【國(guó)際貿(mào)易中專利權(quán)保護(hù)問(wèn)題探究14000字（論文）】

PAGEI目錄1引言 12國(guó)際貿(mào)易學(xué)相關(guān)理論概述 31.1現(xiàn)代貿(mào)易理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 41.1.1競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 41.1.2戰(zhàn)略性貿(mào)易理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 51.2對(duì)國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的簡(jiǎn)要評(píng)述 61.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)的影響 61.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的影響 71.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易利益分配的影響 73知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展的作用 83.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展的作用 83.1.1有利于產(chǎn)生貿(mào)易技術(shù)創(chuàng)新，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力 83.1.2有利于提高企業(yè)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)意識(shí)，保證出口利益 83.1.3有利于豐富和改善出口商品結(jié)構(gòu) 93.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的影響 94中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略 104.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與創(chuàng)新 104.2中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為指導(dǎo) 114.3建立完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 124.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的涉外解決對(duì)策 145總結(jié) 16參考文獻(xiàn) 18引言知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)古老的課題。巧世紀(jì)近現(xiàn)代工業(yè)興起催生了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并具有典型的地域性特征。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，跨國(guó)商業(yè)交易要求跨越知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域限制，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際協(xié)調(diào)，1883年簽定的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》開(kāi)創(chuàng)了這一先河?？梢?jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際協(xié)調(diào)自啟動(dòng)之日，就與國(guó)際貿(mào)易發(fā)展密切相關(guān)。20世紀(jì)上半期，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織主導(dǎo)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)調(diào)制度繼續(xù)發(fā)展，主要圍繞特定議題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際造法展開(kāi)，不同議題的談判相互獨(dú)立，談判者往往基于相關(guān)議題的利弊分析選擇是否參加談判、是否在本國(guó)或地區(qū)實(shí)施，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際協(xié)調(diào)僅是軟約束。20世紀(jì)中葉以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法出現(xiàn)掛鉤談判趨勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易自由化、人權(quán)發(fā)展等議題聯(lián)結(jié)，在多邊貿(mào)易談判中進(jìn)行一攬子協(xié)調(diào)和協(xié)議的簽署，不僅大大增強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的約束力，而且拓展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的作用范圍。關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合談判中，在大量非關(guān)稅壁壘措施正式納入多邊貿(mào)易體制協(xié)調(diào)范圍的同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)問(wèn)題也首次進(jìn)行了非正式談判，焦點(diǎn)集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與假冒商品貿(mào)易的關(guān)系上；1979年美國(guó)與歐共體達(dá)成了《反假冒商品進(jìn)口措施協(xié)議草案》，更加明確地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度建設(shè)與反假冒商品貿(mào)易掛鉤；關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中，議題掛鉤的談判機(jī)制更廣泛地采用，“貿(mào)易相關(guān)”成為眾多談判成果的特定名稱，其中“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”(TRIPS)正式把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易直接掛鉤；在TRIPS的示范效應(yīng)下，一些區(qū)域性和雙邊經(jīng)濟(jì)一體化安排中也開(kāi)始特別關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)調(diào)問(wèn)題。國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)開(kāi)始成為研究熱點(diǎn)，引發(fā)了前所未有的關(guān)注。多邊貿(mào)易體制作用下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易這兩個(gè)原本屬于不同領(lǐng)域中的問(wèn)題直接掛鉤，是有其深刻的社會(huì)背景的。20世紀(jì)80年代中后期，隨著信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興技術(shù)的興起，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快并不斷深化，在廣度、深度、速度和制度建設(shè)等方面都出現(xiàn)了重大變化。包括貨物、服務(wù)、資本、技術(shù)、人力資源的全球統(tǒng)一市場(chǎng)形成，促進(jìn)了資源全球配置；經(jīng)濟(jì)信息化加強(qiáng)，信息產(chǎn)業(yè)群出現(xiàn)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)歷史上第一次在經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位；貿(mào)易自由化、投資和金融全球化勢(shì)頭強(qiáng)勁，超過(guò)以往任何時(shí)期；全球經(jīng)濟(jì)管理機(jī)制加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)全球化的“組織性”增強(qiáng)。在以新興技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)際貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)都得到迅速發(fā)展，呈現(xiàn)新的特征，其中引入注目的是二者相關(guān)性顯著增強(qiáng)。一方面，國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重要性增強(qiáng)。首先，信息技術(shù)、生物技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入到知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要成分的高新技術(shù)成為影響國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)或作為獨(dú)立貿(mào)易標(biāo)的，或組合到高新技術(shù)產(chǎn)品中，或?qū)ω浳铩⒎?wù)進(jìn)行技術(shù)改造，深深融入到國(guó)際貿(mào)易中，形成了與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)際貿(mào)易范疇，世界貿(mào)易的廣度和深度發(fā)生質(zhì)的飛躍；其次，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新是國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的核心。