國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理辦法-2份

國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理辦法要點(diǎn)：國(guó)有企業(yè)為加強(qiáng)合規(guī)管理，提升合規(guī)管理水平，制定本辦法。內(nèi)容包括公司職能機(jī)構(gòu)合規(guī)管理職責(zé)、公司合規(guī)管理重點(diǎn)、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理責(zé)任等。

有限責(zé)任公司合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)

公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司總部、全資、控股、實(shí)際控制子公司(以下簡(jiǎn)稱“子公司”)。第三條本辦法所稱合規(guī)，是指公司、各子公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章辦法等要求。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司、各子公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以公司、各子公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)管理牽頭部門指根據(jù)公司安排，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持的職能部門。合規(guī)管理牽頭部門一般由承擔(dān)法律事務(wù)管理職能的部門擔(dān)任，公司合規(guī)管理牽頭部門為法律合規(guī)中心。第四條合規(guī)管理應(yīng)堅(jiān)持以下原則：（一）全面覆蓋。堅(jiān)持將合規(guī)管理要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各職能部門、各子公司和分支機(jī)構(gòu)全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程；（二）強(qiáng)化責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容，建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)；（三）協(xié)同聯(lián)動(dòng)。推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、監(jiān)督檢查、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行；（四）客觀獨(dú)立。嚴(yán)格依照法律法規(guī)和公司章程等管理制度對(duì)公司和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理。法律合規(guī)中心應(yīng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。第五條公司建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制三道防線機(jī)制，業(yè)務(wù)發(fā)起部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，業(yè)務(wù)人員及業(yè)務(wù)發(fā)起部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首要合規(guī)責(zé)任；合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)職能部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線；內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三道防線，負(fù)責(zé)合規(guī)審計(jì)和監(jiān)督。第二章合規(guī)管理職責(zé)第六條黨委會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）全面領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作；（二）推動(dòng)科學(xué)立規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴(yán)懲違規(guī)；（三）研究合規(guī)管理牽頭部門設(shè)置；（四）監(jiān)督董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況；（五）研究合規(guī)管理的重大事項(xiàng)并提出意見；（六）研究決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)；第七條董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作；（二）批準(zhǔn)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本管理制度和年度報(bào)告；（三）決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；（四）按照權(quán)限研究或決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)；（五）決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；（六）章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第八條經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）根據(jù)董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；（二）批準(zhǔn)合規(guī)管理具體規(guī)章；（三）批準(zhǔn)合規(guī)管理計(jì)劃，采取措施確保合規(guī)管理辦法得到有效執(zhí)行；（四）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；（五）及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，按照權(quán)限研究或決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)；（六）章程或者經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條公司設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任。合規(guī)委員會(huì)與公司法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開專題會(huì)議，監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作。