資產(chǎn)置換協(xié)議(湖北興化實例)

.-.資產(chǎn)置換協(xié)議本協(xié)議由下列雙方于[2002]年[4]月[28]日在[北京]簽署：1.中國石化湖北興化股份有限公司,一家依中國法律成立的，在中華人民共和國注冊的股份有限公司，注冊地址為湖北省荊門市白廟路63號（以下簡稱“甲方”）；2.國家開發(fā)投資公司，一家依中國法律成立的，在中華人民共和國注冊的全民所有制企業(yè)，注冊地址為北京市西城區(qū)阜外大街7號（以下簡稱“乙方”）；鑒于：1.甲方為一家在上海證券交易所掛牌的上市公司。1989年經(jīng)湖北省體改委（1989）第2號文和中國人民銀行湖北省分行（1989）第101號文批準，其首次向社會公開發(fā)行股票。其社會公眾股票于1996年1月18日在上海證券交易所掛牌交易，股票代碼600886。其主要從事石油化工產(chǎn)品的加工、銷售，石油化工生產(chǎn)設(shè)備的研制及科技開發(fā)業(yè)務(wù)。2.乙方是經(jīng)國務(wù)院授權(quán)批準成立的國有獨資政策性投資機構(gòu)，其主要任務(wù)是按照國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域規(guī)劃的要求，對國家基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等項目進行參股、控股投資，發(fā)揮投資導(dǎo)向作用，推進投資體制改革；履行國家出資人職責，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推動法人治理結(jié)構(gòu)的有效運轉(zhuǎn)，提高投資效益，確保國有資產(chǎn)的保值增值。3.乙方持有甘肅小三峽水電開發(fā)有限責任公司（以下簡稱“小三峽”）50%的權(quán)益；持有靖遠第二發(fā)電有限公司（以下簡稱“靖遠”）50%的權(quán)益；持有徐州華潤電力有限公司（以下簡稱“徐州華潤”）30%的權(quán)益。4.甲方愿意以其擁有的包括但不限于土地使用權(quán)、房產(chǎn)、機器設(shè)備和長期投資等整體資產(chǎn)（含全部資產(chǎn)與全部負債）與乙方持有的小三峽、靖遠及徐州華潤的權(quán)益性資產(chǎn)進行整體置換。乙方同意以其持有的上述權(quán)益性資產(chǎn)與甲方的整體資產(chǎn)（含全部資產(chǎn)與負債）進行整體置換?，F(xiàn)甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就資產(chǎn)置換事宜，達成本協(xié)議如下：1.定義在本協(xié)議中，除非根據(jù)上下文義另有含義，下列用語具有以下所規(guī)定之含義：1.1“協(xié)議”指甲乙雙方于2002年4月28日簽定的《資產(chǎn)置換協(xié)議》。1.2“置入資產(chǎn)”指根據(jù)本協(xié)議乙方擬與甲方的整體資產(chǎn)（含全部資產(chǎn)與負債）進行置換的、乙方所持有的小三峽、靖遠以及徐州華潤的權(quán)益性資產(chǎn)。1.3“置出資產(chǎn)”指甲方擬與乙方進行置換的、甲方所擁有的整體資產(chǎn)（含全部資產(chǎn)與負債）。1.4“資產(chǎn)置換”指甲方和乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，甲方以其擁有的整體資產(chǎn)（含全部資產(chǎn)與負債）與乙方所持有的權(quán)益性資產(chǎn)進行整體置換的行為。1.5“交割日”指乙方擬置入甲方的置入資產(chǎn)過戶到甲方的名下，并且甲方擬置出的置出資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給乙方或乙方指定的第三方并由乙方或乙方指定的第三方實際控制之日。（且該等實際控制已得到乙方或乙方指定的第三方的確認。）