高管人員績效考核與薪酬激勵制度

高管人員績效考核與薪酬鼓勵制度

績效考核與薪酬鼓勵制度

第一章總則

第一條為推進公司建設與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應的鼓勵約束機制，有效地調動高管人員的積

極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經營管理水平，進一步提升公司效益、安全、開展三大業(yè)績，促進

公司做強、做大、做好，確保公司開展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，結合公司實際，制定本制度。

第二條本制度所稱高管人員指以下人員：

（一）公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書。

（二）公司董事會薪酬與考核委員會認為應當適用的其他人員。

第三條公司高管人員績效考核以企業(yè)效益、安全、開展三大業(yè)績?yōu)槌霭l(fā)點，根據公司年度

預算、生產、經營方案和高管人員分管工作的工作目標完成情況，進展綜合考核，根據考核

結果確定高管人員的年度薪酬分配。

第四條公司高管人員績效考核與薪酬分配遵循以下原則：

（一）按勞分配與責、權、利相結合的原則；

（二）收入水平與公司業(yè)績及分管工作目標掛鉤的原則；

（三）考慮公司長遠利益、促進公司持續(xù)安康開展的原則；

（四）定量與定性考核相結合，結果與過程相統(tǒng)一的原則；

（五）有獎有罰、獎罰對等、鼓勵與約束并重的原則。

第二章管理機構

第五條公司董事會薪酬與考核委員會是對高管人員進展績效考核以及確定薪酬分配的管理

機構，具體測算和兌現(xiàn)工作由公司企管部和財務部負責實施。

第六條薪酬與考核委員會的主要職責權限：

（一）根據高管人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相關企業(yè)相關崗位的薪酬水

平制定薪酬方案或方案。薪酬方案或方案主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價

體系、獎勵和懲罰的主要方案和制度等；

（二）負責對公司高管人員薪酬方案提出修改意見、審查、確認高管人員年度目標責任書；

（三）負責對公司薪酬制度執(zhí)行情況進展監(jiān)視；

（四）審查公司高管人員的履職情況，并對其進展年度績效考評；

（五）依據有關法律、法規(guī)或標準性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，適時制訂公司高管人員

的股權鼓勵方案；

（六）公司董事會授權的其他事宜。

第三章薪酬的構成

鼓勵機制構造圖

（一）安全目標

以年度重大事項作為主要考核內容，包括生產安全、經濟安全、政治安全和企業(yè)形象安全四

項指標。

1、生產安全。重點考核人身死亡事故、重大設備事故、重大生產事故、重大環(huán)境污染事故

和突發(fā)環(huán)境事件。

2、經濟安全。重點考核因決策失誤、瀆職造成重大經濟損失、重大違紀違規(guī)問題。

3、政治安全。重點考核貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策情況；考核領導班子成員違法犯罪

案件、員工群體性犯罪案件。

4、企業(yè)形象安全。重點考核對企業(yè)形象造成嚴重負面影響的事件。

（二）效益目標

包括盈利能力、償債能力、資產運用能力指標。

1、盈利能力：包括利潤總額、凈資產收益率、經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額、資產保值增