第十條法律合規(guī)中心分管領(lǐng)導(dǎo)為公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)包括：（一）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作；（二）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、工作計(jì)劃；（三）參與公司重大決策并提出合規(guī)意見；（四）向董事會(huì)和總經(jīng)理(辦公會(huì))匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；（五）章程、董事會(huì)或者合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十一條法律合規(guī)中心為公司合規(guī)管理牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織起草合規(guī)管理計(jì)劃、管理制度；（二）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等外部規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，參與公司重大決策等事項(xiàng)的法律合規(guī)審查和法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；（三）組織開展對(duì)公司制度的合規(guī)檢查與考核，對(duì)公司全年制度立改廢計(jì)劃完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，督促整改和改進(jìn)；（四）組織或協(xié)助相關(guān)部門開展合規(guī)培訓(xùn)；（五）章程、董事會(huì)或者合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十二條公司各中心負(fù)責(zé)本職能領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)的日常合規(guī)管理工作，對(duì)本中心合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；（二）按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，及時(shí)將本領(lǐng)域的外部監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部管理制度；（三）在經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，就其職能范圍內(nèi)的事項(xiàng)，履行合規(guī)管理職責(zé)；（四）主動(dòng)開展職能范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查；（五）及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門報(bào)備風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；（六）做好職能范圍內(nèi)的合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；（七）組織或者配合進(jìn)行違規(guī)問(wèn)題調(diào)查并及時(shí)整改；（八）執(zhí)行年度合規(guī)管理建設(shè)實(shí)施方案；（九）章程、董事會(huì)或者合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十三條各職能部門、子公司的兼職合規(guī)專員，負(fù)責(zé)對(duì)接合規(guī)管理牽頭部門的各項(xiàng)工作，主要職責(zé)包括：（一）在本單位內(nèi)宣貫依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念；（二）推動(dòng)本單位履行職能范圍內(nèi)的合規(guī)管理職責(zé)；（三）配合合規(guī)管理牽頭部門開展合規(guī)考核工作；（四）跟進(jìn)本單位合規(guī)管理實(shí)施任務(wù)的落實(shí)、總結(jié)報(bào)告本單位合規(guī)管理工作情況；（五）合規(guī)委員會(huì)或者合規(guī)管理牽頭部門確定的其他職責(zé)。第三章合規(guī)管理重點(diǎn)第十四條公司加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）公司治理。公司黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層等堅(jiān)持全面落實(shí)“三重一大”決策制度，規(guī)范履職行為，提升決策的科學(xué)性、有效性和規(guī)范性，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有效融合。（二）合同管理。成本管理中心要強(qiáng)化審慎簽約、誠(chéng)信履約的合規(guī)文化建設(shè)，強(qiáng)化合同管理與合規(guī)審查，逐步探索運(yùn)用信息化等手段對(duì)合同履約情況動(dòng)態(tài)監(jiān)管。（三）市場(chǎng)交易。投資發(fā)展中心、營(yíng)銷客戶中心完善投資、交易等管理制度，督促各項(xiàng)投資、交易事項(xiàng)嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序。成本管理中心、紀(jì)檢監(jiān)察室等部門應(yīng)當(dāng)建立健全自律誠(chéng)信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范招投標(biāo)等活動(dòng)，保障資產(chǎn)安全與良好商業(yè)信譽(yù)。（四）安全環(huán)保。運(yùn)營(yíng)中心、品質(zhì)管控中心應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)各項(xiàng)法律法規(guī)和制度規(guī)定，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問(wèn)題。（五）產(chǎn)品質(zhì)量。品質(zhì)管控中心、區(qū)域公司應(yīng)當(dāng)完善質(zhì)量體系，加強(qiáng)工程建設(shè)過(guò)程控制，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。（六）人事管理。公司將切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益，人力資源中心應(yīng)當(dāng)建立健全管理人員選拔任用制度，在選舉和依法任免管理人員過(guò)程中，重點(diǎn)關(guān)注任職條件、審核選拔程序等領(lǐng)域的合規(guī)審查。（七）財(cái)務(wù)稅收。財(cái)務(wù)管理中心應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)規(guī)章制度、規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程。堅(jiān)持依法納稅，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。（八）知識(shí)產(chǎn)權(quán)。行政中心應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，及時(shí)制止外部侵權(quán)行為，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為。