防范企業(yè)法律風(fēng)險構(gòu)建親清政商關(guān)系

防范企業(yè)法律風(fēng)險

構(gòu)建親清政商關(guān)系習(xí)近平：新型政商關(guān)系就是親清二字對領(lǐng)導(dǎo)干部而言，所謂“親”，坦蕩真誠、積極作為、靠前服務(wù)。所謂“清”，清白、純潔。不能有貪心私心，不能以權(quán)謀私，不能搞權(quán)錢交易。對民營企業(yè)家而言，所謂“親”，多溝通多交流，講真話，說實情，建諍言。所謂“清”，就是要潔身自好、走正道，做到遵紀(jì)守法辦企業(yè)、光明正大搞經(jīng)營。企業(yè)家法律風(fēng)險的種類依據(jù)法律風(fēng)險的產(chǎn)生方式分為兩類：一是企業(yè)家行為引發(fā)的法律風(fēng)險，如違反忠實勤勉義務(wù)引發(fā)的風(fēng)險；二是外部環(huán)境變化引發(fā)的風(fēng)險，如法律政策變化將灰色地帶變成法律的禁區(qū)引發(fā)的風(fēng)險。依據(jù)法律風(fēng)險與企業(yè)家個人的密切程度來劃分，可以分為源于企業(yè)家個人事務(wù)的法律風(fēng)險和源于企業(yè)事務(wù)的法律風(fēng)險：一是源于企業(yè)家婚姻、家庭、繼承等事務(wù)的法律風(fēng)險，即企業(yè)家個人事務(wù)法律風(fēng)險；二是源于企業(yè)經(jīng)營管理中的一切風(fēng)險，即企業(yè)家的企業(yè)事務(wù)法律風(fēng)險。就企業(yè)家面臨的法律風(fēng)險所產(chǎn)生的領(lǐng)域而言，大體有企業(yè)產(chǎn)權(quán)方面的法律風(fēng)險、日常經(jīng)營管理勞動用工方面的法律風(fēng)險、競業(yè)禁止等特定職責(zé)方面的法律風(fēng)險、資本市場法律風(fēng)險、財務(wù)會計方面的法律風(fēng)險以及在企業(yè)改制、重組、并購等變更中的法律風(fēng)險等方面。依據(jù)企業(yè)家法律風(fēng)險導(dǎo)致法律責(zé)任的承擔(dān)方式將法律風(fēng)險分為民事法律風(fēng)險，行政法律風(fēng)險，刑事法律風(fēng)險。授課大綱一、國企高管的身份定位二、國企高管與刑事法律風(fēng)險三、國企高管遭遇刑事法律風(fēng)險的主要類型四、國企高管容易觸礁的具體罪名五、國企高管遭遇刑事法律風(fēng)險的特征六、國企高管遭遇刑事法律風(fēng)險的主要原因七、國企高管防范刑事法律風(fēng)險的基本策略和方法一、國企高管的身份定位企業(yè)家“entrepreneur”

——“冒險事業(yè)的經(jīng)營者或組織者”。在現(xiàn)代企業(yè)中企業(yè)家大體分為兩類：一類是作為企業(yè)所有者的企業(yè)家，另一類是受雇于所有者的職業(yè)企業(yè)家。

“企業(yè)家”稱謂的發(fā)展變化（1）1978年以前：“資本家”（2）1978年以后：“個體戶”、“廠長”、“經(jīng)理”代表人物：年廣久、牟其中、步鑫生、馬勝利（3）1992年，黨的十四大召開以后：企業(yè)家代表人物：沈太福、禹作敏、張國慶、褚時?。?）中國企業(yè)家的崛起將軍與企業(yè)家

