采購管理辦法

公司采購管理方法第一章總 則第一條為規(guī)范公司的采購行為，提高資金使用效益，合理控制有關(guān)成本，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化，根據(jù)國家及集團(tuán)公司法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本方法。第二條XXX公司簡稱“公司”。第三條本方法合用于公司在工程建設(shè)和日常經(jīng)營中的多個(gè)采購活動(dòng)，以及按照規(guī)定應(yīng)由公司決策的下屬各部門部分采購活動(dòng)。本方法所稱采購，是指以合同方式有償獲得貨品、工程和服務(wù)的行為，涉及購置、租賃、委托、雇用等。本方法所稱貨品，是指多個(gè)形態(tài)和種類的物品，涉及原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。本方法所稱工程，是指建設(shè)工程，涉及建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。本方法所稱服務(wù)，是指除貨品和工程以外的其它采購對(duì)象。第四條上述采購活動(dòng)發(fā)生在中華人民共和國境外及港澳臺(tái)地區(qū)時(shí)，涉及法律合用的，按照所合用的法律法規(guī)規(guī)定辦理。第五條采購活動(dòng)涉及固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資類事項(xiàng)及“三重一大”規(guī)定中的資金使用事項(xiàng)等，合用公司有關(guān)管理規(guī)定。第六條采購活動(dòng)涉及招標(biāo)事項(xiàng)的按照集團(tuán)公司招標(biāo)管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。采購活動(dòng)涉及合同、預(yù)算和付款等具體事項(xiàng)的，合用公司有關(guān)管理規(guī)定。采購事項(xiàng)涉及前臵審批的，需推行必要的審批手續(xù)后方可實(shí)施采購。第七條各項(xiàng)采購活動(dòng)應(yīng)制訂采購計(jì)劃，納入公司預(yù)算管理，并按照同意的采購計(jì)劃和預(yù)算執(zhí)行。第八條公司進(jìn)行采購活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合采購價(jià)格不高于市場平均價(jià)格、采購效率更高、采購質(zhì)量優(yōu)良和服務(wù)良好的規(guī)定。第九條采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵照公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則。任何單位和個(gè)人不得隨意變更或變相變更采購方式，不得以任何方式指定采購代理機(jī)構(gòu)或供應(yīng)商，不得以任何方式規(guī)避采購管理，不得違反有關(guān)規(guī)定干預(yù)采購工作的正常進(jìn)行。第十條與供應(yīng)商有利害關(guān)系的采購人員、有關(guān)人員和負(fù)責(zé)人應(yīng)主動(dòng)闡明并進(jìn)行回避，審核和審批人員應(yīng)上交有關(guān)權(quán)限。采購有關(guān)人員涉及招標(biāo)采購中評(píng)標(biāo)小組的構(gòu)成人員，競爭性談判采購中談判小組的構(gòu)成人員、詢價(jià)采購中詢價(jià)小組的構(gòu)成人員等。第二章機(jī)構(gòu)、人員與職責(zé)第十一條公司總經(jīng)理在總經(jīng)理辦公會(huì)授權(quán)范疇內(nèi)負(fù)責(zé)公司采購計(jì)劃的組織實(shí)施，涉及：（一）審批采購管理有關(guān)制度文獻(xiàn)并監(jiān)督貫徹；（二）組織執(zhí)行公司年度采購計(jì)劃；（三）負(fù)責(zé)預(yù)算外采購申請(qǐng)的審批。第十二條集團(tuán)招標(biāo)采購委員會(huì)負(fù)責(zé)討論、研究、審核或?qū)徟局卮蟛少徥马?xiàng)，并提出建議，指導(dǎo)和監(jiān)督有關(guān)工作。第十三條分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)計(jì)劃內(nèi)采購申請(qǐng)的審批，計(jì)劃外采購申請(qǐng)的審核。第十四條公司高管根據(jù)管理職責(zé)，負(fù)責(zé)其權(quán)限范疇內(nèi)采購管理的具體事項(xiàng)。（一）下屬部門歸口管理部門下屬部門歸口管理部門根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)下屬部門有關(guān)采購業(yè)務(wù)的管理工作。（二）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部按照公司預(yù)算管理制度組織采購預(yù)算編制；按照合同管理方法參加采購工作，負(fù)責(zé)采購賬務(wù)核算，審核采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)提出的付款申請(qǐng)和款項(xiàng)支付。（三）法律事務(wù)部按照集團(tuán)公司合同管理方法參加采購工作，負(fù)責(zé)采購行為的正當(dāng)性和合規(guī)性審核。（按照集團(tuán)采購流程報(bào)集團(tuán)法務(wù)部）（四）采購當(dāng)事人采購當(dāng)事人是指在采購活動(dòng)中享有權(quán)利和承當(dāng)義務(wù)的各類主體，涉及采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商和采購代理機(jī)構(gòu)等。采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)是指按本方法負(fù)責(zé)采購具體實(shí)施的各部門和各級(jí)下屬各部門。采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)委托代理機(jī)構(gòu)辦理采購事宜的，應(yīng)當(dāng)與代理機(jī)構(gòu)訂立委托代理合同，依法擬定委托代理的事項(xiàng)，商定雙方的權(quán)利義務(wù)。供應(yīng)商是指提供貨品、工程或者服務(wù)的法人、其它組織或者自然人。