（九）商業(yè)伙伴。成本管理中心應(yīng)逐步建立客戶關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)，加強(qiáng)客戶數(shù)據(jù)的收集、處理與分析，對(duì)重要商業(yè)伙伴組織開展合規(guī)盡職調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果相應(yīng)采取商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾、簽訂合規(guī)協(xié)議、增加合規(guī)條款等措施，促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)，推動(dòng)構(gòu)建平等、規(guī)范、健康的商業(yè)伙伴關(guān)系。（十）信息安全。各單位應(yīng)強(qiáng)化信息安全保護(hù)的有效性和執(zhí)行性，采取全面可行的保護(hù)措施，防止重大商業(yè)信息與內(nèi)幕信息泄露，尊重業(yè)務(wù)伙伴和客戶的隱私信息，依法合規(guī)規(guī)范收集、存儲(chǔ)、使用等個(gè)人信息處理行為。（十一）禮品與商務(wù)接待。禁止任何單位和個(gè)人超規(guī)格、超標(biāo)準(zhǔn)接受或者送出禮品以及超標(biāo)準(zhǔn)接受或者組織商務(wù)宴請(qǐng)，維護(hù)正常的商業(yè)關(guān)系與市場(chǎng)秩序。（十二）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。第十五條公司加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：（一）制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對(duì)規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。（二）經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)和程序的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。（三）生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作。（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。第十六條公司和各子公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：（一）管理人員。各級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)。（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。公司有針對(duì)性加大合規(guī)培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定。（三）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。第四章合規(guī)管理運(yùn)行第十七條合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)健全合規(guī)管理制度，各職能部門針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理辦法，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。第十八條合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)建立健全合規(guī)審查機(jī)制，擬提請(qǐng)決策的事項(xiàng)應(yīng)首先提交相關(guān)職能部門審核，審核部門應(yīng)在其管理職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行合規(guī)審查，提出明確的意見，不得發(fā)表“無(wú)意見”“已閱”“按規(guī)定辦理”等無(wú)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合規(guī)審查意見，也不得僅揭示問(wèn)題而無(wú)結(jié)論性審查意見。法律合規(guī)中心在各職能部門會(huì)簽完畢后，提請(qǐng)經(jīng)營(yíng)決策前，應(yīng)對(duì)相關(guān)職能部門的意見予以復(fù)核，未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^(guò)的事項(xiàng)不得實(shí)施或提請(qǐng)公司決策。第十九條公司各職能部門、各子公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，全面系統(tǒng)梳理本職能領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。第二十條公司各職能部門、各子公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置。對(duì)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，公司合規(guī)委員會(huì)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，由發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的單位牽頭，相關(guān)部門協(xié)同配合，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。第二十一條公司應(yīng)建立違規(guī)舉報(bào)和調(diào)查問(wèn)責(zé)機(jī)制，暢通舉報(bào)渠道，保障企業(yè)員工有權(quán)利和途徑舉報(bào)違法違規(guī)行為。違規(guī)舉報(bào)調(diào)查與紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報(bào)調(diào)查相結(jié)合，根據(jù)側(cè)重點(diǎn)不同進(jìn)行分工協(xié)作。違規(guī)舉報(bào)的調(diào)查問(wèn)責(zé)具體流程和方式參照公司違規(guī)責(zé)任追究及員工違規(guī)違紀(jì)相關(guān)制度執(zhí)行。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，確有違規(guī)行為的，依法進(jìn)行相應(yīng)處理，涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第五章合規(guī)管理保障第二十二條公司各級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，把合規(guī)管理工作作為謀劃、部署法治國(guó)企建設(shè)全局工作的重要內(nèi)容，對(duì)工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，親自部署、親自研究、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。