值率等指標。

2、償債能力：包括資產負債率、流動比率、速動比率等指標。

3、資產運用能力：包括應收款項周轉率、存貨周轉率等指標。

（三）開展目標

主要考核公司開展戰(zhàn)略規(guī)劃的實施情況。

第九條績效考核目標的分值及權重

各類績效考核目標的分值設基本分和加（減）分兩項，基本分采用百分制計分，加（減）分根

據指標特點設置?？己丝偡职凑崭黝惪冃繕说梅殖艘运紮嘀赜嬎?。即效益、安全、開

展目標均設基本分100分。其中，效益目標權重為60%,安全目標權重為20%,開展目

標權重為20%。

第四章考核與實施程序

第十條在董事會確定公司年度經營目標之后，高管人員應根據公司的總體經營目標制訂工

作方案和目標，分別簽署目標責任書，其中總經理、董事、董事會秘書與董事長簽訂目標責

任書，其他高管人員與總經理簽訂目標責任書。

第十一條高管人員的目標責任書由董事會薪酬與考核委員會根據公司的總體經營目標及各

高管人員所分管的工作提出，并由薪酬與考核委員會根據各高管人員的崗位職責，結合公司

經營目標審核確認。目標責任書應對高管人員的工作方案與目標中各項內容的權重、分值予

以確認。

第十二條高管人員簽訂的目標責任書將作為高管人員年度薪酬考核的依據。在經營年度中，

如經營環(huán)境等外界條件發(fā)生重大變化，薪酬與考核委員會有權調整高管人員的工作方案和目

標。

第十三條薪酬與考核委員會對公司高管人員考評程序如下

（一）公司高管人員向董事會薪酬與考核委員會作書面述職和自我評價；

（二）薪酬與考核委員會按績效考核標準（主要為各高管人員簽署的年度目標責任書）和程序，

對高管人員進展績效評價；

（三）薪酬與考核委員會根據崗位績效評價結果及薪酬分配政策提出高管人員的績效薪酬數(shù)

