農(nóng)商銀行監(jiān)事會議事規(guī)則

XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下列簡稱“本行”）監(jiān)事會議事方式、議事程序，提高監(jiān)事會工作效率，確保監(jiān)事會高效運(yùn)作和科學(xué)決策，完善本行治理構(gòu)造，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和《XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》（下列簡稱“本行《章程》”）的規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際狀況，制訂本規(guī)則。第二條監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會負(fù)責(zé)，在《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和本行《章程》的規(guī)定以及本行股東大會的授權(quán)范疇內(nèi)，對本行業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)以及本行董事、行長和其它高級管理人員推行職責(zé)的正當(dāng)合規(guī)性獨(dú)立進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)本行、本行股東及本行職工的正當(dāng)權(quán)益。第三條本規(guī)則對本行全體監(jiān)事和列席監(jiān)事會會議的有關(guān)人員均含有約束力。第二章監(jiān)事會的構(gòu)成及職權(quán)第一節(jié)監(jiān)事會第四條本行監(jiān)事會由XX名監(jiān)事構(gòu)成，監(jiān)事會的具體人數(shù)由股東大會擬定。其中，職工監(jiān)事比例不得低于監(jiān)事會人數(shù)的三分之一。股東監(jiān)事和外部監(jiān)事由股東大會選舉、罷職和更換；職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由本行職工代表大會選舉、罷職和更換。職工監(jiān)事少于監(jiān)事會人數(shù)的三分之一時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過職工代表大會補(bǔ)選。監(jiān)事每屆任期3年。任期屆滿除外部監(jiān)事的任期累計(jì)不能超出兩屆外，其它監(jiān)事可連選連任。監(jiān)事任期從股東大會決策通過之日或者職工代表大會選舉產(chǎn)生之日起計(jì)算。本行董事、行長、其它高級管理人員及信貸負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任本行監(jiān)事。第五條監(jiān)事應(yīng)有足夠的時(shí)間和必要的知識能力以推行其職責(zé)。第六條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（一）監(jiān)督董事會、高級管理人員推行職責(zé)的狀況；（二）規(guī)定董事、董事長及高級管理人員糾正其損害本行利益的行為；（三）對違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決策的董事、高級管理人員提出罷職的建議；（四）對董事和高級管理人員進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)；（五）檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)；（六）對本行的經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)，指導(dǎo)內(nèi)部稽核部門的活動(dòng)；（七）對董事、董事長及高級管理人員進(jìn)行質(zhì)詢；（八）對各董事、監(jiān)事的履職狀況作出評價(jià)，并向股東大會報(bào)告；（九）指派監(jiān)事列席董事會會議或高級管理人員會議；（十）建議召開臨時(shí)股東大會，在董事會不推行召集和主持股東大會職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會；（十一）向股東大會提出提案；（十二）按照《公司法》規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟；（十三）有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會行使的其它職權(quán)。第二節(jié)外部監(jiān)事第七條本行實(shí)施外部監(jiān)事制度。外部監(jiān)事是指不在本行擔(dān)任除監(jiān)事外的其它職務(wù)，并與本行及重要股東不存在可能影響其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的監(jiān)事。第八條外部監(jiān)事每屆任期與本行監(jiān)事任期相似，但累計(jì)擔(dān)任本行的外部監(jiān)事不得超出6年。第九條外部監(jiān)事對本行及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)，外部監(jiān)事應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、本行《章程》的規(guī)定，認(rèn)真推行職責(zé)，維護(hù)本行整體利益，特別要關(guān)注本行存款人和中小股東的正當(dāng)權(quán)益不受損害。第十條本行應(yīng)提供外部監(jiān)事推行職責(zé)所必需的工作條件。