外包工程管理辦法

安徽xx發(fā)電有限公司外包工程管理辦法第一章 總則第一條為加強外包工程管理，明確職責(zé)分工，理清管理界面，簡化工作流程，達到外包工程管理高效、流暢、簡潔、規(guī)范的目的，根據(jù)中國華電集團公司和華電國際公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本辦法。第二條外包工程項目的界定：1、生產(chǎn)類外包工程項目：檢修工程（包括大修、小修、公用系統(tǒng)大小修、生產(chǎn)建筑物及附屬設(shè)施大修、特殊項目）、維護項目、技改項目及以上項目中所需的勞務(wù)合同。2、基建類及（包括小型基建）工程項目；3、鐵路代維護、通信線路維護等管理類外包工程項目。第三條生產(chǎn)管理部是全公司生產(chǎn)類外包工程項目歸口管理部門；工程部是全公司基建類（包括小型基建）外包工程項目歸口管理部門；計劃經(jīng)營部是全公司鐵路代維護、通信線路維護等管理類外包工程項目歸口管理部門。第四條本辦法適用于公司生產(chǎn)類外包工程項目。第二章職責(zé)與分工第五條總經(jīng)理：負責(zé)批準年度外包工程項目計劃、立項申請、施工單位推薦、合同會簽、工程結(jié)算單。第六條生產(chǎn)副總經(jīng)理：負責(zé)審核外包工程項目計劃、立項申請、施工單位推薦表、合同會簽表、工程結(jié)算單，負責(zé)批準資金支付表、質(zhì)保金單。第七條生產(chǎn)管理部：是外包工程的歸口管理部門。負責(zé)提報外包項目的立項申請；招（議）標文件（技術(shù)規(guī)范書、招議標邀請函）的編寫；組織招（議）標及合同談判；簽定技術(shù)協(xié)議，辦理合同會簽；負責(zé)工程施工質(zhì)量的檢查及監(jiān)督；負責(zé)辦理付款及結(jié)算手續(xù)。第八條計劃經(jīng)營部：是外包工程合同的歸口管理部門；負責(zé)對外包單位經(jīng)營資質(zhì)資格審查；參加外包工程的招(議)標及合同談判；合同會簽結(jié)束后負責(zé)蓋章并留存正本。第九條工程部：負責(zé)土建外包工程項目的可行性認定、審核，對土建工程項目的安全、質(zhì)量、工期等全面負責(zé)，參加土建工程質(zhì)量及工程量的檢查驗收，負責(zé)土建類工程量的審核及認定。第十條安全監(jiān)察部：負責(zé)對外包隊伍的安全資質(zhì)、安全措施進行審查，負責(zé)簽訂安全管理協(xié)議。第十一條財務(wù)部：負責(zé)外包工程項目的費用審核、支付及結(jié)算。第十二條監(jiān)審：負責(zé)對外包項目合同招投標過程及合同談判過程進行監(jiān)督。第十三條..檢修維護部：是外包工程實施的具體監(jiān)督部門。負責(zé)監(jiān)督外包工程項目的安全、施工質(zhì)量。在施工過程中，指定專人對項目的安全、質(zhì)量、工期等全面負責(zé)；組織工程項目的分段驗收及工程量的檢查驗收，并對工程量的準確性負責(zé)。第三章外包工程的原則及適用范圍第十四條..外包項目已包含在年度檢修計劃中，并經(jīng)華電國際批準下達；特殊項目、技改項目以華電國際批準下達為準。第十五條..大修標準項目、大（?。┬尢厥忭椖?、技改項目均可申請外包，但以下范圍除外：電氣發(fā)變組保護、勵磁調(diào)節(jié)系統(tǒng)、電氣二次部分、熱控保護系統(tǒng)如ETS系統(tǒng)、TSI系統(tǒng)及主要控制系統(tǒng)檢修不允許外包，由電氣隊、熱工隊負責(zé)檢修；第十六條..需返廠修復(fù)的設(shè)備系統(tǒng)；第十七條..無設(shè)備、技術(shù)力量或需經(jīng)其他有資質(zhì)單位進行的技術(shù)監(jiān)督項目和特殊項目，如發(fā)電機的局部放電試驗、機組大修前后性能考核試驗、主機轉(zhuǎn)子高速動平衡、主機軸頸修復(fù)等；第十八條..可改進提高設(shè)備系統(tǒng)性能的技改項目，其本身具有技術(shù)含量高、須經(jīng)設(shè)備廠家現(xiàn)場安裝調(diào)試項目；第十九條..檢修中發(fā)現(xiàn)的重大設(shè)備缺陷，因工作量大、工期緊迫、經(jīng)認定已有檢修人員無法按時完成的項目；第二十條..緊急情況下必須進行的工程項目，需經(jīng)上總經(jīng)理批準，才可以先開工后補辦外包工程審批手續(xù)。第四章外包工程項目經(jīng)辦流程第二十一條..提請外包項目申請：1）生產(chǎn)管理部以年度綜合檢修計劃中確定的外包工程為依據(jù)，在項目開工前一個月填報《外包項目申請單》（見附件1），由生產(chǎn)部專業(yè)專工對外包原因進行說明，確定費用來源及所需費用；生產(chǎn)部主任審核、生產(chǎn)副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理批準。2）特殊項目、技改項目待華電國際批準下達后七天之內(nèi)，填報《外包項目申請單》，內(nèi)容、流程同上；3）凡未列入年度綜合計劃需增加的外包項目，先要辦理《計劃外工程項目申請單》（見附件2），由檢修維護部填寫申請的詳細原因、列出所需主要的設(shè)備材料及所需費用，生產(chǎn)管理部工程管理專工確定費用來源。生產(chǎn)部主任、計劃部主任、財務(wù)部主任審核、生產(chǎn)副總經(jīng)理、經(jīng)營副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理批準。經(jīng)批準后按上述第1條的手續(xù)執(zhí)行。第二十二條..選擇施工單位：根據(jù)工程實際情況選擇施工單位，對其資質(zhì)、信譽、施工能力、業(yè)績等情況進行考察，擇優(yōu)選定施工單位。