采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)、采購代理機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商不得互相串通損害公司利益；不得以任何手段排斥其它供應(yīng)商參加競爭。采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)采購申請(qǐng)報(bào)批、采購活動(dòng)組織實(shí)施、合同談判和訂立、合同推行及變更、協(xié)助驗(yàn)收、申請(qǐng)付款、過程資料管理等具體采購事項(xiàng)。（五）采購監(jiān)督部門公司高管和財(cái)務(wù)部門是負(fù)責(zé)采購監(jiān)督管理的部門，根據(jù)職責(zé)推行對(duì)采購活動(dòng)的監(jiān)督管理職責(zé)。第三章采購方式及其選擇第十五條采購工作重要采用下列方式：（一）公開招標(biāo)（二）邀請(qǐng)招標(biāo)（三）競爭性談判（四）單一來源采購（五）詢價(jià)（六）議價(jià)（七）公司認(rèn)定的其它采購方式。第十六條應(yīng)以招標(biāo)方式采購的，須按照公司招標(biāo)管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條下列范疇，能夠競爭性談判方式采購：（一）應(yīng)當(dāng)招標(biāo)采購的，招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)，或者沒有合格標(biāo)的，或者重新招標(biāo)未能成立，實(shí)踐證明不含有充足競爭性的；（二）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能擬定具體規(guī)格或者具體規(guī)定的；（三）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足采購人緊急需要的；（四）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。第十八條下列范疇，能夠單一來源方式采購：（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；（二）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急狀況不能及時(shí)從其它供應(yīng)商處采購；（三）必須確保原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的規(guī)定，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購的；（四）屬于原中介服務(wù)事項(xiàng)的后續(xù)服務(wù)或與原中介服務(wù)有親密關(guān)聯(lián)的其它服務(wù)事項(xiàng)，在確保中介服務(wù)質(zhì)量和監(jiān)管力度且不違反有關(guān)規(guī)定的前提下，由原機(jī)構(gòu)繼續(xù)提供中介服務(wù)，在工作質(zhì)量效果、完畢時(shí)限、減少費(fèi)用等方面優(yōu)于重新聘任其它中介機(jī)構(gòu)的；（五）其它經(jīng)同意可采用單一來源方式采購的。第十九條下列范疇，能夠詢價(jià)方式采購：（一）工程建設(shè)項(xiàng)目建筑安裝工程估價(jià)在2～30萬元（含）人民幣之間的；重要設(shè)備、材料估價(jià)在2～30萬元（含）人民幣之間的；勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)估價(jià)在2～30萬元（含）人民幣之間的。（二）公司日常經(jīng)營活動(dòng)中的物資采購日常經(jīng)營物資、材料、設(shè)備（含作業(yè)車輛）等，估價(jià)2～30萬元（含）人民幣之間的。（三）與工程建設(shè)無關(guān)的服務(wù)采購審計(jì)、評(píng)定、法律、投資（財(cái)務(wù)）顧問、管理咨詢等中介服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等估價(jià)2～30萬元（含）人民幣之間的。（四）日常辦公類物資設(shè)施及服務(wù)辦公用品、家具、設(shè)備，計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件和大型應(yīng)用軟件，計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)建設(shè)等估價(jià)2～30萬元（含）人民幣之間的。第二十條下列范疇，能夠議價(jià)方式采購：（一）單項(xiàng)或單批采購額度不超出2萬元（含）人民幣的；（二）不含有充足競爭條件的咨詢服務(wù)類采購項(xiàng)目（如工程有關(guān)的環(huán)評(píng)、安評(píng)、能評(píng)、電力接入設(shè)計(jì)、水資源論證、地災(zāi)評(píng)定等）。第四章采購程序第一節(jié)采購計(jì)劃與申請(qǐng)第二十一條 公司各部門負(fù)有預(yù)算編制職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需求，擬定年度采購計(jì)劃及資金預(yù)算、項(xiàng)目預(yù)算，報(bào)公司審批。第二十二條 年度采購計(jì)劃及資金預(yù)算、項(xiàng)目預(yù)算內(nèi)的采購事項(xiàng)，采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)填報(bào)《采購申請(qǐng)表（計(jì)劃內(nèi)）》，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；超出預(yù)算和計(jì)劃外的采購事項(xiàng)，采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)填報(bào)《采購申請(qǐng)表（計(jì)劃外）》，依次報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批。第二節(jié)擬定供應(yīng)商第二十三條 招標(biāo)采購合用公司招標(biāo)管理方法。招標(biāo)采購委員會(huì)在職責(zé)范疇內(nèi)對(duì)招標(biāo)采購工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和審核。第二十四條 采用競爭性談判方式采購的，應(yīng)當(dāng)遵照下列程序，擬定供應(yīng)商：（一）成立談判小組。