有效資助能力建設(shè)手冊(cè)

未命名-1234234234234.indd1 2018/4/2412:00:52 關(guān)于《有效資助能力建設(shè)手冊(cè)?第一輯》解決社會(huì)問題。當(dāng)前我國公益慈善行業(yè)的能力建設(shè)材料中，關(guān)于資助能力的內(nèi)容較為匱乏，比較成系統(tǒng)的是基金會(huì)中心網(wǎng)組織翻譯的《資助之道》和中國資助者圓桌論壇的“資助指南系列”。與這兩者相比，本手冊(cè)的重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)從出資人和資助方的需求與初心的角度制定資助戰(zhàn)略，以及資助機(jī)構(gòu)的管理。為使本手冊(cè)能夠適用于我國國情特色，我們?cè)谧珜戇^程中訪談了多個(gè)資助機(jī)構(gòu)，并在初稿完成時(shí)進(jìn)行了一期試驗(yàn)性的課程，以聽取更多意見并完善內(nèi)容。因研究水平有限，紕漏難免，歡迎探討指正。本手冊(cè)面向以下群體：希望有效使用慈善資金的捐贈(zèng)者希望慈善資助既高效又契合心靈需求的慈善家希望利用資助形式擴(kuò)大組織影響力的機(jī)構(gòu)希望運(yùn)用資助完成使命的慈善受托人希望通過資助實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任的企業(yè)希望以資助途徑提供更好社會(huì)服務(wù)的政府部門 CONTENTS目錄 基本知識(shí)篇CONTENTS什么是資助？ 06資助工作有哪些基本倫理？ 07資助項(xiàng)目、個(gè)人還是機(jī)構(gòu)？ 08你的資助是在消費(fèi)還是在投資？ 10資助營利性機(jī)構(gòu)也可以是公益慈善嗎？ 11公益慈善資助可以有經(jīng)濟(jì)回報(bào)嗎？ 12資助需要哪些行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施？ 13資助項(xiàng)目的成果屬于誰？ 14做資助比做執(zhí)行更容易么？ 15資助戰(zhàn)略篇為什么需要更多以資助形式開展的公益慈善？ 18如何實(shí)現(xiàn)有效資助？ 19如何制定資助戰(zhàn)略？ 20如何確定資助愿景？ 21如何選擇資助領(lǐng)域？ 22如何對(duì)要資助的議題進(jìn)行系統(tǒng)性思考？ 23如何找到要解決的“真”問題？ 25如何進(jìn)行資助的戰(zhàn)略規(guī)劃？ 26如何發(fā)揮資助的“杠桿”作用？ 27如何平衡資助的短期績效與長遠(yuǎn)目標(biāo)？ 28為什么要在資助活動(dòng)中具有性別視角？ 29資助管理篇如何進(jìn)行資助機(jī)構(gòu)的內(nèi)部評(píng)估？ 32捐贈(zèng)者如何參與資助活動(dòng)？ 33誰來決定資助，公眾還是專家？ 34資助方應(yīng)當(dāng)高調(diào)還是低調(diào)？ 36如何看待資助風(fēng)險(xiǎn)？ 37如何將風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常資助工作？ 39為什么要評(píng)估資助的價(jià)值？ 40如何評(píng)估資助工作？ 41未命名-1234234234234.indd2 2018/4/2412:00:52 資助技術(shù)篇資助官員有哪些能力要求？ 46資助者必須了解議題領(lǐng)域嗎？ 47如何進(jìn)行領(lǐng)域掃描？ 48如何找全利益相關(guān)方？ 49如何找到資助對(duì)象？ 50如何說“不”？ 52資助有必要透明嗎？ 53如何評(píng)價(jià)資助對(duì)象？ 54不適宜資助的機(jī)構(gòu)有哪些特點(diǎn)？ 55如何獲取申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的真實(shí)信息？ 56實(shí)地考察有必要嗎？ 57如何評(píng)估項(xiàng)目？ 58是否需要資助對(duì)象提供匹配資金？ 59如何與資助對(duì)象求同存異？ 60如何應(yīng)對(duì)資助項(xiàng)目危機(jī)？ 61如何提供非資金支持？ 62資助能力建設(shè)真能提升組織能力么？ 63怎樣做對(duì)人的資助？ 64如何撥付項(xiàng)目資金？ 66項(xiàng)目活動(dòng)的變更有底線嗎？ 67哪些項(xiàng)目文件需要存檔？ 68如何評(píng)估資助成果？ 69如何結(jié)束資助關(guān)系？ 71特色資助篇如何開展聯(lián)合資助？ 74資助文化藝術(shù)可以有哪些形式？ 76如何資助社會(huì)倡導(dǎo)？ 77如何開展公益創(chuàng)投？ 78參考資料 80編寫團(tuán)隊(duì)/鳴謝 81未命名-1234234234234.indd3 2018/4/2412:00:52 NO.1基本知識(shí)篇 3)2)3)??@"flg3)2)3)??@"flg NO.4資助技術(shù)篇 1!?OILOIL1!?OILOIL NO.4特色資助篇 未命名-1234234234234.indd79 2018/4/2412:01:02 參考資料保羅布雷斯特與何豪《善款善用聰明慈善的戰(zhàn)略規(guī)劃》2013中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社。彼得?弗朗金《策略性施予的本質(zhì)捐贈(zèng)者與募捐者實(shí)用指南》2013中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社。劉曉雪《散財(cái)有道——南都公益基金會(huì)公益風(fēng)險(xiǎn)投資的理念與實(shí)踐探索》2017社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。喬爾?J?奧羅茲《基金會(huì)工作權(quán)威指南——基金會(huì)如何發(fā)掘、資助和管理重點(diǎn)項(xiàng)目》2002機(jī)械工業(yè)出版社。