2019年證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)真題及答案

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A．監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過

B．董事會決議的表決，實(shí)行一人一票

C．股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

D．股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外

2、關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是______

A．期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動

B．期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

C．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

D．成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

3、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額______以下的罰款。

A．百分之十以上百分之二十以下

B．百分之五以上百分之二十以下

C．百分之二以上百分之十以下

D．百分之五以上百分之十五以下

4、對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任的主體是______

A．合規(guī)管理部門

B．監(jiān)事會

C．董事會

D．合規(guī)總監(jiān)

5、公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知書之日起______日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A．45

B．90

C．30

D．60

6、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是______

A．丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B．丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格

C．李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

D．乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

7、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前______名股東的名單和持股數(shù)額。

A．10

B．15

C．5

D．20

8、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人______

A．不得申請贖回

B．只能在基金合同約定的場所申請贖回

C．可在任何時(shí)間、場所申請贖回

D．可以申請贖回

9、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過______認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

A．中國基金業(yè)協(xié)會

B．中國結(jié)算公司

C．中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

10、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由______出其驗(yàn)資報(bào)告。

A．評估師事務(wù)所

B．保薦機(jī)構(gòu)

C．會計(jì)師事務(wù)所

D．律師事務(wù)所

11、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對______的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A．職工代表大會

B．股東大會

C．董事會

D．監(jiān)事會

12、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是______。

A．向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

B．嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C．公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信

D．遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

13、在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由______給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。

A．證券交易所

B．證券業(yè)協(xié)會

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．法院

14、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向______申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A．證券交易所

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

15、下列說法中，錯誤的是______。

A．滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B．滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C．港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D．滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

16、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場的手段有______。

A．發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

B．某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

C．某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

D．某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

17、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)______批準(zhǔn)。

A．中國證券業(yè)協(xié)會

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

D．國家發(fā)展和改革委員會

18、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是______。

A．普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B．合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C．合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D．合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

19、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說法，錯誤的是______。

A．證券公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B．推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶

C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

D．推廣結(jié)束后對募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告

20、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過______。

A．180日

B．90日

C．360日

D．60日

21、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是______。

A．本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B．客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

C．本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D．本罪的主觀方面是故意或過失

22、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)______通過。

A．出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B．出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C．全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

D．全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

23、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是______。

A．證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)

B．證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

C．證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D．證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

24、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是______。

A．建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B．自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C．自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D．重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄

25、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過______。

A．一家

B．四家

C．兩家

D．三家

26、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是______。

A．股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

B．股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

27、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是______。

Ⅰ、分公司的重大決策需要總公司決定；子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ、分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

Ⅲ、分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

Ⅳ、分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

28、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)______

Ⅰ、證券賬戶的設(shè)立

Ⅱ、結(jié)算賬戶的設(shè)立

Ⅲ、證券的存管和過戶

Ⅳ、證券交易所上市證券交易的清算和交收

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

29、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是______

A．上市公司收購的有關(guān)方案

B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D．公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

30、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯______。

Ⅰ、利用募集的資金從事公司活動的

Ⅱ、發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的

Ⅲ、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

Ⅳ、偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅲ、Ⅳ

31、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在______范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A．機(jī)構(gòu)投資者

B．中小投資者

C．合格投資者

D．專業(yè)投資者

32、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣______的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

A．1億元

B．5000萬元

C．2億元

D．5億元

33、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是______。

A．有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B．有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C．有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D．有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

34、政府債券的舉債主體包括______

Ⅰ、中央政府

Ⅱ、地方政府

Ⅲ、國有企業(yè)

Ⅳ、國有金融機(jī)構(gòu)

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有______。

Ⅰ、農(nóng)產(chǎn)品

Ⅱ、工業(yè)品

Ⅲ、能源

Ⅳ、利率

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券______。

Ⅰ、自有資金和證券

Ⅱ、通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

Ⅲ、通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

Ⅳ、依法籌集的其他證券和資金

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是______

A．營銷

B．客戶賬戶存管

C．客戶資金存管

D．合規(guī)資格審查

38、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是______。

A．證券投資基金

B．社?；?/p>

C．企業(yè)年金

D．社會公益基金

39、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯誤的是______。

A．主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B．應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C．依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D．具有持續(xù)經(jīng)營能力