創(chuàng)新知識(shí)要想成為競(jìng)爭(zhēng)資源，其前提必須是從法律上給予承認(rèn)和保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是承認(rèn)和保護(hù)創(chuàng)新價(jià)值的制度安排。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，影響著國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)和模式的發(fā)展變化。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度也受到多邊貿(mào)易體制的沖擊，發(fā)生了根本性的變革。WTO內(nèi)的TRIPS協(xié)議在原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)公約的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大保護(hù)范圍、提高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、引入最惠國(guó)待遇，尤其規(guī)定了執(zhí)法措施和程序，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)充分有效地實(shí)施。TRIPS協(xié)議不僅代表著迄今為止知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的最高水準(zhǔn)，也是多邊貿(mào)易體制最重要的協(xié)議之一和支柱之一，成為國(guó)際貿(mào)易體制不可分割的一部分。在多邊貿(mào)易體制作用下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易直接掛鉤，國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐發(fā)生了深刻變化。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)環(huán)境出現(xiàn)新的發(fā)展動(dòng)態(tài)。全球性及區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)安排日益深化，非政府組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的議題選擇及趨勢(shì)發(fā)展的影響力顯著擴(kuò)大；地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)等新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步提高；更為突出的是，WTO多哈發(fā)展議程談判開(kāi)始關(guān)注與公共健康、生物多樣性、傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，反映了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度發(fā)展權(quán)上的爭(zhēng)奪，關(guān)系到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的合理性和平衡性。另一方面，國(guó)際貿(mào)易中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的問(wèn)題和矛盾也不斷涌現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易掛鉤談判，往往包含談判方在不同議題上的交換或讓步，事關(guān)談判方的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益。發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入多邊貿(mào)易體制上的讓步是否換來(lái)了預(yù)想的貿(mào)易自由化擴(kuò)大的好處，發(fā)達(dá)國(guó)家在與藥品貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上能作出多大讓步，發(fā)達(dá)國(guó)家之間及其與新興工業(yè)化國(guó)家間尖銳的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦到底涉及什么樣的貿(mào)易利益分配，這些問(wèn)題要求我們應(yīng)不斷反思國(guó)際貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系，探索協(xié)調(diào)的路徑。在上述國(guó)際背景下，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也日益凸顯，為進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)正由貿(mào)易伙伴施壓下的被動(dòng)修訂轉(zhuǎn)為主動(dòng)適用，但如何積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度改革、如何應(yīng)對(duì)不斷升級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦，仍需探索。因此，經(jīng)濟(jì)全球化背景下國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。2國(guó)際貿(mào)易學(xué)相關(guān)理論概述傳統(tǒng)貿(mào)易理論主要包括比較優(yōu)勢(shì)理論和要素享賦論，是國(guó)際貿(mào)易理論框架的基礎(chǔ)。比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，各國(guó)在不同產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，集中生產(chǎn)并出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品、進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，貿(mào)易雙方都會(huì)獲利。要素稟賦論進(jìn)一步說(shuō)明了比較優(yōu)勢(shì)的源泉，認(rèn)為各國(guó)在大量使用相對(duì)豐裕和便宜的要素、較少使用相對(duì)缺乏和昂貴的要素的商品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)；一國(guó)應(yīng)出口相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型商品，進(jìn)口相對(duì)缺乏和昂貴的要素密集型商品。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，傳統(tǒng)貿(mào)易理論在解釋一些現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象時(shí)受到質(zhì)疑，遵循比較優(yōu)勢(shì)理論的實(shí)踐不一定都有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一些新的貿(mào)易模式并不基于要素秉賦的差異?，F(xiàn)代貿(mào)易理論開(kāi)始從規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步等因素入手進(jìn)行解釋，其中“技術(shù)演進(jìn)是最普通與持續(xù)影響的因素”邁克爾.波特:《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》(中譯本)，華夏出版社，2002年版，第6頁(yè)。邁克爾.波特:《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》(中譯本)，華夏出版社，2002年版，第6頁(yè)。1.1現(xiàn)代貿(mào)易理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.1.1競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論把比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源籠統(tǒng)歸結(jié)為勞動(dòng)生產(chǎn)率差異，要素稟賦論分析中強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力和資本要素的差異，“里昂惕夫之謎”的解釋中提出，基于資本、勞動(dòng)等有形要素的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源分析具有明顯的局限性，國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源應(yīng)有更廣泛的內(nèi)涵。一些發(fā)展中國(guó)家在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論指導(dǎo)的貿(mào)易實(shí)踐，還出現(xiàn)貿(mào)易條件惡化和貧困化增長(zhǎng)的現(xiàn)象，陷入所謂的“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，說(shuō)明僅靠比較優(yōu)勢(shì)雖能獲得比較利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)處于不利地位，難以實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重任。