采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)牽頭成立最少由3人構(gòu)成的談判小組。需有財(cái)務(wù)、公司高管參加談判的，采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部協(xié)商。發(fā)起招標(biāo)采購流程。（二）制訂談判文獻(xiàn)。談判文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評(píng)定成交的原則等事項(xiàng)。（三）擬定邀請(qǐng)參加談判的供應(yīng)商名單。談判小組從符合對(duì)應(yīng)資質(zhì)條件的供應(yīng)商名單中原則上選定不少于3家供應(yīng)商參加談判，商定談判時(shí)間地點(diǎn)，并向其提供談判文獻(xiàn)。（四）談判。談判小組全部組員集中與供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其它供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其它信息。談判文獻(xiàn)有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式告知全部參加談判的供應(yīng)商。（五）擬定成交供應(yīng)商。談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)規(guī)定全部參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，從成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則擬定成交供應(yīng)商，并將成果告知全部參加談判的未成交的供應(yīng)商。第二十五條采用單一來源采購方式的，應(yīng)當(dāng)遵照下列程序，擬定成交價(jià)格與條件：（一）成立談判小組。采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)牽頭成立最少由3人構(gòu)成的談判小組。需有財(cái)務(wù)、公司高管參加談判的，采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部協(xié)商。發(fā)起招標(biāo)采購流程。（二）制訂談判文獻(xiàn)。談判文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)明確談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評(píng)定成交的原則等事項(xiàng)。（三）談判。談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判文獻(xiàn)有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式告知供應(yīng)商。（四）擬定成交條件與價(jià)格。談判小組與供應(yīng)商談判中應(yīng)充足議價(jià)，在符合采購項(xiàng)目需求和雙方商定合理價(jià)格的基礎(chǔ)上進(jìn)行采購。采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)須審慎采用單一來源采購方式，在采購申請(qǐng)時(shí)須充足闡明理由，并在后續(xù)合同訂立、合同付款等環(huán)節(jié)注明采購方式為“單一來源”。第二十六條 采用詢價(jià)方式采購的，應(yīng)當(dāng)遵照下列程序，擬定供應(yīng)商：（一）成立詢價(jià)小組。采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)牽頭成立最少由3人構(gòu)成的詢價(jià)小組。需財(cái)務(wù)、公司高管參加詢價(jià)的，采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部協(xié)商。發(fā)起采購流程。詢價(jià)小組應(yīng)對(duì)采購項(xiàng)目的價(jià)格構(gòu)成、供應(yīng)商資格和評(píng)定成交的原則等事項(xiàng)做出規(guī)定。（二）擬定被詢價(jià)的供應(yīng)商名單。從眾多供應(yīng)商中，選擇不少于3家符合條件的供應(yīng)商，并向其發(fā)出詢價(jià)告知書讓其報(bào)價(jià)。（三）詢價(jià)交流。詢價(jià)小組規(guī)定被詢價(jià)的供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。供應(yīng)商報(bào)價(jià)文獻(xiàn)應(yīng)密封后報(bào)送。（四）擬定成交供應(yīng)商。詢價(jià)小組在采購監(jiān)督管理部門監(jiān)督下，啟動(dòng)供應(yīng)商報(bào)價(jià)文獻(xiàn)，并根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則，擬定成交供應(yīng)商。供應(yīng)商擬定后，采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)將成果告知全部被詢價(jià)的未成交的供應(yīng)商。第二十七條 采用議價(jià)方式采購的，應(yīng)當(dāng)遵照下列程序，擬定供應(yīng)商：（一）擬定最少兩名采購人員直接參加議價(jià)。（二）采購人員尋找適合的供應(yīng)商，多方比較，充足議價(jià)。采購金額超出2萬元（含）人民幣的，應(yīng)提供比價(jià)資料。（三）采購人員擬定能夠滿足采購需求且價(jià)格合理的供應(yīng)商，由部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，擬定中選供應(yīng)商。第三節(jié)合同訂立與付款第二十八條采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合同管理方法與供應(yīng)商訂立書面意向合同后發(fā)起合同會(huì)簽流程，待完畢會(huì)合同簽流程后，與供應(yīng)商訂立合同后實(shí)施采購。不需訂立合同的，由采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)提請(qǐng)采購申請(qǐng)后直接采購。