第二十三條公司應(yīng)將合規(guī)管理情況納入各單位年度考核范圍，人力資源中心應(yīng)將合規(guī)考核(評(píng)價(jià))結(jié)果作為管理人員任用、員工考核、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。第二十四條合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人的調(diào)整須征求集團(tuán)公司合規(guī)管理牽頭部門的意見。第二十五條公司應(yīng)持續(xù)推進(jìn)建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素配備兼職合規(guī)專員，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊(duì)伍能力水平。第二十六條運(yùn)營(yíng)中心應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過(guò)信息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。運(yùn)營(yíng)中心可以運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為依法合規(guī)情況的實(shí)時(shí)在線監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。第二十七條合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)加大合規(guī)培訓(xùn)、法制宣傳教育力度，促進(jìn)員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求。第二十八條公司應(yīng)積極培育合規(guī)文化，合規(guī)管理牽頭部門通過(guò)簽訂合規(guī)承諾書等方式，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠(chéng)信和廉潔等意識(shí)，樹立依法合規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信的價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。第二十九條公司發(fā)生、發(fā)現(xiàn)較大及重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并同時(shí)報(bào)告集團(tuán)公司合規(guī)管理牽頭部門。第六章合規(guī)管理責(zé)任第三十條違反本辦法，未履行或未正確履行合規(guī)管理職責(zé)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或者其他負(fù)面影響的人員，公司將根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)組織處分或紀(jì)律處分。存在前款行為且認(rèn)定為主觀故意的，公司按照損失金額的全部或一定比例追究其賠償責(zé)任，行為認(rèn)定為過(guò)失的，按照損失金額的一定比例追究其賠償責(zé)任。第三十一條相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，行為違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，根據(jù)相關(guān)規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。第三十二條因合規(guī)管理原因受到國(guó)家監(jiān)管部門或公司處罰處分的，相關(guān)責(zé)任人員在處罰處分的影響期內(nèi)不得提拔和晉升，不得參與評(píng)先評(píng)優(yōu)。第七章附則第三十三條本辦法由公司法律合規(guī)中心負(fù)責(zé)解釋。第三十四條本辦法經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，自發(fā)布之日起施行。第一章總則第一條第二條第三條合規(guī)是公司、所屬單位及其員工對(duì)所有適用的合規(guī)規(guī)范的遵守。本辦法所稱合規(guī)規(guī)范主要包括法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管要求、商業(yè)慣例、行業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等外部合規(guī)要求和內(nèi)部規(guī)章制度。第四條公司及所屬單位應(yīng)持續(xù)完善和有效實(shí)施合規(guī)管理體系，打造合規(guī)管理全員工程，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程防控，努力實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)、事事合規(guī)。第五條公司及所屬單位應(yīng)積極培育合規(guī)文化，樹立合規(guī)價(jià)值觀，堅(jiān)持合規(guī)底線不可逾越，不斷提升廣大員工的合規(guī)意識(shí)和行為自覺，營(yíng)造依規(guī)辦事、按章操作的良好文化氛圍。第六條全體員工應(yīng)熟知并嚴(yán)格遵守履職相關(guān)的合規(guī)規(guī)范，禁止違規(guī)為企業(yè)或個(gè)人謀取利益。公司及所屬單位各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)率先垂范，帶頭學(xué)規(guī)知規(guī)守規(guī)，全面落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)管理要求，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第七條合規(guī)管理堅(jiān)持以下原則：（一）預(yù)防為主，懲防并舉。立足關(guān)口前移、事先預(yù)防和過(guò)程控制，建立健全管理機(jī)制，最大限度防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。加大違規(guī)問(wèn)責(zé)力度，通過(guò)懲戒手段和形成高壓態(tài)勢(shì)，達(dá)到警示和預(yù)防的目的。（二）覆蓋全面、突出重點(diǎn)。把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控要求全面嵌入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域，落實(shí)到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各管理層級(jí)、各工作崗位。根據(jù)外部環(huán)境變化，明確合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域，通過(guò)抓重點(diǎn)，帶動(dòng)和促進(jìn)全面合規(guī)。（三）管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)。合規(guī)是業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)盡職責(zé)，必須切實(shí)做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，將合規(guī)管理與業(yè)務(wù)開展同安排同檢查同考核，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行。