20世紀(jì)80年代邁克爾·波特提出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為一國(guó)興旺發(fā)達(dá)的根本原因在于該國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)源于該國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)具有創(chuàng)新機(jī)制，提高了生產(chǎn)效率。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)即產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力取決于生產(chǎn)要素、國(guó)內(nèi)需求、相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)狀況、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)、政府作用和機(jī)遇六個(gè)因素，分別從微觀、中觀、宏觀層面提供獲得國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所需的充分的創(chuàng)新機(jī)制和能力，并相互作用，共同構(gòu)成激勵(lì)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，最終在國(guó)際市場(chǎng)上表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)改善、出口技術(shù)水平更新、可持續(xù)發(fā)展的狀況。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)是一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有機(jī)組成，可以視為“國(guó)家鉆石模型”中強(qiáng)調(diào)的高級(jí)生產(chǎn)要素和動(dòng)態(tài)激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制。在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上，近年來(lái)海派經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)理論。不同于資源享賦和交易條件所決定的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，也不同于反映潛在優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì)的綜合能力的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)是“逐步擁有以自主核心技術(shù)和自主名牌為主要內(nèi)容的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)”程恩富，廉淑:比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)理論新探一海派經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本原理，求是學(xué)刊，2004年第3期，第73-78頁(yè)。程恩富，廉淑:比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)理論新探一海派經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本原理，求是學(xué)刊，2004年第3期，第73-78頁(yè)。1.1.2戰(zhàn)略性貿(mào)易理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)20世紀(jì)70年代以來(lái)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易興起引起世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易格局發(fā)生重大變化，在新貿(mào)易保護(hù)主義的背景下，保羅·克魯格曼等提出戰(zhàn)略性貿(mào)易理論，其核心是非比較優(yōu)勢(shì)論。它認(rèn)為各國(guó)從事專業(yè)化分工和貿(mào)易不僅源于比較成本的差異，還在于規(guī)模報(bào)酬遞增所帶來(lái)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)差異，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)是驅(qū)動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。在有限的范圍內(nèi)，政府選擇國(guó)內(nèi)優(yōu)勝企業(yè)實(shí)施各種產(chǎn)業(yè)或貿(mào)易保護(hù)形式，強(qiáng)于實(shí)行自由貿(mào)易。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的一個(gè)依據(jù)是存在外部經(jīng)濟(jì)，包括技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)和資金外部經(jīng)濟(jì)。其中技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)是廠商通過(guò)同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)中其他廠商的技術(shù)外溢和“干中學(xué)”獲得的效率提高，其主要途徑是技術(shù)信息傳播、人員流動(dòng)、模仿和反向研究等。一旦某個(gè)產(chǎn)業(yè)在一國(guó)建立，技術(shù)的外部經(jīng)濟(jì)會(huì)促進(jìn)廠商在地理上集中，降低生產(chǎn)成本，提高競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)提高到一定水平且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有限時(shí)，該產(chǎn)業(yè)就會(huì)成為出口產(chǎn)業(yè)，開(kāi)辟和擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)又會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化該產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工中的地位。外部經(jīng)濟(jì)顯著的產(chǎn)業(yè)往往研發(fā)投入巨大，因而投資風(fēng)險(xiǎn)極大；廠商由于不能完全專有其知識(shí)投資的收益，往往會(huì)導(dǎo)致私人投資不足，從而使產(chǎn)業(yè)不能發(fā)展到社會(huì)最佳狀態(tài)。因此，政府應(yīng)選擇具有顯著外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和扶持，使之能夠在外部經(jīng)濟(jì)作用下形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力并帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這需要產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策的配合，也需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的支持，包括推動(dòng)一國(guó)和國(guó)際范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提高的預(yù)期。1.2對(duì)國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的簡(jiǎn)要評(píng)述國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地位增強(qiáng)，為直接利用國(guó)際貿(mào)易相關(guān)理論研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù)。一般而言，國(guó)際貿(mào)易理論主要研究貿(mào)易基礎(chǔ)、貿(mào)易模式、貿(mào)易利益以及利益分配等問(wèn)題，上述國(guó)際貿(mào)易相關(guān)理論分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的基本問(wèn)題產(chǎn)生了重要影響。1.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)的影響傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論中，比較優(yōu)勢(shì)主要源于勞動(dòng)生產(chǎn)率或資本和勞動(dòng)力要素秉賦的國(guó)別差異?，F(xiàn)實(shí)中，缺乏技術(shù)優(yōu)勢(shì)的比較優(yōu)勢(shì)是難以為繼的，比較優(yōu)勢(shì)只有最終轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能形成真正的出口競(jìng)爭(zhēng)力。其中的關(guān)鍵就在于技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新的培育，這離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的支持。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響貿(mào)易基礎(chǔ)的表現(xiàn)就是比較優(yōu)勢(shì)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化。比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)概念，正視了當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展變化。