利。該案例中王某和趙某違犯了下列哪條規(guī)定（）。A)利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合，操縱期貨交易價(jià)格B)集中資金優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格C)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格D)利用持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格[單選題]39.下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。A)甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣B)乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%C)丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%D)丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元[單選題]40.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。A)70B)80C)85D)90[單選題]41.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。A)自有資金賬戶(hù)B)非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)C)個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)D)現(xiàn)金賬戶(hù)[單選題]42.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A)1B)2C)3D)5[單選題]43.《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。A)2002年5月7日B)2003年7月1日C)2007年3月28日D)2007年4月15日[單選題]44.現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A)2007年4月15日B)2003年7月1日C)1999年9月1日D)1995年10月25日[單選題]45.某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，有三家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。A)8470萬(wàn)元B)6290萬(wàn)元C)7050萬(wàn)元D)8090萬(wàn)元[單選題]46.對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。A)財(cái)政部B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)期貨交易所D)期貨公司保證金監(jiān)控中心[單選題]47.投資者與專(zhuān)業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。A)相同B)差異化C)相似的D)以上都不是[單選題]48.在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A)每日無(wú)負(fù)債B)每周無(wú)負(fù)債C)每月無(wú)負(fù)債D)每年度無(wú)負(fù)債[單選題]49.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A)客戶(hù)和非結(jié)算會(huì)員B)客戶(hù)C)非結(jié)算會(huì)員D)特別結(jié)算會(huì)員[單選題]50.某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A)3個(gè)工作日B)5個(gè)工作日C)一周D)一個(gè)月[單選題]51.期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失（）。A)應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B)應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C)雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任D)客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任[單選題]52.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)所在機(jī)構(gòu)D)個(gè)人[單選題]53.期貨交易過(guò)程中，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按（）補(bǔ)償。A)90％B)80％C)70％D)60％[單選題]54.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A)7個(gè)B)10個(gè)C)15個(gè)D)20個(gè)[單選題]55.錢(qián)某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：假設(shè)錢(qián)某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢(qián)某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。A)應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)査之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B)應(yīng)當(dāng)立即解聘錢(qián)某C)應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告D)應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)査之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告[單選題]56.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A)A：董事會(huì)B)B：理事會(huì)C)C：會(huì)員大會(huì)D)D：股東大會(huì)[單選題]57.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》自（）起施行。A)2003年1月1日B)2003年7月1日C)2004年1月1日D)2004年7月1日[單選題]58.期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。A)期貨交易所B)期貨公司C)證券交易所D)證券公司[單選題]59.張某是甲期貨公司的客戶(hù)。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。A)15B)14.5C)14D)10[單選題]60.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查。A)每月B)每季度C)每半年D)每年[單選題]61.（）應(yīng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A)期貨公司B)期貨交易所C)客戶(hù)D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]62.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A)10％B)20％C)30％D)50％[單選題]63.某期貨公司注冊(cè)資金為8000萬(wàn)元,甲公司出資480萬(wàn)元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的出資抵交貨款,期貨公司其他股東未持有異議,期貨公司向工商管理部門(mén)辦理了變更登記手續(xù)。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述,正確的是（）。A)因甲公司不是控股股東,經(jīng)控股東大會(huì)批淮,期貨公司可以向其提供擔(dān)保B)期貨公司不得向甲公司提供融資C)期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾D)甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易,期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求[單選題]64.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)B(niǎo))中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明[單選題]65.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)A)結(jié)算會(huì)員B)全面結(jié)算會(huì)員C)投資者D)非結(jié)算會(huì)員[單選題]66.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在()個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。A)1B)2C)3D)5[單選題]67.（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)期貨交易所[單選題]68.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東報(bào)告或進(jìn)行（）。A)風(fēng)險(xiǎn)防范B)公司治理C)內(nèi)部控制D)信息披露[單選題]69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)()次。A)1B)2C)3D)4[單選題]70.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A)5％B)10％C)30％D)70％[單選題]71.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。A)合法合規(guī)性B)違法操作C)違規(guī)操作D)風(fēng)險(xiǎn)操作程序[單選題]72.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。A)企業(yè)法人B)事業(yè)單位C)國(guó)家機(jī)關(guān)D)社會(huì)團(tuán)體法人[單選題]73.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出處分決定后（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A)10B)5C)3D)8[單選題]74.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。若該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是（）。A)由期貨公司自行承擔(dān)B)由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任C)由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任D)由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任[單選題]75.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，不正確的是（）。A)不得混合操作B)資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度D)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度[單選題]76.會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A)董事會(huì)B)理事會(huì)C)股東大會(huì)D)會(huì)員大會(huì)[單選題]77.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令,要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果,大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)十手大豆合約,則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。A)大浪淘沙期貨公司B)王一刀C)大浪淘沙期貨公司與王一刀均分D)如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒(méi)有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有[單選題]78.監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)監(jiān)事會(huì)。A)10B)15C)20D)25[單選題]79.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A)期貨公司B)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C)期貨交易所D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]80.依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A)期貨交易所B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)[單選題]81.