外部監(jiān)事推行職權(quán)時(shí)，本行有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合，不得回絕、妨礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第十一條外部監(jiān)事應(yīng)確保有足夠的時(shí)間和精力有效地推行職責(zé)，每年專門為本行工作的時(shí)間不得少于15個(gè)工作日。第十二條外部監(jiān)事在任期屆滿前能夠提出辭職，但在股東大會選舉新的繼任外部監(jiān)事前，外部監(jiān)事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推行職責(zé)。第三節(jié)監(jiān)事長第十三條本行監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長1名，由本行職工監(jiān)事兼任。監(jiān)事長由本行監(jiān)事提名，經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事長每屆任期3年，可連選連任。本行首任監(jiān)事長候選人由本行籌建工作小組提名。第十四條監(jiān)事長應(yīng)當(dāng)由專職人員擔(dān)任，最少應(yīng)含有財(cái)務(wù)、審計(jì)、金融、法律等某首先的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)。第十五條監(jiān)事長行使下列職權(quán)：（一）召集和主持監(jiān)事會會議；（二）向股東大會報(bào)告工作；（三）組織推行監(jiān)事會職責(zé)；（四）審定、訂立監(jiān)事會報(bào)告、決策和其它重要文獻(xiàn)；（五）根據(jù)法律、法規(guī)和本行《章程》規(guī)定應(yīng)推行的其它職權(quán)。第十六條監(jiān)事長不能推行職權(quán)時(shí)，可指定其它監(jiān)事代行其職權(quán)。第四節(jié)專門委員會第十七條監(jiān)事會設(shè)立提名與薪酬委員會和監(jiān)督委員會，議事規(guī)則和工作程序由監(jiān)事會制訂。各專門委員會組員人數(shù)不少于X人，全部由監(jiān)事構(gòu)成。提名與薪酬委員會負(fù)責(zé)擬訂監(jiān)事的選任程序和原則，對監(jiān)事候選人的任職資格進(jìn)行初步審核，并向監(jiān)事會提出建議；對董事及獨(dú)立董事的選聘程序進(jìn)行監(jiān)督；對董事、監(jiān)事和高級管理人員履職狀況進(jìn)行綜合評價(jià)并向監(jiān)事會報(bào)告；研究和擬定監(jiān)事的薪酬政策與預(yù)案，經(jīng)監(jiān)事會審議后報(bào)股東大會同意；對全行薪酬管理制度和政策及高級管理人員薪酬方案的科學(xué)性、合理性進(jìn)行監(jiān)督。提名與薪酬委員會原則上由外部監(jiān)事?lián)沃魅挝瘑T。監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)擬訂對本行財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督方案并實(shí)施有關(guān)檢查，監(jiān)督董事會確立穩(wěn)健的經(jīng)營理念、價(jià)值準(zhǔn)則和制訂符合本行實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略，對本行經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督檢查。第十八條監(jiān)事會的有關(guān)擬決策事項(xiàng)除由監(jiān)事長擬定直接提交監(jiān)事會審議表決的外，原則上應(yīng)當(dāng)先提交對應(yīng)的專門委員會進(jìn)行審議，由該專門委員會提出審議意見。除監(jiān)事會依法授權(quán)外，專門委員會的審議意見不能替代監(jiān)事會的表決意見。第十九條各專門委員會主任委員、委員由監(jiān)事長提名，監(jiān)事會決定，對監(jiān)事會負(fù)責(zé)。第三章會議的召集和告知第二十條監(jiān)事會會議分為定時(shí)會議和臨時(shí)會議，監(jiān)事會定時(shí)會議每年最少召開4次，且每6個(gè)月最少召開一次，會議告知和會議文獻(xiàn)應(yīng)于會議召開10日前送達(dá)全體監(jiān)事。第二十一條有下列情形之一的，應(yīng)在10日內(nèi)召開臨時(shí)監(jiān)事會會議：（一）監(jiān)事長認(rèn)為必要時(shí)；（二）1/3以上的監(jiān)事建議時(shí)；（三）外部監(jiān)事建議時(shí)。監(jiān)事會召開臨時(shí)監(jiān)事會會議的告知和會議文獻(xiàn)應(yīng)于會議召開5日前送達(dá)全體監(jiān)事。狀況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時(shí)會議的，能夠隨時(shí)通過電話告知或者當(dāng)面口頭告知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出闡明。第二十二條監(jiān)事會召開監(jiān)事會會議的告知方式原則上為書面告知，涉及掛號信、電傳及經(jīng)確認(rèn)收到的傳真、電子郵件，內(nèi)容涉及：（一）會議日期和地點(diǎn)；（二）會議期限；（三）事由及議題；（四）發(fā)出告知的日期；（五）聯(lián)系人及電話號碼。第二十三條監(jiān)事接到監(jiān)事會定時(shí)會議告知后，應(yīng)在5日內(nèi)告知監(jiān)事會與否參加會議，監(jiān)事接到監(jiān)事會臨時(shí)會議告知后，應(yīng)在2日內(nèi)告知監(jiān)事會與否參加會議。第四章議案和文獻(xiàn)準(zhǔn)備第二十四條監(jiān)事會議案由監(jiān)事提出，監(jiān)事會專人負(fù)責(zé)收集整頓，交由對應(yīng)的監(jiān)事會專門委員會先行審議后提交監(jiān)事會進(jìn)行表決。