隨著國(guó)際貿(mào)易內(nèi)容的豐富，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易中的一種要素形式或直接貿(mào)易對(duì)象，各國(guó)在擁有以自主核心技術(shù)和自主名牌為主要內(nèi)容的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)上差異很大。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)享賦的培育和累積是一個(gè)綜合性的長(zhǎng)期過(guò)程，各國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源享賦的不同可能源于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距、國(guó)家創(chuàng)新政策扶持力度不同、企業(yè)R&D體系的完善程度不同，甚至可能因?yàn)闅v史、文化的路徑不同。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非私權(quán)，而是國(guó)家授予的“特權(quán)”，所以上述影響因素共同依賴于一個(gè)制度基礎(chǔ)—知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，這意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以影響各國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)稟賦間的差異，也可以成為解釋一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易基礎(chǔ)的獨(dú)立原因。1.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的影響產(chǎn)品生命周期理論提出依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平調(diào)整本國(guó)在國(guó)際分工中的比較利益結(jié)構(gòu)，是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新格局的客觀要求，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用尤為重要。不斷加強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，既是國(guó)際貿(mào)易制度環(huán)境的重要組成部分，也是一國(guó)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的有效工具。它使各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)稟賦差異呈現(xiàn)不平衡發(fā)展，或加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的差距，或出現(xiàn)國(guó)家間此消彼漲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)豐裕度的逆轉(zhuǎn)，進(jìn)而使國(guó)際貿(mào)易中某些產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，影響國(guó)際貿(mào)易流向和格局。理論研究中一國(guó)應(yīng)審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演變模式的影響，維護(hù)比較利益。1.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易利益分配的影響戰(zhàn)略性貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)提升主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)即戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，內(nèi)生性增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制，二者都離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)的作用。把貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)三個(gè)分屬于不同領(lǐng)域的研究對(duì)象聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行考察，有助于揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易利益的影響，包括對(duì)社會(huì)福利水平的影響和對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，使其在國(guó)際貿(mào)易中具有特殊的地位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易利益的影響，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展必須在更廣泛的空間內(nèi)進(jìn)行各種利益間的平衡，這主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系上。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，加強(qiáng)和提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以更好地實(shí)現(xiàn)本國(guó)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的控制，更符合本國(guó)發(fā)展的長(zhǎng)期利益；對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，長(zhǎng)期看來(lái)，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以充分發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新的功能，有利于獲取世界先進(jìn)、前沿技術(shù)，但在當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)更傾向于發(fā)達(dá)國(guó)家利益的背景下，接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的國(guó)際協(xié)調(diào)，就不得不面對(duì)利益分配不公和抑制發(fā)展的困境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所帶來(lái)的貿(mào)易利益沖突是當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的一種重要現(xiàn)象，如何合理安排知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)、從而更有利于各國(guó)福利水平提高以及世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是理論研究中不可回避的一個(gè)重要課題。3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展的作用3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展的作用3.1.1有利于產(chǎn)生貿(mào)易技術(shù)創(chuàng)新，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是參與國(guó)際市場(chǎng)高端競(jìng)爭(zhēng)的重要要素，是產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的核心，是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要工具，知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支持，它是中國(guó)在更高水平和更廣范圍參與國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)容支持。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)的維護(hù)，能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、為無(wú)形技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)散和利用提供保障，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有明顯的壟斷優(yōu)勢(shì)。目前，中國(guó)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)國(guó)內(nèi)、國(guó)際申請(qǐng)量都居世界前列，表明許多企業(yè)都積極將其發(fā)明創(chuàng)造在國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)，這有助于企業(yè)自主創(chuàng)新積極性和能力的提高，從而提高出口競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)電產(chǎn)品是中國(guó)出口的重要商品，國(guó)務(wù)院《關(guān)于十一五期間加快轉(zhuǎn)變機(jī)電產(chǎn)品出口增長(zhǎng)方式的意見(jiàn)》中，明確提出加大高新技術(shù)機(jī)電產(chǎn)品出口，自主品牌和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品到2010年占機(jī)電產(chǎn)品出口總額的20%，這一要求是與機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)含量高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)重要的行業(yè)特點(diǎn)有關(guān)的。