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A)5B)10C)20D)30[單選題]82.（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。A)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)期貨交易所D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[單選題]83.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A)警告B)公開(kāi)譴責(zé)C)罰款D)批評(píng)[單選題]84.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散B)總經(jīng)理決定解散C)會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散[單選題]85.期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中央人民銀行C)財(cái)政部門(mén)D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)[單選題]86.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)所在機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]87.下面關(guān)于非結(jié)算期貨公司經(jīng)營(yíng)違約責(zé)任承擔(dān)的表述,錯(cuò)誤的是（）。A)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后去的對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追債權(quán)B)非結(jié)算會(huì)員保證金不足,無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金作為承擔(dān)違約責(zé)任C)期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D)非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任[單選題]88.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A)5個(gè)B)10個(gè)C)20個(gè)D)30個(gè)[單選題]89.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A)3B)2C)4D)6[單選題]90.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A)2B)3C)5D)7[單選題]91.王某是甲期貨公司的客戶(hù)。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A)調(diào)減注冊(cè)資本B)增加凈資本C)調(diào)減凈資本D)增加流動(dòng)負(fù)債[單選題]92.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在()內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A)1年B)2年C)3年D)5年[單選題]93.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。A)5B)10C)15D)20[單選題]94.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A)責(zé)令限期整改B)監(jiān)管談話(huà)C)拘留主要負(fù)責(zé)人D)出具警示函[單選題]95.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。A)公安部門(mén)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)期貨交易所[單選題]96.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A)會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持B)會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效C)總經(jīng)理是當(dāng)然理事D)理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持[單選題]97.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A)50%B)60%C)70%D)80%[單選題]98.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A)董事長(zhǎng)B)總經(jīng)理C)開(kāi)戶(hù)人員D)咨詢(xún)師[單選題]99.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。A)先予執(zhí)行然后按照所在內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告B)予以抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C)予以抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告D)先予執(zhí)行然后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告[單選題]100.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A)6個(gè)月B)12個(gè)月C)1年D)3年[單選題]101.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。A)違約B)授權(quán)C)人民法院指定D)當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求[單選題]102.下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A)向客戶(hù)做出保本承諾B)代理客戶(hù)從事期貨交易C)堅(jiān)持客戶(hù)所有利益最大化優(yōu)先的原則D)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)[單選題]103.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)3B)5C)10D)20[單選題]104.（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。A)期貨公司B)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[單選題]105.某期貨公司的期未風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月未的凈資本為7000萬(wàn)元，2008年8月未的凈資本為8500萬(wàn)元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（）。A)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告B)向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告C)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告D)向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告[單選題]106.會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A)5B)10C)15D)30[單選題]107.期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元A)1000B)2000C)3000D)5000[單選題]108.特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。A)內(nèi)容B)實(shí)質(zhì)C)過(guò)程D)結(jié)果[單選題]109.客戶(hù)甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶(hù)發(fā)生虧損，賬戶(hù)實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶(hù)甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶(hù)甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶(hù)甲的頭寸平掉，使客戶(hù)甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶(hù)甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟。A)期貨公司所在地中級(jí)人民法院B)期貨公司所在地基層人民法院C)甲住所地高級(jí)人民法院D)甲住所地基層人民法院[單選題]110.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A)董事會(huì)的建議B)總經(jīng)理的建議C)監(jiān)事會(huì)的建議D)公司章程的規(guī)定[單選題]111.期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)3倍以上5倍以下D)3倍以上7倍以下[單選題]112.下列關(guān)于客戶(hù)交易指令下達(dá)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４鍮)以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示C)以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音D)以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單[單選題]113.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A)介紹業(yè)務(wù)資格B)證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)C)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件D)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格[單選題]114.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。A)所有業(yè)務(wù)制度B)管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)C)章程修改時(shí)間D)變更、終止的條件、程序及清算辦法[單選題]115.期貨公司的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A)5B)8C)10D)15[單選題]116.有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。A)股東大會(huì)B)董事會(huì)C)總經(jīng)理D)理事會(huì)[單選題]117.期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A)前者必須大于后者B)前者必須小于后者C)應(yīng)基本相當(dāng)D)應(yīng)完全一致[單選題]118.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A)會(huì)員大會(huì)B)理事會(huì)C)董事會(huì)D)股東大會(huì)[單選題]119.投資者張某是某期貨公司客戶(hù)經(jīng)理胡某的客戶(hù),李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天,行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng),獲利6000元。交易結(jié)束后,因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字,李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn),但胡某卻要求李某將張某賬戶(hù)的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶(hù)。李某為了拉成胡某,便私自做主,將張某交易賬戶(hù)的交易結(jié)算到其指定的賬戶(hù)。事后胡某給李某3000元,李某接受了。在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?（）A)向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)B)不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易C)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金D)以上都不是[單選題]120.公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A)期貨公司B)客戶(hù)C)期貨交易所D)居間人[單選題]121.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。A)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C)國(guó)家外匯管理局D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]122.2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A)5個(gè)B)7個(gè)C)10個(gè)D)20個(gè)[單選題]123.