1.6“完成”指交割日后甲乙雙方依法辦理完畢所有有關(guān)置出資產(chǎn)和置入資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更登記、債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移、經(jīng)營合同轉(zhuǎn)移、人員聘用合同終止等一系列法律手續(xù)，視為資產(chǎn)置換最終完成。1.7“資產(chǎn)評估報告”指中聯(lián)資產(chǎn)評估公司對甲乙雙方用于置換的置出資產(chǎn)及置入資產(chǎn)進行評估而出具的資產(chǎn)評估報告。分別為中聯(lián)評報字[2002]第22號、23號《資產(chǎn)評估報告書》。1.8“評估基準日”指出具評估報告的基準日，即2001年12月31日。1.9“上交所”指上海證券交易所。1.10“中國”指中華人民共和國。1.11“中國證監(jiān)會”指中國證券監(jiān)督管理委員會。2.資產(chǎn)置換價格2.1甲方所擁有的置出資產(chǎn)的價格為人民幣77953.36萬元。經(jīng)中聯(lián)評報字[2002]第23號《資產(chǎn)評估報告》評估并需報財政部備案的該等置出資產(chǎn)的評估值。2.2乙方所擁有的置入資產(chǎn)的價格為人民幣78860.65萬元。經(jīng)中聯(lián)評報字[2002]第22號《資產(chǎn)評估報告》評估并需報財政部備案的該等置入資產(chǎn)的評估值。2.3置出資產(chǎn)與置入資產(chǎn)價格之間的差價907.29萬元，由甲方以現(xiàn)金向乙方補足。3.資產(chǎn)置換期限、方式本協(xié)議生效日起，甲乙雙方即按照本協(xié)議約定的方式同時辦理有關(guān)資產(chǎn)置換事宜：3.1甲方應(yīng)積極爭取在本協(xié)議生效后90日內(nèi)將置出資產(chǎn)過戶到乙方或乙方指定的第三方名下；3.2乙方應(yīng)積極爭取負責在本協(xié)議生效后90日內(nèi)將置入資產(chǎn)過戶到甲方名下。4.交割4.1在交割日當天或之前，甲方應(yīng)向乙方或乙方指定的第三方遞交包括但不限于下列文件：(1)甲方的一切與生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的許可、批準；(2)甲方為持證者的知識產(chǎn)權(quán)證書及有關(guān)轉(zhuǎn)讓、受讓或使用許可文件；(3)與甲方資產(chǎn)有關(guān)的所有合同、協(xié)議、意向書及其他有關(guān)文件；(4)土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)證書；(5)與甲方經(jīng)營有關(guān)的所有合同、協(xié)議、意向書及其他有關(guān)文件；(6)與甲方負債有關(guān)的所有文件；(7)與甲方資產(chǎn)有關(guān)的任何訴訟或其他法律程序的文件；(8)因甲方于本協(xié)議簽署日前正在履行的任何合同、協(xié)議而使甲方的資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移需征得他方同意的，由他方出具的確認函；(9)甲方批準本協(xié)議項下資產(chǎn)置換事項的公司內(nèi)部授權(quán)文件，政府有關(guān)部門的批準文件；(10)甲方資產(chǎn)的保險單（如有）；(11)與甲方資產(chǎn)有關(guān)的其他文件。4.2在交割日當天或之前，乙方應(yīng)向甲方遞交包括但不限于下列文件：(1)置入資產(chǎn)的持有人已變更為甲方的所有證明文件；(2)甲方事先書面要求的、置入資產(chǎn)的所有與資產(chǎn)、債務(wù)、經(jīng)營、知識產(chǎn)權(quán)、訴訟等有關(guān)的全部文件；(3)乙方公司內(nèi)部批準本協(xié)議項下資產(chǎn)置換事項的有效決議；(4)其他與本次置換有關(guān)的文件。