根據(jù)WIPO統(tǒng)計(jì)，中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口的龍頭企業(yè)—深圳華為國(guó)際專利申請(qǐng)量一直穩(wěn)步上升，2005年躋身PCT專利申請(qǐng)全球50強(qiáng)企業(yè)，2006年申請(qǐng)量為575項(xiàng)、處于全球第13位，2007年增長(zhǎng)到1365項(xiàng)、位居全球第四位，2008年以1737項(xiàng)申請(qǐng)量排名榜首，超過(guò)松下(1729項(xiàng))和飛利浦(1551項(xiàng))。2006年中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)推薦的“華為”、“美的”、“長(zhǎng)城”、“徐工”等75個(gè)出口品牌，其自有品牌出口比重、國(guó)外售后服務(wù)體系、技術(shù)研發(fā)投入等指標(biāo)均處國(guó)內(nèi)同行業(yè)的領(lǐng)先水平。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利統(tǒng)計(jì)，2009年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)申請(qǐng)專利的有25375家，其中電子機(jī)械及器材制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)有專利申請(qǐng)的企業(yè)最多，共有11337家，占44.7%國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司，專利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)，2010年第23期。，表明機(jī)電企業(yè)專利申請(qǐng)活動(dòng)比較活躍(見(jiàn)表1)。機(jī)電行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運(yùn)用工作取得的顯著成效，有力推動(dòng)了相關(guān)行業(yè)的出口增長(zhǎng)，如中國(guó)工程機(jī)械長(zhǎng)期都是進(jìn)口總額高于出口總額，2005年后企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和運(yùn)用為突破口，積極拓展國(guó)際業(yè)務(wù)，出現(xiàn)了一批出口增長(zhǎng)超過(guò)100%以上企業(yè)，以中國(guó)工程機(jī)械制造業(yè)“第一品牌”的徐工集團(tuán)為例，2005年出口創(chuàng)匯達(dá)1億美元，2006年突破2億美元。整體上，2010年中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口占外貿(mào)出口總量的60%，出口額居全球第一。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司，專利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)，2010年第23期。表12009年中國(guó)規(guī)模以上機(jī)電企業(yè)專利申請(qǐng)情況規(guī)模以上專利申請(qǐng)工業(yè)企業(yè)數(shù)目機(jī)電企業(yè)專利申請(qǐng)所占比重（%）儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)專用設(shè)備制造業(yè)電子機(jī)械及其才制造業(yè)25375家20.717.016.413.912.23.1.2有利于提高企業(yè)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)意識(shí)，保證出口利益技術(shù)知識(shí)一般具有低成本的外部可擴(kuò)散性和易復(fù)制性，如果不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，中國(guó)企業(yè)即使擁有再?gòu)?qiáng)大的技術(shù)研發(fā)能力，也可能被其他同行以非正當(dāng)途徑進(jìn)行復(fù)制，各種研發(fā)投入也只能夠?yàn)樗俗黾抟律选＿@會(huì)制約國(guó)內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入的積極性，最終導(dǎo)致企業(yè)繼續(xù)熱衷于拼勞動(dòng)成本、拼資源消耗乃至拼低水平的重復(fù)建設(shè)來(lái)擴(kuò)大出口。在全球科技革命不斷加速的時(shí)代，由于缺少技術(shù)創(chuàng)新，中國(guó)貿(mào)易大國(guó)地位則有可能被動(dòng)搖，貿(mào)易強(qiáng)國(guó)之路也會(huì)更加艱巨。因此，近些年中國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易發(fā)展中，出口企業(yè)開(kāi)始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)工作，部分企業(yè)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自覺(jué)視為世界范圍通行的規(guī)則和約束體系，極大地保證了相關(guān)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而享有和創(chuàng)造更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)和比較利益權(quán)利，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)出口貿(mào)易的健康發(fā)展。3.1.3有利于豐富和改善出口商品結(jié)構(gòu)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)之一。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身可以成為獨(dú)立的貿(mào)易客體，即以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》規(guī)定，技術(shù)出口就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓以及含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的成套設(shè)備、生產(chǎn)線、關(guān)鍵設(shè)備出口、含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的合資生產(chǎn)、合作生產(chǎn)、合作研究等等；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)還深刻地影響著對(duì)外貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級(jí)，貿(mào)易產(chǎn)品中知識(shí)產(chǎn)權(quán)含量不斷擴(kuò)大。隨著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和保護(hù)的加強(qiáng)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的對(duì)外貿(mào)易迅速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的地位日益顯著，并不斷優(yōu)化著中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)化中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)最主要表現(xiàn)在中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)大上。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)賴以維系并獲得高速發(fā)展的關(guān)鍵是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何在法律允許范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)最大利益，并防止第三人對(duì)其合法權(quán)益的不當(dāng)侵害。隨著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、保護(hù)制度的不斷完善，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)不斷提升，2004年僅為1.3%，2005年迅速提高到4.9%;中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化中國(guó)香港、歐盟、美國(guó)是中國(guó)大陸高技術(shù)產(chǎn)品出口的三個(gè)最大市場(chǎng)，2005年中國(guó)大陸對(duì)其高新技術(shù)產(chǎn)品出口額分別為520.4億美元、512.6億美元、499.4億美元，占中國(guó)對(duì)三國(guó)(地區(qū))外貿(mào)出口總額的31.35%、39.9%和33.4%，所占比重分別比2000年提高了14%、21%和12%。總體發(fā)展規(guī)模上，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口額基本逐年上升(見(jiàn)圖1)，2008年首次突破4000億美元，達(dá)到4156.06億美元，比上年增長(zhǎng)14.49%;2004年高技術(shù)產(chǎn)品首次出現(xiàn)貿(mào)易盈余后，至2008年一直保持上升趨勢(shì)，2008年貿(mào)易順差為737.86億美元，是上年的1.21倍，2009年受國(guó)際金融危機(jī)的影響，貿(mào)易順差降為670.8億美元，但總體上仍保持順差趨勢(shì)。