第五章-不可再生資源的最優(yōu)配置

第五章不可再生資源的最優(yōu)配置第一節(jié)不可再生資源的概念與特征

第二節(jié)不可再生資源最優(yōu)配置原理

第三節(jié)基于稅收問題的不可再生資源開發(fā)決策

第四節(jié)不可再生資源的儲備制度第一節(jié)不可再生資源的概念與特征一、不可再生資源的概念（一）概念：假定在任何對人類有意義的時間范圍內(nèi)，不能通過自然力增加蘊藏量的自然資源。（二）分類：（1）可回收的：金屬資源；（2）不可回收的：能源資源。二、不可再生資源的特征1、不可再生性將不可再生資源的開采比喻為一個初始量給定的、只能流出不能流入的水池，進而研究如何放水才能使總效用最大化的放水問題。2、資源消耗的不可逆性已經(jīng)消耗的資源不可能在短期內(nèi)恢復到原儲量水平。三、不可再生資源稀缺性度量（一）資源稀缺的概念“如果某種資源存在競爭利用狀況，那么就可以說該資源是稀缺的。如果某資源豐富到任何一個人都不排斥他人利用，就不存在稀缺問題?！?/p>

——K.W.EasterandJ.J.Waelti稀缺的標志是若為獲得資源而必須付出代價，而獲取一個單位資源而付出的間接和直接代價的度量，就是資源稀缺程度的指示器。

——A.C.Fisher資源稀缺就是指資源絕對數(shù)量有限或相對價值隨時間遞增的一種狀態(tài)。

——

王錫桐由資源的有限性所引起的經(jīng)濟上表現(xiàn)為只有通過競爭才能取得和使用資源的一種狀態(tài)，其主要標志是資源市場價格的存在。

——曲福田本書的定義：資源稀缺是指資源絕對數(shù)量有限或相對價值隨時間遞增且存在競爭利用狀況的一種狀態(tài)。（二）不可再生資源稀缺的度量方法1、物理度量通過儲量分析來進行。儲量是指地質(zhì)上已經(jīng)確定的、在當前的費用水平和技術(shù)條件下可以開采的資源。儲量用量比：資源儲量與其年開采量或年利用量的比率。當年利用量以r的比率增長時，未來T年內(nèi)資源總開采量或利用量為：2、經(jīng)濟度量（1）資源產(chǎn)品價格費舍爾：不可再生資源資源產(chǎn)品價格呈U形軌道變化。反映資源稀缺程度的價格有兩種，一是資源產(chǎn)品價格或?qū)嶋H價格；另一種是原位資源價格，也叫租金或礦區(qū)使用費。（1）資源產(chǎn)品的現(xiàn)價；（2）根據(jù)李嘉圖模型引出的資源產(chǎn)品相對價格。（2）邊際開采成本根據(jù)李嘉圖模型，資源產(chǎn)品的開發(fā)成本隨累積資源開發(fā)量的增加而增長。因此，開發(fā)成本越高，表明資源越稀缺。資源開發(fā)成本的高低往往受技術(shù)進步和規(guī)模經(jīng)營效果的影響。（3）邊際使用者成本邊際使用者成本是指資源產(chǎn)品現(xiàn)價與邊際開采費用之差，也稱原位資源價格、礦區(qū)使用費或租金。租金實質(zhì)上是原位資源或存量資源的影子價格，所以它可以成為度量資源稀缺性的比較適當?shù)闹笜?。但由于邊際開采成本難以觀察，加上市場的不完善和政府的調(diào)控都會使資源的價格扭曲，因而租金或礦區(qū)使用費指標很難準確地反映資源的稀缺狀況。（4）資源勘探成本在資源經(jīng)濟學中，往往利用新發(fā)現(xiàn)資源（礦床）的費用來間接估算資源的租金，以此來衡量資源的稀缺程度。第二節(jié)不可再生資源最優(yōu)配置原理一、不可再生資源跨期最優(yōu)配置原理1、兩個時期的資源配置模型假設：（1）資源的邊際開采成本在兩個時期內(nèi)是固定的，設為2；（2）兩個時期中資源供給總量是固定的，并假設第一個時期供給總量為Q1，第二時期為Q2；（3）兩個時期內(nèi)對資源的需求（邊際支付意愿）是固定不定的，且邊際支付意愿的方程式為P=8-0.4Q（P為資源產(chǎn)品價格，Q為資源開采數(shù)量）兩個時期的資源配置模型

