2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題匯編一

期貨法律法規(guī)真題匯編一

一、單選題

1.從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派

出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

2.會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會

3.期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用

于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

4.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親

友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權(quán)范圍

5.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，

()o

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任

6.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述，正確的是()。

A.應當具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資

格

C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應當在做出決定前向營

業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

7.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，

給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

8.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購

買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機構(gòu)在

滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

9.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當

（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院財政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

11.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證

券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

c.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

12.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的

介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

13.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全

員結(jié)算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險

準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自

有資金

14.下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應當對客戶進行互聯(lián)

網(wǎng)交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風

險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行

驗證

15.客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對()的確認。

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

16.以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨

從業(yè)資格申請條件的是()。

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入

期已經(jīng)屆滿

17.期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中

國期貨業(yè)協(xié)會應當()。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

18.期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用()形式

送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

19.期貨公司變更法定代表人，應當自()之日起5個工作日內(nèi)

向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

20.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實

施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告()。

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

21.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立和維護期

貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

22.()應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場

客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

23.當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由()代其

履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

24.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責()。

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督

檢查

25.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得

()o

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

26.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）

應當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風險承

受能力進行評估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

27.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警

期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大

業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化

的業(yè)務(wù)

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的

業(yè)務(wù)

28.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦

法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任

用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應當將該人員開除

29.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履

行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

30.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證

金，但可以查封

31.期貨交易所應當解散的情形是（）。

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

32.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風險

監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

33.下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的

是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結(jié)算會員

的相應追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員

期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非

結(jié)算會員的違約責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

34.下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期

貨交易的是（）。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關(guān)

35.交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會員

36.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕.減輕或者

免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

37.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、

勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.維護投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

38.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，

經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的頻次要求是（）。

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次

39.根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件.

結(jié)算軟件的供應商提供該軟件相關(guān)資料的是（）。

A.期貨保證金存管銀行

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C期貨保證金安全存營監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

40.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費

用標準等相關(guān)事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投

資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的

研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的

相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

41.會員制期貨交易所理事會會議須有()以上理事出席方為有

效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

42.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資

咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立.

信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司()應當對上述事項進行

檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風險官

43.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列

情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告

破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.

被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

44.中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并

且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊，誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊，工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊，考試成績等信息

45.期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）。

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司交易手續(xù)費

c.期貨交易所交易手續(xù)費

D.國家專項資金

46.下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

47.期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計

提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)金額

48.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

49.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

50.期貨交易所應當在每年度結(jié)束后()個工作日內(nèi)，繳納前一

年度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

51.關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是

()o

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.保證金制度

52.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲

戒后，早有()權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴

53.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中

國證監(jiān)會可以()。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

54.中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之

日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)

D.期貨交易所

55.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作

日內(nèi)報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

56.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證

券期貨經(jīng)營機構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

57.會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

58.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對

期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

59.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報

告

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)

60.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定

不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因

繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

二、多選題

61.關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？?/p>

戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當按照保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的具體規(guī)定，繳存

結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

C.全面結(jié)算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

62.首席風險官在日常工作中的履職基本要求包括（）。

A.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.忠于職守，恪守誠信

C.勤勉盡責

D.遵守公司章程

63.下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。

A.任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等

方式成為期貨公司股東

B.非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán).分紅權(quán)

C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)

會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.未經(jīng)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司

5%以上股權(quán)

64.下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、

銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約.造成嚴重后果的，處5年

以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

（）o

A.期貨公司

B.證券期貨監(jiān)督管理部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

65.期貨從業(yè)人員應當履行保密義務(wù)，但例外情形包括（）。

A.國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時要求提供的

B.有關(guān)法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

66.會員制期貨交易所理事會的職權(quán)包括（）。

A.決定期貨交易所變更住所

B.決定期貨交易所變更名稱

C.決定期貨交易所變更營業(yè)場所

D.召集會員大會

67.期貨公司首席風險官制定的宗旨是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

68.下列機構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨公司

69.根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開

信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他

未公開的信息包括（）。

A.交易動向信息

B.資金數(shù)量及變化

C.證券持倉數(shù)量及變化

D.證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息

70.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應該定期編報保障基金的籌集、

管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

71.制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的宗旨包括（）。

A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德

B.維護期貨市場秩序

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)

72.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的

表述，正確的有（）。

A.不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進行虛假.誤導性的宣傳，不

得欺詐或者誤導客戶

B.應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益

C.應當采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

D.應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資

者咨詢服務(wù)

