監(jiān)理服務(wù)控制程序

監(jiān)理服務(wù)控制程序（LRZH/CX-14）一、目的監(jiān)理服務(wù)過程主要由監(jiān)理工程項目部在工程施工現(xiàn)場，對承包單位的施工質(zhì)量、投資進(jìn)度、安全等方面進(jìn)行有效控制，對合同、信息進(jìn)行管理，協(xié)調(diào)施工建設(shè)參加各方的關(guān)系。二、適用范圍適用于本公司承擔(dān)的所有工程項目監(jiān)理的實施監(jiān)理過程。三、職責(zé)3.1質(zhì)安部負(fù)責(zé)編制監(jiān)理大綱等監(jiān)理文件、建設(shè)工程監(jiān)理的有關(guān)策劃、組建工程項目部。3.2質(zhì)安部負(fù)責(zé)建設(shè)工程監(jiān)理項目部的監(jiān)理工作質(zhì)量檢查，參加重大項目的圖紙會審和重大技術(shù)方案和施工組織設(shè)計的技術(shù)論證。審批工程監(jiān)理項目部編制的“監(jiān)理規(guī)劃”。3.3項目監(jiān)理部總監(jiān)負(fù)責(zé)每月對本項目的監(jiān)理質(zhì)量進(jìn)行檢查。3.4質(zhì)安部每季度對項目監(jiān)理部質(zhì)量進(jìn)行抽查。四、程序4.1施工階段質(zhì)量監(jiān)控的內(nèi)容；（見附圖）4.2工作程序規(guī)定4.2.1監(jiān)理的工作范圍，本程序按監(jiān)理全過程的主要工作進(jìn)行描述，每個具體項目的監(jiān)理范圍以監(jiān)理合同的約定為準(zhǔn)。4.2.2監(jiān)理工作的目標(biāo)、方法和目的a）工程監(jiān)理部實行由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，總監(jiān)理工程師受公司法人委托，在質(zhì)安部的領(lǐng)導(dǎo)下，領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)理項目部全體監(jiān)理人員依據(jù)已批準(zhǔn)的《監(jiān)理規(guī)劃》開展工作，始終遵循“守法誠信、公正、科學(xué)”的方針，全面履行《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》條款，圓滿完成監(jiān)理工作任務(wù)。b）堅持以“安全施工為基礎(chǔ)，工程質(zhì)量為重點，施工質(zhì)量作保證，投資效益為目標(biāo)”的目的；c）工作方法是“目標(biāo)規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理”；工作目的是力求達(dá)到工作目標(biāo)。d）專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的《監(jiān)理細(xì)則》等，明確監(jiān)理服務(wù)的特性和合格工程監(jiān)理服務(wù)的要求。e）配備必要的監(jiān)視和測量設(shè)備、器具并正確使用；f）在適當(dāng)?shù)碾A段對監(jiān)理服務(wù)進(jìn)行監(jiān)視和測量活動，以驗證合格監(jiān)理過程合格監(jiān)理服務(wù)的質(zhì)量準(zhǔn)則；g）提供和維護(hù)滿足監(jiān)理服務(wù)過程的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境等；h）配備滿足能監(jiān)理服務(wù)的人員應(yīng)有的資格能力；i）項目監(jiān)理總監(jiān)通過檢查、提醒、會議等措施防止發(fā)生人為錯誤的發(fā)生。4.2.3監(jiān)理工作程序的控制a）在簽訂監(jiān)理委托合同后，由總經(jīng)理任命總監(jiān)理工程師，質(zhì)安部組建工程監(jiān)理項目部，由總監(jiān)負(fù)責(zé)組織編制《監(jiān)理規(guī)劃》，實施監(jiān)理工作內(nèi)容。