生產(chǎn)部專工填寫《施工單位考察推薦表》（見附件3），生產(chǎn)部主任、安監(jiān)部主任、計劃部主任審核、分管副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理簽批。原則上所有項目都應(yīng)推薦三家及以上施工單位,因特殊原因只推薦一家施工單位時應(yīng)辦理《項目直接議標》（見附件4）的審批手續(xù)，由生產(chǎn)部專工填寫直接議標理由，生產(chǎn)部主任審核、分管副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理簽批。第二十三條..進行招議標：原則上符合條件的外包項目要進行招投標。根據(jù)我公司實情以比價議標方式為主，即生產(chǎn)管理部將技術(shù)規(guī)范書送交選定的幾家施工單位，要求他們在約定的時間提出報價，經(jīng)過分析比較（談判），選擇技術(shù)方案先進、報價合理的施工單位，就承包范圍、工期、造價、質(zhì)量、付款條件、違約責(zé)任等細節(jié)進行協(xié)商，從而達成協(xié)議，簽訂合同。不管議標或招標都應(yīng)提前一天通知計劃部、總經(jīng)部（監(jiān)審）等相關(guān)部門進行合同談判。第二十四條..簽定合同：合同談判結(jié)束后應(yīng)履行合同會簽手續(xù)，生產(chǎn)部主辦合同會簽單（見附件5），生產(chǎn)部主任、計劃部主任、財務(wù)部主任、總經(jīng)理工作部(監(jiān)審)審核、分管副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理批準。批準后簽定合同。第二十五條..辦理項目開工手續(xù)：項目開工前由施工單位提報《外包工程正式開工認可表》（見附件6），檢修維護部專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)管理部專工、主任、安監(jiān)部專工審核，分管副總經(jīng)理簽批。第二十六條..外包工程全過程管理：檢修維護部對項目施工安全、質(zhì)量、工期等全面管理。生產(chǎn)管理部進行檢查與監(jiān)督。第二十七條..工程竣工后，檢修維護部辦理相關(guān)竣工驗收資料及結(jié)算手續(xù)。第五章外包工程資金流程管理原則第二十八條..外包標準項目費用已包含在年度檢修計劃中，并經(jīng)華電國際批準下達；特殊項目、技改項目費用以華電國際批準下達為準。第二十九條..外包工程費用由檢修費、維護費列支的，屬成本性支出，其合同必須當年完結(jié)，其費用不得跨年度使用；由技改費用列支的，屬資本性支出，其費用可跨年度使用，技改外包項目當年不能完結(jié)的，應(yīng)及時辦理項目結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)。第三十條..凡列入年度綜合計劃的外包項目，因費用額度不足需額外追加的，追加額在原項目費用額度5%以內(nèi)的，由生產(chǎn)副總經(jīng)理批準后實施；追加額在原項目費用額度5%以上的需經(jīng)總經(jīng)理批準后實施。第三十一條..凡未列入年度綜合計劃需額外追加的外包項目，由檢修維護部填寫《計劃外工程項目申請單》，確定所需費用及費用來源，簽批手續(xù)同項目經(jīng)辦流程。第六章外包工程資金流程管理內(nèi)容第三十二條..合同蓋章生效后，根據(jù)施工進度，按合同條款支付預(yù)付款、進度款，由生產(chǎn)部工程管理專工填寫預(yù)付款、進度款申請單，生產(chǎn)部主任審核、分管副總經(jīng)理簽批，送交財務(wù)部審查及辦理付款手續(xù)。合同標的額在30萬元以下或工期在一個月以內(nèi)的合同，不支付預(yù)付款和進度款；凡工期在一個月至三個月以內(nèi)，且標的額在30萬元以上的，預(yù)付款最多付標的額的20%，預(yù)付款與進度款合計不得超過標的額的60%計付款；凡工期在三個月以上且標的額在30萬元以上的，預(yù)付款最多付標的額的25%，預(yù)付款與進度款合計不得超過標的額的70%。第三十三條..工程竣工驗收合格后辦理結(jié)算手續(xù)（見附件7），由檢修維護部填寫《工程竣工結(jié)算審簽單》中有關(guān)內(nèi)容；生產(chǎn)部專工、安監(jiān)部專工、總經(jīng)部（監(jiān)審）將工程施工中的考核金額在審簽表中注明，由財務(wù)在結(jié)算時扣除；工程管理專工在審簽表中注明費用出處；生產(chǎn)部主任、安監(jiān)部主任、總經(jīng)部（監(jiān)審）審核、分管副總經(jīng)理審定、總經(jīng)理簽批，送交財務(wù)部審查及按費用科目入帳。財務(wù)部同時負責(zé)技改項目費用的增資。第三十四條..外包工程質(zhì)保期滿后，由檢修維護部填寫《工程質(zhì)保金審簽單》（見附件8），對質(zhì)保期內(nèi)使用情況進行說明，生產(chǎn)部（工程部）主任審核、分管副總經(jīng)理簽批，送交財務(wù)部審查及辦理付款手續(xù)。第三十五條..每月25日前工程管理提報下月工程資金申請表，通過財務(wù)部向華電國際申請資金。第七章附則第三十六條..本辦法由安徽xx發(fā)電有限公司生產(chǎn)管理部負責(zé)解釋。第三十七條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附表1安徽xx發(fā)電有限公司外包工程項目申請單項目名稱項目部門資金來源概、預(yù)算計劃開工時間計劃竣工時間外包的詳細原因：生產(chǎn)管理部意見：簽字：年月日分管副總經(jīng)理意見：簽字：年月日總經(jīng)理意見：簽字：年月日