公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋A)3B)5C)7D)10[單選題]124.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A)5B)10C)15D)20[單選題]125.按照期貨保證金安全存管規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)的數(shù)據(jù)信息。A)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)B：期貨交易所C)C：監(jiān)控中心D)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]126.以下不屬于參加期貨從業(yè)資格考試必備條件的有（）。A)年滿(mǎn)18周歲B)具有完全民事行為能力C)具有大學(xué)以上文化程度D)具有高中以上文化程度[單選題]127.證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)稱(chēng)為（）。A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)中間介紹業(yè)務(wù)D)融資融券業(yè)務(wù)[單選題]128.從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)期貨交易所D)保證金監(jiān)控中心[單選題]129.某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。A)500萬(wàn)元B)600萬(wàn)元C)800萬(wàn)元D)1200萬(wàn)元[單選題]130.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。A)光盤(pán)備份B)打印文件C)客戶(hù)簽名確認(rèn)文件D)電子文檔[單選題]131.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C)不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D)不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)[單選題]132.公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于（）人。A)A：3B)B：5C)C：8D)D：10[單選題]133.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對(duì)（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B)國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)國(guó)家人事部[單選題]134.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。A)A1、A2、A3、A4、A5B)B1、B2、B3、B4、B5C)C1、C2、C3、C4、C5D)R1、R2、R3、R4、R5[單選題]135.關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議B)組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作C)檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D)主持理事會(huì)日常工作[單選題]136.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。A)給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款B)責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)C)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)D)責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)[單選題]137.在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。A)投資者自負(fù)B)后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C)交易所補(bǔ)償D)期貨公司補(bǔ)償[單選題]138.期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料中不包含（）。A.申請(qǐng)書(shū)A)公司決議文件B)關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)C)營(yíng)活動(dòng)情況的說(shuō)明D)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明[單選題]139.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A)直接開(kāi)除的處分B)降級(jí)直至判刑的處罰C)降級(jí)的紀(jì)律處分D)降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分[單選題]140.期貨交易所允許期貨公司開(kāi)張透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）A)由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%B)由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任C)期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D)由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%[單選題]141.證券公司取得中間介紹業(yè)務(wù)資格后，不符合規(guī)定的持續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)的資格條件，且經(jīng)限期整改仍不符合條件的，由（）依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D)期貨交易所第2部分：多項(xiàng)選擇題，共111題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]142.某期貨公司在客戶(hù)出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶(hù)穿倉(cāng)損失。該期貨公司在客戶(hù)出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門(mén)的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶(hù)巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債權(quán)債券進(jìn)行報(bào)告。（二）、期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述正確的是（）。A)A：客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本B)B：未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算C)C：未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算D)D：未足額追加的客戶(hù)保證金不包括已經(jīng)記入?應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款?科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)[多選題]143.小李開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）。A)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開(kāi)戶(hù)B)實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C)僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開(kāi)戶(hù)資料和影像資料D)發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開(kāi)立賬戶(hù)[多選題]144.張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻?hù)經(jīng)理，張某在從業(yè)過(guò)程中不得有下列行為（）。A)以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易B)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易C)挪用客戶(hù)的保證金或者其他資產(chǎn)D)以個(gè)人名義參與期貨交易[多選題]145.客戶(hù)王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A)交易品種B)買(mǎi)賣(mài)方向C)交易時(shí)間D)價(jià)格[多選題]146.甲是某期貨公司客戶(hù)。某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A)甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易B)甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)C)甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易D)甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)[多選題]147.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則B)公平對(duì)待客戶(hù)C)基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)D)避免利益沖突[多選題]148.關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算保證金B(yǎng))期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金C)結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金D)期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算保證金[多選題]149.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶(hù)王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。A)如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)B)如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則收取的傭金無(wú)須返還給客戶(hù)C)如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)D)雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)[多選題]150.下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，正確的是（）。A)期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算B)結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算C)非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算D)期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算[多選題]151.甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A)凈資本最低限額B)凈資本占客戶(hù)權(quán)益總額的比例C)凈資本與凈資產(chǎn)的比例D)凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額[多選題]152.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)下列（）人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。A)投資顧問(wèn)B)副總經(jīng)理C)總經(jīng)理D)首席風(fēng)險(xiǎn)官[多選題]153.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的（）及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。A)批改B)審閱C)咨詢(xún)D)管理[多選題]154.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式（）。A)查詢(xún)、收集投資者資料B)問(wèn)卷調(diào)查C)知識(shí)測(cè)試D)找專(zhuān)業(yè)調(diào)查公司[多選題]155.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的（）。