b）項目監(jiān)理部由總監(jiān)負(fù)責(zé)建立必要的工作制度，確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)，按項目監(jiān)理任務(wù)明確分工，職責(zé)落實到人。c）為實現(xiàn)建設(shè)項目的投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，項目監(jiān)理部由總監(jiān)主持專業(yè)監(jiān)理工程師參加，依據(jù)合同要求，設(shè)計文件和有關(guān)法律法規(guī)編制出“監(jiān)理規(guī)劃”（詳見《建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃編制辦法》）。d）項目專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)組織按分部分項工程或?qū)I(yè)工程，依據(jù)設(shè)計要求及規(guī)范、規(guī)程和質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)編寫《監(jiān)理實施細(xì)則》，設(shè)立質(zhì)量控制點，制定旁站監(jiān)理、巡視及平行檢驗計劃，把監(jiān)理工作的任務(wù)分解落實到人，同時向建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行監(jiān)理交底。e）項目監(jiān)理部按《監(jiān)理規(guī)劃》和《監(jiān)理實施細(xì)則》的要求實施正常的監(jiān)理工作。4.2.4監(jiān)理工作全面展開后，項目部做好下列工作：a）填寫監(jiān)理日志，定期召開工地例會并作好各項工作記錄；b）編制監(jiān)理月報，按月向業(yè)主和公司反映工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、投資及監(jiān)理動態(tài)信息；c）計劃目標(biāo)與實際目標(biāo)比較，正常時繼續(xù)執(zhí)行；偏離時提出有效的糾正措施；d）竣工時要寫出“工程質(zhì)量評估報告”，竣工后要寫出“監(jiān)理工作總結(jié)”；e）整理好歸檔監(jiān)理資料，并按要求報送業(yè)主及公司各一份。f）認(rèn)真按時填寫監(jiān)理工作內(nèi)容及監(jiān)理記錄。（表式詳見建設(shè)監(jiān)理規(guī)范A1～A10、B1～B6、C1、C2）4.3監(jiān)理工作過程控制4.3.1施工準(zhǔn)備階段的過程控制；4.3.2協(xié)助業(yè)主組織施工圖設(shè)計圖紙交底及會審；4.3.3審核施工單位編制的施工組織設(shè)計、安全文明施工方案等并監(jiān)督實施；4.3.4督促業(yè)主按合同約定為施工單位提供作業(yè)條件，檢查施工準(zhǔn)備條件（三通一平）、安全文明基金的的支付；4.3.5審查分包單位資質(zhì)；4.3.6審查施工單位項目組織結(jié)構(gòu)的質(zhì)保、安全和環(huán)境保護(hù)體系是否完整，質(zhì)量自檢系統(tǒng)及安全責(zé)任制度和環(huán)境保護(hù)制度是否落實；檢查進(jìn)場的管理人員、質(zhì)檢人員、安全檢查人員以及特種持證作業(yè)人員的數(shù)量和資格條件；4.3.7檢查主要施工機(jī)械的數(shù)量和性能是否滿足需要，是否證件齊全，安全可靠，不符合要求不得使用；4.3.8原材料、半成品、構(gòu)配件、機(jī)械設(shè)備進(jìn)場，須由施工單位填寫報驗單，經(jīng)監(jiān)理工程師檢查認(rèn)可，并確認(rèn)試驗檢驗單位的資質(zhì)符合要求，方能進(jìn)行使用和安裝。4.3.9施工單位布設(shè)測量控制網(wǎng)進(jìn)行測量放線，監(jiān)理人員進(jìn)行復(fù)驗，建筑紅線尚須城建管理部門復(fù)線；4.3.10施工單位根據(jù)中標(biāo)總報價按施工過程分解投資計劃，由監(jiān)理簽字認(rèn)可，作為進(jìn)度款的計算依據(jù)；4.3.11施工單位提出開工報告，經(jīng)項目監(jiān)理部審查符合開工條件，由總監(jiān)在工程開工申請單上簽字認(rèn)可后開工。