40、投資者通過______持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

A．銀行賬戶

B．證券賬戶

C．結(jié)算賬戶

D．資金賬戶

41、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用______方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

A．集中競價(jià)

B．拍賣競價(jià)

C．做市

D．標(biāo)購競價(jià)

42、期貨交易的交割，由______統(tǒng)一組織進(jìn)行

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．投資者

C．期貨交易所

D．期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

43、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是______。

A．董事任期屆滿，連選可以連任

B．監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C．董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D．監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

44、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用______名義在研究證券研究報(bào)告中列示。

A．證券投資顧問

B．保薦代表人

C．研究助理

D．分析師

45、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是______。

A．證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B．王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D．為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

46、外匯期貨又稱______，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A．利率期貨

B．貨幣期貨

C．歐洲期貨

D．歐元期貨

47、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯誤的是______。

A．證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

B．證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C．證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D．證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

48、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后______由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A．10日

B．30日

C．5日

D．20日

49、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括______。

Ⅰ、要約收購

Ⅱ、協(xié)議收購

Ⅲ、競價(jià)收購

Ⅳ、其他合法收購方式

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)至少______對流動性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

A．每年

B．每半年

C．每季度

D．每月

51、下列說法正確的是______

Ⅰ、集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

Ⅱ、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

Ⅲ、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

Ⅳ、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52、歐盟金融工具市場指令主要從______的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識進(jìn)行評估

A．投資者合規(guī)性

B．銷售適當(dāng)性

C．產(chǎn)品合規(guī)性

D．收益穩(wěn)定性

53、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定______名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。

A．1

B．2

C．4

D．3

54、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是______。

A．客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署

B．客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

C．客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定

D．客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署

55、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的______內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。

A．兩個(gè)月

B．四個(gè)月

C．三個(gè)月

D．一個(gè)月

56、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合，《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣______萬元。

A．5000

B．4000

C．3000

D．1000

57、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由______名注冊委員會委員參加。

A．9

B．5

C．7

D．3

58、基金托管人根據(jù)______指令辦理資金劃撥

A．基金投資人

B．基金注冊登記機(jī)構(gòu)

C．基金銷售機(jī)構(gòu)

D．基金管理人

59、證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)______募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A．《證券法》

B．《證券交易所管理辦法》

C．《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

D．《證券登記結(jié)算管理辦法》

60、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為______。

A．申請?jiān)O(shè)立登記日期

B．營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C．章程制定日期

D．足額繳納出資額日期

61、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是______。

A．自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B．對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

C．委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

D．自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

62、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是______。

A．合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B．可以不設(shè)普通合伙人

C．不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

D．合伙人人數(shù)沒有限制

63、根據(jù)《公司法》，______在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A．清算組

B．股東會和股東大會

C．人民法院

D．董事會

64、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是______

A．丙證券公司的流動性覆蓋率為80%

B．丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%

C．甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%

D．乙證券公司的資本杠桿率為6%

65、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有______

Ⅰ、計(jì)算復(fù)雜

Ⅱ、沒有考慮權(quán)數(shù)