圖1中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口額(2000-2009年)3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的影響長(zhǎng)期以來(lái)，由于發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面擁有比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易總體上表現(xiàn)為從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家出口的趨勢(shì)，即發(fā)達(dá)國(guó)家以技術(shù)出口為主、發(fā)展中國(guó)家以技術(shù)進(jìn)口為主。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，自身技術(shù)水平比較低，經(jīng)濟(jì)建設(shè)過(guò)程中需要引入大量國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，多年來(lái)在技術(shù)貿(mào)易中主要是以技術(shù)進(jìn)口為主。技術(shù)進(jìn)口中，如果沒(méi)有實(shí)施或?qū)嵤o(wú)效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，會(huì)損害技術(shù)供方利益，從而降低技術(shù)供給意愿。因此，中國(guó)技術(shù)進(jìn)口的發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善密切相關(guān)，這是技術(shù)引進(jìn)的軟環(huán)境。1978年后中國(guó)相繼頒布的《商標(biāo)法》、《專利法》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《著作權(quán)法》、《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》及其細(xì)則、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《承擔(dān)或代理國(guó)家技術(shù)設(shè)備進(jìn)口項(xiàng)目管理辦法》等很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)，為技術(shù)進(jìn)口實(shí)際操作創(chuàng)造了較好的法律環(huán)境，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)口規(guī)模的擴(kuò)大，進(jìn)而為提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮重要作用。當(dāng)然，中國(guó)境外專有權(quán)使用費(fèi)、特許費(fèi)數(shù)額以及高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的增長(zhǎng)，也部分反映了中國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴程度和技術(shù)引進(jìn)中“重引進(jìn)、輕消化”的問(wèn)題。一些技術(shù)引進(jìn)工作中，缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)劃和管理，沒(méi)有把引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新工作放在主導(dǎo)地位，客觀上可能鼓勵(lì)了大量技術(shù)進(jìn)口，打擊了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新的積極性，抑制了技術(shù)水平在引進(jìn)基礎(chǔ)上的自我提高，形成對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴。這種現(xiàn)象引發(fā)了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中關(guān)于協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新關(guān)系的思考。中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與創(chuàng)新智力成果的創(chuàng)造需要巨大的智力和物力投入，并伴隨著巨大風(fēng)險(xiǎn)，尤其是現(xiàn)代高科技的開(kāi)發(fā)需要付出更高的代價(jià)。這種投入和風(fēng)險(xiǎn)只有獲得相應(yīng)的回報(bào)和補(bǔ)償，才能激發(fā)繼續(xù)進(jìn)行智力創(chuàng)造的積極性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是一種利益補(bǔ)償和驅(qū)動(dòng)機(jī)制，具有鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新的作用。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度本身并不產(chǎn)生發(fā)明創(chuàng)造，相反，創(chuàng)造性勞動(dòng)是獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提。創(chuàng)造性勞動(dòng)包括創(chuàng)造性技術(shù)成果和識(shí)別性標(biāo)志，只有創(chuàng)造性技術(shù)成果才與創(chuàng)新有關(guān)，因此，也并不是所有的創(chuàng)造性勞動(dòng)都是創(chuàng)新。創(chuàng)新成果中，有些發(fā)明創(chuàng)造不適合用現(xiàn)行法律確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式加以保護(hù)，因此，也不是所有創(chuàng)新都能最終形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這種分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中要明確同一目標(biāo)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新的不同功能，樹(shù)立以知識(shí)創(chuàng)新和運(yùn)用為核心、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為維護(hù)手段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系。目前，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)創(chuàng)新雖然取得了顯著成效，但也面臨巨大挑戰(zhàn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的作用還比較有限。具體表現(xiàn)在:中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和授權(quán)量雖排在世界前列，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量還有待提高，專利權(quán)中發(fā)明專利數(shù)量少，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量較多，2010年三項(xiàng)申請(qǐng)數(shù)量依次為391177、409536、421273件；PCT申請(qǐng)中，進(jìn)入國(guó)家階段比例低，發(fā)明創(chuàng)造國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力總體不足；商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域，2010年只有17家中國(guó)自主品牌進(jìn)入世界品牌500強(qiáng)；高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中，外商獨(dú)資企業(yè)份額最大，2009年進(jìn)出口額分別占比67.5%和60.2%，進(jìn)料加工貿(mào)易仍是其主導(dǎo)方式，2009年在高新技術(shù)產(chǎn)品出口中占72.4%，在進(jìn)口中占42.9%；企業(yè)創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力不足，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值認(rèn)識(shí)不清，未進(jìn)入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)階段，缺少核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為制約產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。為有效發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)創(chuàng)新的作用，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)應(yīng)適應(yīng)國(guó)家和產(chǎn)業(yè)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)的要求，以促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)合理流動(dòng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新和運(yùn)用相結(jié)合，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)，培育全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)文化。