質(zhì)量管理體系認(rèn)證詳細(xì)程序和要求

3.管理體系原則3.1認(rèn)證的價值認(rèn)證是第三方機構(gòu)對組織管理體系已滿足規(guī)定要求的證實。認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信被認(rèn)證組織管理體系滿足規(guī)定的要求。它能促進(jìn)國際貿(mào)易。因此，認(rèn)證活動為組織、組織的顧客及利益相關(guān)方提供了價值。但認(rèn)證的這種價值取決于公正、有能力的第三方評定所建立的公信力程度（公眾信賴程度）。因此相關(guān)方及其對認(rèn)證活動的信賴才是認(rèn)證公司生存、發(fā)展的基礎(chǔ)。3.2認(rèn)證公司利益相關(guān)方包括：1）認(rèn)證機構(gòu)的客戶；2）獲證客戶的顧客；3）政府部門；4）非政府組織，如協(xié)會、社團；5）消費者和其他公眾。3.3建立所有利益相關(guān)方（公眾）信賴的原則和承諾這些原則包括：——公正性；——能力；——責(zé)任；——公開性；——保密性；——對投訴的回應(yīng)。這些原則是管理體系建立的基礎(chǔ)，認(rèn)證活動將嚴(yán)格遵循并作為對未預(yù)料情況決策的指南。4.通用要求4.1法律責(zé)任與合同管理4.1.1法律責(zé)任北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司各分公司是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(CNCA)批準(zhǔn)的并被認(rèn)可機構(gòu)（CNAS、UKAS）認(rèn)可，在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事相應(yīng)管理體系認(rèn)證的分支機構(gòu)。各分公司的認(rèn)證批準(zhǔn)號和工商行政管理登記注冊號見附件。4.1.2認(rèn)證合同的法律責(zé)任1）對符合北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司（簡稱公司）認(rèn)證申請受理條件的客戶均要簽署具備“法律效力”的認(rèn)證合同；2）分公司聯(lián)系的客戶也要與公司簽署具備“法律效力”的認(rèn)證合同；3）覆蓋在客戶認(rèn)證范圍中的客戶分場所也應(yīng)該與公司有合同關(guān)系（客戶分場所應(yīng)包含在與公司合同中，或客戶分場所與公司另簽合同）。4.1.3認(rèn)證評定的責(zé)任符合認(rèn)證要求的責(zé)任在客戶組織而不是認(rèn)證公司，公司根據(jù)審核結(jié)論進(jìn)行證據(jù)驗證，做出“授予、保持、更新、擴大、縮小、暫停和撤（注）銷認(rèn)證”的決定，并對認(rèn)證決定負(fù)責(zé)。公司認(rèn)證決定權(quán)力不外包。4.2公正性管理4.2.1公正性聲明本分公司作為北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司在各地區(qū)的分支機構(gòu)，為保證認(rèn)證工作的公正性和有效性，分公司遵照北京總部公正性要求進(jìn)行管理（UICC-QM第5.2節(jié)）。分公司在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理體系認(rèn)證工作中將嚴(yán)格遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和公司的質(zhì)量方針，在公司授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展管理體系認(rèn)證活動。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司各分公司鄭重聲明，分公司嚴(yán)格杜絕影響公司公正性、嚴(yán)重違反國家認(rèn)可委員會（CNAS）和英國皇家認(rèn)可委員會（UKAS）認(rèn)可要求的行為的發(fā)生，如有發(fā)生，分公司堅決執(zhí)行CNAS和UKAS以及總公司的任何處理決定，包括影響分公司認(rèn)證資格的保持甚至被撤銷。