考慮邊際使用者成本決策原則：兩期的邊際凈收益現(xiàn)值相等即8-0.4Q1-2-MUC=8-0.4Q2-2-MUC且Q1+Q2=202、n個時期的資源配置決策原則：各時期的邊際凈收益相等即相等1、競爭性企業(yè)最優(yōu)利用模型2、條件一：最優(yōu)開采量的確定企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)品價格=邊際開采成本+邊際使用者成本二、企業(yè)最優(yōu)配置的基本條件條件二：最優(yōu)保有量的確定持有資源可能增加的收益=出售資源可能增加的收益。如果不考慮環(huán)境價值和開采成本，則：即為簡單的霍特林定律（SimpleHotellingRule）:不可再生資源的消耗必須遵循這樣的路線：資源價值的增長率必須等于貼現(xiàn)率。三、壟斷性企業(yè)的資源利用1、壟斷性企業(yè)的最優(yōu)模型2、條件一：3、條件二：4、壟斷性企業(yè)與競爭性企業(yè)的比較結(jié)論：壟斷性企業(yè)傾向于減少現(xiàn)在的開采，增加將來的開采，競爭性企業(yè)則相反四、勘探活動決策1、勘探和發(fā)現(xiàn)對價格的影響在短期，勘探和發(fā)現(xiàn)自然資源會緩解其稀缺性在長期，自然資源的稀缺性仍將增強勘探活動的最優(yōu)決策：新增一單位儲量的邊際收益等于邊際成本。即稀缺租等于邊際勘探成本。五、社會最優(yōu)配置的基本條件與企業(yè)相比，社會最優(yōu)化決策有兩個特點：（1）社會決策所用的貼現(xiàn)率r’企業(yè)決策中所用的貼現(xiàn)率r。（2）企業(yè)決策一般會忽視原位資源存量的環(huán)境價值。因此，社會最優(yōu)利用模型中去掉A[S(t)]，并用較高的貼現(xiàn)率，即可得到企業(yè)最優(yōu)模型。社會最優(yōu)利用的條件：條件一：社會最優(yōu)產(chǎn)品價格=對環(huán)境的損害+邊際開采成本+邊際使用者成本條件二：持有資源可能增加的收益=出售資源可能增加的收益。企業(yè)最優(yōu)利用與社會最優(yōu)利用的比較第三節(jié)基于稅收問題的不可再生資源開發(fā)決策國家索取“資源收益”的方法：（1）無條件拍賣（unconditionalbonusbid）（2）聯(lián)合開采（jointventure）（3）對產(chǎn)品征稅（taxonproducedproduct）（4）對利潤征稅（taxonprofits）（5）對資源租征稅（taxonresourcerent）（1）無條件拍賣國家通過競拍的方式，將具有潛在勘探、開發(fā)和開采價值的地下資源產(chǎn)權(quán)出售給私人部門。競買中的獲勝者不一定能最終盈利，因為他必須承擔許多風險，當然也可能會因此而享受由擁有富礦所帶來的好處。無條件拍賣制度適合于當資源開發(fā)商比政府更愿意也更有能力承擔風險時。有利于吸引有資金實力和有技術(shù)實力的大企業(yè)參與自然資源的開發(fā)。缺點：易造成對環(huán)境的破壞，一般的企業(yè)傾向于不愿意為保護環(huán)境而增加成本。（2）聯(lián)合開采由政府與私人組建聯(lián)合企業(yè)而共同開采資源并從中分享資源收益。當政府也愿意承擔一定風險時，可以采用這種制度。（3）礦山使用費（thegrossroyalty）指在地主的地產(chǎn)上開發(fā)一項資源時向地主交納的費用，按自然資源產(chǎn)品的市場價值計稅，不考慮成本。如果礦產(chǎn)權(quán)掌握在國家手中，則礦產(chǎn)使用費屬于稅收（如英國）；而如果礦產(chǎn)權(quán)掌握在私人手中，則礦產(chǎn)使用費不作為稅收看待，類似于地租（如美國）。該制度的缺點：傳統(tǒng)的礦山使用費會導致油田或礦井過早的廢棄。假定資源產(chǎn)品價格p在整個項目期內(nèi)維持不變，而且總的開采成本取決于剩余的資源存量b也取決于開采量x，則企業(yè)開發(fā)礦藏的凈現(xiàn)值V為：建立漢密爾頓函數(shù)為：根據(jù)最大化原則，可得到：即資源產(chǎn)品的凈價格等于邊際開采成本隨著資源存量的減少，邊際開采成本和平均開采成本會日益上升，從而不斷擠壓稀缺租q。因此，在項目結(jié)束時（t=T），

