投資公司管理制度

投資有限責(zé)任公司管理制度投資有限責(zé)任公司目錄業(yè)務(wù)流程指引---------------------------------------------------------------------------部門及崗位職責(zé)------------------------------------------------------------------------工資實施細則---------------------------------------------------------------------------財務(wù)管理制度費用管理辦法---------------------------------------------------------------------------業(yè)務(wù)流程項目搜集投資公司的項目主要有三個來源：（1）依托銀行、擔(dān)保公司、資產(chǎn)管理公司相關(guān)業(yè)務(wù)對接；（2）自有資金擁有閑散資金與資金需求方的雙方對接；（3）閑散小量資金的理財客戶；項目初審項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。服務(wù)協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署服務(wù)協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署服務(wù)協(xié)議。立項申請與立項項目初審后認為需要對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目投資經(jīng)理填寫《立項審批表》，報公司批準(zhǔn)立項。立項批準(zhǔn)一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項目可以進行調(diào)查工作?；菊{(diào)查立項批準(zhǔn)后，項目風(fēng)控經(jīng)理到項目企業(yè)進行基本調(diào)查，或配合相關(guān)單位進行基本調(diào)查。協(xié)助簽訂融資資協(xié)議對項目企業(yè)的跟蹤管理項目生效后，項目投資經(jīng)理具體負責(zé)項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。

業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案一：項目概況表項目概況表項目人員日期項目名稱項目來源行業(yè)板塊項目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項目優(yōu)勢項目現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)公司設(shè)立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)；提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價格；土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認證、GMP認證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）；公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹；公司董事、高級管理人員、主要技術(shù)專家介紹；公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)；公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購方式；公司對外重大合作合同、法律訴訟情況；公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況）公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。業(yè)務(wù)檔案三：調(diào)查提綱調(diào)查提綱行業(yè)調(diào)查行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向）行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據(jù)行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤的因素產(chǎn)品市場情況產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布公司產(chǎn)品主要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析公司在產(chǎn)品技術(shù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較（相互優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢的判斷依據(jù)、對方優(yōu)勢的相應(yīng)對策）公司產(chǎn)品的可替代性分析、進入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其可能進入的時間分析）公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競爭銷售策略1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關(guān)系如何2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中的要點是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實際銷售的時滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場對產(chǎn)品的認知度有多少，如何開發(fā)潛在消費需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營策略6、現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗7、產(chǎn)品的定價策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價是否考慮了競爭的市場因素公司經(jīng)營情況營銷狀況1．1公司的組織結(jié)構(gòu)1．2公司收入構(gòu)成明細及產(chǎn)品銷售明細3銷售程序說明4企業(yè)的主要供應(yīng)商5分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式1．6銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況2．1生產(chǎn)設(shè)施與用地說明、是否擁有所有權(quán)2．2生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度2．3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中的擴張需要，如不能如何解決2．4生產(chǎn)原料說明5生產(chǎn)流程介紹2．6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴張期會否存在人力資源方面的阻礙2．7產(chǎn)品質(zhì)量保證措施2．