4.2.2對認(rèn)證活動和認(rèn)證機構(gòu)的各種關(guān)系引起利益沖突的識別及分析1）不向國內(nèi)、外任何從事管理體系（質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全）機構(gòu)提供認(rèn)證；2）不允許從事管理體系認(rèn)證咨詢，也不允許為管理體系認(rèn)證咨詢提供報價；3）不向獲證組織提供內(nèi)部審核，如果對某個組織管理體系提供過內(nèi)審或第二方審核，兩年內(nèi)不對其提供認(rèn)證；4）不向與本機構(gòu)有利益關(guān)系的咨詢機構(gòu)的客戶提供認(rèn)證；5）不提供“一條龍”服務(wù)。如果某管理體系認(rèn)證咨詢機構(gòu)宣稱選擇公司將使認(rèn)證更為簡單、容易，迅速或價廉，以及公司任何人員宣稱選擇某管理體系認(rèn)證咨詢機構(gòu)將使認(rèn)證更為簡單、容易，迅速或價廉，公司聲明將追究其法律責(zé)任；6）為確保沒有利益沖突，聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司各分公司不允許其工作人員（無論是審核員，還是管理人員）參加曾經(jīng)工作或進(jìn)行管理體系認(rèn)證咨詢的組織的審核或其他認(rèn)證（如認(rèn)證評定）活動。除非已結(jié)束有關(guān)服務(wù)活動兩年以上；7）分公司應(yīng)對其他人員、機構(gòu)或組織的行為對其公正性產(chǎn)生威脅的措施是：①公正性聲明——預(yù)防其他人員、組織不公正的影響；②對公司分公司人員的公正性培訓(xùn)，提高免疫力；③一旦發(fā)現(xiàn)有不公正性造成“認(rèn)證污點”，將推倒重來。8）分公司所有工作人員都要接受公正性培訓(xùn)，且要簽署公正性聲明（協(xié)議）；公司不提倡采用經(jīng)濟指標(biāo)，承包或其他商業(yè)行為形成部門或人員的壓力損害公正性；9）分公司要求所有工作人員，不論是在外活動的審核員、市場人員，還是在分公司內(nèi)部行使管理活動的人員，要求他們及時向分公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門告知他們了解的任何可能使其或認(rèn)證機構(gòu)陷入利益沖突的情況，分公司將識別、分析他們或其所涉及單位的活動是否會對公正性產(chǎn)生威脅，以決定這些人員是否繼續(xù)進(jìn)行該項工作或回避。4.3責(zé)任和財力4.3.1風(fēng)險分析報告總公司對認(rèn)證活動引發(fā)的風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定了《風(fēng)險防范規(guī)則》，為了承擔(dān)和抵御認(rèn)證業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險和責(zé)任，建立風(fēng)險基金，?？顚Ｓ?。分公司的認(rèn)證風(fēng)險由公司與分公司共同承擔(dān)；4.3.2年度財務(wù)分析報告及財務(wù)收支報表分公司每年進(jìn)行年度財務(wù)狀況分析，并定期向總公司提供分析報告和下年度財務(wù)預(yù)算報告。5．分公司組織結(jié)構(gòu)和各部門職責(zé)5.1分公司組織機構(gòu)圖和與公司的關(guān)系圖1）分公司組織機構(gòu)圖2）分公司與公司的工作關(guān)系圖（[MISSINGIMAGE]說明：此圖為公司與分公司工作關(guān)系圖，代表公司各部門與分公司各部門主要工作對應(yīng)關(guān)系。5.2部門及主要崗位職責(zé)5.2.1分公司經(jīng)理1）全面貫徹公司規(guī)定適用的體系文件及其它相關(guān)文件。確保分公司質(zhì)量體系高效、健康、有序運行；2）制定分公司的質(zhì)量目標(biāo)并采取措施，確保分公司質(zhì)量目標(biāo)的有效實施；3）配合公司組織的內(nèi)部審核和管理評審；4）全面負(fù)責(zé)各分公司的認(rèn)證工作，組織管理和協(xié)調(diào)分公司的各項工作；5）負(fù)責(zé)與公司的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)，及時完成公司下達(dá)的各項任務(wù)；6）配置并管理各分公司運作認(rèn)證工作所需的資源和資金，維護(hù)財務(wù)狀況穩(wěn)定；7）負(fù)責(zé)對各分公司工作人員的選擇、推薦、聘用和考核，根據(jù)工作需要，配備充足的人員。