第二十九條 采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)根據(jù)合同及財(cái)務(wù)支出審批制度辦理付款手續(xù)后，由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部按規(guī)定付款。第四節(jié)驗(yàn)收與采購文獻(xiàn)管理第三十條采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織對(duì)供應(yīng)商履約的驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購需求和采購原則進(jìn)行驗(yàn)收，并在驗(yàn)收完畢后訂立驗(yàn)收意見，并承當(dāng)對(duì)應(yīng)責(zé)任。第三十一條 采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管采購活動(dòng)有關(guān)文獻(xiàn)，不得偽造、變?cè)?、隱匿或者銷毀。采購文獻(xiàn)涉及采購申請(qǐng)表、采購計(jì)劃和預(yù)算、招標(biāo)文獻(xiàn)、投標(biāo)文獻(xiàn)、評(píng)標(biāo)原則、評(píng)定報(bào)告、定標(biāo)文獻(xiàn)、合同文本、驗(yàn)收證明及其它有關(guān)文獻(xiàn)、資料。第三十二條 采購活動(dòng)結(jié)束后，采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)整頓采購文獻(xiàn)，并按照公司有關(guān)規(guī)定存檔。第五章供應(yīng)商管理第三十三條 公司能夠根據(jù)采購項(xiàng)目的特殊規(guī)定，規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)施差別待遇或者歧視待遇。（一）供應(yīng)商參加公司采購活動(dòng)時(shí)原則上應(yīng)當(dāng)含有下列條件：含有獨(dú)立承當(dāng)民事責(zé)任的能力；含有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；含有推行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好統(tǒng)計(jì)；參加公司采購活動(dòng)前一年內(nèi)，在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法統(tǒng)計(jì)；法律、行政法規(guī)及公司規(guī)定的其它條件。（二）公司能夠規(guī)定參加采購的供應(yīng)商提供有關(guān)資質(zhì)證明文獻(xiàn)和業(yè)績狀況，并對(duì)供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查。第三十四條 供應(yīng)商對(duì)采購活動(dòng)事項(xiàng)有質(zhì)疑和投訴權(quán)利。第三十五條 公司在條件成熟時(shí)建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。重要涉及下列工作：（一）涉及大宗采購的業(yè)務(wù)，新進(jìn)供應(yīng)商必須進(jìn)行資質(zhì)審核；（二）建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，在每年上報(bào)采購計(jì)劃時(shí)，對(duì)供應(yīng)商履約狀況進(jìn)行檢查和評(píng)定，更新供應(yīng)商目錄。（三）公司優(yōu)先采購現(xiàn)有供應(yīng)商目錄范疇內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)。第六章采購監(jiān)督及違規(guī)解決第三十六條公司高管和財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照其職責(zé)分工，對(duì)公司采購項(xiàng)目的采購活動(dòng)進(jìn)行檢查，完善對(duì)公司采購活動(dòng)有關(guān)單位和人員的監(jiān)督。監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容是：（一）有關(guān)采購的法律、行政法規(guī)和規(guī)章及公司規(guī)定的執(zhí)行狀況；（二）采購范疇、采購方式和采購程序的執(zhí)行狀況；（三）公司采購人員的職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)技能。第三十七條 采購人員及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)督，如實(shí)反映狀況，提供有關(guān)材料。第三十八條 任何單位和個(gè)人對(duì)公司采購活動(dòng)中的違法、違規(guī)行為，有權(quán)控告和檢舉，有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)及時(shí)解決。第三十九條 采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)在執(zhí)行采購活動(dòng)中有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接負(fù)責(zé)人員，按公司有關(guān)規(guī)定予以對(duì)應(yīng)處分：（一）應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式而私自采用其它方式采購的；（二）私自提高采購原則的；（三）委托不含有公司采購業(yè)務(wù)代理資格的機(jī)構(gòu)辦理采購事務(wù)的；（四）以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)施差別待遇或者歧視待遇的；（五）在招標(biāo)采購過程中與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判的；（六）中標(biāo)或成交后無正當(dāng)理由不及時(shí)訂立采購合同的；（七）回絕配合正常監(jiān)督檢查的。第四十條采購人員及有關(guān)人員有下列情形之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，按照公司有關(guān)規(guī)定予以對(duì)應(yīng)處分。（一）與供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的；（二）在采購過程中接受賄賂或者獲取其它不正當(dāng)利益的