8現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對策人力資源勞動力統(tǒng)計（年齡、教育程度、工資水平等）主要管理人員與技術(shù)人員簡歷企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠度、進取心等）對關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施激勵計劃——員工持股計劃及期權(quán)制度等主要管理人員對引入風(fēng)險資本的態(tài)度管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗，及其認為自己能勝任的理由產(chǎn)品技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)的獨特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）技術(shù)進步對產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對策產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來可能出現(xiàn)的變動及其相應(yīng)對策企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售（或可帶來的回報預(yù)測）企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開發(fā)進度等產(chǎn)品更新?lián)Q代周期財務(wù)情況及預(yù)測產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計劃是否已建立較規(guī)范的會計制度財務(wù)報表（損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表）主要會計政策說明利潤構(gòu)成考查應(yīng)收帳款明細及相關(guān)管理措施未來5年財務(wù)預(yù)測及預(yù)測依據(jù)有關(guān)法律及政策技術(shù)專利歸屬國外專利規(guī)定國家及地方政策有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛

部門及崗位職責(zé)綜合管理部綜合管理部負責(zé)公司日常經(jīng)營管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、綜合管理的職能；同時負責(zé)為公司的經(jīng)營管理、項目投資及其后期管理提供法律依據(jù)，維護公司的合法權(quán)益，具體職責(zé)如下：行政管理擬定或協(xié)助擬定公司的各項經(jīng)營管理制度；起草或協(xié)助起草公司經(jīng)營管理活動中需要的各種文件；負責(zé)行政公文的簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔；協(xié)調(diào)解決各部門在經(jīng)營管理活動中遇到的問題；組織安排行政及其他會務(wù)，協(xié)調(diào)接待工作；負責(zé)公司對外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網(wǎng)站；負責(zé)公司文件、信函的發(fā)送、接收工作；負責(zé)公司行政公章的保管、使用及各類文件的繕印；10、負責(zé)公司日常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。人力資源管理擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度；擬定公司機構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案；負責(zé)公司員工的定崗定編工作；負責(zé)公司員工的招聘工作；擬定員工薪酬、福利等分配激勵制度體系，并組織具體實施；負責(zé)人力資源培訓(xùn)工作的組織與協(xié)調(diào)；管理員工休假和考勤。業(yè)務(wù)輔助管理負責(zé)對以公司名義對外簽署的合同及有關(guān)法律文件的審查；負責(zé)公司業(yè)務(wù)活動中法律問題的咨詢與處置；完成公司交辦的其他任務(wù)。投資部投資部負責(zé)投資項目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對相關(guān)行業(yè)、市場進行前景分析及研究。具體職責(zé)如下：項目投資負責(zé)與創(chuàng)新的項目聯(lián)系工作；負責(zé)項目投資，包括項目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資建議、設(shè)計投資方案及退出方案、落實投資過程等；負責(zé)投資項目的跟蹤管理直至投資退出；負責(zé)項目考察過程中與相關(guān)中介機構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)調(diào)；為企業(yè)提供咨詢、策劃及財務(wù)顧問工作。研究策劃負責(zé)與項目投資業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究；負責(zé)與證券市場及證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟發(fā)展、宏觀經(jīng)濟政策研究，為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持；負責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究；公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險投資基金（公司）時負責(zé)制作募股文件，為公司再融資提供文件支持；完成公司交辦的其他任務(wù)。財務(wù)部資金財務(wù)部負責(zé)公司融資等財務(wù)管理工作，并發(fā)揮會計核算職能，具體職責(zé)如下：負責(zé)公司對外融資，制訂融資計劃，具體協(xié)調(diào)各部門實施融資方案；制訂公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險投資基金的資金規(guī)劃；擬訂公司會計核算制度與核算辦法；負責(zé)會計核算和會計出納工作；負責(zé)資金的調(diào)撥及公司稅金繳納等事務(wù)；完成公司交辦的其他任務(wù)。風(fēng)控部風(fēng)控部負責(zé)公司對權(quán)益類投資，其主要職能是在有效控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上為公司獲取最大的投資收益，具體職責(zé)如下：在公司授權(quán)范圍內(nèi)，制訂階段投資策略及年度/半年投資計劃方案，并組織實施；負責(zé)新股申購及機構(gòu)配售證券的買賣業(yè)務(wù)；負責(zé)與創(chuàng)新相關(guān)部門進行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)；負責(zé)證券市場趨勢研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測，對深滬兩地二級市場運行機理進行分析；完成公司交辦的其他任務(wù)。