A)認(rèn)定B)管理C)撤銷(xiāo)D)監(jiān)督[多選題]156.期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A)調(diào)查終結(jié)之日B)知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日C)處分決定作出之日D)處分決定書(shū)送達(dá)之日[多選題]157.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果的表述，正確的有（）〇A)客戶(hù)認(rèn)可的，由客戶(hù)承擔(dān)B)客戶(hù)不認(rèn)可的，由期貨公司和客戶(hù)按照過(guò)錯(cuò)大小分擔(dān)C)客戶(hù)不認(rèn)可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)D)客戶(hù)不認(rèn)可的，交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)[多選題]158.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后行為的表述，錯(cuò)誤的有()。A)于下一個(gè)交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后在統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中直接注銷(xiāo)C)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后由期貨公司注銷(xiāo)[多選題]159.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息（）。A)誠(chéng)信記錄B)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人C)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)D)其他必要信息[多選題]160.期貨公司或者分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)（）。A)A：成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)B)B：主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)C)C：營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)D)D：被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上[多選題]161.若北京某期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。A)加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件B)股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件C)申請(qǐng)日前2個(gè)月期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D)公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告[多選題]162.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱藏其來(lái)源和性質(zhì)，有（）行為的，構(gòu)成洗錢(qián)罪。A)提供資金賬戶(hù)的B)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的C)通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D)協(xié)助將資金匯往境外的[多選題]163.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶(hù)。期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。A)備案的期貨保證金賬戶(hù)B)期貨公司自有資金賬戶(hù)C)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)D)期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)[多選題]164.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶(hù)，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。A)甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B)甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C)甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián)D)甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)?[多選題]165.期貨交易內(nèi)幕信息包括（）。A)期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定B)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策C)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息D)期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息[多選題]166.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。A)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C)期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式D)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程[多選題]167.下列關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后行為的表述，錯(cuò)誤的有（）。A)于下一個(gè)交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后在統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中直接注銷(xiāo)C)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后由期貨交易所注銷(xiāo)[多選題]168.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，下列屬于問(wèn)卷的內(nèi)容的是（）。A)收入來(lái)源B)收入數(shù)額C)資產(chǎn)狀況D)誠(chéng)信狀況[多選題]169.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列()機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。A)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員B)期貨公司的股東C)期貨公司的客戶(hù)D)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所[多選題]170.期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》?（）A)董事B)監(jiān)事C)高級(jí)管理人員D)總經(jīng)理[多選題]171.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定期貨投資者適當(dāng)性自律規(guī)則，關(guān)于投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容可以包括（）。A)投資認(rèn)購(gòu)最低金額B)收入水平C)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D)資產(chǎn)規(guī)模[多選題]172.合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。A)具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元B)最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位C)依法設(shè)立并接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)D)接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品[多選題]173.最高法院、最高檢察院關(guān)于辦理內(nèi)部交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋A)利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的B)利用不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的C)內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的D)在內(nèi)幕信息短期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源[多選題]174.期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離職審計(jì)（）。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)B)被撤銷(xiāo)任職資格C)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)D)辭職[多選題]175.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。A)提取B)管理C)監(jiān)督D)使用[多選題]176.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下()行為。A)代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金B(yǎng))提供期貨行情信息、交易設(shè)施C)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)D)利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金[多選題]177.投資者可以分為（）和（）。A)普通投資者B)專(zhuān)業(yè)投資者C)機(jī)構(gòu)投資者D)自然人投資者[多選題]178.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是()。A)加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理B)明確期貨交易所職責(zé)C)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D)促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展[多選題]179.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案C)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D)符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定[多選題]180.下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述，正確的是（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶(hù)制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程B)期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)或者培訓(xùn)C)期貨公司可以基于市場(chǎng)發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能D)期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶(hù)反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力[多選題]181.在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任B)期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任C)期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D)期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任[多選題]182.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，以下說(shuō)法正確的是（）A)可以向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴B)申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定C)對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D)可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁[多選題]183.