第二章合規(guī)管理職責(zé)第八條公司及所屬單位主要領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理第一責(zé)任人，對(duì)合規(guī)管理負(fù)總責(zé)，履行以下主要職責(zé)：（一）倡導(dǎo)和建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的價(jià)值導(dǎo)向和文化氛圍；（二）組織完善企業(yè)規(guī)章制度，確保各項(xiàng)工作有章可循、有規(guī)可依；（三）建（四）組織推動(dòng)合規(guī)管理，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理重大問(wèn)題，為推進(jìn)合規(guī)管理提供保障、創(chuàng)造條件；（五）督促班子其他成員依照合規(guī)規(guī)范履行職責(zé)，規(guī)范工作行為，做到守法合規(guī)。公司及所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員按照分工協(xié)助主要領(lǐng)導(dǎo)組織推進(jìn)合規(guī)管理工作，對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第九條公司及所屬單位法律部門是合規(guī)管理綜合部門，負(fù)責(zé)合規(guī)管理組織、籌劃和協(xié)調(diào)，履行以下主要職責(zé)：（一）制訂合規(guī)管理制度并組織貫徹落實(shí)；（二）組織開展公司層面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警；（三）參與公司重大事項(xiàng)的合規(guī)論證審查；（四）組織開展全員合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助業(yè)務(wù)主管部門、人事部門開展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)；（五）組織開展合規(guī)考核與評(píng)價(jià)；（六）向公司管理層報(bào)告合規(guī)管理工作情況；（七）組織合規(guī)管理信息平臺(tái)的維護(hù)；（八）指導(dǎo)督促所屬單位合規(guī)管理工作。第十條公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)主管部門，承擔(dān)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理責(zé)任，履行以下主要職責(zé)：（一）組織開展本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，制定并落實(shí)防控措施；（二）依照本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的外部合規(guī)要求建（三）根據(jù)內(nèi)部規(guī)章制度組織開展本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和監(jiān)督檢查；（四）組織開展本部門員工的合規(guī)評(píng)價(jià)；（五）組織開展本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)事項(xiàng)的合規(guī)論證和審查；（六）負(fù)責(zé)相關(guān)商業(yè)伙伴的合規(guī)管理；（七）按職責(zé)分工組織或參與相關(guān)違規(guī)問(wèn)題調(diào)查；（八）組織本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理情況的監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改。第十一條公司及所屬單位審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)控和信訪部門負(fù)責(zé)合規(guī)管理監(jiān)督檢查，分別履行以下職責(zé)：審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性和合規(guī)管理的有效性進(jìn)行審計(jì)。紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和責(zé)任追究。內(nèi)控部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組織開展內(nèi)控測(cè)試。信訪部門負(fù)責(zé)受理涉及違規(guī)的信訪事項(xiàng)，按照職責(zé)進(jìn)行處理和轉(zhuǎn)辦，對(duì)信訪事項(xiàng)進(jìn)行督辦。第十二條公司及所屬單位應(yīng)根據(jù)管理實(shí)際配備專兼職合規(guī)管理人員，滿足合規(guī)管理工作需要。公司機(jī)關(guān)各部門應(yīng)明確合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)管理工作具體事項(xiàng)的辦理和協(xié)調(diào)。第十三條公司及所屬單位應(yīng)建立合規(guī)管理綜合部門與業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)督檢查部門溝通協(xié)作機(jī)制，形成各部門分工負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的管理合力。第三章預(yù)防與控制第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警第十四條公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)組織梳理本業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的合規(guī)規(guī)范，形成合規(guī)規(guī)范清單，并根據(jù)變化及時(shí)更新。合規(guī)規(guī)范清單應(yīng)明確生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所在國(guó)、地區(qū)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)、監(jiān)管要求等外部合規(guī)要求中的禁止性、強(qiáng)制性規(guī)范，同時(shí)應(yīng)明確本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理文件、程序文件和操作手冊(cè)等內(nèi)部規(guī)章制度。第十五條公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)管理實(shí)際，組織識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度進(jìn)行分析和評(píng)估。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估參照公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，可與全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估工作一并進(jìn)行。