章檢查、審核與管理評(píng)審

第六章檢查、審核與管理評(píng)審

第一節(jié)概述煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系不但要求對(duì)人、機(jī)、環(huán)3類載體的危險(xiǎn)源實(shí)施安全檢查活動(dòng)，還要求定期對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。體系評(píng)價(jià)常用的方法包括檢查、審核和管理評(píng)審。檢查、審核和管理評(píng)審（或自我評(píng)價(jià)）因?qū)嵤┑闹黧w不同，在煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系中稱為三級(jí)監(jiān)督，三者之間有著本質(zhì)的不同，見下表。檢查、審核和管理評(píng)審的不同點(diǎn)

檢查、審核和管理評(píng)審都有助于體系持續(xù)改進(jìn)。他們之間的關(guān)系如下圖所示。管理評(píng)審審核檢查與反饋持續(xù)改進(jìn)←↓→↓第二節(jié)檢查、審核與管理評(píng)審的主要內(nèi)容一、體系原文4.8.1檢查a）煤礦應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：——涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；——結(jié)合煤礦自身特點(diǎn)；——符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

b）煤礦應(yīng)定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源，檢查記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯；

c）煤礦應(yīng)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)：

——分析其產(chǎn)生的原因；

——按照不符合的處理程序予以糾正；

——重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

4.8.3管理評(píng)審

煤礦應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

——確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；

——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；

——評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況；

——將評(píng)審結(jié)果形成文件。

二、應(yīng)用實(shí)例（來自白芨溝煤礦安全管理手冊(cè)）

一、總則

通過對(duì)本質(zhì)安全管理體系的日常檢查、管理審核、管理評(píng)審等活動(dòng)，檢查本質(zhì)安全管理體系的符合性、適宜性、有效性和充分性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，實(shí)施預(yù)防、糾正措施，完善和改進(jìn)本質(zhì)安全管理體系。二、職責(zé)

1安監(jiān)科負(fù)責(zé)本質(zhì)安全管理體系的總體運(yùn)行與管理；

2安監(jiān)科負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行的日常檢查；

3

本質(zhì)安全管理委員會(huì)主任負(fù)責(zé)組織本質(zhì)安全管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評(píng)審。三、要求

應(yīng)制定詳細(xì)的《本質(zhì)安全管理體系日常檢查控制程序》、《內(nèi)部審核控制程序》、《管理評(píng)審控制程序》。

1.《本質(zhì)安全管理體系日常檢查控制程序》體現(xiàn)如下內(nèi)容：

⑴日常檢查包括定期的、動(dòng)態(tài)的內(nèi)業(yè)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查

⑵安監(jiān)科制定詳細(xì)的日常檢查計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行

⑶檢查前制定編寫檢查表

⑷對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)提出相應(yīng)的解決措施，且跟蹤措施的具體執(zhí)行情況

⑸檢查結(jié)果與相應(yīng)的單位個(gè)人的工資、獎(jiǎng)金掛鉤結(jié)束評(píng)審項(xiàng)目是否合格下達(dá)隱患整改通知落實(shí)整改

開始成立檢查小組實(shí)施檢查（現(xiàn)場(chǎng)檢查與內(nèi)業(yè)資料檢查）

考評(píng)（匯總、考核打分）是否整改是否是否本質(zhì)安全管理體系現(xiàn)場(chǎng)檢查控制程序流程圖本質(zhì)安全管理體系現(xiàn)場(chǎng)檢查控制程序流程圖

2.《內(nèi)部審核控制程序》體現(xiàn)如下內(nèi)容：

⑴每年制定詳細(xì)的內(nèi)部審核方案，審核前應(yīng)成立審核小組，由本質(zhì)安全委員會(huì)任命審核組組長(zhǎng)