期貨從業(yè)人員有（）情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。A)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的B)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的C)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的D)以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的[多選題]184.期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求（）。A)揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B)揭示期貨交易所規(guī)則C)明確告知客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)D)明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[多選題]185.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有（）。A)期貨公司依法設(shè)立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B)期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格C)期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，即可開(kāi)展其他期貨業(yè)務(wù)D)期貨公司依法設(shè)立后可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)[多選題]186.關(guān)于期貨公司客戶(hù)保證金管理使用的表述，正確的是（）。A)期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金B(yǎng))客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C)期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款D)期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控[多選題]187.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。A)無(wú)效行為B)對(duì)方行為所致的損失C)過(guò)錯(cuò)大小D)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系[多選題]188.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A)董事B)獨(dú)立董事C)監(jiān)事D)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人[多選題]189.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）A)劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng))存取期貨保證金C)代理客戶(hù)從事期貨交易D)收付期貨保證金[多選題]190.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（）。A)A：出具虛假倉(cāng)單B)B：違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C)C：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D)D：違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易[多選題]191.小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）。A)公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B)公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C)公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D)公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)[多選題]192.期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（）。A)期貨從業(yè)資格證書(shū)B(niǎo))期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)C)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件D)申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表[多選題]193.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A)商業(yè)秘密B)客戶(hù)信息C)商業(yè)計(jì)劃D)股東信息[多選題]194.下列屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人的是（）。A)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員C)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者D)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人[多選題]195.某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過(guò)，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A)該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B)該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C)該公司應(yīng)該先行處理客戶(hù)的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D)該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告[多選題]196.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為存在下列問(wèn)題（），應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。A)公平對(duì)待本公司客戶(hù)的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的權(quán)益B)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益C)貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)D)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、査封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保[多選題]197.風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類(lèi)的自然人投資者，符合（）情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者。A)不具有完全民事行為能力；B)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；C)法律規(guī)定的其他情形D)行政法規(guī)規(guī)定的其他情形[多選題]198.期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A)A：貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員B)B：獲取不正當(dāng)利益C)C：向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D)D：違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息[多選題]199.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料中包括（）。A)申請(qǐng)書(shū)B(niǎo))變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件C)法定代表人期貨從業(yè)資格證明D)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件[多選題]200.期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項(xiàng)包括（）。A)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B)先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C)核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D)申請(qǐng)注銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證[多選題]201.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)（）的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A)期貨交易所B)證券交易所C)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D)國(guó)有企業(yè)[多選題]202.由于遇到了強(qiáng)臺(tái)風(fēng)自然災(zāi)害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴(yán)重受損，已經(jīng)無(wú)法繼續(xù)營(yíng)業(yè)，不得不申請(qǐng)停業(yè)。如果該期貨公司準(zhǔn)備申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)該（）。A)妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)B)清退客戶(hù)C)成立清算組D)轉(zhuǎn)移客戶(hù)[多選題]203.下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)每?jī)赡陞⒓右淮斡芍袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有（）。A)獨(dú)立董事B)首席風(fēng)險(xiǎn)官C)董事長(zhǎng)D)總經(jīng)理[多選題]204.張某在某期貨公司任職期間，利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為其同學(xué)李某謀取利益，則根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》，可以對(duì)張某采取下列（）措施。A)數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役B)數(shù)額較大的，處十年以下有期徒刑或者拘役C)數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)D)數(shù)額巨大的，處十年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)[多選題]205.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（）。A)所在機(jī)構(gòu)秘密B)投資者的個(gè)人隱私C)投資者的商業(yè)秘密D)國(guó)家秘密[多選題]206.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務(wù)之日起未逾5年．不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A)董事B)監(jiān)事C)高級(jí)管理人員D)總經(jīng)理[多選題]207.期貨公司的下列人員必須通過(guò)資質(zhì)測(cè)試的是（）。A)董事長(zhǎng)B)監(jiān)事會(huì)主席C)獨(dú)立董事D)股東[多選題]208.營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合（）。A)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶(hù)與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)B)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專(zhuān)職的工作人員C)營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿(mǎn)足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要D)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)[多選題]209.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得（）。A)向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)C)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)D)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)[多選題]210.