第十六條公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有典型性、普遍性或后果較嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在一定范圍內(nèi)發(fā)布警示。合規(guī)管理綜合部門應(yīng)對(duì)可能影響公司整體的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布警示。第十七條公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估及預(yù)警情況，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并落實(shí)到具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和工作崗位。第十八條公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)組織排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)治理措施、責(zé)任單位及負(fù)責(zé)人，及時(shí)治理隱患。第二節(jié)合規(guī)制度建設(shè)第十九條公司、所屬單位及其員工嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司統(tǒng)一制定發(fā)布的《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》。公司及所屬單位應(yīng)將手冊(cè)紙質(zhì)版或電子版配發(fā)給全體員工。全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守手冊(cè)規(guī)定。第二十條公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)及時(shí)將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所在國(guó)家、地區(qū)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的外部合規(guī)規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，并根據(jù)外部環(huán)境變化和管理實(shí)際及時(shí)修訂完善。制修訂規(guī)章制度應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)章制度管理規(guī)定履行相關(guān)程序。第二十一條公司及所屬單位發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章制度，業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)組織宣貫培訓(xùn)，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。第三節(jié)合規(guī)培訓(xùn)第二十二條公司及所屬單位應(yīng)通過(guò)多種方式和途徑開展合規(guī)培訓(xùn)。所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓(xùn)，掌握應(yīng)知的合規(guī)知識(shí)，熟悉崗位合規(guī)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控要求。公司鼓勵(lì)參股公司及商業(yè)伙伴員工參加公司合規(guī)培訓(xùn)，熟悉公司合規(guī)要求。第二十三條公司及所屬單位應(yīng)將員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)知識(shí)納入新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容，新員工入職合規(guī)培訓(xùn)不合格的不得上崗。第二十四條公司及所屬單位應(yīng)將合規(guī)管理體系和領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)管理責(zé)任等合規(guī)知識(shí)納入領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)內(nèi)容，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)定期參加領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)培訓(xùn)。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)采取適當(dāng)方式對(duì)直接管理的人員進(jìn)行上下級(jí)合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)本單位/部門業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和崗位合規(guī)管理要求。第二十五條公司及所屬單位根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定一段時(shí)期內(nèi)的合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域，重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的人員進(jìn)行關(guān)鍵崗位合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況、管控措施和管理要求。第二十六條公司及所屬單位合規(guī)管理綜合部門應(yīng)對(duì)全體員工開展每年不少于1次的全員合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)、基本要求和基本行為規(guī)范。公司及所屬單位合規(guī)管理綜合部門應(yīng)對(duì)專兼職合規(guī)管理人員和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員進(jìn)行合規(guī)管理人員培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋合規(guī)管理技能、合規(guī)管理信息平臺(tái)操作和最新工作要求。公司和所屬單位人事部門應(yīng)將各類合規(guī)培訓(xùn)納入統(tǒng)一培訓(xùn)計(jì)劃，協(xié)同合規(guī)管理綜合部門組織、協(xié)調(diào)、提供培訓(xùn)資源，實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，保存合規(guī)培訓(xùn)記錄并納入員工合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果。第二十七條除通過(guò)合規(guī)管理信息平臺(tái)自動(dòng)形成培訓(xùn)記錄外，其他培訓(xùn)由培訓(xùn)組織部門或被培訓(xùn)人將培訓(xùn)內(nèi)容和時(shí)間等記載到合規(guī)管理信息平臺(tái)。第四節(jié)合規(guī)論證與審查第二十八條公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門對(duì)涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)其合法性和規(guī)范性組織論證。