5.2.2分公司副經(jīng)理1）協(xié)助經(jīng)理制定分公司各項工作計劃，并組織實施、監(jiān)督和檢查；2）負(fù)責(zé)經(jīng)理委托的分管工作。5.2.3綜合辦公室1)負(fù)責(zé)公司文件、規(guī)章制度的接收并監(jiān)督執(zhí)行；2)配合公司開展本分公司的人員配置與員工關(guān)系管理；3)負(fù)責(zé)開展本分公司審核人員現(xiàn)場能力評價的實施；4)負(fù)責(zé)本分公司審核員初次注冊及資質(zhì)保持申報資料的審核；5)負(fù)責(zé)并配合公司開展本分公司人員的培訓(xùn)培養(yǎng)；6)負(fù)責(zé)并配合公司處理本分公司涉及的申投訴與爭議；7)配合公司完成分公司的內(nèi)審與管理評審工作；8)負(fù)責(zé)分公司的認(rèn)可評審工作；9)負(fù)責(zé)本分公司檔案與業(yè)務(wù)信息的管理；10)負(fù)責(zé)分公司體系運行的日常監(jiān)督檢查和質(zhì)量目標(biāo)的考核。5.2.4財務(wù)部1）負(fù)責(zé)分公司的財務(wù)管理與核算工作；2）負(fù)責(zé)做好分公司固定資產(chǎn)的管理。5.2.5外聯(lián)部1）依據(jù)國家法律法規(guī)配合公司開展相應(yīng)區(qū)域的市場宣傳；2）負(fù)責(zé)本分公司認(rèn)證業(yè)務(wù)的市場拓展與推廣；3）負(fù)責(zé)本分公司認(rèn)證項目的管理、協(xié)調(diào)和統(tǒng)計；4)負(fù)責(zé)分公司客戶監(jiān)審、再認(rèn)證溝通聯(lián)絡(luò)；5）配合公司總部開展分公司客戶服務(wù)工作；6)配合公司開展本分公司認(rèn)證證書狀態(tài)管理；7)配合公司發(fā)放認(rèn)證證書/年度確認(rèn)書。5.2.6綜合業(yè)務(wù)部1）負(fù)責(zé)分公司公司審核計劃的擬訂；2)負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目申請評審的初評；3)負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核方案的策劃、調(diào)整與落實；4）負(fù)責(zé)分公司審核項目的預(yù)安排；5）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核現(xiàn)場問題的處理；6）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核的現(xiàn)場稽查工作；7）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核資料的接收、確認(rèn)、登記、核查、統(tǒng)計和督促；8）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目認(rèn)證評定工作的溝通、協(xié)調(diào)。5.2.7審核組長/審核員/技術(shù)專家見UI-P-14《各類人員崗位任職要求及能力評定程序》和UI-P-16《審核員、檢查員監(jiān)視和再評價程序》。5.2.8分公司與公司的關(guān)鍵接口及分公司的管理要求見附件一《公司與分公司管理接口要求》。5.2.9分包：分公司無分包情況發(fā)生。質(zhì)量體系認(rèn)證程序及要求一、認(rèn)證程序1、申請：(1）認(rèn)證申請的提出、（2)認(rèn)證申請的審查與批準(zhǔn)；2、檢查與評定：(3)文件審查、(4）現(xiàn)場檢查前的準(zhǔn)備、(5）現(xiàn)場檢查與評定、（6）提出檢查報告；3、審批與注冊發(fā)證：（7)審批、（8)注冊發(fā)證；4、獲準(zhǔn)認(rèn)證后的監(jiān)督管理：（9）供方通報、（10)監(jiān)督檢查、（11)認(rèn)證暫?；虺蜂N、（12）認(rèn)證有效期的延長。二、認(rèn)證條件企業(yè)要取得質(zhì)量體系認(rèn)證，主要應(yīng)作好兩方面的工作：一是建立健全質(zhì)量保證體系，二是作好與體系認(rèn)證直接有關(guān)的各項工作。