雙重預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

山東****有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度編制：審核：同意：公布日期：4月14日實(shí)施日期：4月14日山東****有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度1目的對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)，擬定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險(xiǎn)、有害因素，采用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方法，防止、減少或避免事件的發(fā)生，確保安全生產(chǎn)。2合用范疇 公司所屬單位生產(chǎn)活動(dòng)、生產(chǎn)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基本程序、評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)、分級(jí)管控效果、檔案統(tǒng)計(jì)、持續(xù)更新等內(nèi)容。3編制根據(jù)3.1《國(guó)家安全監(jiān)管總局有關(guān)加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》3.2《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全原則化通用規(guī)范》（AQ3013，）3.3《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T2882—）3.4《化工公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》（DB37/T2971—）4術(shù)語4.1風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。4.2可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)公司法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被公司降至可允許程度的風(fēng)險(xiǎn)。4.3重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果兩者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。4.4危險(xiǎn)源指可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的本源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至造成疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)隨著的設(shè)施、部位、場(chǎng)合和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)合和區(qū)域?qū)嵤┑碾S著風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。4.6危險(xiǎn)源（因素）辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并擬定其分布和特性的過程。4.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源造成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)定、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制方法的充足性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與否可接受予以擬定的過程。4.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過采用科學(xué)、合理辦法對(duì)危險(xiǎn)源所隨著的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)成果劃分等級(jí)。4.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控方法復(fù)雜及難易程度等因素而擬定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。4.10風(fēng)險(xiǎn)控制方法為將風(fēng)險(xiǎn)減少至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采用的對(duì)應(yīng)控制辦法和手段。4.11風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、現(xiàn)在狀態(tài)以及隨著風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控方法、責(zé)任單位、負(fù)責(zé)人等一系列信息的綜合。4.12風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單各類風(fēng)險(xiǎn)信息（4.11）的集合。5組織機(jī)構(gòu)組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：6職責(zé)分工6.1組長(zhǎng)全方面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)同意風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及整治方法。6.2副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織分管范疇內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作，對(duì)體系建設(shè)過程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。6.3安環(huán)辦a)建立與保持本制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系有關(guān)體系文獻(xiàn)組織培訓(xùn)；b)對(duì)其它單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的開展?fàn)顩r進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)與檢查，并對(duì)存在問題的整治狀況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。c)根據(jù)各單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，匯總出公司級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)清單，跟蹤管控方法貫徹狀況。6.4技術(shù)辦對(duì)所屬車間設(shè)備設(shè)施的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及其管控方法的制訂和實(shí)施狀況進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)與檢查。6.5各車間及部門a)根據(jù)本制度，對(duì)責(zé)任區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分，開展全員培訓(xùn)；b)采用分級(jí)管理、全員辨識(shí)、系統(tǒng)評(píng)價(jià)并監(jiān)督實(shí)施的原則，辨識(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并采用有效管控方法且對(duì)評(píng)價(jià)成果負(fù)責(zé)。c)將識(shí)別出的重大風(fēng)險(xiǎn)清單及其控制方法，上報(bào)安環(huán)辦備案。法規(guī)規(guī)定向政府部門報(bào)告或備案的重大危險(xiǎn)源，按規(guī)定程序報(bào)告或備案。7工作程序和內(nèi)容7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)擬定7.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則7.1.1.1根據(jù)公司的生產(chǎn)特點(diǎn)，設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照網(wǎng)格化內(nèi)所包含的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行劃分，同類型的設(shè)備可按一種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分。7.1.1.2對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)對(duì)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程全部常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。常規(guī)作業(yè)活動(dòng)的劃分公司按照每個(gè)工序的安全操作規(guī)程以一種完整的操作階段（或某一崗位）進(jìn)行。非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)重要涉及動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等。7.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查7.1.2.1各車間及部門應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能造成事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》（見表1），為下一步做好風(fēng)險(xiǎn)分析做準(zhǔn)備。表1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（統(tǒng)計(jì)受控號(hào)）單位：******No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能造成的重要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的統(tǒng)計(jì)表格?？赡茉斐墒鹿暑愋停簠⒖糋B6441《公司職工傷亡事故分類原則》填寫。）7.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)合、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾個(gè)辦法的結(jié)合等進(jìn)行。7.2危險(xiǎn)源辨識(shí)辦法a）現(xiàn)場(chǎng)觀察：對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀察；分析作業(yè)人員、工藝過程、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)等存在的危害因素；b）調(diào)閱資料：通過調(diào)閱有關(guān)事件、事故、職業(yè)病統(tǒng)計(jì)、臺(tái)帳和環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等，從中發(fā)現(xiàn)存在的危害因素；c）座談：召集管理人員、專業(yè)人員和操作人員，討論分析各項(xiàng)產(chǎn)品、活動(dòng)中存在的危害因素；d）工作危害分析（JHA）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為具體環(huán)節(jié)，辨識(shí)每一環(huán)節(jié)中的危害因素及其危害程度；e）安全檢查表（SCL）：系統(tǒng)剖析，擬定檢查項(xiàng)目，編制表格，以提問或現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式擬定檢查項(xiàng)目的狀況，擬定危害因素；f）隱患排查臺(tái)賬：根據(jù)公司隱患排查臺(tái)賬發(fā)現(xiàn)的問題隱患，辨識(shí)其危險(xiǎn)性本源。