q=0而b>0同時由此可見：（1）稅率越高，稅后凈價格越低；同時項目結(jié)束時將會有較低的邊際開采成本。（2）由于邊際開采成本較低，因此意味著在仍有很多存量的情況下，卻未能得到開發(fā)。（4）收入稅或利潤稅（incomeorprofittax）國家以私人企業(yè)開發(fā)自然資源產(chǎn)品所獲得的利潤為基礎征稅。企業(yè)開發(fā)礦藏的凈現(xiàn)值為：建立漢密爾頓函數(shù)，并求最大值，得到根據(jù)上式可以看出，稅率并不會擾亂企業(yè)的資源開采決策。以利潤為基礎征稅在實際操作中存在一定困難，那就是如何準確地計算開采成本。成本計算中的任何誤差都將導致資源開采缺乏效率利潤稅的優(yōu)點：解決了過早地結(jié)束礦產(chǎn)資源開采的問題；缺點：它確實減少了企業(yè)的利潤現(xiàn)值，因此很容易打消企業(yè)勘探新礦的積極性。原因：企業(yè)勘探資源的努力會終止于：（5）資源租稅RRT（theresourcerenttax）以自然資源勘探、開發(fā)和開采全過程凈現(xiàn)值為計稅基礎征稅。分兩種情況：（1）當實際實現(xiàn)利潤時，國家課以稅率為τ的利潤稅；（2）當實際發(fā)生虧損時，國家給予相應的補貼（稅率為-τ）。但是一般來說，國家不愿意支付現(xiàn)金補貼，所以就允許開發(fā)企業(yè)將早期損失結(jié)轉(zhuǎn)，以抵消后期利潤。E（D）代表新發(fā)現(xiàn)資源儲備的勘探成本；D代表新發(fā)現(xiàn)資源儲備量；b=D-x代表資源儲備量的增長；MOC代表邊際開采成本；MDC代表邊際勘探成本。

資源租稅與利潤稅的比較（1）資源租稅具有中性稅的性質(zhì)，稅率高低不影響資源的開發(fā)決策；（2）利潤稅制下的開發(fā)決策受到稅率水平τ的影響；稅率越高，邊際勘探成本或邊際開采成本則越低，從而使得新發(fā)現(xiàn)儲備量D和資源開采量x越低。第四節(jié)不可再生資源儲備制度一、不可再生資源的不確定性（一）概念：指那些無法預料或難以測度的變化。（二）產(chǎn)生的原因：1、由于人們的認知能力的有限性；2、由于認識信息捕獲成本太高，而不值得為之。（三）分類1、需求的不確定性2、技術(shù)上的不確定性3、供給的不確定性4、價格的不確定性5、產(chǎn)權(quán)的不確定性二、不可再生資源儲備的內(nèi)涵、類型和特點（一）內(nèi)涵：

為了消除某種自然資源的不確定性，人們所進行的某種不可再生資源的儲藏和準備。（二）分類可耗竭性自然資源儲備按儲備類型分可更新性自然資源儲備國家儲備按儲備主體分民間儲備戰(zhàn)略儲備按儲備目的分