關(guān)于建立質(zhì)量保證體系,仍應(yīng)從質(zhì)量職能分配入手，編寫質(zhì)量保證手冊和程序文件，貫徹手冊和程序文件，做到質(zhì)量記錄齊全.與體系認(rèn)證直接有關(guān)的各項工作主要做好以下工作:1。全面策劃，編制體系認(rèn)證工作計劃；2.掌握信息，選擇認(rèn)證機構(gòu);3。與選定認(rèn)證機構(gòu)洽談，簽訂認(rèn)證合同或協(xié)議；4。送審質(zhì)量保證手冊;5.作好現(xiàn)場檢查迎檢的準(zhǔn)備工作;6.接受現(xiàn)場檢查,及時反饋信息；7.對不符合項組織整改；8.通過體系認(rèn)證取得認(rèn)證證書；9.防止松勁思想不能倒退，繼續(xù)健全質(zhì)量體系;10。進(jìn)行整改，迎接跟蹤檢查。企業(yè)取得體系認(rèn)證的三項關(guān)鍵是領(lǐng)導(dǎo)重視、正確的策劃以及部門和全體員工積極的參與。三、認(rèn)證步驟推行ISO9000有如下五個必不可少的過程:知識準(zhǔn)備－立法－宣貫－執(zhí)行－監(jiān)督、改進(jìn)。你可以根據(jù)貴單位的具體情況，對上述五個過程進(jìn)行規(guī)劃，按照一定的推行步驟，引導(dǎo)貴公司逐步邁入ISO9000的世界.以下是企業(yè)推行ISO9000的典型步驟,可以看出，這些步驟中完整地包含了上述五個過程：1。企業(yè)原有質(zhì)量體系識別、診斷；2.任命管理者代表、組建ISO9000推行組織；3。制訂目標(biāo)及激勵措施；4.各級人員接受必要的管理意識和質(zhì)量意識訓(xùn)練；5.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)知識培訓(xùn)；6.質(zhì)量體系文件編寫（立法）；7。質(zhì)量體系文件大面積宣傳、培訓(xùn)、發(fā)布、試運行；8。內(nèi)審員接受訓(xùn)練；9。若干次內(nèi)部質(zhì)量體系審核；10.在內(nèi)審基礎(chǔ)上的管理者評審；11。質(zhì)量管理體系完善和改進(jìn)；申請認(rèn)證。企業(yè)在推行ISO9000之前，應(yīng)結(jié)合本企業(yè)實際情況，對上述各推行步驟進(jìn)行周密的策劃，并給出時間上和活動內(nèi)容上的具體安排,以確保得到更有效的實施效果。通常至少要有三個月的有效運行數(shù)據(jù)。企業(yè)經(jīng)過若干次內(nèi)審并逐步糾正后，若認(rèn)為所建立的質(zhì)量管理體系已符合所選標(biāo)準(zhǔn)的要求(具體體現(xiàn)為內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的不符合項較少時）,便可申請外部認(rèn)證.國家技術(shù)監(jiān)督局于1994年1月19日發(fā)布了《質(zhì)量體系認(rèn)證實施程序規(guī)則（試行）》，我國質(zhì)量體系認(rèn)證的實施可分為以下四個階段：（一)提出申請申請者（例如企業(yè))按照規(guī)定的內(nèi)容和格式向體系認(rèn)證機構(gòu)提出書面申請,并提交質(zhì)量手冊和其他必要的信息。質(zhì)量手冊內(nèi)容應(yīng)能證實其質(zhì)量體系滿足所申請的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)（ISO9001:2008)的要求.向哪一個體系認(rèn)證機構(gòu)申請由申請者自己選擇。體系認(rèn)證機構(gòu)在收到認(rèn)證申請之日起60天內(nèi)作出是否受理申請的決定,并書面通知申請者；如果不受理申請應(yīng)說明理由。（二）體系審核體系認(rèn)證機構(gòu)指派審核組對申請的質(zhì)量體系進(jìn)行文件審查和現(xiàn)場審核。文件審查的目的主要是審查申請者提交的質(zhì)量手冊的規(guī)定是否滿足所申請的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)的要求;如果不能滿足,審核組需向申請者提出，由申請者澄清、補充或修改。只有當(dāng)文件審查通過后方可進(jìn)行現(xiàn)場審核?