中國資助者圓桌論壇《資助指南系列——資助工作者如何有效推動(dòng)社會(huì)問題解決》2017ShellyKessler&AshleySnowdon,FundingforImpact:HowtoDesignStrategicGrantmakingPrograms,2005CouncilonFoundations,WhatYouNeedToKnow:ComparingGrantmakingStrategies,2008LizaCulick,KristenGodard&NatashaTerk,TheDueDiligenceToolforuseinpre-grantassessment,2004TheCenterforEffectivePhilanthropy,《基金會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展概要》2009RockefellerPhilanthropyAdvisorsFindingYourFocusInPhilanthropyYourPhilanthropyRoadmap社會(huì)資源研究所《資助者說》GrantmakersforEffectiveOrganizations&ManagementAssistanceGroup,SystemsGrantmakingResourceGuide,2016PhilanthropyAustralia,AnIntroductoryGuidetoGrantmaking,2010Dr.DanaH.Taplin,Dr.HeleneClark,EoinCollins&DavidC.Colby,TheoryofChangeTechnicalPapers,2013AsiaDevelopmentBank,ProjectPerformanceMonitoring&Evaluation中國人民大學(xué)非營利組織研究所《行之有效的本土資助之道——何進(jìn)的思考與實(shí)踐》2015布雷弗曼Braverman,M.T.,康斯坦丁ConstantineN.A.斯萊特(JanaKaySlater)《慈善基金會(huì)和評(píng)估學(xué)有效慈善行為的環(huán)境和實(shí)踐》中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社2013 編寫團(tuán)隊(duì)撰稿孫葉竹國際公益學(xué)院公益研究中心游海霞國際公益學(xué)院公益研究中心研究指導(dǎo)程芬國際公益學(xué)院公益研究中心李志艷中國資助者圓桌論壇曾璐亞洲基金會(huì)（美國）北京代表處張晏雁亞洲基金會(huì)（美國）北京代表處法律顧問黃浠鳴北京師范大學(xué)中國公益研究院慈善法律中心鳴謝（按訪談順序排列）陳嘉俊廣州市海珠區(qū)拜客綠色出行宣傳活動(dòng)中心于音廣東省千禾社區(qū)公益基金會(huì)劉小鋼廣東省千禾社區(qū)公益基金會(huì)朱健剛廣東省千禾社區(qū)公益基金會(huì)李妙婷廣東省千禾社區(qū)公益基金會(huì)王君北京億方公益基金會(huì)王志云上海聯(lián)勸公益基金會(huì)吳軍軍福建省正榮公益基金會(huì)張益合阿里巴巴公益基金會(huì)李海招商局慈善基金會(huì)李勁深圳壹基金公益基金會(huì)馮蘇深圳市創(chuàng)想公益基金會(huì) 亞洲基金會(huì)亞洲基金會(huì)是一個(gè)非營利的公益性國際發(fā)展機(jī)構(gòu)，致力于促進(jìn)亞洲的和平、公正和繁榮?；饡?huì)于1979年開始在中國開展項(xiàng)目，1994年設(shè)立中國辦公室，并于2017年6月注冊(cè)成立北京代表處。多年來，我們和中國各界合作伙伴一起，為促進(jìn)中國社會(huì)的繁榮發(fā)展，提高人民福祉和推動(dòng)中美及中國與亞洲其他國家的交流而共同努力。國際公益學(xué)院由比爾·蓋茨、瑞·達(dá)理歐、牛根生、何巧女、葉慶均等五位中美慈善家聯(lián)合倡議成立，并獲得比爾及梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)、北京達(dá)理公益基金會(huì)、老?；饡?huì)、北京巧女公益基金會(huì)、浙江敦和慈善基金會(huì)的共同捐資。學(xué)院旨在建設(shè)培養(yǎng)榜樣型慈善家和高級(jí)公益慈善管理人才的教育系統(tǒng)，構(gòu)建支持中國與世界公益慈善領(lǐng)域高度發(fā)展的知識(shí)體系；打造引領(lǐng)全球慈善發(fā)展和推動(dòng)形成新型慈善知識(shí)體系的專業(yè)智庫；通過提升公益慈善事業(yè)的創(chuàng)新性、專業(yè)化和公眾參與，為推進(jìn)中國和世界慈善事業(yè)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。招商銀行原行長馬蔚華為國際公益學(xué)院董事會(huì)主席，北京師范大學(xué)教授王振耀為國際公益學(xué)院院長。公益研究中心是國際公益學(xué)院的下設(shè)部門，業(yè)務(wù)范圍包括公益文化、行業(yè)分析、組織管理、社會(huì)服務(wù)、企業(yè)慈善等方面的研究倡導(dǎo)、課程開發(fā)和咨詢?cè)u(píng)估。中心通過行動(dòng)型研究構(gòu)建有東方特色的慈善知識(shí)體系；通過建設(shè)全球公益教研合作網(wǎng)絡(luò)，提升中國及周邊國家地區(qū)的公益行業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力和社會(huì)影響力。 后 記本手冊(cè)在亞洲基金會(huì)的資助下，由國際公益學(xué)院公益研究中心團(tuán)隊(duì)編寫，孫葉竹為主要執(zhí)筆人，游海霞負(fù)責(zé)部分調(diào)研訪談，以及資助技術(shù)篇項(xiàng)目撥款、歸檔和評(píng)估內(nèi)容的撰寫。公益研究中心和教學(xué)中心共同開展了試點(diǎn)培訓(xùn)課程。本手冊(cè)在撰寫