議案提出人應(yīng)在監(jiān)事會定時(shí)會議召開15日前遞交議案及有關(guān)闡明材料；在召開臨時(shí)會議時(shí)，議案提出人應(yīng)在會議告知發(fā)出前合理期限內(nèi)提出議案。第二十五條監(jiān)事會議案應(yīng)隨會議告知同時(shí)送達(dá)監(jiān)事及有關(guān)與會人員。監(jiān)事會應(yīng)向監(jiān)事提供足夠的資料，涉及會議議題的有關(guān)背景材料和有助于監(jiān)事理解本行業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)。監(jiān)事認(rèn)為資料不充足的，能夠規(guī)定補(bǔ)充。當(dāng)三分之一監(jiān)事或者外部監(jiān)事一致認(rèn)為資料不充足或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名提出延期召開監(jiān)事會或延期審議該事項(xiàng)，監(jiān)事會應(yīng)予采納。臨時(shí)監(jiān)事會會議不合用本條前述規(guī)定，但應(yīng)提前告知會議召開的具體時(shí)間、地點(diǎn)及重要議題等內(nèi)容。第二十六條向監(jiān)事會提出的議案應(yīng)符合下列規(guī)定：（一）內(nèi)容符合國家法律、法規(guī)和本行《章程》的規(guī)定，并且屬于本行《章程》中規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)范疇；（二）有明確的議題和具體決策事項(xiàng)，提案人在提交提案的同時(shí)應(yīng)對該提案的有關(guān)內(nèi)容做出闡明，并提供有關(guān)資料；（三）以書面形式提交。第二十七條召開監(jiān)事會所需的文獻(xiàn)資料由監(jiān)事會專人負(fù)責(zé)收集和準(zhǔn)備，文獻(xiàn)資料的份數(shù)根據(jù)擬出席監(jiān)事會的監(jiān)事人數(shù)加上列席會議人員數(shù)擬定。第五章會議的召開第二十八條監(jiān)事會會議由監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持；監(jiān)事長不能推行職責(zé)或不推行職責(zé)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事召集和主持。第二十九條監(jiān)事會會議原則上為現(xiàn)場會議方式，在保障監(jiān)事充足體現(xiàn)意見的前提下，也可根據(jù)狀況采用書面?zhèn)骱灮蛲ㄓ嵄頉Q方式，并作出決策，由參會監(jiān)事簽字。監(jiān)事會會議如采用通訊方式舉辦，應(yīng)確保與會監(jiān)事能聽清其它監(jiān)事講話，并進(jìn)行互相交流。以此種方式召開的監(jiān)事會會議應(yīng)進(jìn)行錄音或錄像，對該等會議的錄音和錄像應(yīng)永久保存。監(jiān)事在該等會議上不能對會議決策即時(shí)簽字的，應(yīng)采用口頭表決的方式，并盡快推行書面簽字手續(xù)。采用口頭表決方式的,自口頭表決作出之時(shí)起生效。第三十條監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉辦。第三十一條監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席的，能夠書面委托其它監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和使用期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范疇內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托其它監(jiān)事代為出席的，視為放棄在該次監(jiān)事會上的投票權(quán)。第三十二條監(jiān)事持續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其它監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，或者1年內(nèi)親自出席監(jiān)事會會議的次數(shù)少于監(jiān)事會會議總數(shù)的2/3，視為不能推行其職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以罷職。第三十三條出席監(jiān)事會的監(jiān)事半途退席，應(yīng)向會議主持人闡明因素并請假。對剩余表決策案的表決意向，該監(jiān)事可書面委托其它監(jiān)事作為其代理人代為行使；如不委托，該監(jiān)事對剩余議案的表決意向視同放棄。出席監(jiān)事會的監(jiān)事半途退席，在計(jì)算出席本次會議法定人數(shù)時(shí)，應(yīng)視為未能親自出席。第六章會議的表決和決策第三十四條監(jiān)事會會議召開時(shí)，首先由會議主持人確認(rèn)出席會議的監(jiān)事人數(shù)、明確列席人員，宣布會議議題，并根據(jù)會議議題主持會議。會議主持人有權(quán)根據(jù)會議進(jìn)程和時(shí)間安排宣布臨時(shí)休會。第三十五條在審議有關(guān)議案或事項(xiàng)時(shí)，每位與會監(jiān)事均應(yīng)發(fā)表意見。監(jiān)事會可規(guī)定本行董事、高級管理人員和內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會會議，回答監(jiān)事所關(guān)注的問題。第三十六條監(jiān)事會不對未列入會議告知的臨時(shí)議案審議，也不對未列入議題的事項(xiàng)作出決策。遇有緊急狀況必須在該次監(jiān)事會會議議定時(shí)，會議主持人應(yīng)就臨時(shí)議案與否提交會議付諸表決，經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過方可審議。