4.2中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為指導(dǎo)2005年1月中國(guó)正式啟動(dòng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定工作，內(nèi)容包括制定《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和20個(gè)專題研究，其中第六個(gè)專題是國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究，著力研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的作用與影響。2007年2月各專題研究報(bào)告獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定通過(guò)，為《綱要》制定提供了有力的支撐。2008年6月國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，標(biāo)志著中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略開(kāi)始正式實(shí)施?！毒V要》包括六個(gè)方面:第一，指出制定實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的是提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)目標(biāo)；第二，提出“激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的指導(dǎo)方針；第三，將國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分為近五年的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期和到2020年的跨越發(fā)展期，并賦予各自的戰(zhàn)略目標(biāo)；第四，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點(diǎn)是完善制定、激勵(lì)創(chuàng)造和運(yùn)用、加強(qiáng)保護(hù)、防止濫用和培養(yǎng)文化；第五，列出國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的七大專項(xiàng)任務(wù)；第六，提出國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的戰(zhàn)略九大措施。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的指導(dǎo)原則，為全面深化和長(zhǎng)期開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。首先，它為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)指明了方向，應(yīng)立足于全局，為建立創(chuàng)新社會(huì)的總目標(biāo)服務(wù)，是國(guó)家公共政策的一個(gè)組成部分；其次，它指出當(dāng)前正是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)建設(shè)的關(guān)鍵期，應(yīng)以此為契機(jī)，由被動(dòng)適應(yīng)轉(zhuǎn)為主動(dòng)規(guī)劃，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)“為我所用”；再次，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略借鑒了國(guó)外戰(zhàn)略發(fā)展的有益經(jīng)驗(yàn)和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展變革，這種外力影響將一如既往地在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度發(fā)展中發(fā)揮作用，要求要有統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局的能力；最后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一個(gè)系統(tǒng)，需要具體戰(zhàn)略舉措作為支撐，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也要安排實(shí)施重點(diǎn)，這樣才能真正有效地貫徹總戰(zhàn)略。4.3建立完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)決策層圍繞企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位和戰(zhàn)略，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一競(jìng)爭(zhēng)工具，進(jìn)行整體籌劃，尋求市場(chǎng)有利地位，謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益，把發(fā)明專利、技術(shù)秘密、馳名商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為發(fā)展產(chǎn)業(yè)、開(kāi)拓市場(chǎng)的重要手段。認(rèn)識(shí)到在世界市場(chǎng)全球化的條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，為在對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)有利地位，企業(yè)應(yīng)從切身利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)出發(fā)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作貫穿于技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程，設(shè)立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。1.對(duì)外貿(mào)易中的專利戰(zhàn)略部署。可分為防御和進(jìn)攻兩大類。專利防御戰(zhàn)略的操作方法包括，對(duì)不想取得獨(dú)占權(quán)的實(shí)行文獻(xiàn)公開(kāi)戰(zhàn)略，對(duì)請(qǐng)求控告方專利不符合新穎性或創(chuàng)造性的請(qǐng)求撤銷戰(zhàn)略或請(qǐng)求宣告無(wú)效戰(zhàn)略，對(duì)專利侵權(quán)訴訟的被告使用證明先用權(quán)，還有一些靈活的實(shí)際操作方法如搶先申請(qǐng)、搶先開(kāi)法與反客為主、繞過(guò)對(duì)方專利、利用專利實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓、考慮技術(shù)對(duì)應(yīng)市場(chǎng)需求、出讓使用權(quán)來(lái)有效保護(hù)專利等；專利進(jìn)攻戰(zhàn)略包括保持和加大專利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和阻止他人市場(chǎng)搶占、侵權(quán)行為，后者具體辦法可以是獲得無(wú)效及有效專利信息、確定專利申請(qǐng)和實(shí)施戰(zhàn)略、適時(shí)利用進(jìn)攻戰(zhàn)略，通過(guò)專利訴訟打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，提高專利價(jià)值。實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)是充分有效的獲取并分析專利信息，這是專利戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。2.對(duì)外貿(mào)易中的商標(biāo)戰(zhàn)略部署。應(yīng)針對(duì)企業(yè)所處的特殊地位和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，為企業(yè)商品或服務(wù)設(shè)計(jì)一個(gè)好的商標(biāo)，即商標(biāo)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)危機(jī)感，增強(qiáng)商標(biāo)意識(shí)，制定獎(jiǎng)勵(lì)、限制、人員經(jīng)費(fèi)等相關(guān)措施；在海外注冊(cè)時(shí)要注意依據(jù)產(chǎn)品性質(zhì)和種類，有重點(diǎn)地選擇注冊(cè)國(guó)別，產(chǎn)品出口前及時(shí)辦理商標(biāo)國(guó)外注冊(cè)，注冊(cè)商標(biāo)覆蓋商品和服務(wù)，掌握國(guó)際注冊(cè)的程序；根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，正確定位馳名商標(biāo)或知名著名商標(biāo)或公眾熟知商標(biāo)的目標(biāo)；謹(jǐn)防商標(biāo)被搶注、丟失，注意全方位商標(biāo)保護(hù)網(wǎng)，嚴(yán)把商標(biāo)的產(chǎn)品質(zhì)量，注意反向假冒和商標(biāo)外資化等問(wèn)題；綜合利用商標(biāo)和專利戰(zhàn)略，使企業(yè)在專利有效期滿后商標(biāo)權(quán)仍可維持一定優(yōu)勢(shì)。3.