關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)的民事責(zé)任，表述不正確的有（）。A)客戶(hù)有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任B)期貨公司不承擔(dān)責(zé)任C)營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任D)營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任[多選題]211.設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A)會(huì)員制B)合伙制C)公司制D)個(gè)人獨(dú)資制[多選題]212.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被（）資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A)暫停業(yè)務(wù)B)限制業(yè)務(wù)C)撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)D)終止業(yè)務(wù)[多選題]213.下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的說(shuō)法，正確的有()。A)期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部B)期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理C)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍D)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算[多選題]214.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說(shuō)法正確的是()。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利B)客戶(hù)可直接起訴期貨交易所C)只有期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶(hù)才可以直接起訴期貨交易所D)客戶(hù)直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟[多選題]215.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有（）。A)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄B)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施D)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格[多選題]216.2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶(hù)保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題，下列表述中正確的是（）。A)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告C)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告D)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告[多選題]217.以下選項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格條件的有（）。A)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已屆滿(mǎn)B)最近3年內(nèi)未受過(guò)行政處罰C)最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰D)已經(jīng)被期貨公司聘用[多選題]218.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)組成的表述，正確的有（）。A)非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B)會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生C)理事長(zhǎng)可以指派臨時(shí)理事D)理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成[多選題]219.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)期貨公司總經(jīng)理C)董事會(huì)D)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)[多選題]220.（）由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定A)《期貨交易效益說(shuō)明書(shū)》B)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》C)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》D)《指引》[多選題]221.某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A)該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)，可以進(jìn)行期貨交易B)該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易C)期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰[多選題]222.期貨公司申請(qǐng)（）境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門(mén)相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A)設(shè)立B)收購(gòu)C)參股D)參觀[多選題]223.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。（）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。A)期貨交易所B)期貨公司C)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)D)境外交易者[多選題]224.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照?適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者?的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求（）。A)A：投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)B)B：產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)C)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求D)D：協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求[多選題]225.根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A)行政法規(guī)B)部門(mén)規(guī)章C)法律D)期貨交易所規(guī)則[多選題]226.在為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。A)身份B)財(cái)務(wù)狀況C)投資經(jīng)驗(yàn)D)家庭成員[多選題]227.期貨公司為客戶(hù)辦理下列哪些業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。（）A)期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼B)期貨公司為客戶(hù)注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼C)采集影像資料D)修改與交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料[多選題]228.下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)的表述中，正確的有()。A)期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事B)董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議C)獨(dú)資期貨公司可以不設(shè)董事會(huì)D)期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)[多選題]229.趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶(hù)張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過(guò)程中，趙某與張某的下列約定錯(cuò)誤的是（）。A)A：向張某作獲利保證B)B：與張某約定分享利益C)C：與張某約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D)D：不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易[多選題]230.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。A)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%B)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90%C)會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的3倍D)會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍[多選題]231.某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣(mài)方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押而無(wú)法出具交割倉(cāng)單。為此賣(mài)方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。1.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。A)期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B)期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C)期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，造成其損害為由提起的申訴D)期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解[多選題]232.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是()。A)B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司B)C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制C)A證券公司是D期貨公司的控股公司D)E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切[多選題]233.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。A)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng))代理客戶(hù)從事期貨交易C)按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務(wù)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為[多選題]234.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擁有健全的回訪(fǎng)制度，由銷(xiāo)售以外的人員以電話(huà)、電郵等適當(dāng)方式。抽取一定比例的普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性回訪(fǎng)。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪(fǎng)的普通投資者包括（）。A)生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的B)購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的C)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)不了解的D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者[多選題]235.期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的（）營(yíng)利性活動(dòng)。A)協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流