，F(xiàn)場審核的主要目的是通過收集客觀證據(jù)檢查評定質(zhì)量體系的運行與質(zhì)量手冊的規(guī)定是否一致，證實其符合質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，作出審核結(jié)論，向體系認(rèn)證機構(gòu)提交審核報告.審核組的正式成員應(yīng)為注冊審核員,其中至少應(yīng)有一名注冊主任審核員；必要時可聘請技術(shù)專家協(xié)助審核工作。（三）審批發(fā)證體系認(rèn)證機構(gòu)審查審核組提交的審核報告,對符合規(guī)定要求的批準(zhǔn)認(rèn)證,向申請者頒發(fā)體系認(rèn)證證書,證書有效期三年；對不符合規(guī)定要求的亦應(yīng)書面通知申請者.體系認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)公布證書持有者的注冊名錄,其內(nèi)容應(yīng)包括注冊的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)的編號及其年代號和所覆蓋的產(chǎn)品范圍。通過注冊名錄向注冊單位的潛在顧客和社會有關(guān)方面提供對注冊單位質(zhì)量保證能力的信任，使注冊單位獲得更多的訂單。（四）監(jiān)督管理對獲準(zhǔn)認(rèn)證后的監(jiān)督管理有以下幾項規(guī)定:1．標(biāo)志的使用。體系認(rèn)證證書的持有者應(yīng)按體系認(rèn)證機構(gòu)的規(guī)定使用其專用的標(biāo)志，不得將標(biāo)志使用在產(chǎn)品上，防止顧客誤認(rèn)為產(chǎn)品獲準(zhǔn)認(rèn)證。2．通報。證書的持有者改變其認(rèn)證審核時的質(zhì)量體系,應(yīng)及時將更改情況報體系認(rèn)證機構(gòu)。體系認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)具體情況決定是否需要重新評定。3．監(jiān)督審核。體系認(rèn)證機構(gòu)對證書持有者的質(zhì)量體系每年至少進(jìn)行一次監(jiān)督審核,以使其質(zhì)量體系繼續(xù)保持。4．監(jiān)督后的處置。通過對證書持有者的質(zhì)量體系的監(jiān)督審核,如果證實其體系繼續(xù)符合規(guī)定要求時，則保持其認(rèn)證資格。如果證實其體系不符合規(guī)定要求時，則視其不符合的嚴(yán)重程度,由體系認(rèn)證機構(gòu)決定暫停使用認(rèn)證證書和標(biāo)志或撤銷認(rèn)證資格，收回其體系認(rèn)證證書。5．換發(fā)證書.在證書有效期內(nèi)，如果遇到質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)變更,或者體系認(rèn)證的范圍變更,或者證書的持有者變更時，證書持有者可以申請換發(fā)證書,認(rèn)證機構(gòu)決定作必要的補充審核。6．注銷證書。在證書有效期內(nèi)，由于體系認(rèn)證規(guī)則或體系標(biāo)準(zhǔn)變更或其他原因，證書的持有者不愿保持其認(rèn)證資格的，體系認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)收回其認(rèn)證證書，并注銷認(rèn)證資格.四、其它要求申請?zhí)峤毁Y料:1、

QMS體系（ISO9001）認(rèn)證申請書

2、

質(zhì)量管理體系手冊、程序文件

3、

企業(yè)簡介、組織機構(gòu)圖、產(chǎn)品工藝流程圖、企業(yè)職能分配表

4、

有效的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證

5、

如產(chǎn)品涉及相關(guān)行政許可的，應(yīng)提供有效的相關(guān)證明（如:資質(zhì)證書、工業(yè)生產(chǎn)許可證、衛(wèi)生許可證、QS證書、CCC證書等）6、