企業(yè)家的“國進民退”“國企領(lǐng)導(dǎo)是不是企業(yè)家”？

國進民退是經(jīng)濟學(xué)者用來形容國企占據(jù)重要的經(jīng)濟領(lǐng)域，擠占民營經(jīng)濟空間的現(xiàn)象。

企業(yè)家精神國企在中國承載的功能（經(jīng)濟功能與政治功能）政商關(guān)系國企高管的身份認定刑法第93條規(guī)定，國家工作人員分四類：第一類是國家機關(guān)中從事公務(wù)的人員；第二類是國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體中從事公務(wù)的人員；第三類是國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體從事公務(wù)的人員；第四類是法律規(guī)定的其他依照法律從事公務(wù)的人員。第十五條監(jiān)察機關(guān)對下列公職人員和有關(guān)人員進行監(jiān)察：（一）中國共產(chǎn)黨機關(guān)、人民代表大會及其常務(wù)委員會機關(guān)、人民政府、監(jiān)察委員會、人民法院、人民檢察院、中國人民政治協(xié)商會議各級委員會機關(guān)、民主黨派機關(guān)和工商業(yè)聯(lián)合會機關(guān)的公務(wù)員，以及參照《中華人民共和國公務(wù)員法》管理的人員；（二）法律、法規(guī)授權(quán)或者受國家機關(guān)依法委托管理公共事務(wù)的組織中從事公務(wù)的人員；（三）國有企業(yè)管理人員；（四）公辦的教育、科研、文化、醫(yī)療衛(wèi)生、體育等單位中從事管理的人員；（五）基層群眾性自治組織中從事管理的人員；（六）其他依法履行公職的人員。二、國企高管與刑事法律風(fēng)險國企高管與法律的關(guān)系？國企高管與刑事法律的關(guān)系？如何理解法律對國企高管的意義企業(yè)家要從養(yǎng)生的角度認識法律對自身的意義。聯(lián)合國世界教科文組織界定的健康：包括身體的健康、心理的健康，還有社會關(guān)系的和諧狀態(tài)。

法律養(yǎng)生就是用法律養(yǎng)護人的思想、行為和生命。如何理解刑事法律對國企高管的意義刑事法律是人們行為的終極底線法官醫(yī)生教師法醫(yī)中華文明像水藥家鑫案防范政府權(quán)力對公民權(quán)利的侵犯中國商業(yè)底線的捍衛(wèi)就是由一個個中國企業(yè)、一個個企業(yè)家對自身行為底線的捍衛(wèi)凝聚而成的。一個時刻有底線意識、時刻把刑事法律看做自身行為警戒線的企業(yè)家不可能太出格。企業(yè)家要學(xué)習(xí)刑法，不要出事后再補課。要想習(xí)慣于追求成功一樣習(xí)慣于自我拷問和懺悔。三、國企高管遭遇刑事法律風(fēng)險的主要類型（一）不敬畏法律引發(fā)的風(fēng)險（二）“不知法”引發(fā)的風(fēng)險（三）“法律變更”引發(fā)的風(fēng)險（四）法不責(zé)眾和僥幸心態(tài)引發(fā)的風(fēng)險（五）被不法分子利用引發(fā)的風(fēng)險（六）被報復(fù)陷害或誣告陷害引發(fā)的風(fēng)險（一）不敬畏法律引發(fā)的風(fēng)險原北京建昊集團董事長袁寶璟

原黑龍江信恒實業(yè)集團董事長王文襄

（二）“不知法”引發(fā)的風(fēng)險

法盲型犯罪——不應(yīng)該發(fā)生的情況（三）“法律變更”引發(fā)的風(fēng)險

刑法中有兩種變更：1、一些原來被評價為犯罪的行為被非罪化，如“投機倒把罪”。

2、原來沒有被評價為犯罪的行為被犯罪化，如有償刪帖。（四）法不責(zé)眾和僥幸心態(tài)引發(fā)的風(fēng)險稅+票選擇性執(zhí)法（五）被不法分子利用引發(fā)的風(fēng)險法律與社會棋子與棋局規(guī)則的遵守與利用刑法陰謀（貪污、挪用公款）

（六）被報復(fù)陷害或誣告陷害引發(fā)的風(fēng)險1、要保持鎮(zhèn)靜，尋求律師法律幫助；2、向司法機關(guān)的供述要實事求是；3、要引以為戒，不能以惡制惡。因誣告遭成盡職者遭受“逆淘汰”是另一種腐敗四、國企高管容易觸礁的具體罪名職務(wù)犯罪（貪污賄賂類犯罪、瀆職類犯罪）非職務(wù)犯罪職務(wù)犯罪的種類第一類是貪污賄賂犯罪案件，第二類是瀆職犯罪案件，第三類是國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的侵權(quán)犯罪案件。

長期以來，職務(wù)犯罪由檢察機關(guān)管轄，行使偵查權(quán)。習(xí)近平同志在十九大報告中指出：“深化國家監(jiān)察體制改革,將試點工作在全國推開，組建國家、省、市、縣監(jiān)察委員會，同黨的紀(jì)律檢查機關(guān)合署辦公，實現(xiàn)對所有行使公權(quán)力的公職人員監(jiān)察全覆蓋。”貪污賄賂類犯罪的高發(fā)罪名