5.交割前的安排5.1甲乙雙方應(yīng)分別聘請具有證券從業(yè)資格的中介機構(gòu)為本次資產(chǎn)置換事項提供服務(wù)。5.2甲乙雙方應(yīng)就本協(xié)議項下的資產(chǎn)置換事項報中國證監(jiān)會審核。5.3甲方應(yīng)就本協(xié)議項下的資產(chǎn)置換事項召開董事會，由董事會進行表決。5.4甲方應(yīng)在董事會作出同意本協(xié)議項下的資產(chǎn)置換的決議后二個工作日內(nèi)向上交所報告并公告。5.5甲方應(yīng)在中國證監(jiān)會審核通過后召開股東大會批準本協(xié)議項下的資產(chǎn)置換事項并進行公告。5.6乙方應(yīng)通過其內(nèi)部批準本協(xié)議項下的資產(chǎn)置換事項的內(nèi)部審批程序并作出決議。5.7乙方應(yīng)積極取得向甲方置入資產(chǎn)所須的公司授權(quán)與政府批準。6.相關(guān)費用和稅收6.1為本協(xié)議的簽訂和履行，甲乙雙方各自聘請的中介機構(gòu)的專業(yè)服務(wù)費用由各聘請方各自承擔。但應(yīng)于交割日之前計入該方的會計帳簿。6.2與本次資產(chǎn)置換相關(guān)的所有政府部門征收和收取的稅收和規(guī)費、費用等均由協(xié)議各方根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔。但應(yīng)于交割日之前計入該方的會計帳簿。7.甲方的陳述與保證7.1有效存續(xù)甲方是一家依法成立并存續(xù)的股份有限公司，依照中國法律具有獨立的法人資格。7.2授權(quán)為簽署、履行本協(xié)議，甲方已取得了必要的授權(quán)和批準，享有充分的權(quán)力和權(quán)利。本協(xié)議對甲方具有法律約束力。7.3不沖突本協(xié)議的簽署和履行將不違反甲方公司章程或其它組織規(guī)則中的任何條款或與之相沖突，將不違反任何法律規(guī)定。7.4資產(chǎn)所有權(quán)甲方保證其是本協(xié)議項下置出資產(chǎn)的唯一合法所有人。甲方?jīng)]有與任何第三方簽訂任何出售或處置置出資產(chǎn)的協(xié)議。交割前甲方對置出資產(chǎn)的占有、使用、收益或處分沒有侵犯任何其他第三方的權(quán)利。7.5未披露債務(wù)除下列債務(wù)以外，甲方不存在任何其他債務(wù)：（1）已披露的債務(wù)；（2）在評估基準日以后發(fā)生的屬于甲方正常業(yè)務(wù)的債務(wù)，且不為本協(xié)議所禁止，不會對甲方的任何股東或甲方本身產(chǎn)生任何重大不利影響。7.6無變化從評估基準日起，除非本協(xié)議另有規(guī)定或經(jīng)乙方書面同意，甲方?jīng)]有下列行為：（1）為其財產(chǎn)設(shè)定抵押、出質(zhì)及其他擔保權(quán)；（2）免除任何對他人的債務(wù)或放棄任何求償權(quán)；（3）修改任何已有的合同或協(xié)議；（4）簽訂或續(xù)簽任何與置出資產(chǎn)相關(guān)的合同或協(xié)議；（5）向任何管理人員、董事、雇員、銷售代表、代理人或顧問發(fā)放超過2001年同期獎金數(shù)額的獎金或者增加其他任何形式的收入；（6）遭受任何損失（不論是否保險），或發(fā)生任何與供應(yīng)商、客戶或雇員的關(guān)系變化，該損失或變化將導(dǎo)致對公司的重大不利影響；（7）為第三方承擔債務(wù)或為他人債務(wù)擔保；（8）除了為維持正常經(jīng)營所需的銷售，出售任何資產(chǎn)；（9）就任何進行中的訴訟、仲裁等法律程序作出妥協(xié)、和解、撤銷或任何形式的放棄權(quán)利；（10）除甲方正常履行本協(xié)議簽署日前已生效的合同、協(xié)議以外，轉(zhuǎn)讓或許可他人使用甲方的知識產(chǎn)權(quán)；（如適用）（11）任何可能導(dǎo)致上述情形發(fā)生的作為或不作為。