7.3危險(xiǎn)源辨識(shí)7.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》（參見附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見附錄A.3）。宜采用下列幾個(gè)慣用辨識(shí)辦法：對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜采用工作危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）進(jìn)行辨識(shí)，分析環(huán)節(jié)和規(guī)定參見附錄B；對(duì)于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡(jiǎn)稱SCL）進(jìn)行辨識(shí)，分析環(huán)節(jié)和規(guī)定參見附錄C；對(duì)于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡(jiǎn)稱HAZOP）等辦法進(jìn)行辨識(shí)。7.3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范疇危險(xiǎn)源辨識(shí)范疇?wèi)?yīng)涉及：規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急狀況；全部進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)合人員的活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；作業(yè)場(chǎng)合的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。7.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對(duì)潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺點(diǎn)和管理缺點(diǎn)等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充足考慮危害因素的本源和性質(zhì)。7.4風(fēng)險(xiǎn)控制方法制訂7.4.1由安環(huán)辦牽頭組織各專業(yè)技術(shù)部門、各車間全員參加風(fēng)險(xiǎn)控制方法的制訂，風(fēng)險(xiǎn)控制方法應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況及可靠的技術(shù)確保。7.4.2設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制方法應(yīng)涉及：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制方法和消防、檢查、檢查等常規(guī)的管理方法。7.4.3作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制方法應(yīng)涉及：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。7.4.4風(fēng)險(xiǎn)控制方法在實(shí)施前應(yīng)組織有關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審。7.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)7.5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法公司采用LS法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的因素，以此分析評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小。其取值公式為：R=L×S，其中：R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），R值越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果的嚴(yán)重性。L和S取值原則根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行合理取值，R值對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則，擬定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)級(jí)別和管控級(jí)別。7.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控7.6.1擬定管控層級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，擬定對(duì)應(yīng)管控層級(jí)：公司級(jí)：1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)車間級(jí)：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)班組級(jí)：3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位級(jí)：4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)7.6.2管控原則7.6.2.1風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)鑒定時(shí)，應(yīng)對(duì)每項(xiàng)控制方法進(jìn)行評(píng)審，擬定可行性、有效性。7.6.2.2上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)貫徹具體方法。7.7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知公示7.7.1對(duì)車間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行培訓(xùn)告知7.7.2在二道門處進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)的宣傳欄告知7.7.3在各車間門口處進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的宣傳欄告知7.7.4在車間內(nèi)進(jìn)行普通以上風(fēng)險(xiǎn)的告知牌告知8持續(xù)改善8.1公司每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性的評(píng)審或更新，公司根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功效性區(qū)域、裝置、設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8.2公司應(yīng)根據(jù)下列狀況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)根據(jù)變化范疇開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：8.2.1法律法規(guī)等增減、修訂變化所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)程度的變化8.2.2發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其它信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)有關(guān)危險(xiǎn)源再評(píng)價(jià)8.2.3組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)節(jié)8.2.4補(bǔ)充新辨識(shí)的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)8.2.5風(fēng)險(xiǎn)程度變化后需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制方法的調(diào)節(jié)9附則本細(xì)則由山東****有限公司安環(huán)辦負(fù)責(zé)解釋。A1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（統(tǒng)計(jì)受控號(hào)）單位:No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能造成的重要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的統(tǒng)計(jì)表格?？赡茉斐墒鹿暑愋停簠⒖糋B6441《公司職工傷亡事故分類原則》填寫。）A2作業(yè)活動(dòng)清單（統(tǒng)計(jì)受控號(hào)）單位:No：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定時(shí)進(jìn)行。）A3設(shè)備設(shè)施清單（統(tǒng)計(jì)受控號(hào)）單位:No：序號(hào)設(shè)備名稱類別位號(hào)/所在部位所屬單位與否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表闡明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反映器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其它設(shè)備類。2.參考設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相似的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電開工具、辦公樓等能夠放在表的最后列出。）表4-2工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)（統(tǒng)計(jì)受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：No：序號(hào)作業(yè)環(huán)節(jié)危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）重要后果現(xiàn)有控制方法LSR評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改善）方法備注工程技術(shù)管理方法培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表闡明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法，擬定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、普通風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)記。表5-2安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)序號(hào)檢查項(xiàng)目原則不符合原則狀況及后果現(xiàn)有控制方法LSR評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改善）方法備注工程技術(shù)管理方法培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置（統(tǒng)計(jì)受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表闡明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法，擬定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、普通風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)記。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單表6-1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)（危險(xiǎn)源）危險(xiǎn)源或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別重要后果管控方法管控層級(jí)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人備注編號(hào)類型