如企業(yè)產(chǎn)品涉及多現(xiàn)場生產(chǎn)或安裝，應(yīng)提供多現(xiàn)場清單7、近兩年國家或行業(yè)主管部門抽查報告(如有）。審核范圍通常包括質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍、涉及的過程、活動和組織單元，職能單元等.監(jiān)督審核ISO9001監(jiān)督審核——認(rèn)證機構(gòu)對ISO9001認(rèn)證證書持有者的質(zhì)量體系每年至少進(jìn)行一次的例行審核，條款覆蓋上一般比初次審核要少。其目的是檢查ISO9001質(zhì)量管理體系的運行情況，驗證并確認(rèn)其質(zhì)量體系繼續(xù)保持的資格.ISO9001復(fù)評審核——是指ISO9001認(rèn)證證書到期時，如要繼續(xù)保持證書，則必須對其ISO9001質(zhì)量管理體系進(jìn)行再次審核。一般情況下，企業(yè)可將最后一次監(jiān)督審核與復(fù)評合為一次進(jìn)行,也可借此機會增刪認(rèn)證范圍或產(chǎn)品覆蓋ISO9001初審——是指新申請ISO9001質(zhì)量管體系的單位，有可能是從來沒有做過ISO9000質(zhì)量管理體系的公司，相對于監(jiān)督或再認(rèn)下單位，他們的ISO9001質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)較弱。質(zhì)量體系文件的作用1.質(zhì)量體系文件確定了職責(zé)的分配和活動的程序，是企業(yè)內(nèi)部的"法規(guī)”。2。質(zhì)量體系文件是企業(yè)開展內(nèi)部培訓(xùn)的依據(jù).3.質(zhì)量體系文件是質(zhì)量審核的依據(jù)。4。質(zhì)量體系文件使質(zhì)量改進(jìn)有章可循質(zhì)量體系文件的層次第一層：質(zhì)量手冊第二層：程序文件第三層：第三層文件通常又可分為：管理性第三層文件（如：車間管理辦法、倉庫管理辦法、文件和資料編寫導(dǎo)則、產(chǎn)品標(biāo)識細(xì)則等）技術(shù)性第三層文件（如:產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、原材料標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)圖紙、工序作業(yè)指導(dǎo)書、工藝卡、設(shè)備操作規(guī)程、抽樣標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)程等）2)配合公司開展本分公司的人員配置與員工關(guān)系管理；3)負(fù)責(zé)開展本分公司審核人員現(xiàn)場能力評價的實施；4)負(fù)責(zé)本分公司審核員初次注冊及資質(zhì)保持申報資料的審核；5)負(fù)責(zé)并配合公司開展本分公司人員的培訓(xùn)培養(yǎng)；6)負(fù)責(zé)并配合公司處理本分公司涉及的申投訴與爭議；7)配合公司完成分公司的內(nèi)審與管理評審工作；8)負(fù)責(zé)分公司的認(rèn)可評審工作；9)負(fù)責(zé)本分公司檔案與業(yè)務(wù)信息的管理；10)負(fù)責(zé)分公司體系運行的日常監(jiān)督檢查和質(zhì)量目標(biāo)的考核。5.2.4財務(wù)部1）負(fù)責(zé)分公司的財務(wù)管理與核算工作；2）負(fù)責(zé)做好分公司固定資產(chǎn)的管理。5.2.5外聯(lián)部1）依據(jù)國家法律法規(guī)配合公司開展相應(yīng)區(qū)域的市場宣傳；2）負(fù)責(zé)本分公司認(rèn)證業(yè)務(wù)的市場拓展與推廣；3）負(fù)責(zé)本分公司認(rèn)證項目的管理、協(xié)調(diào)和統(tǒng)計；4)負(fù)責(zé)分公司客戶監(jiān)審、再認(rèn)證溝通聯(lián)絡(luò)；5）配合公司總部開展分公司客戶服務(wù)工作；6)配合公司開展本分公司認(rèn)證證書狀態(tài)管理；7)配合公司發(fā)放認(rèn)證證書/年度確認(rèn)書。