依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定須提交有關(guān)部門歸口進(jìn)行專項(xiàng)審查的，應(yīng)按照規(guī)定提交審查。未經(jīng)論證審查，不得提交決策或?qū)嵤?。第二十九條公司及所屬單位制修訂規(guī)章制度，起草部門應(yīng)對(duì)規(guī)章制度內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和上位制度進(jìn)行充分論證，廣泛征求意見，并在審議前提交制度管理部門組織進(jìn)行審查。制度管理部門發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有規(guī)章制度不符合法律法規(guī)和上位制度規(guī)定的，應(yīng)組織業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行修訂。第五節(jié)商業(yè)伙伴合規(guī)管理第三十條公司及所屬單位選用商業(yè)伙伴，應(yīng)將合規(guī)表現(xiàn)作為資質(zhì)審查或盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容之一，對(duì)于存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導(dǎo)致較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，不得選用或采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。商業(yè)伙伴相關(guān)管理部門應(yīng)建立商業(yè)伙伴不良合規(guī)表現(xiàn)信息共享機(jī)制，保證所屬單位可以通過(guò)一定渠道及時(shí)了解相關(guān)信息。本辦法所稱商業(yè)伙伴包括供應(yīng)商、承包商、分包商、代理商、分銷商以及合資合作方和客戶等。第三十一條公司及所屬單位應(yīng)通過(guò)組織座談?dòng)懻?、培?xùn)等活動(dòng)，與商業(yè)伙伴進(jìn)行充分溝通，將公司合規(guī)理念和要求傳達(dá)給商業(yè)伙伴。第三十二條公司及所屬單位與商業(yè)伙伴簽訂合同，應(yīng)通過(guò)協(xié)商將合規(guī)要求明確到合同條款中。第三十三條公司及所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展商業(yè)伙伴評(píng)價(jià)應(yīng)將合規(guī)作為重要評(píng)價(jià)內(nèi)容之一。發(fā)現(xiàn)商業(yè)伙伴存在違規(guī)行為的，按照相關(guān)規(guī)定和合同約定進(jìn)行處理。第六節(jié)合規(guī)考核與評(píng)價(jià)第三十四條公司及所屬單位應(yīng)按照集團(tuán)公司及公司業(yè)績(jī)考核有關(guān)規(guī)定將依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)納入業(yè)績(jī)考核。第三十五條公司及所屬單位應(yīng)對(duì)合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵崗位人員每年進(jìn)行一次合規(guī)評(píng)價(jià)。合規(guī)評(píng)價(jià)主要內(nèi)容為：（一）學(xué)習(xí)和掌握合規(guī)知識(shí)、合規(guī)規(guī)范和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控要求情況；（二）遵守合規(guī)規(guī)范情況；（三）落實(shí)合規(guī)管理制度情況；（四）報(bào)告和制止違規(guī)問(wèn)題情況；（五）違規(guī)問(wèn)題整改情況。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的合規(guī)評(píng)價(jià)除前款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)將其履行合規(guī)管理職責(zé)、組織推進(jìn)合規(guī)管理工作情況作為評(píng)價(jià)內(nèi)容。第三十六條合規(guī)評(píng)價(jià)由員工所在單位組織。員工首先開展自我評(píng)價(jià)，根據(jù)自我評(píng)價(jià)和日常表現(xiàn)情況，上下級(jí)之間進(jìn)行相互評(píng)價(jià)。第三十七條員工合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為職務(wù)任免、評(píng)先選優(yōu)和獎(jiǎng)勵(lì)懲處的參考依據(jù)之一。第七節(jié)合規(guī)報(bào)告與記錄第三十八條發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，員工有義務(wù)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門報(bào)告。有關(guān)部門應(yīng)對(duì)違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行分析和整改。第三十九條所屬單位因違規(guī)問(wèn)題導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)事件的，業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)向本單位合規(guī)管理綜合部門通報(bào)，并按業(yè)務(wù)制度規(guī)定向公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門報(bào)告。發(fā)生以下重大違規(guī)事件的，所屬單位合規(guī)管理綜合部門應(yīng)在事件發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)向公司合規(guī)管理綜合部門報(bào)告：（一）被國(guó)家機(jī)關(guān)處罰金額超過(guò)五十萬(wàn)元人民幣的；（二）被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或許可證的；（三）被省部級(jí)及以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的；（四）可能引起重大訴訟的；（五）其他可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的事件。第四十條所屬單位應(yīng)于每年12月底前形成本年度本單位合規(guī)報(bào)告，提交公司合規(guī)管理綜合部門。合規(guī)報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：（一）合規(guī)管理各項(xiàng)工作開展情況，包括合規(guī)規(guī)范識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警、合規(guī)隱患排查、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)論證審查、商業(yè)伙伴合規(guī)管理以及合規(guī)考核評(píng)價(jià)等情況；（二）違規(guī)問(wèn)題及