（一）貪污罪（二）受賄罪（三）行賄罪（四）挪用公款罪（五）巨額財產(chǎn)來源不明罪（一）貪污罪

第三百八十二條國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的，是貪污罪。易混淆犯罪1、職務(wù)侵占罪2、私分國有資產(chǎn)罪

（二）受賄罪

貪污與受賄的發(fā)案規(guī)律政府對社會控制的“緊”與“松”發(fā)案對象：政府官員與國企高管前中國石化董事長陳同海四川移動原總經(jīng)理李華構(gòu)成要件第385條國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。必須利用職務(wù)之便；索取或者收受他人財物；受托人為請托人謀取利益，不論合法利益還是非法利益。（三）行賄罪第三百八十九條為謀取不正當(dāng)利益，給予國家工作人員以財物的，是行賄罪。在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以財物，數(shù)額較大的，或者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以各種名義的回扣、手續(xù)費的，以行賄論處?！督忉尅返谄邨l為謀取不正當(dāng)利益，向國家工作人員行賄，數(shù)額在三萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第三百九十條的規(guī)定以行賄罪追究刑事責(zé)任。行賄罪的兩個出口1、刑法第389條第3款：因被勒索給予國家工作人員以財物，沒有獲得不正當(dāng)利益的，不是行賄。2、刑法第390條第2款：行賄人在被追訴前主動交代行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。（四）挪用公款罪第384條規(guī)定：“國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的，是挪用公款罪，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。挪用公款數(shù)額巨大不退還的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑?！标P(guān)聯(lián)犯罪：挪用資金罪（刑法第二百七十二條）無期與10年企業(yè)家一詞由企業(yè)和家兩個部分組成民營企業(yè)家要搞清楚企業(yè)和家的關(guān)系原健力寶總裁張海

原廣東金正集團董事長萬平原上海申花總經(jīng)理郁知非原科龍集團董事長顧雛軍原深圳華茂實驗學(xué)校董事長王慶茂

原愛多老板胡志標(biāo)（五）巨額財產(chǎn)來源不明罪

第395條第（一）款規(guī)定：國家工作人員的財產(chǎn)、支出明顯超過合法收入，差額巨大的，可以責(zé)令該國家工作人員說明來源，不能說明來源的，差額部分以非法所得論，處五年以下有期徒刑或者拘役;差額特別巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑。財產(chǎn)的差額部分予以追繳。立案標(biāo)準(zhǔn)：30萬瀆職類犯罪的風(fēng)險第一類是違背忠實義務(wù)類犯罪。比如非法經(jīng)營同類營業(yè)罪（刑法165條）、為親友非法牟利罪（刑法166條）。第二類是違背誠實義務(wù)類犯罪。比如違規(guī)披露、不披露重要信息罪（刑法161條）、妨害清算罪（刑法162條）。第三類是違背勤勉盡職義務(wù)類犯罪。比如簽訂、履行合同失職被騙罪（刑法167條：50萬，6個月），國有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪（刑法168條）國企高管的非職務(wù)犯罪風(fēng)險安全類犯罪（如重大責(zé)任事故罪134、重大安全事故罪135、危險物品肇事罪136、工程重大安全事故罪137、消防責(zé)任事故罪139等）產(chǎn)品質(zhì)量類犯罪（如生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪140，生產(chǎn)、銷售假藥罪141，生產(chǎn)、銷售有毒有害食品罪144等）公司證券類犯罪（如提供虛假證明文件罪229、欺詐發(fā)行股票、債券罪160等）擾亂市場秩序類犯罪（如虛假廣告罪222，串通投標(biāo)罪223、非法經(jīng)營罪225等）涉稅類犯罪（如逃稅罪201、虛開增值稅發(fā)票罪205等）五、國企高管遭遇刑事法律風(fēng)險的特征（一）案件本身的特點（二）發(fā)案的特點（一）案件本身的特點

1、涉及面廣，數(shù)量多；2、瀆職犯罪經(jīng)常與貪污賄賂犯罪相互交織；3、從案犯年齡來看，呈現(xiàn)多層次化，59、26、39；4、從犯罪形態(tài)看，“窩案”、“竄案”多；5、從犯罪手段看，公開性與隱蔽性、智能化與多樣化、魯莽型與法盲型犯罪并存；6、從追訴力度看，存在大量犯罪黑數(shù)；7、攜款潛逃較多，引渡困難；8、反偵查能力增強，潛伏期變長。（二）發(fā)案的特點