以專有技術(shù)保護(hù)創(chuàng)新成果時(shí)，注意建立商業(yè)秘密的防范措施，這是企業(yè)的一個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題，杜絕一切泄密的可能，嚴(yán)格檔案管理，限制知密范圍、強(qiáng)化技術(shù)保護(hù)手段，泄密后補(bǔ)救措施。加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。借鑒國(guó)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作可從以下方面著重實(shí)施:第一，建立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，直屬總公司經(jīng)理管轄，與企業(yè)其他部門(mén)合作協(xié)調(diào)，共同組建企業(yè)最高組織管理機(jī)構(gòu)；第二，重視專利信息工作，定期發(fā)表技術(shù)公報(bào)；第三，建立適合企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制，集中管理可最大限度保護(hù)總公司的整體利益，分散管理可充分授權(quán)，行列式管理是按技術(shù)類別、產(chǎn)品類別管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，它們各具特色；第四，建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，對(duì)發(fā)明人實(shí)施激勵(lì)機(jī)制，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教育培訓(xùn)等。4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的涉外解決對(duì)策(1)應(yīng)對(duì)WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的一般策略積極參與爭(zhēng)端解決、用好爭(zhēng)端解決機(jī)制，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)把握國(guó)際形勢(shì)變化，從預(yù)防爭(zhēng)端、參與爭(zhēng)端、運(yùn)用爭(zhēng)端等多方面努力，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)端解決為我所用。①預(yù)防爭(zhēng)端。首先，全面履行TRJPS協(xié)定，完善相關(guān)國(guó)內(nèi)立法，即使涉及很小的問(wèn)題，也要修訂，不然等到WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端結(jié)案時(shí)，一般為免于報(bào)復(fù)還要修訂就顯得滯后、被動(dòng)了。立法中特別注意既不能操之過(guò)急，也要?jiǎng)討B(tài)立法保護(hù)；其次，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，杜絕侵犯其他成員方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件發(fā)生，避免因執(zhí)法問(wèn)題被屢次投訴，因?yàn)樯婕皥?zhí)法爭(zhēng)端的反駁事實(shí)搜集都很困難，相關(guān)事實(shí)證據(jù)若在專家組程序中公開(kāi)，還不利于國(guó)家形象的維護(hù)；第三，積極通報(bào)執(zhí)法方面的努力，加強(qiáng)溝通，消除偏見(jiàn)，避免被投訴；第四，公正司法，平等處理侵犯成員方知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，會(huì)降低其他WTO的成員方企業(yè)游說(shuō)本國(guó)政府提起爭(zhēng)端的動(dòng)機(jī)。②參與爭(zhēng)端。第一，有計(jì)劃地培養(yǎng)勝任爭(zhēng)端解決的人才，借用國(guó)際合作方式，并積極向DSB選送更多專家候選人，有更多機(jī)會(huì)參與WTO專家組審案，可為將來(lái)困難面臨的越來(lái)越多的爭(zhēng)端解決提供幫助；第二，做好研究工作，這涉及多個(gè)領(lǐng)域的研究。首先是對(duì)本國(guó)立法和政策的研究，評(píng)估受到訴訟的可能性，力爭(zhēng)從容參與爭(zhēng)端；其次，從應(yīng)對(duì)爭(zhēng)端角度加強(qiáng)對(duì)WTO規(guī)則的研究，就法律問(wèn)題執(zhí)行辯論；再次，加強(qiáng)對(duì)WTO爭(zhēng)端解決程序和運(yùn)用技巧的研究，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中的爭(zhēng)端解決程序各方都靈活運(yùn)用；最后加強(qiáng)對(duì)于爭(zhēng)端案例的研究，從WTO爭(zhēng)端解決實(shí)踐看，它經(jīng)常被引用，因此具有很現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用價(jià)值。③運(yùn)用爭(zhēng)端。主動(dòng)出擊，審查其他成員方履行協(xié)議情況，適時(shí)提起爭(zhēng)端，達(dá)到妥善解決爭(zhēng)端的防守目的；加強(qiáng)對(duì)W護(hù)0體系下的公約、條約和協(xié)定的研究；充分運(yùn)用爭(zhēng)端解決機(jī)制的靈活性或漏洞。(2)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)“337條款”調(diào)查的策略①建立“337條款”調(diào)查預(yù)警機(jī)制，這對(duì)于中國(guó)廣大出口企業(yè)特別是出口美國(guó)的企業(yè)尤其重要。首先，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)美國(guó)“337條款”的理論研究，強(qiáng)化對(duì)“337條款”的理解和認(rèn)識(shí)，做到“防消結(jié)合、預(yù)防為主”；其次，要注意堅(jiān)決不做無(wú)專利的產(chǎn)品，并試圖將專利檢索貫穿于產(chǎn)品研發(fā)的始終。②主動(dòng)維護(hù)自身權(quán)利，不能坐以待斃。如前文所述，根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，美國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)提起的“337條款”調(diào)查案中，和解方式結(jié)案最多，所占比例達(dá)16.3%，侵權(quán)不成立和撤訴案件所占比例分別為13.8%和10%，而適用有限排除令的只占10%。這意味著，如果因?yàn)閼?yīng)訴費(fèi)用高而不參加應(yīng)訴，則有可能放棄了其他解決方案，涉案產(chǎn)品更可能適用“排除令”而被完全逐出美國(guó)市場(chǎng)。③積極向美國(guó)申請(qǐng)專利是應(yīng)對(duì)“337條款”調(diào)查的重要途徑。不能說(shuō)每個(gè)中國(guó)出口企業(yè)都會(huì)遭遇到美國(guó)“337條款”的調(diào)查，但是在美國(guó)遭到“337條款”調(diào)查的中國(guó)企業(yè)大多沒(méi)有在美申請(qǐng)專利，中國(guó)在國(guó)外特別是在美國(guó)缺乏發(fā)明專利，是遭受“337調(diào)查”的重要原因之一。因此，中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)“337條款”調(diào)查的一個(gè)重要途徑，可以是積極向美國(guó)申請(qǐng)專利，先發(fā)制人，搶先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手登記，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在意識(shí)到威脅之后再借助“337條款”，阻止中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。④合理利用仲裁條款的規(guī)則。利用仲裁協(xié)議可排除美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)的管轄，但其執(zhí)行有一定難度。美國(guó)進(jìn)口商與中國(guó)出口商簽訂的買(mǎi)賣協(xié)議，進(jìn)口商發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貨物有侵權(quán)嫌疑，若簽訂協(xié)議中含有仲裁條款，理所當(dāng)然排除ITC的管轄。但是，美國(guó)企業(yè)特別是申訴方往往不是貨物買(mǎi)賣合同的一方當(dāng)事人，大多數(shù)為第三方當(dāng)事人，那么仲裁條款對(duì)其不發(fā)生效力。因此，應(yīng)合理有效的認(rèn)識(shí)仲裁條款的意義，不能盲目依賴仲裁條款的存在。⑤加強(qiáng)中國(guó)律師與美國(guó)律師的合作。由于中國(guó)律師的中國(guó)公民身份及居住在中國(guó)的事實(shí)，ITC一般不允許中國(guó)律師接觸“337條款”調(diào)查中涉及的商業(yè)秘密，并將中國(guó)律師排除在能夠簽署文件、受商業(yè)秘密保護(hù)令約束的名單之外，因此，中國(guó)律師往往很難在實(shí)質(zhì)程序中接觸案件。再加上語(yǔ)言溝通、法律差異等方面的障礙，中國(guó)律師和美國(guó)律師面對(duì)“337條款”調(diào)查時(shí)很難配合。2006年7月7日，在大成生化“337條款”調(diào)查案中，擁有美國(guó)律師執(zhí)照的一位中國(guó)律師收到了美國(guó)行政法官駁回申訴方將其排除在簽署文件范圍之內(nèi)的動(dòng)議，這成為ITC歷史上首次就外國(guó)律師接觸對(duì)方當(dāng)事人商業(yè)秘密的裁決，確認(rèn)有美國(guó)律師執(zhí)照的外國(guó)律師可以在“337條款”調(diào)查中了解案件涉及的所有商業(yè)秘密，包括對(duì)方當(dāng)事人的商業(yè)秘密。由于美國(guó)實(shí)行判例法制度，相信今后