金融風險系統(tǒng)

山東省金融綜合服務信息平臺－金融風險系統(tǒng)操作說明 -2-金融風險系統(tǒng)2019.08

目錄HYPERLINK金融風險系統(tǒng) -1-HYPERLINK第一章 系統(tǒng)功能概述 -3-HYPERLINK一、 系統(tǒng)簡介 -3-HYPERLINK二、 系統(tǒng)功能列表 -3-HYPERLINK第二章 非法集資案件管理 -4-HYPERLINK一、 非法集資行政案件錄入 -4-HYPERLINK二、 非法集資行政案件跟蹤 -5-HYPERLINK三、 非法集資行政案件審核（市） -6-HYPERLINK四、 非法集資行政案件審核（?。?-7-HYPERLINK五、 非法集資行政案件查詢 -8-HYPERLINK六、 非法集資刑事案件錄入 -8-HYPERLINK七、 非法集資刑事案件跟蹤 -9-HYPERLINK八、 非法集資刑事案件審核（市） -10-HYPERLINK九、 非法集資刑事案件審核（?。?-11-HYPERLINK十、 非法集資刑事案件查詢 -12-HYPERLINK第三章 金融風險事件管理 -12-HYPERLINK一、 金融風險事件管理 -12-HYPERLINK二、 金融風險事件查詢 -13-HYPERLINK三、 金融風險事件處理 -13-HYPERLINK第四章地方金融組織征信查詢 -14-HYPERLINK第五章單位管理 -15-

第一章 系統(tǒng)功能概述系統(tǒng)簡介金融風險預警系統(tǒng)主要實現(xiàn)對非法集資案件和地方金融風險事件進行管理，研判事態(tài)發(fā)展，調度資源力量，防范和處置非法集資和風險事件。同時通過對信用信息征集、管理及更新推進信用體系建設。金融風險預警系統(tǒng)的主要功能是非法集資案件管理、金融風險臺賬管理。非法集資案件管理主要是完成案件的錄入、審核、跟蹤、匯總分析；金融風險臺賬管理主要是完成風險事件的錄入、審核、查詢分析。 使用對象：省金融辦金融穩(wěn)定處、市縣金融辦。系統(tǒng)功能列表模塊名稱功能名稱使用對象非法集資案件管理非法集資行政案件錄入市、縣金融辦非法集資行政案件跟蹤市、縣金融辦非法集資行政案件審核（市）市級金融辦非法集資行政案件審核（省）省級金融辦非法集資行政案件查詢各級金融辦非法集資刑事案件錄入市、縣金融辦非法集資刑事案件跟蹤市、縣金融辦非法集資刑事案件審核（市）市級金融辦非法集資刑事案件審核（?。┦〖壗鹑谵k非法集資刑事案件查詢各級金融辦金融風險事件管理金融風險事件錄入縣、市金融辦金融風險事件查詢各級金融辦金融風險事件處理縣金融辦單位管理省、市金融辦第二章 非法集資案件管理非法集資案件管理是市縣級金融辦根據(jù)公安機關報送的數(shù)據(jù)，對非法集資案件進行錄入、上報、后期跟蹤，上報給省金融辦之后，省金融辦進行審查，并上報國家的過程。非法集資案件管理同時還包括對案件進行年度、月度、集資方式進行查詢。非法集資行政案件錄入使用對象：縣、市金融辦各金融辦錄入非法集資行政案件情況功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資行政案件錄入】點擊菜單后見下圖：搜索方法介紹：輸入填報時間、案件狀態(tài)、是否跟蹤、所屬行業(yè)、發(fā)案時間、集資方式以及是否合并等查詢參數(shù)，點擊查詢，可以查詢到符合查詢條件的案件信息；也可以模糊查詢文本框輸入相關內容進行模糊查詢。搜索完成后，將過濾條件清空，點擊【查詢】，可以顯示所有的非法集資案件列表信息。操作按紐介紹：【新增】：錄入非法集資行政案件信息，見下圖，帶紅色*號的為必輸項，如果不進行錄入，當前頁不能保存；帶符號的，可以點擊后展開選擇系統(tǒng)預置的選項。信息全部錄入完成以后，點擊【保存】。之后，可以通過點擊【文書】和【附件】來附加相關資料。相關操作按紐說明：【編輯】：修改尚未上報的已選中的案件信息。【查看】：查看已選中的案件信息?！緞h除】：刪除已選中的案件信息?！旧蠄蟆浚禾峤话讣畔⒅辽霞壉O(jiān)管機構?！咀兏涗洝浚翰榭催x中案件信息的變更記錄?！緦徍巳罩尽浚翰榭催x中案件的審核記錄?！緦С觥浚哼x擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出?！就顺觥浚和顺霎斍敖缑妗７欠Y行政案件跟蹤使用對象：市、縣金融辦用于市、縣金融辦錄入非法集資行政案件后續(xù)處理情況，并提交上級金融辦單位進行審核。功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資行政案件跟蹤】點擊功能菜單后出現(xiàn)如下圖：展示出待處理的案件列表信息?！