73.申請設(shè)立期貨公司，應當具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

74.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應與期貨公司建立

介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，過程中應當明確的內(nèi)容包括（）。

A.客戶投訴的接待處理

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C.客戶盈利保障約定

D.辦理開戶

75.經(jīng)營機構(gòu)對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的根據(jù)包括（）。

A.專業(yè)投資者獲利能力

B.專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格

C.專業(yè)投資者投資經(jīng)歷

D.專業(yè)投資者投資實力

76.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主

決定同意，同時符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為

專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元

77.在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風險

官應當（）。

A.主動回避

B.予以拒絕

C.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.必要時及時向監(jiān)管部門報告

78.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的

法律責任的陳述，正確的有（）。

A.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

B.情節(jié)嚴重的，責令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

C.情節(jié)嚴重的，對直接責任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從

業(yè)人員資格

D.對直接責任人員，給予警告，并處罰款

79.以下關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準的說法中，正

確的有（）。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期

B.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日

向全體股東書面報告

C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)

定標準的120%

D.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風

險預警期結(jié)束

80.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當事前了解客戶的（）

情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書

面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.身份

B.投資經(jīng)驗

C.工作能力

D.財務(wù)狀況

81.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所

的負責人的有（）。

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

B.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師

82.期貨公司變更控股股東的，應當符合的條件有（）。

A.股權(quán)受讓方符合持有相應股權(quán)的法定條件

B.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形

C.期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形

D.期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

83.期貨公司為債務(wù)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有

價證券的，人民法院不予支持

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.期貨公司自有賬戶中的資金

84.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項中必須

以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。

A.稅金

B.貨款

C.虧損

D費用

85.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。

A.自律規(guī)則

B.行業(yè)規(guī)范

C.中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.公司章程

86.根據(jù)《最高人民法院.最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券.期貨

市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認定為刑法，”以其他

方法操縱證券，期貨市場”的行為包括（）。

A.不以成交為目的，頻繁申報、撤單，誤導投資者做出投資決策，

影響證券、期貨交易價格，并進行與申報相反的交易或者謀取相關(guān)利

益的

B.利用虛假或者不正確的重大信息，誘導投資者做出投資決策，

影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關(guān)交易或

者謀取相關(guān)利益的

C.通過策劃，實施資產(chǎn)收購，誤導投資者做出投資決策，影響證

券交易價格或者證券交易量，并進行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的

D.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關(guān)期貨

交易

87.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,

下列行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔（）。

A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為

B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為

C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同

法規(guī)定的表見代理條件

D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行

為

88.下列關(guān)于非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費劃撥的表述,

錯誤的有（）。

A.由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中

劃移

B.由期貨交易所從非結(jié)算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶

中劃移

C.由全面結(jié)算會員從交易結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶

中劃移

D.由全面結(jié)算會員從非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中

劃移

89.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人

員應當（）。

A.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.嚴格執(zhí)行

C.予以抵制

D.直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

90.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面

結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有（）。

A.應當保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正確進行

B.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

C.應當確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全

D.應當建立并實施風險管理.內(nèi)部控制等制度

91.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員

不得從事的行為有（）。

A.懈怠履行應當承擔的義務(wù)

B.迎合投資者的不合理要求

C.平等對待投資者

D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益

92.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對有下列行為的期貨交易所、

非期貨公司結(jié)算會員，責令改正，給予警告，沒收違法所得（）。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

的

B.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的

C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔保金制度的

D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件資料的

93.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應當監(jiān)管（）的期

貨業(yè)務(wù)。

A.指定交割倉庫

B.會員的客戶

C期貨保證金存管銀行

D.會員

94.期貨公司應當定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影

像資料，包括（）。

A.個人客戶的身份證正反掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件

95.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,

以下情形應當認定為透支交易的有（）。

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允

許期貨公司繼續(xù)持倉的

B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情

況下，允許客戶開倉交易的

C期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所

標準的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的

D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，

允許期貨公司開倉交易的

96.以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。

A.小趙剛過了16歲生日

B.小錢雙腿殘疾，行動不便

C.小孫具有初中文化程度

D.小李到證券公司工作滿1年

97.期貨公司董事長出現(xiàn)以下情形時，期貨公司應當對其進行離

任審計（）。

A.被認定為不適當人選而被解除職務(wù)

B.被撤銷任職資格

C.辭職

D.中國證監(jiān)會對其逆行監(jiān)管談話

98.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期

貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準的

有（）。

A.客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀合同客戶姓名或者名稱的一

致性

B.個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)