7.7稅務(wù)甲方已經(jīng)進行稅務(wù)登記，按期繳納稅款，不存在因拖欠稅款或違反稅收法規(guī)而受到稅務(wù)處罰的情況。7.8訴訟甲方并無涉及任何重大糾紛、訴訟或仲裁事件。7.9遵守法律甲方經(jīng)營的業(yè)務(wù)符合現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)定和其它國家有關(guān)行政管理機關(guān)頒布的管理規(guī)定和指南（統(tǒng)稱“法規(guī)”），并且沒有違反任何法規(guī)，以致對甲方經(jīng)營的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)構(gòu)成重大不利影響。7.10雇員甲方不存在其他勞動爭議或勞動仲裁、訴訟。甲方聘用和解雇雇員符合有關(guān)法律法規(guī)。7.11真實性甲方保證，截止到交割日，甲方在本協(xié)議中的以及按本協(xié)議規(guī)定提交給乙方的所有文件中的各項陳述、聲明和保證是真實、正確、準確和完整的。且即使在交割后，本協(xié)議項下的保證仍繼續(xù)全面有效。8.乙方的陳述與保證8.1有效存續(xù)乙方是一家依法成立并存續(xù)的全民所有制企業(yè)，依照中國法律具有獨立的法人資格。8.2授權(quán)為簽署、履行本協(xié)議，乙方已取得了必要的授權(quán)和批準，享有充分的權(quán)力和權(quán)利。本協(xié)議對乙方具有法律約束力。8.3不沖突本協(xié)議的簽署和履行將不違反乙方公司章程中的任何條款或與之相沖突，亦不違反任何法律規(guī)定。8.4置入資產(chǎn)所有權(quán) 乙方保證其依法擁有置入資產(chǎn)，并對置入資產(chǎn)擁有完全、有效的處分權(quán)，保證置入資產(chǎn)除已披露的事項外沒有向任何第三者設(shè)置擔保、抵押或任何第三者權(quán)益，并免遭第三者追索，并且依中國法律可以合法地轉(zhuǎn)讓給甲方。8.5財務(wù)報告乙方向甲方提供的置入資產(chǎn)的財務(wù)報告是真實、完整和準確的。置入資產(chǎn)的所有審計帳目及管理帳（包括轉(zhuǎn)讓帳目）均根據(jù)中國有關(guān)法律的財務(wù)、會計制度并結(jié)合置入資產(chǎn)的具體情況而制定及真實和公平地反映置入資產(chǎn)在有關(guān)帳目日期的財務(wù)及經(jīng)營狀況。該等財務(wù)記錄和資料完全符合中國法律和法規(guī)的要求以及符合在中國采用的會計原則，沒有任何虛假記載或重大的遺漏。8.6經(jīng)營自本協(xié)議簽訂之日至交割日，除非本協(xié)議另有規(guī)定或甲方以書面同意，乙方將促使置入資產(chǎn)及其組成部分：（1）以正常方式經(jīng)營運作。乙方將盡其最大努力保持置入資產(chǎn)現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)、高級管理人員不變，繼續(xù)維持與客戶的關(guān)系，以保證置入資產(chǎn)交割后置入資產(chǎn)的商譽和經(jīng)營不受到重大不利影響；（2）不會回購股權(quán)，也不會進行任何異常交易或引致異常債務(wù)。