第三十七條監(jiān)事會會議列席人員能夠發(fā)表自己的意見，但不享有表決權(quán)，并對會議涉及的商業(yè)秘密承當(dāng)保密責(zé)任第三十八條監(jiān)事會會議對審議的事項(xiàng)采用逐項(xiàng)表決的原則，即提案審議完畢后開始表決，一項(xiàng)提案未表決完畢，不得表決下項(xiàng)提案。表決方式為記名投票或舉手表決。每位監(jiān)事的表決意見為下列之一：贊成、反對或棄權(quán)。第三十九條監(jiān)事會決策的表決實(shí)施一人一票制，每一監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會作出決策，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。提請罷職獨(dú)立董事、外部監(jiān)事的提案等重大事項(xiàng)須經(jīng)全體監(jiān)事2/3以上通過。第四十條監(jiān)事與監(jiān)事會會議決策事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決策行使表決權(quán)，也不得代理其它監(jiān)事行使表決權(quán)。監(jiān)事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系監(jiān)事出席方可舉辦，監(jiān)事會會議所作決策須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系監(jiān)事過半數(shù)通過。出席監(jiān)事會的無關(guān)聯(lián)監(jiān)事人數(shù)局限性3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會審議。關(guān)聯(lián)監(jiān)事能夠自行回避，也能夠由其它參加監(jiān)事會的監(jiān)事提出回避請求。第四十一條監(jiān)事會會議議案表決完畢后，由會議主持人當(dāng)場宣布每一項(xiàng)議案的表決成果。第四十二條監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)根據(jù)每個(gè)議案的表決成果形成會議決策。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會決策上簽字并對監(jiān)事會的決策承當(dāng)責(zé)任。監(jiān)事會決策違反法律、行政法規(guī)、本行《章程》或股東大會決策，致使本行遭受損失的，參加決策的監(jiān)事對本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議統(tǒng)計(jì)的，該監(jiān)事能夠免去責(zé)任。第七章會議統(tǒng)計(jì)第四十三條監(jiān)事會應(yīng)對會議所議事項(xiàng)及決策作成會議統(tǒng)計(jì)。出席會議的監(jiān)事有權(quán)規(guī)定在統(tǒng)計(jì)上對其在會議上的講話作出闡明性記載。監(jiān)事會會議統(tǒng)計(jì)作為本行檔案由監(jiān)事會永久保存。第四十四條監(jiān)事會會議統(tǒng)計(jì)涉及下列內(nèi)容：（一）會議召開的日期、地點(diǎn)及召集人姓名；（二）出席監(jiān)事的姓名以及受別人委托出席監(jiān)事會的監(jiān)事（代理人）的姓名；（三）列席人員姓名；（四）會議議程；（五）監(jiān)事、列席人員講話要點(diǎn)；（六）每一決策事項(xiàng)的表決方式及成果（表決成果應(yīng)載明贊成、反對及棄權(quán)的監(jiān)事姓名、意見及票數(shù)）。第四十五條監(jiān)事會會議臨時(shí)增加議決事項(xiàng)，或有延期召開事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)在會議統(tǒng)計(jì)中闡明有關(guān)狀況。第四十六條統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)確保監(jiān)事會會議統(tǒng)計(jì)內(nèi)容真實(shí)、精確和完整。出席會議的監(jiān)事、會議主持人和統(tǒng)計(jì)人應(yīng)當(dāng)在會議統(tǒng)計(jì)上簽名。第八章會后事項(xiàng)第四十七條監(jiān)事會視需要印制會議紀(jì)要。第四十八條監(jiān)事會有關(guān)文獻(xiàn)資料應(yīng)整頓歸檔，屬本行永久性檔案由監(jiān)事會辦公室專人保管。內(nèi)容涉及：（一）從籌辦會議到會議結(jié)束期間全部文獻(xiàn)材料；（二）代理出席的授權(quán)委托書；（三）監(jiān)事會會議統(tǒng)計(jì)；（四）監(jiān)事會有關(guān)決策；（五）本行《章程》規(guī)定應(yīng)由監(jiān)事會保管的其它內(nèi)容。第四十九條監(jiān)事及有關(guān)人員查閱有關(guān)會議檔案時(shí)，應(yīng)提供有效證明，經(jīng)核算身份并經(jīng)監(jiān)事長簽批后，在指定地點(diǎn)查閱與其規(guī)定有關(guān)的內(nèi)容，檔案保管人員應(yīng)在檔案調(diào)閱登記簿作出統(tǒng)計(jì)。第五十條監(jiān)事會通過有關(guān)人事任免的，新任有關(guān)職務(wù)有關(guān)人員的任期從通過之日計(jì)算。第五十一條監(jiān)事會應(yīng)在監(jiān)事會會議結(jié)束后5日內(nèi)就本次會議的召開狀況及決策等進(jìn)行公示。第五十二條監(jiān)事會應(yīng)在股東大會結(jié)束后10日內(nèi)將監(jiān)事會會議統(tǒng)計(jì)及決策等報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第五十三條本行監(jiān)事會會議召開狀況在年度信息披露報(bào)告中披露。第五十四條監(jiān)事會的決策,由