反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代

碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶交易編碼申請表內(nèi)容真實、格式正確

99.下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)職責的有（）。

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章.規(guī)則

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

D.制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標準和管理辦法

100.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。

A.建立動態(tài)的資本補充機制

B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度

C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

D.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制

三、判斷題

101.期貨公司結(jié)算部門負責人離職，公司考慮到首席風險官李某

以前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗，可以任命李某為結(jié)算部門負責人。（）。

102.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》,

經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應當對在履行投資者適當性工作職責過程中

獲得投資者的信息，投資者風險承受能力評估結(jié)果等信息和資料嚴格

保密，防止信息和資料被泄露或者不當利用。

103.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（）。

104.期貨從業(yè)人員不得阻擾或者拒絕投資者另外委托其他期貨

經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)。（）。

105.期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。（）。

106.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債

務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié).劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)

算擔保金的，人民法院給予支持。（）。

107.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對于新設(shè)立的期貨

公司，應當自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍，公司停止

經(jīng)營的，應當告知期貨交易所，其當年應繳納的保障基金不再繳納。

（）o

108.期貨公司應當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客

戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、

妥善處理客戶投訴事項。（）。

109.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

期貨.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風險時，從事介紹

業(yè)務(wù)的證券公司應當及時告知營業(yè)部門以協(xié)助期貨公司向客戶提示

風險。（）。

110.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中所稱的凈資本，是指

在期貨公司實收資本的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他

項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。（）。

111.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的非結(jié)算會員不具有

與期貨交易所結(jié)算的資格。（）。

112.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨

交易。（）。

113.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控

中心應當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客

戶在各期貨交易所交易編碼的對應關(guān)系。（）。

114.中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會共同組織期貨從業(yè)資格考試。

（）o

115.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索

取他人財物或者非法接受他人財物，為他人謀取利益；數(shù)額較大的,

處三年以下有期徒刑；數(shù)額巨大的，處三年以上有期徒刑，可以并處

沒收財產(chǎn)。（）。

116.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集

合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過一百人。（）。

117.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，開

放式資產(chǎn)管理計劃應當明確投資者參與、退出的時間、次數(shù)、程序及

限制事項。（）。

118.期貨公司應當任用通過從業(yè)資格考試的人員擔任高級管理

人員。（）。

119.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向投資

者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應當了解實際控制投資者的自然人和交

易的實際受益人的信息。（）。

120.全面結(jié)算會員期貨公司可以委托為其客戶以及非結(jié)算會員

辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）。

四、不定項選擇題

121.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的

2%收取管理費，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30%的，超出部分的收益，

按50%的比例收取業(yè)績報酬對于上述做法，下列說法正確的是（）。

A.不構(gòu)成保本保底的約定

B.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

C.違反禁止共擔風險.共享收益的規(guī)定

D.符合規(guī)定，約定有效

122.某期貨公司的董事王某因洗錢犯罪被批準逮捕，對于王某被

捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

c.期貨公司應當立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

123.張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目

前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶o

下列說法正確的有（）。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相

關(guān)測試

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟

實力，產(chǎn)品認知能力，風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無

需向張某充分提示金融期貨風險

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀

介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征

124.某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨

經(jīng)紀、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)

范圍的表述正確的是（）。

A.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.從事金融期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)，應當在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

C.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

D.公司設(shè)立后即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

125.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能

直接扣繳手續(xù)費、稅款

C期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要

求支付可用資金

D.客戶應當將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立

的期貨保證金賬戶

126.某期貨公司主要資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其

第五大股東，下列關(guān)于期貨公司與甲公司有關(guān)表述，錯誤的有（）。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提

供擔保

B.甲公司在該期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風

險管理要求

C.期貨公司不得向甲公司提供融資

D.期貨公司不得與甲公司進行不當?shù)年P(guān)聯(lián)交易

127.甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司

申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交

割造成損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所承擔違約責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

128.某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列法錯誤

的是（）。

A.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證

券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字

B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券

公司可以給客戶融資從事期貨交易

C.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司

的風險由證券公司承擔

D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險;

證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險

129.某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國

證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（）。

A.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責

B.李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負責人

C.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都

同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人

130.王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某

又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，

但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計

虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

c.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由王某承擔

131.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500

萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機

構(gòu)應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

132.甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期

貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公

司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉

進行強行平倉。下列表述中正確的是（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨公司應當承擔

主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

133.甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要

求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全，執(zhí)行措施的說法中，

正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的.人民法院應當依法先行凍結(jié),

查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金

C.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

D.可以申請人民法院對甲的持倉依法果取保全和執(zhí)行措施

134.劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較

高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期

貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）。

A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際

或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

135.小李開立期貨賬戶時、期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名

有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶

B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影

像資料

C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

136.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采

取緊急措施，，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索

要賠償，下列說法正確的是（）。

A.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

B.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接

起訴期貨交易所

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也

應適當賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

137.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下

列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總

資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)