5.2.6綜合業(yè)務(wù)部1）負(fù)責(zé)分公司公司審核計劃的擬訂；2)負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目申請評審的初評；3)負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核方案的策劃、調(diào)整與落實；4）負(fù)責(zé)分公司審核項目的預(yù)安排；5）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核現(xiàn)場問題的處理；6）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核的現(xiàn)場稽查工作；7）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目審核資料的接收、確認(rèn)、登記、核查、統(tǒng)計和督促；8）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項目認(rèn)證評定工作的溝通、協(xié)調(diào)。5.2.7審核組長/審核員/技術(shù)專家見UI-P-14《各類人員崗位任職要求及能力評定程序》和UI-P-16《審核員、檢查員監(jiān)視和再評價程序》。5.2.8分公司與公司的關(guān)鍵接口及分公司的管理要求見附件一《公司與分公司管理接口要求》。5.2.9分包：分公司無分包情況發(fā)生。質(zhì)量體系認(rèn)證程序及要求一、認(rèn)證程序1、申請：(1）認(rèn)證申請的提出、（2)認(rèn)證申請的審查與批準(zhǔn)；2、檢查與評定：(3)文件審查、(4）現(xiàn)場檢查前的準(zhǔn)備、(5）現(xiàn)場檢查與評定、（6）提出檢查報告；3、審批與注冊發(fā)證：（7)審批、（8)注冊發(fā)證；4、獲準(zhǔn)認(rèn)證后的監(jiān)督管理：（9）供方通報、（10)監(jiān)督檢查、（11)認(rèn)證暫?；虺蜂N、（12）認(rèn)證有效期的延長。二、認(rèn)證條件企業(yè)要取得質(zhì)量體系認(rèn)證，主要應(yīng)作好兩方面的工作：一是建立健全質(zhì)量保證體系，二是作好與體系認(rèn)證直接有關(guān)的各項工作。關(guān)于建立質(zhì)量保證體系,仍應(yīng)從質(zhì)量職能分配入手，編寫質(zhì)量保證手冊和程序文件，貫徹手冊和程序文件，做到質(zhì)量記錄齊全.與體系認(rèn)證直接有關(guān)的各項工作主要做好以下工作:1。全面策劃，編制體系認(rèn)證工作計劃；2.掌握信息，選擇認(rèn)證機構(gòu);3。與選定認(rèn)證機構(gòu)洽談，簽訂認(rèn)證合同或協(xié)議；4。送審質(zhì)量保證手冊;5.作好現(xiàn)場檢查迎檢的準(zhǔn)備工作;6.接受現(xiàn)場檢查,及時反饋信息；7.對不符合項組織整改；8.通過體系認(rèn)證取得認(rèn)證證書；9.防止松勁思想不能倒退，繼續(xù)健全質(zhì)量體系;10。進(jìn)行整改，迎接跟蹤檢查。企業(yè)取得體系認(rèn)證的三項關(guān)鍵是領(lǐng)導(dǎo)重視、正確的策劃以及部門和全體員工積極的參與。三、認(rèn)證步驟推行ISO9000有如下五個必不可少的過程:知識準(zhǔn)備－立法－宣貫－執(zhí)行－監(jiān)督、改進(jìn)。你可以根據(jù)貴單位的具體情況，對上述五個過程進(jìn)行規(guī)劃，按照一定的推行步驟，引導(dǎo)貴公司逐步邁入ISO9000的世界.以下是企業(yè)推行ISO9000的典型步驟,可以看出，這些步驟中完整地包含了上述五個過程：1。企業(yè)原有質(zhì)量體系識別、診斷；2.任命管理者代表、組建ISO9000推行組織；3。制訂目標(biāo)及激勵措施；4.各級人員接受必要的管理意識和質(zhì)量意識訓(xùn)練；5.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)知識培訓(xùn)；6.質(zhì)量體系文件編寫（立法）；7。質(zhì)量體系文件大面積宣傳、培訓(xùn)、發(fā)布、試運行；8。內(nèi)審員接受訓(xùn)練；9。若干次內(nèi)部質(zhì)量體系審核；10.在內(nèi)審基礎(chǔ)上的管理者評審；11。質(zhì)量管理體系完善和改進(jìn)；申請認(rèn)證。企業(yè)在推行ISO9000之前，應(yīng)結(jié)合本企業(yè)實際情況，對上述各推行步驟進(jìn)行周密的策劃，并給出時間上和活動內(nèi)容上的具體安排,以確保得到更有效的實施效果。通常至少要有三個月的有效運行數(shù)據(jù)。