2021-2022年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》題庫練習(xí)試卷

第第頁?。ㄊ。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2021-2022年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》

題庫練習(xí)試卷考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是（）。A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財(cái)務(wù)門檻C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的2、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（）情形，屬于公開發(fā)行證券。A.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)未超過200人的B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓3、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程4、國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段是指（）。A.社會意義上的權(quán)利B.社會意義上的義務(wù)C.法律意義上的權(quán)利D.法律意義上的義務(wù)5、上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、審慎C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)6、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門7、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下8、存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎(chǔ)股票的上市交易地將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)為由存托憑證持有人持有的過程是指（）。A.東向業(yè)務(wù)B.西向業(yè)務(wù)C.生成過程D.兌回過程9、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3010、財(cái)務(wù)顧問接受委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定（）名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)。A.1B.2C.3D.511、（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金12、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是除（）外，其所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。A.交割日期B.貨物品質(zhì)C.交易單位D.交易價(jià)格13、對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，在公司怠于行使其追償權(quán)時(shí)，股東（）。A.以個(gè)人名義提起直接訴訟，追回抽逃出資B.代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資C.只有追回抽逃出資D.無權(quán)追訴14、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融券期限、費(fèi)率、保證金的說法，錯(cuò)誤的有（）。A.借入人申報(bào)的費(fèi)率=出借人申報(bào)的費(fèi)率+科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費(fèi)率差B.借入人申報(bào)的費(fèi)率不得低于或等于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費(fèi)率差C.應(yīng)收取的保證金比例不可低于20%D.應(yīng)收取的保證金中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%15、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)16、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級。A.3B.5C.7D.1017、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.基金行業(yè)協(xié)會B.基金委托人C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券行業(yè)協(xié)會18、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報(bào)（）備案。A.證券交易所B.住所地證監(jiān)局C.證監(jiān)會D.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會19、證券公司將特定自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易稱為（）。A.股票質(zhì)押回購交易B.約定購回式證券交易C.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易D.債券質(zhì)押式回購交易20、微軟雅黑某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（）。A.公司上一年度未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行過證券B.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見C.公司最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣3800萬元D.公司最近1個(gè)會計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益21、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％22、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括（）。A.境外托管人辦公地址B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模C.境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景D.境外投資顧問成立時(shí)間23、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。A.凈資本B.凈利潤C(jī).凈收入D.凈收益24、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上（）。A.“賣者自慎”B.“買者自擔(dān)”C.“賣者自擔(dān)”D.“買者自慎”25、股份公司上市條件的股本總額為（）萬元A.1000B.2000C.3000D.500026、證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是指（）。A.證券公司小集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.證券公司中集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券公司大集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃27、以下關(guān)于審計(jì)委員會的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.審計(jì)委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會計(jì)工作5年以上C.審計(jì)委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為28、在間接收購中，不履行報(bào)告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由（）負(fù)責(zé)查處。A.地方證監(jiān)局B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會29、關(guān)于公司設(shè)立分公司和子公司，下列說法正確的是（）。A.分公司和子公司都不具備法人資格B.分公司具備法人資格，子公司不具備法人資格C.分公司不具備法人資格，子公司具備法人資格D.分公司和子公司都具備法人資格30、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在發(fā)生重大事件之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，其中，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時(shí)，屬于重大事件。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%31、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，另有約定的除外。A.客戶B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)32、個(gè)人申請保薦代表人資格不包括（）。A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人C.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)33、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.60%34、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.月B.季度C.半年D.年35、關(guān)于客戶參與證券公司資產(chǎn)管理，下列說法正確的是（）。A.客戶可以獲得合同約定的本金保證B.客戶可以與證券公司約定固定收益C.客戶可以獲得合同約定的最低收益D.客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)36、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A.客戶信用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融券專用賬戶37、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的信息。A.3B.5C.7D.1038、上市公司最近（）年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.2B.3C.4D.539、以下關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是（）。A.采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成分股股票停牌等情況下便利投資者的申購B.基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)以保護(hù)自身利益最大化為出發(fā)點(diǎn)C.可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時(shí)買入的證券D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成分證券40、微軟雅黑下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議特別載明事項(xiàng)的說法，正確的是（）。A.協(xié)議特別載明爭議的解決辦法B.協(xié)議特別載明損失分擔(dān)C.協(xié)議特別載明利潤分配D.協(xié)議特別載明不同合伙人相互轉(zhuǎn)變程序41、由證券公司有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成的（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B.董事會C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.分支機(jī)構(gòu)42、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%43、上海證券交易所某上市公司擬發(fā)行公司債，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)發(fā)行申請決定的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行審核委員會C.上市公司并購置組審核委員D.主板市場發(fā)行審核委員會44、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是（）。A.年滿18歲的在校大學(xué)生B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期C.具有初中學(xué)歷D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員45、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.546、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.3％以上10％以下B.1％以上10％以下C.1％以上5％以下D.3％以上5％以下47、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行研究不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。A.20,15B.30,20C.50,30D.60,2048、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（）。A.所有有價(jià)證券B.僅為非上市證券C.僅為上市證券D.境內(nèi)上市證券和中國證監(jiān)會認(rèn)可的非上市證券等49、關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是（）。[2015年6月證券真題]A.加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位B.基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷C.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用D.基金信息披露是一種自愿性信息披露50、證券公司對新開戶客戶的回訪，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)完成。A.60B.45C.30D.15二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。I.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易II.