⑵審核步驟為：審核準(zhǔn)備（明確審核目的、文件審核、確定審核范圍、制定審核計(jì)劃、組成審核組、編制檢查表）、現(xiàn)場(chǎng)審核（召開首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、確定不符合項(xiàng)和編寫不符合報(bào)告、審核結(jié)果綜合分析、末次會(huì)議）、不符合跟蹤驗(yàn)證（原因分析、糾正、預(yù)防措施擬訂及實(shí)施、評(píng)價(jià)和驗(yàn)證）

⑶檢查表要包括四個(gè)要素：檢查對(duì)象、檢查內(nèi)容、檢查地點(diǎn)、檢查方法，檢查表要列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)，確保審核覆蓋面的完整，同時(shí)明確審核步驟和方法，進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)。

⑷檢查表是審核員的工作文件，應(yīng)注意保密，以保證審核的客觀性。開始編制內(nèi)審計(jì)劃審核準(zhǔn)備召開首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核

結(jié)束成立審核組檢查表召開末次會(huì)議編制審核報(bào)告存在問題整改是否整改否是

否內(nèi)部審核控制程序流程圖3.《管理評(píng)審控制程序》要體現(xiàn)如下內(nèi)容：

⑴管理評(píng)審由最高管理者組織、主持實(shí)施

⑵管理評(píng)審的主要內(nèi)容：

a管理方針的適宜性。

b法律法規(guī)及其他要求的遵循情況。

c管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行情況。

d不符合項(xiàng)的糾正、預(yù)防措施落實(shí)情況。

e安全事故統(tǒng)計(jì)和分析。

f體系面單變化了的條件的持續(xù)適應(yīng)性。g以前管理評(píng)審決議的改進(jìn)情況和效果。h體系持續(xù)改進(jìn)的重點(diǎn)。

⑶管理評(píng)審的實(shí)施

最高管理者主持管理評(píng)審，各職能部門領(lǐng)導(dǎo)參加，針對(duì)計(jì)劃所列評(píng)審議題及各部門的管理評(píng)審資料進(jìn)行評(píng)審。

⑷管理評(píng)審報(bào)告應(yīng)包括：

a評(píng)審的目的、依據(jù)、內(nèi)容和范圍；

b參加評(píng)審的人員及評(píng)審日期；

c管理評(píng)審的結(jié)論；

d評(píng)審的主要內(nèi)容、存在的問題及整改要求；

e需要持續(xù)改進(jìn)的主要內(nèi)容及改進(jìn)措施。

⑸管理評(píng)審的后續(xù)工作

a責(zé)任部門及責(zé)任人對(duì)管理評(píng)審提出的問題及整改要求進(jìn)行整改；

b主管部門組織對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并記錄驗(yàn)證結(jié)果；

c對(duì)富有成效的改進(jìn)，涉及到文件的更改時(shí)，應(yīng)更改原有的文件。

開始

體系建立

體系實(shí)施、完善編制年度管理評(píng)審計(jì)劃

實(shí)施評(píng)審結(jié)束收集整理評(píng)審材料

評(píng)審報(bào)告體系是否符合要求現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行是否符合體系要求限期整改否是否是否附錄1煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃

一、審核評(píng)價(jià)目的（1）驗(yàn)證煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的符合性和有效性。（2）對(duì)照煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管控體系規(guī)范要求，對(duì)職業(yè)安全健康管理過程進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，加以糾正，以不斷改進(jìn)和完善煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，改進(jìn)職業(yè)安全健康發(fā)現(xiàn)預(yù)控。

（3）通過檢查、審核與評(píng)價(jià)，提升各單位和部門對(duì)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的理解，鍛煉和培養(yǎng)管理體系內(nèi)部審核及考核評(píng)價(jià)員。二、審核評(píng)價(jià)范圍煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋的所有區(qū)域、單位和部門，煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的全部元素，以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所涉及的全部過程與職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)。三、審核評(píng)價(jià)依據(jù)（1）《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093—2011）

（2）適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。（3）煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件，包括方針、手冊(cè)、制度和程序文件。四、審核評(píng)價(jià)組人員組長(zhǎng)：