證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題

證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案1.下列關(guān)于存托憑證的說法不正確的是（）。A.每張存托憑證一般代表一股股票(正確答案)B.存托憑證起源于20世紀(jì)20年代的美國證券市場C.發(fā)行存托憑證可以擴(kuò)大市場容量，增強(qiáng)籌資能力D.ADR是流通量最大的存托憑證2.某可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為20，則轉(zhuǎn)換價(jià)格是（）元。A.20B.25(正確答案)C.30D.353.技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢運(yùn)動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.資產(chǎn)價(jià)格運(yùn)動(dòng)遵循不可預(yù)測的模式(正確答案)4.上年末某公司支付每股股息為2元，預(yù)計(jì)在未來其股息按每年4%的速度增長，必要收益率為12%，則該公司股票價(jià)值為（）。A.28B.26(正確答案)C.19.67D.17.335.債券的發(fā)行人包括（）。

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)

Ⅳ.公司

Ⅴ.企業(yè)Ⅰ、Ⅱ、ⅤⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(正確答案)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ6.債券市場價(jià)格越（）債券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率A.偏離；短(正確答案)B.接近；短C.接近；長D.偏離；長7.對(duì)于那些打算持有債券到期的投資者來說，（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)不重要B.贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要C.匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不重要(正確答案)8.以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。A.國有商業(yè)銀行B.政策性銀行C.中國人民銀行(正確答案)D.證券公司9.在貨幣市場工具中，下列關(guān)于回購的表述，正確的是（）。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為(正確答案)B.回購協(xié)議是一種信用貸款協(xié)議C.抵押品以企業(yè)債券為主D.證券的購買方為正回購方，證券的出售方為逆回購方10.關(guān)于債券條款對(duì)債券收益率的影響，以下表述正確的是（）。A.債券的提前贖回條款對(duì)債券投資人有利，因此投資者將要求相對(duì)于同類國債來說較低的利差B.債券的提前贖回條款對(duì)債券投資人有利，因此投資者將要求相對(duì)于同類國債來說較高的利差(正確答案)C.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對(duì)債券發(fā)行人有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差D.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對(duì)債券投資者有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差11.債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A.流動(dòng)性偏好理論B.久期的特性(正確答案)C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性D.套利原理12.關(guān)于債券的發(fā)行主體，下列論述不正確的是（）。A.政府債券的發(fā)行主體是政府B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司C.政策性金融債券的發(fā)行主體是政府(正確答案)D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)13.下列關(guān)于債券的償還期限，描述錯(cuò)誤的是（）。A.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券B.對(duì)具體年限的劃分，不同的國家有相同的標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)C.短期債券的償還期一般在1年以下D.長期債券的償還期一般為1年以上14.可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是（）。A.股票、公司債券B.公司債券、股票(正確答案)C.都屬于股票D.都屬于債券15.所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。A.本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化B.本金不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息隨通脹水平的高低進(jìn)行變化C.本金和利息都不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化D.本金和利息都隨通脹水平的高低進(jìn)行變化(正確答案)16.以下關(guān)于當(dāng)期收益率的說法，不正確的是（）。A.其計(jì)算公式為I=C/PB.它度量的是債券年利息收入占當(dāng)前的債券市場價(jià)格的比率C.它能反映債券投資能夠獲得的債券年利息收入D.它能反映債券投資的資本損益(正確答案)17.人民幣利率互換是指交易雙同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，交易雙方的現(xiàn)金流分別根據(jù)（）計(jì)算。A.浮動(dòng)利率、固定利率(正確答案)B.固定利率、貸款利率C.存款利率、浮動(dòng)利率D.存款利率、貸款利率18.金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的（）讓渡。A.雙方面有償B.單方面有償(正確答案)C.雙方面無償D.單方面無償19.在金融期貨交易過程中，期貨交易的（）需要向交易所繳納保證金。A.賣方單方B.