除正常經(jīng)營活動以外，不得償還借款，不得提前或延遲支付應(yīng)付帳款；（3）除正常損耗外，保持置入資產(chǎn)中的有形資產(chǎn)處于良好的工作運行狀態(tài)；（4）不得將資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押、質(zhì)押或為他人提供擔保；（5）在正常經(jīng)營活動中，按時支付到期應(yīng)付帳款及其它債務(wù)；（6）及時履行簽訂的合同、協(xié)議或其它與置入資產(chǎn)及其業(yè)務(wù)有關(guān)的文件；（7）以慣常方式保存財務(wù)帳冊和記錄；（8）遵守適用其財產(chǎn)、資產(chǎn)或業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)；（9）不得在訴訟中自行和解或放棄、變更其請求或其他權(quán)利，除非獲得甲方同意；（10）除因本次置換或甲方同意外，不得對置入資產(chǎn)組成部分的組織文件進行修改和補充；（11）盡其最大努力保證置入資產(chǎn)繼續(xù)合法經(jīng)營，獲取其經(jīng)營所需要的所有政府批文和其它準許及同意；（12）除正常經(jīng)營之外，不得與第三方合并，不得收購第三方資產(chǎn)或業(yè)務(wù)；（13）不得以作為或不作為的方式違反本協(xié)議項下的陳述和保證條款；（14）及時將有關(guān)對置入資產(chǎn)造成或可能造成重大不利變化或?qū)е虏焕诮桓畹娜魏问录?、事實、條件、變化或其他情況書面通知甲方；（15）以慣常方式處理置入資產(chǎn)稅務(wù)事宜。8.7獲取信息本協(xié)議有效期內(nèi)，在置入資產(chǎn)正常工作時間內(nèi)，乙方將盡力促使相關(guān)方向甲方及其代表提供其所合理要求的有關(guān)置入資產(chǎn)的資料；為了有助于對置入資產(chǎn)及其業(yè)務(wù)及本協(xié)議提及的文件進行審查，乙方允許甲方與置入資產(chǎn)的客戶和債權(quán)人進行接觸或聯(lián)系。8.8稅務(wù)乙方保證置入資產(chǎn)不存在因拖欠稅款或違反稅收法規(guī)而受到稅務(wù)處罰的情況。8.9訴訟乙方保證置入資產(chǎn)并無涉及任何重大糾紛、訴訟或仲裁事件。8.10遵守法律乙方保證置入資產(chǎn)的業(yè)務(wù)符合現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)定和其它國家有關(guān)行政管理機關(guān)頒布的管理規(guī)定和指南（統(tǒng)稱“法規(guī)”），并且沒有違反任何法規(guī)，以致對置入資產(chǎn)的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)構(gòu)成重大不利影響。8.11雇員乙方保證置入資產(chǎn)不存在其他勞動爭議或勞動仲裁、訴訟。8.12真實性乙方保證，截止到交割日，乙方在本協(xié)議中的以及按本協(xié)議規(guī)定提交給甲方的所有文件中的各項陳述、聲明和保證是真實、正確、準確和完整的。8.13進一步保證交割完成后，應(yīng)甲方合理要求，乙方將采取一切相關(guān)行動證明或保護甲方所擁有對置入資產(chǎn)的相關(guān)權(quán)益。9.職工安置9.1與置出資產(chǎn)相關(guān)的全部在冊員工（包括所有高級管理人員及普通員工）的勞動關(guān)系及與置出資產(chǎn)相關(guān)的全部離退休職工、全部下崗職工涉及到與甲方的養(yǎng)老、醫(yī)療等所有關(guān)系，均由置出資產(chǎn)的接受方繼受，并由置出資產(chǎn)接受方負責進行安置。9.2上述安置包括但不限于全部在冊員工的工作安排、養(yǎng)老、失業(yè)及醫(yī)療等各項保險及其他依法應(yīng)向員工提供的福利。10.檔案資料的保管甲方資產(chǎn)置換實施完成后，甲方作為依法設(shè)立且有效存續(xù)、具有獨立法人主體資格的境內(nèi)A股上市公司的性質(zhì)未發(fā)生任何改變。因此，資產(chǎn)置換實施完成后，凡是能夠說明及反映甲方依法設(shè)立且有效存續(xù)的所有檔案資料的原件，均由甲方保管。