4.4施工階段的過程控制4.4.1本過程控制皆由項目監(jiān)理部進(jìn)行實施。4.4.2在施工過程中，按照布設(shè)的質(zhì)量控制點，分別以旁站、巡視及平行檢驗等方式，對施工過程進(jìn)行檢查，隨時糾正出現(xiàn)的問題，詳細(xì)記錄發(fā)現(xiàn)問題的部位。4.4.3質(zhì)量控制a）分部分項工程，承包單位要按審定的施工組織設(shè)計及方案組織施工，每道工序完成后應(yīng)先自檢，不合格應(yīng)整改，直至自檢合格，填寫現(xiàn)場檢查通知單和工程報驗單；監(jiān)理工程師進(jìn)行平行檢驗，若不合格，要求承包單位處理后再報驗，達(dá)到合格要求，監(jiān)理工程師進(jìn)行簽證認(rèn)可；b）嚴(yán)格工序交接檢查，沒有監(jiān)理人員簽字認(rèn)可，不得進(jìn)行下一道工序的施工；c）隱蔽工程檢查驗收嚴(yán)格進(jìn)行工序質(zhì)量控制檢查，并填寫相應(yīng)的隱蔽工程驗收記錄，監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可；d）在施工過程中或檢驗過程中若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，承包單位沒有采用改正措施，監(jiān)理工程師要發(fā)出“不合格工程項目通知書”；e）當(dāng)承包單位的某一工序工程被鑒定為不合格工程，仍在進(jìn)行下一道工序的施工或者工程有嚴(yán)重質(zhì)量問題，經(jīng)指出未采取有效措施糾正，或者采取了一些措施但效果不明顯時，總監(jiān)理工程師應(yīng)下達(dá)停工通知。停工通知下達(dá)前一般要取得業(yè)主同意，遇到緊急情況，為避免損失也可先下停工通知再報告業(yè)主；f）停工通知下達(dá)后，引起停工因素已得到有效控制，質(zhì)量問題得到糾正，根據(jù)施工單位的復(fù)工申請，總監(jiān)理工程師可下達(dá)復(fù)工通知；g）施工過程中出現(xiàn)質(zhì)量事故，承包單位應(yīng)填寫質(zhì)量事故報告書，報送工程項目部。當(dāng)為一般質(zhì)量事故時，承包單位必須填報工程質(zhì)量事故處理方案報審表，監(jiān)理工程師填寫處理意見后，方可按批準(zhǔn)方案處理；對于重大質(zhì)量事故，按現(xiàn)行管理權(quán)限的規(guī)定報上級處理。h）總監(jiān)理工程師應(yīng)組織監(jiān)理人員對承包單位報送的分部工程核單位工程質(zhì)量驗評資料進(jìn)行審核核現(xiàn)場檢查，符合要求后予以簽認(rèn)。i）工程質(zhì)量不合格，監(jiān)理工程師不予簽認(rèn)、不計量、不結(jié)算，沒有總監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可，不付工程款。4.4.4進(jìn)度控制。a）承包單位按月編報工程進(jìn)度計劃，工程項目部應(yīng)及時審查，若發(fā)現(xiàn)實際進(jìn)度和目標(biāo)值有偏離，要隨時糾正。確屬承包單位責(zé)任的，承包單位應(yīng)提出趕工措施，作出改變投入或改變計劃的決定；b）非承包單位責(zé)任造成的工期拖延，施工單位可提出延長工期申請報告，經(jīng)監(jiān)理工程師審核后簽署延長工期審批表，并向業(yè)主通報。4.4.5投資控制。a）工程變更，監(jiān)理工程師對工程變更引起的投資增加，應(yīng)及時向業(yè)主報告；b）嚴(yán)格審核工程簽證，在數(shù)量和費用標(biāo)準(zhǔn)上從嚴(yán)把關(guān)；c）嚴(yán)格合同管理，防止索賠發(fā)生。對已發(fā)生的索賠事項必須從嚴(yán)審查；d）按工程承包合同相關(guān)條款約定執(zhí)行，嚴(yán)格計量，工程項目部將每月計劃投資和實際投資進(jìn)行對照，發(fā)現(xiàn)問題向業(yè)主報告；e）做好竣工決算的審查。