2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷2

精品文檔-下載后可編輯年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷22022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷2

單選題（共97題，共97分）

1.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

2.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

3.甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的是（）。

A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理

B.甲公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時

C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動

D.甲公司對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因

4.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

5.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

6.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，不正確的是（）。

①銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

②侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

③犯罪客體是金融機構(gòu)

④主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.②④

7.下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有（）。

①當事人的名稱

②代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

③包銷的期限及起止日期

④違約責任

A.①②

B.③④

C.①④

D.①②③④

8.下列選項中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查公司財務

B.執(zhí)行股東會的決議

C.向股東會會議提出提案

D.對董事、高級管理人員提起訴訟

9.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實退伙

D.自愿退伙

10.違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

11.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括（）。

①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

③從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

④接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂

A.①②③

B.③④

C.①②④

D.①②③④

12.財務顧問服務對象有（）。

①企業(yè)

②個人

③政府

④上市公司

A.②③④

B.①③④

C.①④

D.①②③

13.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

①《證券法》

②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

③《公司法》

④《證券交易管理條例》

A.②③④

B.①②

C.①②③④

D.①③④

14.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。

①分享基金財產(chǎn)收益

②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

③召開基金份額持有人大會

④對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

15.下列關(guān)于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是（）。

①證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

②證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

③證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%

④證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

16.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

17.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。

①收購要約約定的收購期限不得少于20日

②在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

③收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

④采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

A.②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

18.公司公開發(fā)行新股，應當符合（）。

①最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

③經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

④具有健全且運行良好的組織機構(gòu)

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

19.上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有（）。

①公司概況

②董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

③持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

④公司的實際控制人

A.①②③

B.①③④

C.②④

D.①②③④

20.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，正確的是（）。

①發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

②利用募集的資金進行違法活動的

③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

④偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

21.股份有限公司申請股票上市的條件有（）。

①公司股本總額不少于人民幣3000萬元

②公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

③公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

④公司最近5年無重大違法行為

A.①④

B.①②

C.③④

D.②④

22.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.20萬元以上200萬元以下

23.股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務

C.董事長負責召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務

24.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

25.以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

26.下列有關(guān)有限責任公司的說法，錯誤的是（）。

A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決

C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

D.有限責任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

27.證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.1—12個月

B.3—12個月

C.6—12個月

D.12—24個月

28.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴（）。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40%以上的

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

29.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，說法正確的是（）。

A.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。

B.資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬元。

C.集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過30天

D.資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過5年。

30.（）證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

①A股

②B股

③權(quán)證

④證券投資基金

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①③

31.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（）。

①責令依法處理非法持有的證券

②沒收違法所得

③處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

④國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

A.②③④

B.③④

C.②

D.①②③④

32.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

33.證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

34.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

35.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。

A.營業(yè)利潤

B.最近三年累計凈利潤

C.凈資本

D.總資產(chǎn)

36.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。

①自律懲戒措施

②出具警示函的措施

③責令參加培訓的措施

④認定為不恰當人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

37.下列說法正確的是（）。

①金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）

③金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)

④委托機構(gòu)應當對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。委托機構(gòu)不得因委托其他機構(gòu)投資而免除自身應當承擔的責任

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

38.對于融資融券業(yè)務客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（）。

①從事證券交易的時間滿1年以上

②最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元

③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

④客戶信譽良好，無重大違約記錄

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

39.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有（）。

①公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

②公司合并

③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

④公司分立

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.③④

40.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3；1

B.5；3

C.5；1

D.7；5

41.按照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，不屬于操縱期貨交易價格的是（）。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

42.（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺賬

D.客戶信用證券賬戶

43.證券研究報告主要包括（）。

①價值分析報告

②財務分析報告

③行業(yè)研究報告

④投資策略報告

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.②④

44.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。

①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

②違反該規(guī)定后及時報告

③涉及金額較大

④曾為公職人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

45.下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內(nèi)容的有（）。

①受獎勵單位或個人

②表彰單位

③表彰內(nèi)容

④獎勵等級

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

46.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是（）。

A.公開、平等、公正

B.開放、公平、公正

C.公開、公平、平等

D.公平、公開、公正

47.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。

①法律關(guān)系的目標

②法律關(guān)系的客體

③法律關(guān)系的內(nèi)容

④法律關(guān)系的主體

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

48.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。

A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司分支機構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務