額和獎懲方式，

提交公司董事會審核批準。如經公司董事會審議后未予通過，薪酬與考核委員會應根據董事

會審議意見對薪酬方案進展修改，直至董事會審議通過方可實施。

第十四條經營年度完畢后，在會計師事務所完成審計后二個月內，薪酬與考核委員應完成

高管人員的薪酬考核工作，并將考核結果以書面形式通知考核對象。

第十五條高管人員在工作中有重大失誤及違法、違規(guī)行為，給公司造成重大損失的，不予

發(fā)放績效薪酬，并根據違法、違規(guī)行為的嚴重性承擔相應的法律責任或廠紀處分。

第十六條高管人員在收到績效考核結果通知后如有異議；可在收到通知后一周內向董事

會提出申訴，由董事會裁決。

第十七條薪酬與考核委員會將最終考核結果以及高管人員的薪酬實施具體內容公示后，

由公司統(tǒng)一實施。

第五章附則

第十八條本制度僅作為建設高管人員績效考核與薪酬鼓勵機制的總則，具體考核細則由公

司企管部和財務部根據公司年度生產、經營目標制定，由公司董事會薪酬與考核委員會負責

審核、確認。

第十九條本制度由公司董事會負責解釋。

第二十條本制度自公司董事會審議通過之日起生效。

安徽神劍新材料股份

高管人員績效考核

與薪酬鼓勵制度

安徽神劍新材料股份高管人員

績效考核與薪酬鼓勵制度

第一章總則

第一條為推進公司建設與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應的鼓勵約

束機制，有效地調動高管人員的積極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經營管理

水平，進一步提升公司效益、安全、開展三大業(yè)績，促進公司做強、

做大、做好，確保公司開展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，結合公司實際，制定

本制度。

第二條本制度所稱高管人員指以下人員：

(-)公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書。

(-)公司董事會薪酬與考核委員會認為應當適用的其他人員。

第三條公司高管人員績效考核以企業(yè)效益、安全、開展三大

業(yè)績?yōu)槌霭l(fā)點，根據公司年度預算、生產、經營方案和高管人員分

管工作的工作目標完成情況，進展綜合考核，根據考核結果確定

高管人員的年度薪酬分配。

第四條公司高管人員績效考核與薪酬分配遵循以下原則：

(-)按勞分配與責、權、利相結合的原則；

(-)收入水平與公司業(yè)績及分管工作目標掛鉤的原則；

(=)考慮公司長遠利益、促進公司持續(xù)安康開展的原則；

(四)定量與定性考核相結合，結果與過程相統(tǒng)一的原則；

【五)有獎有罰、獎罰對等、鼓勵與約束并重的原則。

第二章管理機構

第五條公司董事會薪酬與考核委員會是對高管人員進展績

效考核以及確定薪酬分配的管理機構，具體測算和兌現(xiàn)工作由公司

企管部和財務部負責實施。

第六條薪酬與考核委員會的主要職責權限：

（-）根據高管人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及

其他相關企業(yè)相關崗位的薪酬水平制定薪酬方案或方案。薪酬方案

或方案主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系、獎

勵和懲罰的主要方案和制度等；

（-）負責對公司高管人員薪酬方案提出修改意見，審查、確

認高管人員年度目標責任書；

（三）負責對公司薪酬制度執(zhí)行情況進展監(jiān)視；

（四）審查公司高管人員的履職情況，并對其進展年度績效考

評；

（五）依據有關法律、法規(guī)或標準性文件的規(guī)定，結合公司實

際情況，適時制訂公司高管人員的股權鼓勵方案；

（六）公司董事會授權的其他事宜。

第三章薪酬的構成

第七條高管人員薪酬由基本薪酬、保險和福利、績效薪酬三

局部組成。計算公式是：年度薪酬=基本薪酬+保險和福利+績效薪

酬。

（-）基本薪酬：由董事會薪酬與考核委員會根據高管所任職

位的價值、責任、能力、市場薪資行情等因素提出方案，報董事會

審議通過后執(zhí)行。

（-）保險和福利：根據國家和公司有關規(guī)定執(zhí)行，包括養(yǎng)老

保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、住房公積金等。

（三）績效薪酬：根據公司效益、安全、開展三大業(yè)績實現(xiàn)情

況及高管人員工作目標完成情況，由薪酬與考核委員會進展綜合考

核獲得的獎勵薪酬。

第八條績效考核目標

（一）安全目標以年度重大事項作為主要考核內容，包括生產

安全、經濟安全、政治安全和企業(yè)形象安全四項指標。

1、生產安全。重點考核人身死亡事故、重大設備事故、重大

生產事故、重大環(huán)境污染事故和突發(fā)環(huán)境事件。

2、經濟安全。重點考核因決策失誤、瀆職造成重大經濟損失、

重大違紀違規(guī)問題。

3、政治安全。重點考核貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策情況，

考核領導班子成員違法犯罪案件、員工群體性犯罪案件。

4、企業(yè)形象安全。重點考核對企業(yè)形象造成嚴重負面影響的

事件。

（二）效益目標

包括盈利能力、償債能力、資產運用能力指標。

1、盈利能力：包括利潤總額、凈資產收益率、經營活動產生

的現(xiàn)金流量凈額、資產保值增值率等指標。

2、償債能力：包括資產負債率、流動比率、速動比率等指標。

3、資產運用能力：包括應收款項周轉率、存貨周轉率等指標。

（三）開展目標

主要考核公司開展戰(zhàn)略規(guī)劃的實施情況。

第九條績效考核目標的分值及權重

各類績效考核目標的分值設基本分和加（減）分兩項，基本分采

用百分制計分，力口（減）分根據指標特點設置?？己丝偡职凑崭黝惪?/p>

效目標得分乘以所占權重計算。即效益、安全、開展目標均設基本

分100分。其中，效益目標權重為60%,安全目標權重為20%,

開展目標權重為20%。

第四章考核與實施程序

第十條在董事會確定公司年度經營目標之后，高管人員應根

據公司的總體經營目標制訂工作方案和目標，分別簽署目標責任書，

其中總經理、董事、董事會秘書與董事長簽訂目標責任書，其他高管

人員與總經理簽訂目標責任書。

第十一條高管人員的目標責任書由董事會薪酬與考核委員會

根據公司的總體經營目標及各高管人員所分管的工作提出，并由薪

酬與考核委員會根據各高管人員的崗位職責，結合公司經營目標

審核確認。目標責任書應對高管人員的工作方案與目標中各項內容

的權重、分值予以確認。

第十二條高管人員簽訂的目標責任書將作為高管人員年度薪

酬考核的依據。在經營年度中，如經營環(huán)境等外界條件發(fā)生重大變

化，薪酬與考核委員會有權調整高管人員的工作方案和目標。

第十三條薪酬與考核委員會對公司高管人員考評程序如下

（一）公司高管人員向董事會薪酬與考核委員會作書面述職和

自我評價；

（二）薪酬與考核委員會按績效考核標準（主要為各高管人員簽

署的年度目標責任書）和程序，對高管人員進展績效評價；

（三）薪酬與考核委員會根據崗位績效評價結果及薪酬分配政

策提出高管人員的績效薪酬數(shù)額和獎懲方式，提交公司董事會審

核批準。如經公司董事會審議后未予通過，薪酬與考核委員會應根據

董事會審議意見對薪酬方案進展修改，直至董事會審議通過方可實

施。

第十四條經營年度完畢后，在會計師事務所完成審計后二個

月內，薪酬與考核委員應完成高管人員的薪酬考核工作，并將考核結

果以書面形式通知考核對象。

第十五條高管人員在工作中有重大失誤及違法、違規(guī)行為，

給公司造成重大損失的，不予發(fā)放績效薪酬，并根據違法、違規(guī)行為