附表2安徽xx發(fā)電有限公司計劃外工程項目申請單項目名稱申請部門所需資金追加項目資金來源申請日期計劃實施時間計劃外申請的詳細原因：所需主要的設(shè)備材料：生產(chǎn)管理部意見：簽字：年月日計劃部意見簽字：年月日財務(wù)部意見簽字：年月日分管副總經(jīng)理意見：簽字：年月日分管經(jīng)營副總經(jīng)理意見簽字：年月日總經(jīng)理意見簽字：年月日

附表3施工單位推薦說明書部門：編號：hdwh-生-***工程項目項目來源推薦廠家一單位名稱：考察情況及推薦理由（包括：資質(zhì)、信譽、施工能力、業(yè)績等具體情況）：推薦廠家二單位名稱：考察情況（包括：資質(zhì)、信譽、施工能力、業(yè)績等具體情況）：推薦廠家三單位名稱：考察情況（包括：資質(zhì)、信譽、施工能力、業(yè)績等具體情況）：生產(chǎn)管理部專工意見：簽字：年月日生產(chǎn)管理部主任意見：簽字：年月日安全監(jiān)察部意見：簽字：年月日計劃部意見簽字：年月日分管副總經(jīng)理意見簽字：年月日總經(jīng)理意見簽字：年月日注：考察內(nèi)容多可建附頁。

附表4安徽xx發(fā)電有限公司項目直接議標審批表年月日項目名稱項目造價承辦部門1．本項目采用直接議標方式。2．推薦單位：3.理由：總經(jīng)理意見

附表5合同審查會簽單合同編號：WHHD-生-2008-001簽訂時間：年月日合同名稱合同總價承辦部門合同情況說明乙方名稱乙方基本情況會簽意見生產(chǎn)管理部計劃經(jīng)營部財務(wù)部監(jiān)審分管副總經(jīng)理總經(jīng)理

附表6安徽xx發(fā)電有限公司外包工程正式開工認可表項目所在部門承包單位合同編號工程名稱工程施工地點工程施工內(nèi)容甲方工地代表：乙方工地代表：乙方工地安全員：：本工程已具備開條件,擬定于年月日開工.檢修維護部：1.是否進行了安全技術(shù)交底是□否□2.施工組織措施是否編制是□否□3.現(xiàn)場監(jiān)護人是否明確是□否□4.是否進行了安全培訓(xùn)是□否□5.是否同意開工是□否□6.其它項目所在部門專業(yè)技術(shù)人員簽字:年月日生產(chǎn)管理部:1.技術(shù)協(xié)議是否簽訂是□否□2.施工技術(shù)措施是否編制是□否□3.合同是否簽訂是□否□4.是否同意開工是□否□5.其它生產(chǎn)管理部專工簽字:年月日生產(chǎn)管理部主任簽字:年月日安監(jiān)部：1.安全施工措施是否編制是□否□2.安全合格上崗證是否辦理是□否□3.安全教育是否已進行是□否□4.工器具是否已進行安全檢查是□否□5.安全管理協(xié)議是否簽訂是□否□6.有安全技術(shù)交底記錄是□否□安全監(jiān)督部門簽字:年月日工程開工批準:1.是否批準開工是□否□2.其它分管副總經(jīng)理簽字:年月日

附表7安徽xx發(fā)電有限公司工程竣工結(jié)算審簽單：