B.非單一從事投資銀行類業(yè)務的證券公司分支機構(gòu)可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務

C.分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構(gòu)

D.證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構(gòu)而免除

49.我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任

B.股東人數(shù)上，有限責任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限

C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司不可

50.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

51.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000萬元

B.1000萬元

C.500萬元

D.300萬元

52.按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

53.下列說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突

B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

54.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務；商業(yè)銀行

B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所

C.證券經(jīng)紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券承銷業(yè)務；證券登記結(jié)算有限公司

55.下列說法正確的是（）

A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

56.（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

57.發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.6

B.12

C.24

D.36

58.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）

罰款。

A.3萬30萬元

B.4萬40萬元

C.30萬60萬元

D.20萬60萬元

59.資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

60.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

61.托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應對其采?。ǎ?。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

62.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。

A.確認性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整形成的法律關(guān)系

B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系

D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務關(guān)系

63.下列關(guān)于私募基金子公司說法錯誤的是（）。

A.私募基金子公司下設(shè)的基金管理機構(gòu)只能管理與本機構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機構(gòu)的業(yè)務范圍應當清晰明確，不得交叉重復

B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的

D.私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機構(gòu)等特殊目的的機構(gòu)之外設(shè)立其他機構(gòu)

64.下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯誤的是（）。

A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B.收購行為完成后，收購人應當在3日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

65.下列選項中，不屬于基金管理人職責的是（）。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

B.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

66.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)最近（）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務顧問。

A.12

B.24

C.36

D.48

67.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

68.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

69.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限

70.發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項資產(chǎn)管理計劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的（），且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月。

A.5%；12

B.10%；12

C.5%；6

D.10%；6

71.除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。

①改變合伙企業(yè)的名稱

②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點

③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)

④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利

⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保

⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員

A.①②③④⑥

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

72.融資融券業(yè)務管理的基本原則包括（）。

①合法合規(guī)原則

②集中管理原則

③獨立運行原則

④崗位分離原則

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②

73.下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項有（）。

①股票獲準在證券交易所交易的日期

②持有公司股份最多的前10名股東的名單

③公司的實際控制人

④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

A.①③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

74.證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制

指標包括（）。

①凈資本

②風險覆蓋率

③資本杠桿率

④銷售利潤率

⑤流動性覆蓋率

⑥凈穩(wěn)定資金率

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

75.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等

②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

76.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。

①以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

②挪用客戶資產(chǎn)

③將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易

④操縱市場

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

77.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應當為證券公司實現(xiàn)（）目標提供合理保證。

①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

②防范經(jīng)營風險和道德風險

③保障客戶及證券公司資金的安全、完整

④提高證券公司經(jīng)營效率和效果

⑤保證證券公司利潤最大化

⑥保證公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

78.向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

①時間

②內(nèi)容

③方式

④依據(jù)

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

79.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）

①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶

②證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券

③證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶

④證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

A.①③

B.②④

C.①③④

D.②③④

80.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等

②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

④投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

81.證券公司可以動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。

①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

③證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

④法律規(guī)定的其他情形

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

82.在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準入要求。

①財務狀況

②投資資質(zhì)

③投資經(jīng)驗

④專業(yè)知識

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

83.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（）。

①公司章程

②招股說明書

③承銷機構(gòu)名稱

④營業(yè)執(zhí)照

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①③④

84.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。

①股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

②監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3

③監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

④監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

A.①③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

85.中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。

①中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利

②中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)利

③中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務機構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

86.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。

①責令停止發(fā)行

②退還所募資金并加算銀行同期存款利息

③處以50萬元以上500萬元以下的罰款

④對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

A.②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

87.依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應

當載明的事項包括（）。

①名稱

②住所

③注冊資本

④經(jīng)營管理制度

⑤經(jīng)營范圍

⑥法定代表人姓名

A.①②④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑤⑥

D.①③④⑤⑥

88.存在以下行為的視為剛性兌付（）。

①金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反