企業(yè)內(nèi)部盡職調(diào)查報告

有關(guān)XX公司內(nèi)部盡職調(diào)查報告（下述資料請?zhí)峁┮皇饺?，分送公司調(diào)查組、會計師、律師）第一部分導言闡明為本次盡職調(diào)查之目的，本報告中所稱之“公司”系指XX公司；回復本調(diào)查報告時，請盡量收集并提供書面文獻，并在回復文獻上加蓋公章，回復經(jīng)辦人簽字；回復本調(diào)查報告時，針對不同調(diào)查內(nèi)容提供的文獻如為同一份文獻，為避免重復提供，請注明有關(guān)題號；如有本報告未涉及的其它狀況及文獻，而貴公司人文該文獻有必要向我方提供，請及時提供有關(guān)闡明及文獻；如貴公司對應(yīng)提供的信息不明確，敬請?zhí)峁┫鄬Ω鼮樵敱M之信息而非粗略狀況；在調(diào)查過程中，隨著對貴公司更進一步的理解，我方可能會提出更加具體的盡調(diào)表。如果貴方對盡調(diào)報告有任何建議，請隨時與我方聯(lián)系。第二部分正文摘要公司概況公司名稱英文名稱曾用名成立日期工商登記號注冊資本（人民幣/元）法人代表行業(yè)分類雇員總數(shù)（人）公司形式（有限制/有限責任制/股份制）董事會組員總經(jīng)理注冊地址辦公地址郵編電話傳真公司網(wǎng)址電子郵件信息披漏人經(jīng)辦會計師經(jīng)辦律師經(jīng)辦評定人會計師事務(wù)所律師事務(wù)所資產(chǎn)評定機構(gòu)公司介紹主營業(yè)務(wù)第三部分正文公司歷史沿革完整的工商登記資料（加蓋工商局公章）：資質(zhì)證照：涉及營業(yè)執(zhí)照，組織機構(gòu)代碼證，稅務(wù)登記證（含國地稅）以及其它公司設(shè)立、延續(xù)的必須的證照等?，F(xiàn)行公司章程：組織構(gòu)造圖（涉及各機構(gòu)、部門人數(shù)及負責人）：股東及實際控制人基本狀況：股東基本狀況介紹；法人股東的營業(yè)執(zhí)照、章程、主營業(yè)務(wù)、重要公司高管、近來一年的財務(wù)會計報告；自然人股東個人簡歷，身份證復印件。董事會、監(jiān)事會構(gòu)成狀況（含董事會組員、監(jiān)事會組員個人簡歷）：歷次股東會決策、股東會紀要、董事會決策、董事會紀要：股東間的出資合同、代持合同、一致行動合同，以及其它對公司及公司股權(quán)產(chǎn)生影響的其它合同、承諾等：公司股權(quán)質(zhì)押及其它權(quán)利限制（如法院查封、扣押等）狀況：重大資產(chǎn)重組、改制、并購、分立等狀況：需公司進行闡明公司介紹；公司董事、監(jiān)事及高級管理人員歷次變化狀況；公司歷次股權(quán)、注冊資本演變狀況等。人力資源狀況公司內(nèi)部團體的人員數(shù)量，部門分布，人員構(gòu)造，人事成本；重要管理人員、業(yè)務(wù)骨干履歷；公司各項人事政策，激勵制度。四、財務(wù)狀況（請?zhí)峁┙鼇韮赡甑呢攧?wù)報表）重要資產(chǎn)土地使用權(quán)：土地使用權(quán)證；土地使用權(quán)出讓合同、掛牌文獻、付款憑證。序號土地使用權(quán)證號面積權(quán)屬狀況12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。房屋全部權(quán)：房屋清單；房屋全部權(quán)證。序號房產(chǎn)證號全部權(quán)人房屋坐標建筑面積抵押狀況權(quán)屬狀況12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。車輛狀況：車輛清單；車輛行車證。序號車牌號型號行車證號購置時間全部權(quán)人抵押/凍結(jié)12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。租賃房屋、土地狀況：租賃房屋、土地清單；租賃合同、權(quán)屬證明等。序號租賃標的（房屋/土地）全部權(quán)人租賃期間租賃價格面積用途12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。重要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備：1）自有設(shè)備清單；設(shè)備購置合同及發(fā)票。序號設(shè)備名稱發(fā)票號報關(guān)單購置日期使用年限原始價值賬面價值12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。2）租賃、融資租賃設(shè)備清單；租賃、融資租賃合同。序號名稱型號用途租賃期間租賃價格抵押/凍結(jié)*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。商標、專利狀況：注冊商標清單；商標注冊證。序號商標注冊證號商標名稱注冊人分類號使用商品范疇注冊使用期限12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。