静榭础浚翰榭捶欠Y行政案件信息。【跟蹤】：錄入非法集資行政案件后續(xù)處理信息?！旧蠄蟆浚禾峤话讣畔⒅辽霞壉O(jiān)管機構?！咀兏涗洝浚翰榭催x中案件信息的變更記錄?！緦徍巳罩尽浚翰榭催x中案件的審核記錄。【導出】：選擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出。【退出】：退出當前界面。非法集資行政案件審核（市）使用對象：市金融辦用于市金融辦審核縣金融辦上報的非法集資行政案件，并將案件上報至省金融辦。功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資行政案件審核（市）】點擊功能菜單后出現(xiàn)如下圖：展示出待處理的案件列表信息?！揪庉嫛浚盒薷拇龑徍说姆欠Y行政案件信息?！静榭础浚翰榭捶欠Y行政案件信息。【上報至省】：將非法集資行政案件上報至省金融辦?！緦徍笋g回】：若案件信息有誤，可以將其退回到縣級金融機構，由錄入單位修改后重新提交?！竞喜ⅰ浚簩Σ煌瑓^(qū)縣金融機構上報的多條同一案件信息進行合并?！救∠喜ⅰ浚簩喜⒌陌讣畔⒉鸱殖珊喜⑶暗臓顟B(tài)。【變更記錄】：查看選中案件信息的變更記錄?！緦徍巳罩尽浚翰榭催x中案件的審核記錄?！緦С觥浚哼x擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出。【退出】：退出當前界面。非法集資行政案件審核（省）使用對象：省級金融辦。用于省金融辦審核市金融辦上報的非法集資行政案件。省金融辦對案件信息確認后，案件錄入單位才能對案件展開跟蹤。功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資行政案件審核（省）】點擊功能進入后界面如下圖：【編輯】：修改待審核的非法集資行政案件信息。【查看】：查看非法集資行政案件信息?！緦徍送ㄟ^】：確認并審核通過下級報送的非法集資行政案件信息。審核通過后，案件錄入單位才可以展開案件跟蹤?！緦徍笋g回】：若案件信息有誤，可以將其退回到錄入機構，由其修改后重新上報?！竞喜ⅰ浚簩Σ煌瑓^(qū)縣金融機構上報的多條同一案件信息進行合并?！救∠喜ⅰ浚簩喜⒌陌讣畔⒉鸱殖珊喜⑶暗臓顟B(tài)?！咀兏涗洝浚翰榭催x中案件信息的變更記錄。【審核日志】：查看選中案件的審核記錄?！緦С觥浚哼x擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出?！就顺觥浚和顺霎斍敖缑妗７欠Y行政案件查詢使用對象：各級金融辦。各級金融辦通過該功能按照條件對非法集資行政案件進行查詢。功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資行政案件查詢】點擊功能進入后界面如下圖：【查看】：查看案件信息?！咀兏涗洝浚翰榭催x中案件信息的變更記錄?！緦徍巳罩尽浚翰榭催x中案件的審核記錄?！緦С觥浚哼x擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出?！就顺觥浚和顺霎斍敖缑妗７欠Y刑事案件錄入使用對象：縣、市金融辦各金融辦錄入非法集資刑事案件情況功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資刑事案件錄入】點擊菜單后見下圖：操作按紐介紹：【新增】：錄入非法集資刑事案件信息，見下圖，帶紅色*號的為必輸項，如果不進行錄入，當前頁不能保存；帶符號的，可以點擊后展開選擇系統(tǒng)預置的選項。信息全部錄入完成以后，點擊【保存】。之后，可以通過點擊【文書】和【附件】來附加相關資料。相關操作按紐說明：【編輯】：修改尚未上報的已選中的案件信息?！静榭础浚翰榭匆堰x中的案件信息。【刪除】：刪除已選中的案件信息?！旧蠄蟆浚禾峤话讣畔⒅辽霞壉O(jiān)管機構?！咀兏涗洝浚翰榭催x中案件信息的變更記錄?！緦徍巳罩尽浚翰榭催x中案件的審核記錄?！緦С觥浚哼x擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出。【退出】：退出當前界面。非法集資刑事案件跟蹤使用對象：市、縣金融辦在非法集資刑事案件由省金融辦審核通過后，用于市、縣金融辦錄入非法集資形式案件后續(xù)處理情況，并提交上級金融辦單位進行審核。功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資刑事案件跟蹤】點擊功能菜單后出現(xiàn)如下圖：展示出待處理的案件列表信息。【查看】：查看非法集資刑事案件信息?！靖櫋浚轰浫敕欠Y刑事案件后續(xù)處理信息?！旧蠄蟆浚禾峤话讣畔⒅辽霞壉O(jiān)管機構?！