1、串案牽出（商業(yè)伙伴+政府）2、窩案（共同犯罪+單位犯罪）3、自首（自動投案+如實供述）4、檢舉揭發(fā)（湖南衡陽官場地震）（立功）5、外部審計6、首長指令六、國企高管遭遇刑事法律風(fēng)險的主要原因

（一）國企高管自身原因（二）企業(yè)經(jīng)營管理原因（三）企業(yè)及國企高管外部原因（一）國企高管自身原因1、法律意識淡薄，犯罪界限認識不清2、對市場經(jīng)濟環(huán)境的變化認識不足3、人性弱點4、性格缺陷（二）企業(yè)經(jīng)營管理原因1、企業(yè)管理制度不科學(xué)

2、企業(yè)各項規(guī)章制度不完善（三）企業(yè)及企業(yè)家外部原因1、社會風(fēng)氣2、政策及體制七、國企高管防范刑事法律風(fēng)險的

基本策略和方法（一）做好心靈管理，防范刑事法律風(fēng)險（二）完善性格品質(zhì)，防范刑事法律風(fēng)險（三）完善管理體制，防范刑事法律風(fēng)險（四）善用法治思維，防范刑事法律風(fēng)險（一）做好心靈管理，防范刑事法律風(fēng)險發(fā)現(xiàn)：企業(yè)家從關(guān)注外部到關(guān)注內(nèi)心心靈問題的核心所在是“價值觀”

管理學(xué)的著名定理：“經(jīng)理封頂定理”

彼得·德魯克說：“一個企業(yè)只能在企業(yè)家的思維空間之內(nèi)成長，一個企業(yè)的成長被其經(jīng)營者所能達到的思維空間所限制?！?/p>

哲學(xué)家馮友蘭先生的人生境界論

道德境界自然境界

做事情的動力來自天性，未了解事情的意義。功利境界以個人為中心考慮和決策，“自我”是一切的核心。

認識到個人與社會整體之間的關(guān)系，認識到企業(yè)以服務(wù)社會為目的，企業(yè)家要有眼界、有閱歷、有擔(dān)當(dāng)。成功的企業(yè)家需要具備的性格品質(zhì)：（1）有控制他人的欲望，執(zhí)著于自己的決策，不習(xí)慣于聽命于人；（2）有很強的自信心但不自負；（3）有堅定的理念，并不斷為之努力；（4）有良好的職業(yè)道德，誠實守信；（海爾與健力寶）（5）敢于承擔(dān)風(fēng)險但并不盲目冒險；（6）隨機應(yīng)變，謙讓、柔性的處事態(tài)度；（7）把企業(yè)的利益放在第一位。

（二）完善性格品質(zhì)，防范刑事法律風(fēng)險（三）完善管理體制，防范刑事法律風(fēng)險

“好的制度可以把壞人變成好人，壞的制度可以把好人變成壞人?！?/p>

——鄧小平（1）民主（2）公開（四）善用法治思維，防范刑事法律風(fēng)險1、普及基本法律知識2、樹立正確的權(quán)力觀3、掌握法治思維與法治方式4、樹立自覺接受監(jiān)督的意識

1、普及基本法律知識

要普及基本法律概念，熟悉本系統(tǒng)常見的法律風(fēng)險：如司法工作人員：刑訊逼供罪、暴力取證罪、虐待被監(jiān)管人罪等；稅務(wù)人員：徇私舞弊不征、少征稅款罪；工商人員：濫用管理公司職權(quán)罪、放縱制售偽劣商品犯罪行為罪等；海關(guān)人員：放縱走私罪；土地管理人員：非法批準(zhǔn)征用、占用土地罪；銀行從業(yè)人員：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，違法發(fā)放貸款罪，吸收客戶資金不入賬罪，侵犯公民個人信息罪。

2、樹立正確的權(quán)力觀法治運轉(zhuǎn)的兩個軸心權(quán)利公民權(quán)利

power

right

政府權(quán)力

3、掌握法治思維與法治方式

領(lǐng)導(dǎo)干部要牢記法律紅線不可逾越、法律底線不可觸碰，帶頭遵守法律、執(zhí)行法律，帶頭營造辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法的法治環(huán)境。

——引自十八屆四中全會《決定》各級黨組織和全體黨員要帶頭尊法學(xué)法守法用法。為此，各級領(lǐng)導(dǎo)干部要提升法治素養(yǎng)，自覺尊法學(xué)法守法