Ⅲ、計(jì)算結(jié)果不精確

Ⅳ、在樣本股發(fā)生股份變動時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

66、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是______。

A．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B．《中華人民共和國公司法》

C．《上市公司收購管理辦法》

D．《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

67、典型的間接融資形式是與______發(fā)生信用關(guān)系。

A．銀行

B．證券

C．信托

D．基金

68、下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是______。

A．未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。

B．證券公司的向社會公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

C．只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。

D．證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。

69、關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是______

Ⅰ、期貨交易是在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

Ⅱ、期貨合約可以不進(jìn)行實(shí)物交收

Ⅲ、期貨合約可以進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

Ⅳ、期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額______的罰款

A．百分之二以上百分之十以下

B．百分之五以上百分之二十以下

C．百分之五以上百分之十五以下

D．百分之十以上百分之二十以下

71、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣______。

A．四千萬元

B．五千萬元

C．三千萬元

D．六千萬元

72、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)______審議通過后實(shí)施。

A．董事會

B．總經(jīng)理辦公會

C．股東大會

D．監(jiān)事會

73、證券公司資本杠桿率不得低于______。

A．8%

B．10%

C．50%

D．6%

74、取得______后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

A．勞動合同

B．委托合同

C．執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書

D．證券經(jīng)紀(jì)人證書

75、??pE???+?4?$??e???el???8?~?=?l3??????g)`&q@??8?~?=c??8??涾||&M?????8?~?=q???#??S(????*??;????Qt??n?AP??%^?#?

76、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括______。

A．責(zé)令整改

B．追究刑事責(zé)任

C．出具警示函

D．監(jiān)管談話

77、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括______。

Ⅰ、從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的分公司

Ⅱ、證券營業(yè)部

Ⅲ、證券公司子公司

Ⅳ、期貨子公司

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定______進(jìn)行審核并制作報(bào)告。

A．專人

B．期貨公司財(cái)務(wù)人員

C．期貨公司報(bào)告撰寫人

D．專業(yè)機(jī)構(gòu)人員

79、內(nèi)幕信息的知情人包括______。

Ⅰ、持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

Ⅱ、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅲ、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

Ⅳ、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

80、下列說法中正確的是______。

A．被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

B．預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C．證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

81、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額______以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A．10%

B．30%

C．50%

D．70%

82、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：______

Ⅰ、債券托管面值在1億元以上

Ⅱ、債券信用評級在AA級(含)以上

Ⅲ、債券剩余期限在2年以上

Ⅳ、交易所規(guī)定的其他情形

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過______個(gè)月。

A．3

B．9

C．12

D．6

84、下列說法中，正確的是______。

Ⅰ、按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評級報(bào)告、定期和不定期跟蹤評級

Ⅱ、在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告

Ⅲ、應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告

Ⅳ、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，供公眾查閱

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85、下列不屬于股份有限公司特征的是______。

A．必須設(shè)定董事會

B．財(cái)務(wù)狀況必須公開

C．既可以發(fā)起設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D．可以通過發(fā)行股票籌集資本

86、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是______

A．公司以營利為目的

B．公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

C．我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

D．公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

87、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在______年內(nèi)不得參加資格考試。

A．3

B．5

C．2

D．1

88、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為______

A．雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B．確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C．第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D．縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

89、符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行______。

Ⅰ、向不特定對象發(fā)行證券的

Ⅱ、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的

Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

90、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者_(dá)_____。

A．停止清算

B．限制交易

C．強(qiáng)制銷戶

D．停止交易

91、證券公司不得接受本公司的______成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

Ⅰ、董事

Ⅱ、監(jiān)事

Ⅲ、從業(yè)人員

Ⅳ、從業(yè)人員配偶

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅲ、Ⅳ

92、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金(ETF.的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：______

Ⅰ、上市交易超過5個(gè)交易日的

Ⅱ、最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元

Ⅲ、基金持有戶數(shù)不少于2000戶

Ⅳ、交易所規(guī)定的其他條件

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將______進(jìn)入其誠信檔案。

Ⅰ、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

Ⅱ、在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

Ⅲ、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測，實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的

Ⅳ、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

94、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)______

A．混合管理

B．相互獨(dú)立、分別管理

C．適當(dāng)獨(dú)立

D．共同管理

95、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的______。

A．50%

B．80%

C．20%

D．35%

96、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的______。

A．價(jià)值總和

B．現(xiàn)值之和

C．期望價(jià)格

D．期望價(jià)值

97、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括______。

A．以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價(jià)格

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

D．假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

98、股份有限公司的股份采取______的形式。

A．債券

B．股票

C．基金

D．票據(jù)

99、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以______

Ⅰ、將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

Ⅱ、將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

Ⅲ、將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

Ⅳ、將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

100、資產(chǎn)支持證券可依法______。

Ⅰ、繼承

Ⅱ、交易

Ⅲ、轉(zhuǎn)讓

Ⅳ、出質(zhì)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:

單項(xiàng)選擇題

1、A[解析]

監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。2、D[解析]

監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形

根據(jù)《條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

(1)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；

(2)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；

(3)主動提出注銷申請；

(4)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。3、D[解析]

主要法律責(zé)任：

1．虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任

違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

2．虛假出資的法律責(zé)任

公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

3．抽逃出資的法律責(zé)任

公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

4．另立會計(jì)賬簿的法律責(zé)任

違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

5．財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告虛假記載的法律責(zé)任

公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4、C[解析]

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：

1．證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任；

2．各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任；

3．證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任；

4．合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。5、C[解析]

公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。6、C[解析]

任職資格方面，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級管理人員。7、A[解析]

股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

除上述上市的有關(guān)文件之外，公司還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；

(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；

(3)公司的實(shí)際控制人；

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。8、A[解析]

封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，擴(kuò)募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動之中。9、C[解析]

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。故本題選擇C選項(xiàng)。10、C[解析]

證券公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。11、B[解析]

控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。12、A[解析]

廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。13、A[解析]

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百一十五條的規(guī)定，證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。14、C[解析]

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。15、D[解析]

滬港通定義(1)滬港通，即“滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。(2)滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。(3)港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。16、B[解析]

有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨變易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以其他方法操縱證券、期貨市場的。17、B[解析]

設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。18、C[解析]

一是法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東；合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對獨(dú)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。三是承擔(dān)的責(zé)任不同，股東對公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。19、A[解析]

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：第一，個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。第二，公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)不得通過廣播、電視、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)，將客戶參與資金存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶。集合計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)營之前，不得動用客戶參與資金。集合計(jì)劃推廣結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所，對集合計(jì)劃募集的資金進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。20、B[解析]

證券在發(fā)行過程中的代銷、包銷的最長期限不得超過90日。故本題選擇B選項(xiàng)。21、D

22、B[解析]

上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。23、A[解析]

證券公司對客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。24、C[解析]

自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度；采取措施防止變相自營、賬外自營、出借賬戶等風(fēng)險(xiǎn)；防止自營業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。25、C[解析]

證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。26、C[解析]

股指期貨采用現(xiàn)金交割方式。27、B[解析]

分公司和子公司的法律地位1．分公司及其法律地位公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司具有非獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在以下方面：一是分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；二是分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；三是分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動；四是分公司沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中。2．子公司及其法律地位公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司具有如下特征：一是其一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制。對子公司有控制權(quán)的公司是母公司。子公司的重大決策仍需母公司決定。二是子公司是獨(dú)立的法人，具有獨(dú)立的法人人格。子公司的獨(dú)立性主要表現(xiàn)為：擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程；擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)；擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算；以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動；獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任。28、C[解析]

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：

1．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；

2．證券的存管和過戶；

3．證券持有人名冊登記；

4．證券交易所上市證券交易的清算和交收；

5．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；

6．辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；

7．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。29、B[解析]

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。30、D[解析]

欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；(2)偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；(3)利用募篥的資金進(jìn)行違法活動的；(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。31、C

32、B[解析]

向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。33、C[解析]

有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。34、C

35、D[解析]

商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標(biāo)的物。故本題選擇D選項(xiàng)。36、D[解析]

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；第四，依法籌集的其他資金和證券。37、D[解析]

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。38、B

39、B[解析]

掛牌準(zhǔn)入方面《業(yè)務(wù)規(guī)則》對企業(yè)掛牌不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)；依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年、業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理機(jī)制健全、合法規(guī)范經(jīng)營、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)、有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)，均可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌。對于掛牌企業(yè)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對其主營業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷，僅要求企業(yè)能夠清晰描述其產(chǎn)品或服務(wù)、生產(chǎn)或服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模、關(guān)鍵資源要素和商業(yè)模式等情況，并如實(shí)披露過往經(jīng)營業(yè)績，便于市場和投資者自主判斷。為增強(qiáng)全國場外市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度和廣度，規(guī)定申請掛牌公司不受股東所有制性質(zhì)的限制，也不限于高新技術(shù)企業(yè)。40、B[解析]

證券賬戶的管理證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。41、A[解析]