上述“所有檔案資料”包括但不限于：（1）甲方設(shè)立、公開發(fā)行股票、歷次增資擴股（如配股）、股份轉(zhuǎn)讓等股份變動等事宜所涉及到的所有批準文件；及（2）甲方的法人營業(yè)執(zhí)照正本及副本、稅務(wù)登記證、現(xiàn)行有效的章程及歷次章程的修改情況；及（3）甲方自設(shè)立以來所作過的所有資產(chǎn)評估報告、驗資報告、審計報告；及甲方自設(shè)立以來創(chuàng)立大會、歷次年度股東大會、歷次臨時股東大會、歷次董事會、歷次監(jiān)事會的所有決議、會議記錄、授權(quán)委托書等所有會議文件；及（4）甲方歷年的年度報告、中期報告及季度報告；及（5）甲方作為境內(nèi)A股上市公司，所作的所有的信息披露文件；及（6）甲方的股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細則等文件。前述甲方所保管的檔案資料中，若乙方因工作需要備份的，甲方應(yīng)向乙方提供復(fù)印件。并予以積極的配合及協(xié)助，提供所有的便利。11.印鑒的保管甲方資產(chǎn)置換實施完成后，甲方作為依法設(shè)立且有效存續(xù)、具有獨立法人主體資格的境內(nèi)A股上市公司的性質(zhì)未發(fā)生任何改變。因此，資產(chǎn)置換實施完成后，凡是能夠說明及反映甲方依法設(shè)立且有效存續(xù)的所有印鑒（包括但不限于公司公章、董事會章、財務(wù)專用章、合同專用章等），均由甲方保管。12.保密12.1甲乙雙方均需對本協(xié)議協(xié)商、簽訂過程和本協(xié)議的內(nèi)容予以嚴格保密，除非法律、法規(guī)有強制性的規(guī)定，不得向任何第三人透露。12.2本協(xié)議任何一方對本協(xié)議協(xié)商、簽訂和履行過程中知悉的對方的任何商業(yè)秘密也負有嚴格保密的義務(wù)，除非法律、法規(guī)有強制性的規(guī)定，不得向任何第三人透露。12.3甲乙雙方對上述保密義務(wù)是持續(xù)的，不因本協(xié)議的終止而終止。13.期間責任評估基準日至交割日期間，乙方置入資產(chǎn)所發(fā)生的任何損益，均由乙方承擔。14.協(xié)議的變更和解除14.1變更任何對本協(xié)議的修改、增加或刪除需以書面方式進行，并經(jīng)甲乙雙方授權(quán)代表簽字并蓋章后為生效。14.2解除14.2.1本協(xié)議可通過下列方式解除：（1）雙方書面協(xié)議解除；（2）協(xié)議一方發(fā)生下列情形之一時，另一方可書面通知該方解除本協(xié)議：a、一方的陳述或保證在作出時或在交割日是不真實的，或有重大遺漏；b、一方未按本協(xié)議的規(guī)定履行本協(xié)議項下的義務(wù)，并經(jīng)對方書面催告后7天內(nèi)未采取有效的補救措施；c、由于一方的原因，導(dǎo)致該方的董事會、股東會、或?qū)徟鷻C構(gòu)未批準本次資產(chǎn)置換事項；d、一方發(fā)生了其不能預(yù)見、無法避免、無法克服的不可抗力事件，致使本協(xié)議無法履行。14.2.2協(xié)議解除的效力（1）當本協(xié)議依上述情形解除后，本協(xié)議即無效力。（2）除上述d項情形外，本協(xié)議解除后，有責任方需向?qū)Ψ匠袚r償責任。（3）本協(xié)議解除后，甲乙雙方在本協(xié)議項下的所有權(quán)利和義務(wù)即告終止，雙方互負返換其在本協(xié)議項下已取得的資產(chǎn)、權(quán)益及相關(guān)文件資料的義務(wù)。15.違約責任本協(xié)議正式簽訂后，任何一方當事人不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當負責賠償其違約行為給守約方造成的一切經(jīng)濟損失，但不應(yīng)超過違約方在簽訂本協(xié)議時預(yù)見到或應(yīng)當預(yù)見到的因其違反本協(xié)議可能給對方當事人造成的損失。16.適用的法律本協(xié)議適用中華人民共和國法律。17.爭議的解決凡由本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，包括但不限于本協(xié)議的成立、約束力、履行、解釋、違約責