企業(yè)經(jīng)過若干次內(nèi)審并逐步糾正后，若認(rèn)為所建立的質(zhì)量管理體系已符合所選標(biāo)準(zhǔn)的要求(具體體現(xiàn)為內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的不符合項較少時）,便可申請外部認(rèn)證.國家技術(shù)監(jiān)督局于1994年1月19日發(fā)布了《質(zhì)量體系認(rèn)證實施程序規(guī)則（試行）》，我國質(zhì)量體系認(rèn)證的實施可分為以下四個階段：（一)提出申請申請者（例如企業(yè))按照規(guī)定的內(nèi)容和格式向體系認(rèn)證機構(gòu)提出書面申請,并提交質(zhì)量手冊和其他必要的信息。質(zhì)量手冊內(nèi)容應(yīng)能證實其質(zhì)量體系滿足所申請的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)（ISO9001:2008)的要求.向哪一個體系認(rèn)證機構(gòu)申請由申請者自己選擇。體系認(rèn)證機構(gòu)在收到認(rèn)證申請之日起60天內(nèi)作出是否受理申請的決定,并書面通知申請者；如果不受理申請應(yīng)說明理由。（二）體系審核體系認(rèn)證機構(gòu)指派審核組對申請的質(zhì)量體系進(jìn)行文件審查和現(xiàn)場審核。文件審查的目的主要是審查申請者提交的質(zhì)量手冊的規(guī)定是否滿足所申請的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)的要求;如果不能滿足,審核組需向申請者提出，由申請者澄清、補充或修改。只有當(dāng)文件審查通過后方可進(jìn)行現(xiàn)場審核?，F(xiàn)場審核的主要目的是通過收集客觀證據(jù)檢查評定質(zhì)量體系的運行與質(zhì)量手冊的規(guī)定是否一致，證實其符合質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，作出審核結(jié)論，向體系認(rèn)證機構(gòu)提交審核報告.審核組的正式成員應(yīng)為注冊審核員,其中至少應(yīng)有一名注冊主任審核員；必要時可聘請技術(shù)專家協(xié)助審核工作。（三）審批發(fā)證體系認(rèn)證機構(gòu)審查審核組提交的審核報告,對符合規(guī)定要求的批準(zhǔn)認(rèn)證,向申請者頒發(fā)體系認(rèn)證證書,證書有效期三年；對不符合規(guī)定要求的亦應(yīng)書面通知申請者.體系認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)公布證書持有者的注冊名錄,其內(nèi)容應(yīng)包括注冊的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)的編號及其年代號和所覆蓋的產(chǎn)品范圍。通過注冊名錄向注冊單位的潛在顧客和社會有關(guān)方面提供對注冊單位質(zhì)量保證能力的信任，使注冊單位獲得更多的訂單。（四）監(jiān)督管理對獲準(zhǔn)認(rèn)證后的監(jiān)督管理有以下幾項規(guī)定:1．標(biāo)志的使用。體系認(rèn)證證書的持有者應(yīng)按體系認(rèn)證機構(gòu)的規(guī)定使用其專用的標(biāo)志，不得將標(biāo)志使用在產(chǎn)品上，防止顧客誤認(rèn)為產(chǎn)品獲準(zhǔn)認(rèn)證。2．通報。證書的持有者改變其認(rèn)證審核時的質(zhì)量體系,應(yīng)及時將更改情況報體系認(rèn)證機構(gòu)。體系認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)具體情況決定是否需要重新評定。3．監(jiān)督審核。體系認(rèn)證機構(gòu)對證書持有者的質(zhì)量體系每年至少進(jìn)行一次監(jiān)督審核,以使其質(zhì)量體系繼續(xù)保持。4．監(jiān)督后的處置。通過對證書持有者的質(zhì)量體系的監(jiān)督審核,如果證實其體系繼續(xù)符合規(guī)定要求時，則保持其認(rèn)證資格。如果證實其體系不符合規(guī)定要求時，則視其不符合的嚴(yán)重程度,由體系認(rèn)證機構(gòu)決定暫停使用認(rèn)證證書和標(biāo)