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息III.非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券IV.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II2、證券公司同時(shí)有以下（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、微軟雅黑財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄II.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分III.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰IV.最近48個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV4、根據(jù)《證券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。I.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件II.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告做虛假記載，且拒絕糾正III.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)A.I.II.IVB.III.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV5、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任包括（）。I.推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)II.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告III.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好，風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ、任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，未明確要求建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV6、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計(jì)委員會Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ7、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。I.實(shí)際控制人II.會計(jì)師事務(wù)所III.律師事務(wù)所IV.高級管理人員A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、下列說法正確的有（）。I.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人須有3年以上證券投資、研究或類似從業(yè)經(jīng)歷II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)III.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作IV.合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV9、微軟雅黑下列選項(xiàng)中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。Ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購Ⅱ.客戶提款Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款A(yù).ⅠⅡⅡⅠB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅢ10、證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別有（）。I.立場不同II.方式和內(nèi)容不同III.服務(wù)對象有所不同IV.市場影響有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV11、微軟雅黑甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有（）。I.由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資II.乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資III.乙和丙均不愿意購買，甲無權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁IV.乙和丙均不愿意購買，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV12、微軟雅黑證券交易所具有的特征是（）。Ⅰ.有固定的交易場所和交易時(shí)間Ⅱ.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅲ.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格Ⅳ.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ13、自營業(yè)務(wù)中涉及（）方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。I.自營規(guī)模II.風(fēng)險(xiǎn)限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務(wù)授權(quán)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV14、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性II.業(yè)務(wù)對象的針對性III.客戶指令的權(quán)威性IV.客戶資料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV15、微軟雅黑滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）天。Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273A.ⅡⅢB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅢⅣ16、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有（）。I.處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款I(lǐng)I.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.給予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III17、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。I.投資者利益優(yōu)先II.勤勉盡責(zé)III.客觀性IV.有效性V.審慎性VI.差異性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI18、投資主辦人不予通過年檢的情形有（）。I.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年III.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年IV.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV19、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。I.具備證券自營業(yè)務(wù)資格II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員III.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度IV.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV20、（）的從業(yè)人員或證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬以上10萬以下的罰款。I.證券交易所II.證券公司III.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)IV.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV21、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的情況包括（）。I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)II.業(yè)績III.公司人員IV.管理能力A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III22、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。I.自營業(yè)務(wù)規(guī)模II.資產(chǎn)配置策略III.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ、投資品種A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III23、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有（）。I.風(fēng)險(xiǎn)偏好II.投資目標(biāo)III.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況Ⅳ、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)A.I.IIB.II.III.IV C.I.II.IVD.I.II.III.IV24、在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有以下行為（）。I.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告IV.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV25、下列選項(xiàng)中屬于行政法規(guī)的是（）。I.《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》III.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》IV.《證券市場禁入規(guī)定》A.II.III.IVB.I.IV C.I.II.III D.I.II.III.IV26、下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有（）。Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、下列關(guān)于存托憑證發(fā)行人條件的說法正確的有（）。I.為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營5年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛II.最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛III.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為IV.會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV28、關(guān)于客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，以下選項(xiàng)正確的有（）。I.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物II.維持擔(dān)保比例＝（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量x當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）III.客戶維持擔(dān)保比例不得低于120％，當(dāng)該比例低于120％時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物IV.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV29、在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形的，應(yīng)予立案追訴（）。I.發(fā)行數(shù)額在5000萬元以上的II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的IV.其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV30、下列選項(xiàng)中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10％II.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)完成回訪III.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度IV.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時(shí)間不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II31、微軟雅黑中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。I.監(jiān)管談話，重點(diǎn)關(guān)注II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函III.沒收違法所得Ⅳ、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV32、有下列情形（）之一的，證券公司資產(chǎn)管理集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。I.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于200人II.計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期III.計(jì)劃說明書約定的終止情形IV.計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于1億元人民幣A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III33、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括（）。I.賬戶管理（包括證券賬戶和資金賬戶管理）II.證券委托買賣III.資產(chǎn)托管IV.