安全質(zhì)檢部廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表

安全質(zhì)檢部廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表一、識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)1.內(nèi)部人員識(shí)別安全質(zhì)檢部?jī)?nèi)部人員需要對(duì)部門(mén)內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，主要針對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行排查：?jiǎn)T工是否存在利用職權(quán)謀求私利、索取回扣等貪污行為；是否存在內(nèi)部員工與供應(yīng)商之間存在利益勾結(jié)，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部員工是否存在泄露資料、公開(kāi)信息等違規(guī)行為；對(duì)于不符合公司規(guī)定但可能影響廉潔度的行為要及時(shí)進(jìn)行批評(píng)、教育和糾正。2.外部因素識(shí)別安全質(zhì)檢部還需要對(duì)外部環(huán)境進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，主要關(guān)注以下問(wèn)題：與供應(yīng)商之間簽訂的合同是否存在違法、違規(guī)行為；外部環(huán)境是否存在影響公司廉潔度的不可控因素；原材料采購(gòu)、加工、運(yùn)輸?shù)冗^(guò)程中是否存在貪污行為；對(duì)于不符合公司規(guī)定但可能影響廉潔度的外部行為要及時(shí)進(jìn)行舉報(bào)和糾正。二、評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)需要進(jìn)行深入、客觀的分析，主要從以下幾個(gè)方面入手：1.必要性、合理性評(píng)估評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首先需要進(jìn)行必要性和合理性的分析。包括以下幾個(gè)方面：業(yè)務(wù)執(zhí)行是否有明確的業(yè)務(wù)程序與標(biāo)準(zhǔn)；是否存在合理的審批流程與安全控制機(jī)制；是否存在業(yè)務(wù)程序相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件和糾正措施記錄。2.信譽(yù)度、可靠性評(píng)估評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，還需要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事件的可靠性與信譽(yù)度。包括以下幾個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)來(lái)源是否準(zhǔn)確、可靠；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)收集是否全面、及時(shí)；評(píng)估數(shù)據(jù)來(lái)源是否具有客觀性、真實(shí)性。3.嚴(yán)重程度評(píng)估評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，還需要進(jìn)行嚴(yán)重程度的評(píng)估。需要分析以下幾個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)事件是否嚴(yán)重影響公司廉潔度；風(fēng)險(xiǎn)事件是否嚴(yán)重影響公司利益；風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后是否有較大的正面貢獻(xiàn)。4.風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)評(píng)估評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，還需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)的評(píng)估。需要分析以下幾個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生趨勢(shì)是否失去控制；風(fēng)險(xiǎn)事件是否具有較大的突發(fā)性和不可預(yù)測(cè)性；風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)公司發(fā)展是否具有潛在的長(zhǎng)期影響。三、防控措施1.內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)于內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)，下面是我們建議的防控措施：設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的運(yùn)作狀況進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)估；建立公司嚴(yán)密的內(nèi)部控制制度，為業(yè)務(wù)運(yùn)作確立明確的責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效遏制；對(duì)各級(jí)授權(quán)和審批進(jìn)行嚴(yán)格的限制和監(jiān)控，確保交易的真實(shí)性和合法性；強(qiáng)制認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)，培養(yǎng)責(zé)任意識(shí)，建立做事奉公、保持廉潔方正的企業(yè)文化和價(jià)值觀。2.外部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)于外部廉潔風(fēng)險(xiǎn)，下面是我們建議的防控措施：嚴(yán)格按要求選擇、引進(jìn)、審核供應(yīng)商，確保供應(yīng)商與公司的合作符合法律規(guī)定；羅列可疑的供應(yīng)商和代理商的名稱(chēng)和情況，增加公司對(duì)這些供應(yīng)商和代理商的調(diào)查力度；建立反腐敗機(jī)制，讓員工以身作則，從最高的管理層到基層員工都需要認(rèn)識(shí)到廉潔的重要性；多渠道、多途徑了解和監(jiān)測(cè)資訊，發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)隱患。及時(shí)采取行動(dòng)，遏制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。四、結(jié)論企業(yè)面臨的廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要有兩類(lèi)：內(nèi)部與外部。對(duì)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和防控，需要制定相應(yīng)的措施，從多個(gè)維度進(jìn)行分析，避免企