證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。42、C[解析]

期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行43、B[解析]

監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。44、C[解析]

對署名分析師發(fā)布證券研究報(bào)告的基本要求根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。45、B證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任根據(jù)《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前述人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。46、B[解析]

外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。47、B[解析]

證券公司的控股股東不得超越股東(大)會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。48、A[解析]

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。49、C[解析]

我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式。競價(jià)收購又名集中競價(jià)收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規(guī)定的收購方式。故本題選擇C選項(xiàng)。50、A[解析]

證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。51、B[解析]

集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸人其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。52、B[解析]

歐盟金融工具市場指令主要從銷售適當(dāng)性的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識進(jìn)行評估53、B[解析]

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇B選項(xiàng)。54、C[解析]

甲方：客戶

乙方：證券公司

B：合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。(不是既定額度范圍內(nèi)的損失，而是全部損失，B錯)”

C：合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)。(C對)

A、D：合同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由甲方本人簽署(D錯，不能委托他人代為簽署)，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署(A錯，不是只能由其法定代表人簽署)。55、D[解析]

上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)定期披露報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。56、C[解析]

設(shè)立期貨公司的具體條件根據(jù)《條例》第十六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：1．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；2．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；3．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；4．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；5．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；6．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；7．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。57、B

58、D[解析]

根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。故本題選擇D選項(xiàng)。59、C

60、B[解析]

依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇B選項(xiàng)。61、C[解析]

另外，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者依法進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，配合地方政府、工商行政管理部門、公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等，依法予以查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。62、A[解析]

普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。63、A

64、C[解析]

證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%：(2)資本杠桿率不得低于8%；(3)流動性覆蓋率不得低于100%；(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%65、D

66、B[解析]

法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件。全國人民代表大會制定和修改刑事、民事、國家機(jī)構(gòu)的和其他的基本法律。全國人民代表大會常務(wù)委員會制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律。全國人民代表大會常務(wù)委員會所作的法律解釋同法律具有同等效力。證券市場的法律主要包括《證券法》《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)、《中華人民共和國刑法》(簡稱《刑法》)、《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《證券投資基金法》)、《中華人民共和國信托法》(簡稱《信托法》)等?！吨腥A人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國擔(dān)保法》《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)等也與證券資本市場有著密切聯(lián)系。67、A

68、B[解析]

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。69、D[解析]

期貨交易實(shí)行保證金交易制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、強(qiáng)行平倉制度、漲跌停板制度、強(qiáng)制減倉制度、大戶報(bào)告制度、套期保值交易管理制度等。1．保證金交易制度任何期貨投資者必須按照其所買賣的期貨合約價(jià)值的一定比例繳納資金，用于結(jié)算和保證履行。期貨交易所向會員收取的保證金，用于擔(dān)保合約的履行和會員的交易結(jié)算，不得挪作他用。2．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度每一交易日閉市后，期貨交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。3．強(qiáng)行平倉制度對期貨投資者存在違規(guī)超倉、末按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，期貨交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。4．漲跌停板制度漲跌停板的幅度由期貨交易所設(shè)定，期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整漲跌停板幅度。5．強(qiáng)制減倉制度期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)狀況的情形，期貨交易所可以采取強(qiáng)制減倉措施。6．大戶報(bào)告制度期貨投資者持有某品種合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉量等情況。70、C[解析]

公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。71、D[解析]

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。故本題選擇D選項(xiàng)。72、A[解析]

證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對各項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。73、A[解析]

證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；2、資本杠桿率不得低于8%；3、流動性覆蓋率不得低于100%；凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。故本題選擇A選項(xiàng)。74、D[解析]

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇D選項(xiàng)。75、B[解析]

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十條的規(guī)定，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。76、B[解析]

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。77、B[解析]

根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。子公司是指有獨(dú)立的法人資格的個(gè)體，不屬于分支機(jī)構(gòu)的范疇。故本題選擇B選項(xiàng)。78、A[解析]

對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。79、B[解析]

內(nèi)幕信息的知情人證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。80、B[解析]

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則：第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。第二，預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。第三，證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。第