4.4.6中間驗收控制當(dāng)工程施工進(jìn)行到一定部位，部分工程需要移交給另一施工單位繼續(xù)施工，或者業(yè)主需要使用時，監(jiān)理工程師應(yīng)組織中間驗收，辦理中間移交手續(xù)。4.4.7設(shè)備安裝過程控制a）石油化工設(shè)備及其系統(tǒng)安裝工程在安裝過程中除按現(xiàn)行規(guī)范進(jìn)行必要檢查、試驗、測試外，對單臺機(jī)械設(shè)備要作單機(jī)試車的考核，系統(tǒng)應(yīng)進(jìn)行調(diào)試，調(diào)試完成后，要進(jìn)行系統(tǒng)的聯(lián)動試車和投料試車。b）按現(xiàn)行管理規(guī)定需經(jīng)有關(guān)部門驗收方可運行的工程，應(yīng)報請驗收。如變配電設(shè)備需經(jīng)電力部門驗收；鍋爐、壓力容器、電梯需經(jīng)勞動部門驗收；消防需經(jīng)公安部門驗收等。4.4.8工程技術(shù)資料審核a）承包單位所管工程技術(shù)資料在施工過程中應(yīng)與工程同步進(jìn)行完成，各分部工程全部完成后，經(jīng)系統(tǒng)整理，交監(jiān)理工程師審核；b）工程項目施工完成，承包單位提交工程竣工資料，交工程項目部審核。4.4.9竣工驗收a）總監(jiān)理工程師組織工程項目竣工預(yù)驗收，對存在的問題，及時要求承包單位整改，整改完畢由總監(jiān)理工程師組織進(jìn)行初驗收，初驗合格后，簽署工程竣工報驗單，并在此基礎(chǔ)上提出工程質(zhì)量評估報告，簽署驗收意見，并交業(yè)主。b）由業(yè)主組織驗收，工程項目部參加竣工驗收，辦理竣工移交手續(xù)。4.5監(jiān)理服務(wù)交付后活動和工程保修階段過程控制4.5.1審查保修計劃，督促檢查保修計劃實施，監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)檢查保修期內(nèi)工程質(zhì)量狀況。4.5.2出現(xiàn)質(zhì)量問題時，監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)鑒定質(zhì)量責(zé)任。4.5.3督促責(zé)任單位進(jìn)行維修，確認(rèn)維修質(zhì)量。4.5.4簽認(rèn)承包單位工程款結(jié)算清單，保修期滿，簽發(fā)保修完成證書。4.5.5做好保修階段監(jiān)理工作記錄。4.5.6進(jìn)行顧客滿意度的監(jiān)視測量。4.6監(jiān)理服務(wù)需確認(rèn)的過程4.6.1監(jiān)理服務(wù)過程時間長、工作內(nèi)容多且責(zé)任重大，故工程監(jiān)理服務(wù)的整個過程需實施確認(rèn)；4.6.2對監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量起決定作用的過程屬關(guān)鍵過程，如組織編寫監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則，簽發(fā)工程開工/復(fù)工報審、工程暫停令、工程款支付書、工程竣工報驗單；審核簽認(rèn)工程結(jié)算，調(diào)解合同爭議，處理索賠，審批工程延期等；4.6.3監(jiān)理過程的土方回填，混凝土灌注樁澆筑，地下連續(xù)墻、土釘墻、后澆帶及其他結(jié)構(gòu)混凝土、防水混凝土澆筑，卷材防水層細(xì)部構(gòu)造處理，鋼結(jié)構(gòu)安裝；在主體結(jié)構(gòu)工程方面包括：梁柱節(jié)點鋼筋隱蔽過程，混凝土澆筑，預(yù)應(yīng)力張拉，裝配式結(jié)構(gòu)安裝，鋼結(jié)構(gòu)安裝，網(wǎng)架結(jié)構(gòu)安裝，索膜安裝的旁站監(jiān)理等等，包括了工程監(jiān)理全過程。