專利清單；專利證書。序號專利名稱專利號專利形式申請日授權(quán)日專利權(quán)人12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。公司固定資產(chǎn)明細。重要債權(quán)、債務(wù)關(guān)系1.銀行借款及擔保合同：1）銀行貸款明細及合同、合同：序號貸款行金額起止日期利率合同編號擔保狀況及擔保合同編號12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。擔保明細及合同、合同：序號被擔保人債權(quán)人金額起止日期擔保合同編號所擔保主合同編號12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。購銷合同及合同：序號購銷種類購銷日期購銷金額商品名稱違約責任12...*請按照規(guī)定提供資料并完畢此表格。股東借款狀況：應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款、其它應(yīng)收款、其它應(yīng)付款明細：五、公司業(yè)務(wù)、技術(shù)狀況主營業(yè)務(wù)狀況：2.生產(chǎn)經(jīng)營許可證和證書：3.業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)資源介紹：4.公司核心技術(shù)狀況介紹，技術(shù)研發(fā)部門設(shè)立、研發(fā)費用投入及研發(fā)成果狀況。六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭關(guān)聯(lián)交易方：股東及實際控制人介紹；股東、實際控制人控制的其它公司介紹。關(guān)聯(lián)交易狀況：在產(chǎn)品銷售、原材料采購、關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)業(yè)務(wù)重組、無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房屋土地租賃方面，近兩年關(guān)聯(lián)交易狀況闡明（含交易內(nèi)容、價格、交易總量及交易余額等狀況）。公司規(guī)章制度對關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定：對有關(guān)規(guī)定進行闡明；提供設(shè)計關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定性文獻。同業(yè)競爭狀況：公司股東、實際控制人，以及股東、實際控制人投資的其它公司從事與公司相似或相似業(yè)務(wù)的狀況介紹。稅務(wù)公司重要稅種、稅率介紹，近兩年的納稅申報表和完稅證明；公司稅收優(yōu)惠及財政補貼狀況介紹，如享有，請?zhí)峁└鶕?jù)；3.稅務(wù)行政處分狀況闡明。公司治理股東會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則；公司員工名冊，勞務(wù)合同樣本、工資表和社會保障費用明細表（養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會費等）；安全生產(chǎn)制度、安全事故狀況等。九、訴訟、仲裁或行政處分1.公司訴訟、仲裁：兩年年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定；高級管理人員訴訟、仲裁：兩年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定；關(guān)聯(lián)公司訴訟、仲裁的材料：兩年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件的統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定。十、環(huán)保和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等原則項目環(huán)評狀況：公司執(zhí)行的國標及行業(yè)原則明細：公司質(zhì)量認證證書。十一、其它公司所獲取的榮譽及證書；科學技術(shù)成果鑒定；財務(wù)會計報告數(shù)據(jù)：近來兩年凈利潤累計額、凈利潤增加率、營業(yè)收入、營業(yè)收入增加率、非經(jīng)營性損益。會計師事務(wù)所、證券公司及其它機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格證書和營業(yè)執(zhí)照；上述機構(gòu)中承接貴公司項目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書等。以上為我方與貴公司委托合同的重要內(nèi)容。（注：所規(guī)定資料均可提供電子版）盡職調(diào)