費用管理辦法總則第一條為了規(guī)范公司費用開支行為，加強成本控制，減少不必要的日常費用開支，提高經(jīng)濟效益，特制定本辦法。本辦法適用于公司各部門。第三條本辦法所稱費用是指日常費用開支。日常費用開支是指公司因日常經(jīng)營管理需要而發(fā)生的工資及附加費、差旅費、業(yè)務(wù)招待費、行政雜項費用、會議費、郵電費、培訓(xùn)費、車輛使用費、廣告費、裝修費等。日常費用開支以外的其它費用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；公司未作明確規(guī)定的，按國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第四條公司費用管理的基本原則是：1、量入為出。公司根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項費用開支。2、厲行節(jié)約。公司堅持勤儉辦一切事業(yè)，嚴(yán)格控制各項費用開支。第五條公司費用管理的基本方法是預(yù)算控制。通過預(yù)算，使公司費用開支服從和服務(wù)于公司經(jīng)營目標(biāo)。日常費用開支規(guī)定第六條工資費用1、工資費用指發(fā)給員工的基本工資、工齡工資、各種補貼、獎金及按國家規(guī)定依據(jù)工資總額的一定比例提取的各種工資附加費。2、工資費用的支出按公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。差旅費（一）差旅費是指公司員工因公出差所支出的交通費、住宿費及各種補貼等費用。（二）境內(nèi)出差1、公司副總經(jīng)理及以下人員的差旅費依據(jù)日均限額開支、超支不補、節(jié)約獎勵的原則予以報銷。2、公司員工因公出差，乘坐交通工具不得超過下列標(biāo)準(zhǔn)：項目職務(wù)飛機火車輪船高層管理人員普通艙位硬臥三等艙位一般管理人員普通艙位硬座三等艙位4、出差住宿費日均最高限額及補貼標(biāo)準(zhǔn)如下，日均住宿費用開支超出限額部分，一律自負。單位：人民幣元項目職務(wù)伙食補助住宿直轄及特區(qū)省會城市一般地區(qū)高層管理人員30200150120一般管理人員20150120805、在北京、上海出差每人每日市內(nèi)交通補助為30元；省會城市為20元；其他地區(qū)為10元。6、業(yè)務(wù)人員確因工作需要，在外地開支的市內(nèi)交通費超過補助標(biāo)準(zhǔn)，寫明超過原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實報銷，但不再享受市內(nèi)交通補助。7、往、返機場的交通費用按實報銷。8、出差員工應(yīng)制定周密計劃，盡量壓縮出差時間。兩人或兩人以上同行，住宿費根據(jù)單人日均住宿費限額標(biāo)準(zhǔn)和出差人數(shù)計算限額費用。9、出差員工報銷住宿費無發(fā)票者（發(fā)票丟失及發(fā)票上未同時注明姓名、住宿起止日期的，視同無發(fā)票）按每人每天80元標(biāo)準(zhǔn)計發(fā)出差。10、因交通條件限制而在火車、輪船上過夜的，按每人一次50元計發(fā)補貼。本款所稱過夜是指在22：00點至凌晨6：00點間上下火車或輪船。11、員工趁出差之便，事先經(jīng)批準(zhǔn)請事假就近回家辦事的，其繞道的差旅費多開支部分一律由個人自理。12、出差期間的業(yè)務(wù)招待費應(yīng)遵循“第八條業(yè)務(wù)招待費”的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)本部門負責(zé)人同意后，方可報銷，并對應(yīng)每次業(yè)務(wù)招待費相應(yīng)扣減當(dāng)日伙食補貼20元。（四）境外出差1、境外出差是指公司員工因工作需要，受公司派遣到中國大陸以外的國家或地區(qū)；2、境外出差實行經(jīng)費包干：公雜費每人每天人民幣250元，住宿費每人每天人民幣850元。3、公司總經(jīng)理的境外出差費用，在符合國家有關(guān)規(guī)定的情況下實報實銷。業(yè)務(wù)招待費（一）業(yè)務(wù)招待費指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的餐費、禮品費等。（二）業(yè)務(wù)招待費應(yīng)本著必要、合理、節(jié)約的原則從嚴(yán)掌握。確因業(yè)務(wù)需要發(fā)生業(yè)務(wù)招待費的，應(yīng)堅持先申請后開支的原則，并按公司費用審批程序進行開支。（三）公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可統(tǒng)一定制、采購禮品。（四）部門自行購買禮品的，購買和贈送過程須有兩個以上經(jīng)辦人簽字證明，方可到資金財務(wù)部辦理報帳手續(xù)。在外地出差時需贈送禮品的，須事先請示部門經(jīng)理同意后才能開支。行政雜項費用（一）行政雜項費用包括辦公費、水電費、租賃費、報刊費、印刷費、修理費等各項費用。（二）公司各項行政雜費經(jīng)綜合部審批、購買。辦公費用1、辦公費是日常工作消耗的文具用品、紙張、色帶、墨盒等費用；2、辦公用品由綜合部統(tǒng)一購置。凡綜合部統(tǒng)一采購并為各部門備用的辦公用品等，由綜合部根據(jù)年度預(yù)算按月編制采購計劃。綜合部應(yīng)控制辦公用品的實物庫存量。3、綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領(lǐng)用、清查制度。（四）報刊費1、報刊費由綜合部統(tǒng)一編制報刊訂購預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后開支；2、員工因工作需要訂購報刊、書籍的，應(yīng)事先經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可開支。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。（五）印刷費1、印刷費是公司印制各種交易單據(jù)、會計憑證、宣傳用品、期刊、文件等的費用；2、公司對外的印刷簽約和印刷工作由綜合部統(tǒng)一管理，綜合部經(jīng)理代表公司簽訂印刷合同；修理費1、修理費是公司對房屋、車輛等進行日常維護所發(fā)生的各項費用；2、綜合部統(tǒng)一管理各項修繕工作；3、修理工程結(jié)束后，綜合部應(yīng)編制決算報告，并經(jīng)使用部門確認，經(jīng)總經(jīng)理簽字后交資金財務(wù)部審核報銷。會議費（一）會議費是指公司因業(yè)務(wù)需要召開會議所發(fā)生的場地租用費、資料費、與會人員的差旅費、食宿費等各項費用。（二）會議主辦單位為綜合部。綜合部應(yīng)事先編制會議預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見后，報資金財務(wù)部核準(zhǔn)。預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后，綜合部在預(yù)算內(nèi)借款、控制使用。會議費用預(yù)算內(nèi)容包括：會場租借費、交通費、車輛租借費、住宿費、餐費、公雜費及其他費用。第十一條通迅費（一）郵電費是指因工作需要而發(fā)生的電話費、電話初裝費、傳真費、傳呼臺費、線路租用費等費用。（二）公司各部門電話機、傳真機的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。第十二條培訓(xùn)費（一）培訓(xùn)費是指公司為提高員工素質(zhì)或開展業(yè)務(wù)等需要支出的與培訓(xùn)有關(guān)的費用。（二）培訓(xùn)部門應(yīng)預(yù)先編制詳細的培訓(xùn)計劃及預(yù)算，經(jīng)綜合部、資金財務(wù)部批準(zhǔn)，報總經(jīng)理審批后，方可舉辦或參加。培訓(xùn)主辦部門應(yīng)將支出控制在預(yù)算內(nèi)。（三）員工經(jīng)批準(zhǔn)參加外單位舉辦的培訓(xùn)活動發(fā)生的培訓(xùn)費據(jù)實報銷，其中，住宿費按照培訓(xùn)通知執(zhí)行，交通費依照出