4.6.4公司對上述監(jiān)理關(guān)鍵、需確認(rèn)過程進(jìn)行如下控制：a）監(jiān)理人員除具備相關(guān)學(xué)歷和經(jīng)歷外，應(yīng)取得國家注冊資格；b）上述關(guān)鍵過程必須由項目總監(jiān)負(fù)責(zé)；c）旁站監(jiān)理執(zhí)行《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》的要求，在編制監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)當(dāng)制定《旁站監(jiān)理方案》，明確旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員職責(zé)等。旁站監(jiān)理方案應(yīng)當(dāng)送建設(shè)單位和施工企業(yè)各一份，并抄送工程所在地的建設(shè)行政主管部門或其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)并認(rèn)真填寫《旁站監(jiān)理記錄表》。4.7標(biāo)和可追溯性4.7.1標(biāo)識對象a）各種記錄、紀(jì)要；b）各種報告；c）各種簽證；d）其它監(jiān)理資料；e）檢測設(shè)備；f）建設(shè)方提供的文件資料。4.7.2標(biāo)識要求a）各種記錄、紀(jì)要、指令、簽證應(yīng)注明時間、地點、參加人簽名，便于查閱和追溯；b）各種記錄、紀(jì)要、指令、簽證應(yīng)具有連續(xù)性，具有可追溯性；c）各種報告應(yīng)說明依據(jù)或數(shù)據(jù)的來源，具有可追溯性。4.7.3工程和監(jiān)理資料的檢驗狀態(tài)：合格、不合格、待檢，填寫在相應(yīng)的記錄（合格證）或區(qū)域劃分，標(biāo)識損壞或丟失時，責(zé)任部門必須按規(guī)定重新確認(rèn)，恢復(fù)標(biāo)識并進(jìn)行記錄；4.8顧客和外部供方財產(chǎn)的控制4.1.1項目監(jiān)理部對建設(shè)方提供的辦公、交通、通訊、生活設(shè)施慶妥善保管和愛護(hù)，并予以登記，監(jiān)理工作完成后移交給建設(shè)方，必要時填寫“物品登記表”等；4.1.2建設(shè)方提供的圖紙和資料，發(fā)現(xiàn)有錯、漏時，應(yīng)向建設(shè)方報告，由建設(shè)方向設(shè)計方聯(lián)系解決，由設(shè)計方提供“設(shè)計變更后的圖紙資料”；4.1.3對于顧客的知識產(chǎn)權(quán)和信息，如管理絕竅或商業(yè)機(jī)密等應(yīng)進(jìn)行保密控制，未經(jīng)顧客允許，不得泄露，執(zhí)行公司《保密制度》的要求。4.9產(chǎn)品防護(hù)對于監(jiān)理的有關(guān)文件和資料（包括建設(shè)方、施工方的文件和資料應(yīng)予以防護(hù)（包括標(biāo)識、裝訂、歸檔、貯存），執(zhí)行《形成文件信息控制程序》的有關(guān)規(guī)定。4.10更改控制4.10.1當(dāng)監(jiān)理服務(wù)過程工藝改變或監(jiān)理服務(wù)的用途發(fā)生更改時，質(zhì)安部負(fù)責(zé)組織監(jiān)理部、綜合部等部門進(jìn)行評審和控制，確保監(jiān)理服務(wù)過程工藝滿足監(jiān)理服務(wù)要求，監(jiān)理服務(wù)滿足顧客的預(yù)期的要求；4.10.2應(yīng)對監(jiān)理服務(wù)過程工藝改變和監(jiān)理服務(wù)用途的改變制定相關(guān)的說明文件，如新的監(jiān)理服務(wù)圖紙、監(jiān)理服務(wù)工藝或新的監(jiān)理服務(wù)使用說明等；4.10.3認(rèn)證監(jiān)理服務(wù)的變更（可能影響與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性或型式檢驗樣機(jī)的一致性）在實施前向顧客申報獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。4.10.4質(zhì)安部負(fù)責(zé)對更改的文件進(jìn)行審批，質(zhì)安部、綜合部等部門應(yīng)按照更改的要求進(jìn)行更改。執(zhí)行《變更控制程序》的要求。