咀兏涗洝浚翰榭催x中案件信息的變更記錄?！緦徍巳罩尽浚翰榭催x中案件的審核記錄?！緦С觥浚哼x擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出。【退出】：退出當前界面。非法集資刑事案件審核（市）使用對象：市金融辦用于市金融辦審核縣金融辦上報的非法集資刑事案件，并將案件上報至省金融辦。功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資刑事案件審核（市）】點擊功能菜單后出現(xiàn)如下圖：展示出待處理的案件列表信息。【編輯】：修改待審核的非法集資刑事案件信息?！静榭础浚翰榭捶欠Y刑事案件信息?！旧蠄笾潦　浚簩⒎欠Y刑事案件上報至省金融辦?！緦徍笋g回】：若案件信息有誤，可以將其退回到縣級金融機構，由錄入單位修改后重新提交?！竞喜ⅰ浚簩Σ煌瑓^(qū)縣金融機構上報的多條同一案件信息進行合并?！救∠喜ⅰ浚簩喜⒌陌讣畔⒉鸱殖珊喜⑶暗臓顟B(tài)?！咀兏涗洝浚翰榭催x中案件信息的變更記錄。【審核日志】：查看選中案件的審核記錄。【導出】：選擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出。【退出】：退出當前界面。非法集資刑事案件審核（?。┦褂脤ο螅菏〖壗鹑谵k。用于省金融辦審核市金融辦上報的非法集資刑事案件。省金融辦對案件信息確認后，案件錄入單位才能對案件展開跟蹤。功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資刑事案件審核（?。奎c擊功能進入后界面如下圖：【編輯】：修改待審核的非法集資刑事案件信息?！静榭础浚翰榭捶欠Y刑事案件信息?！緦徍送ㄟ^】：確認并審核通過下級報送的非法集資刑事案件信息。審核通過后，案件錄入單位才可以展開案件跟蹤?！緦徍笋g回】：若案件信息有誤，可以將其退回到錄入機構，由其修改后重新上報?！竞喜ⅰ浚簩Σ煌瑓^(qū)縣金融機構上報的多條同一案件信息進行合并。【取消合并】：對合并的案件信息拆分成合并前的狀態(tài)。【變更記錄】：查看選中案件信息的變更記錄?！緦徍巳罩尽浚翰榭催x中案件的審核記錄?！緦С觥浚哼x擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出?！就顺觥浚和顺霎斍敖缑?。非法集資刑事案件查詢使用對象：各級金融辦。各級金融辦通過該功能按照條件對非法集資刑事案件進行查詢。功能菜單：【非法集資案件管理】→【非法集資刑事案件查詢】點擊功能進入后界面如下圖：【查看】：查看案件信息?！咀兏涗洝浚翰榭催x中案件信息的變更記錄?！緦徍巳罩尽浚翰榭催x中案件的審核記錄?！緦С觥浚哼x擇單條或者多條案件信息，以excel表格文件的形式導出。【退出】：退出當前界面。第三章 金融風險事件管理為了做好維護金融穩(wěn)定工作，縣、市、省金融辦可對各地區(qū)出現(xiàn)的風險事件進行登記、跟蹤，及時掌握處置情況，研判風險趨勢，推動處置工作，總結處置經驗；并且為了體現(xiàn)風險事件處置的持續(xù)性，每次跟蹤填報的進展情況不得覆蓋上一次的情況。金融風險事件管理使用對象：縣、市金融辦。各金融辦錄入發(fā)生的金融風險事件。功能菜單：【金融風險事件管理】→【金融風險事件管理】。點擊菜單后見下圖：出現(xiàn)風險事件列表，可按照填報日期、方案事件及事件狀態(tài)進行過濾查詢?！拘略觥浚轰浫虢鹑陲L險事件【修改】：修改金融風險事件信息?！緞h除】：刪除金融風險事件?！静榭础浚翰榭唇鹑陲L險事件?！咎峤弧浚禾峤唤鹑陲L險事件至上級金融辦?！境坊亍浚簩⑻峤坏慕鹑陲L險事件信息撤回?！緦С觥浚簩⒔鹑陲L險事件信息導出到excel表格里，以便存檔、分析等再次利用。事件有新的進展，錄入進展情況時，新增一條，不可在原來事件上修改，不可覆蓋原紀錄。金融風險事件查詢使用對象：各級金融辦用于各級金融辦查詢本級及所轄金融辦的金融風險事件情況。功能菜單：【金融風險事件管理】→【金融風險事件查詢】點擊菜單后見下圖：可以按照填報日期、發(fā)現(xiàn)事件、狀態(tài)參數(shù)進行過濾查詢?！静榭础浚翰榭唇鹑陲L險事件信息?！緦С觥浚簩⒔鹑陲L險事件信息導出到excel表格里，以便存檔、分析等再次利用?！就顺觥浚和顺霎斍敖缑?。金融風險事件處理使用對象：市、省級金融辦市、省金融辦對于下級監(jiān)管機構提交的金融風險事件進行處理。功能菜單：【金融風險事件管理】→【金融風險事件處理】點擊菜單后見下圖：【查看】：查看金融風險事件信息。【退回】：若審核時發(fā)現(xiàn)信息有誤，可將信息退回到提交單位?！緦С觥浚簩⒔鹑陲L險事件信息導出到excel表格里，以便存檔、分析等再次