管理計劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)

管理計劃總資產(chǎn)90%,且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)

30%的，為商品及金融衍生品類

D.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達

到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類

138.某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機

構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級

債負債應為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資

本實際為（）。

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

139.客戶王某收到期貨公司加保證金通知后，表示將提交有價證

券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券有（）。

A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B.企業(yè)債券

C.可流通的國債

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

140.某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部

的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致

使王某賬戶號報100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的

法律責任的表述。正明的是（）。

A.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰陳某

C.期貨公司應承擔相關(guān)賠償責任

D.擅自交易的行為是陳基的個人行為，有關(guān)賠償責任由陳某獨立

承擔

答案及解析

1.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

第二十六條規(guī)定，證券公司應當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風

險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每

半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

2.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所

設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大

會負責。

3.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所向會員收取的

保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

4.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，理事會會議

應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其

他理事代為出席；委托書中應當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一

位理事的委托。

5.【答案】C

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的

規(guī)定》期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失,

由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

6.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管

理辦法》第十四條，A、C兩項，申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的

任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）

具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務(wù)負責人的任

職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)

部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者

其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。十一條，B項，取得經(jīng)理層人員任職資

格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù)，

不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職

手續(xù)。三十一條，D項，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的

職務(wù)，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出

機構(gòu)報告。

7.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十三條，境內(nèi)單位或者

個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法

所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違

法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)

嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直

接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

8.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十九條，經(jīng)

營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者

主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服

務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后,

應當就產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示,

投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

9.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公

司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

10.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易

所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

11.【答案】C

【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當依照《證券公司為期貨公

司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審

慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

12.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證

券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

13.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條，期貨交易所

先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行

全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所

風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結(jié)算制度的期

貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險

準備金和期貨交易所自有資金承擔。

14.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條，《〈期貨經(jīng)

紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

15.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的

規(guī)定》第二十七條，客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對該

日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自

行承擔。

16.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機構(gòu)任用

具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,

應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

（二）已被本機構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國

證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)

管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)

未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)

定的其他條件。機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得

在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

17.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨

從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及

時移送中國證監(jiān)會處理。

18.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十條規(guī)定，

經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示，內(nèi)容應當真實、準確、完整，不

存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、

警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

19.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司

變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當

自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)提交備案材料。

20.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨保證金安全存管監(jiān)控

機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實時監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題

應當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

21.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條，監(jiān)控中心

應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系

統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資

料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

22.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條，監(jiān)控

中心應當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并

報告中國證監(jiān)會。

23.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十八條，總經(jīng)理因故

臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

24.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨

公司應當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風

險管理進行監(jiān)督、檢查。

25.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨

公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風險管理

要求。

26.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》

第十一條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估

結(jié)果，對其風險承受能力進行綜合評估。

27.【答案】C

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》附則表示，重大業(yè)

務(wù)是指可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

28.【答案】D

【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其

派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中

國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公

司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

29.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第五條規(guī)定,

中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依照

法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義

務(wù)進行監(jiān)督管理。

30.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，客戶的保

證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應當與期貨公

司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、

行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶

資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算

財產(chǎn)。

31.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所因下列情形

之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東

大會決定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

32.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)

定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：（一）

注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具

有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理

人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從

業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近

3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違

法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)

務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，

且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1

年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、

第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原

則規(guī)定的其他條件。

33.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七

條規(guī)定，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面

結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的

違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金

和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應追

償權(quán)。

34.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列條單

位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨

交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、

期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的

單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易

的其他單位和個人。

35.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)

定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，

不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

36.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨

從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行

違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)

的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

37.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（修訂），期貨從業(yè)

人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立

客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

38.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》

第三十六條，經(jīng)營機構(gòu)應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況

進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的3月底

及9月底前形成半年度自查報告，報告內(nèi)容包括但不限于適當性制度

建設(shè)、適當性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓記錄、資料保管、投訴

處理、存在問題與整改措施等情況。

39.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條，國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應商提供該

軟件的相關(guān)資料，供應商應當予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對

供應商提供的相關(guān)資料負有保密義務(wù)。

40.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條，

期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示

潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

41.【答案】