適當(dāng)性管理A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV34、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括（）。I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況II.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職III.期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益V.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III35、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、（）等監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢ36、若發(fā)行人該季度的主要會計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露（）。Ⅰ.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績Ⅱ.變化情況Ⅲ.可能產(chǎn)生的影響Ⅳ.變化原因A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ37、證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)（），由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。I.經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)II.采取書面形式III.經(jīng)過集體決策IV.采取電子形式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III38、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）。I.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的II.主動消除或者減輕違法行為危害后果的III.受他人指使，拒不交代違法行為的IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV39、開放式基金的特征包括（）。I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變II.基金份額持有人不得申請贖回III.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回IV.基金份額總額不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IV D.I.II40、我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。Ⅰ董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3Ⅱ公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3Ⅲ持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)Ⅳ董事會認(rèn)為必要時(shí)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ41、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營（）。I.業(yè)務(wù)管理制度 II.投資決策機(jī)制III.操作流程 IV.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系A(chǔ).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV42、申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為（）。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析顧問Ⅳ.證券分析師A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ43、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。I.民主集中II.相對集中III.權(quán)責(zé)統(tǒng)一Ⅳ、權(quán)責(zé)分離A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IV D.II.III44、欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體包括（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.股東的合法權(quán)益Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益Ⅳ.公眾的合法權(quán)益A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45、證券研究報(bào)告主要包括（）。I.價(jià)值分析報(bào)告II.財(cái)務(wù)分析報(bào)告III.行業(yè)研究報(bào)告Ⅳ、投資策略報(bào)告A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV46、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為（）。Ⅰ客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易Ⅲ進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易Ⅳ挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)A.I.Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ47、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（）。I.責(zé)令改正II.給予警告III.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格IV.并處罰款A(yù).I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III48、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券公司采取的監(jiān)督管理措施，下列相關(guān)說法正確的有（）。I.證券公司信息報(bào)送分為定期報(bào)送和不定期報(bào)送兩類Ⅱ.證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告Ⅲ.對證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告Ⅳ.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV49、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定的說法正確的有（）。I.單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增II.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式III.股票的漲跌幅限制放寬至30%，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制IV.市價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV50、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。I.責(zé)令停業(yè)整頓 II.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管III.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可IV.撤銷V.限制業(yè)務(wù)活動VI.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。2、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：(1)向不特定對象發(fā)行證券的；(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。3、【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)茌其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。4、【答案】C【解析】考察法律關(guān)系的內(nèi)容。法律意義上的權(quán)利：國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段。法律意義上的義務(wù)：國家通過法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。5、【答案】D【解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第3條，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。6、【答案】B【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進(jìn)行處理。(4)定期評估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題7、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。8、【答案】D【解析】存托憑證與基礎(chǔ)股票的跨境轉(zhuǎn)換安排具體操作方式：1）生成過程：基礎(chǔ)股票的持有人將基礎(chǔ)股票交付存托人，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證簽發(fā)手續(xù)，在存托憑證上市交易地使基礎(chǔ)股票持有人轉(zhuǎn)為持有存托憑證的過程。2）兌回過程：存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎(chǔ)股票的上市交易地將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)為由存托憑證持有人持有的過程。9、【答案】B【解析】收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。10、【答案】B【解析】考察財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財(cái)務(wù)顧問接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。11、【答案】B【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。12、【答案】D【解析】期貨交易通過買賣期貨合約進(jìn)行，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約。這種標(biāo)準(zhǔn)化是指進(jìn)行期貨交易的商品的品級、數(shù)量、質(zhì)量等都是預(yù)先規(guī)定好的，只有價(jià)格是變動的。13、【答案】B【解析】股東依其出資比例享有利益，若股東抽逃出資后仍享有利益，顯然是對其他股東利益的變相侵占。對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，也可以依《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定，在公司怠于行使其追償權(quán)時(shí)，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。14、【答案】C【解析】證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。15、【答案】B【解析】在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)：1、通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。2、通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。16、【答案】D【解析】考察開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基本要求。新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶：證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級。已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶：證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時(shí)長的兩倍。17、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。18、【答案】D【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。19、【答案】C【解析】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。20、【答案】C【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。（1）選項(xiàng)A：最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券的，屬于法定障礙；（2）選項(xiàng)C：最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元。21、【答案】A【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。22、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問最近一個(gè)會計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級等。23、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。24、【答案】D【解析】強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。25、【答案】C【解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬元26、【答案】C【解析】證券公司大集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。通過專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃形式設(shè)立的大集合產(chǎn)品亦屬于上述范圍。27、【答案】B【解析】證券公司董事會各專門委員會應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)。審計(jì)委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會計(jì)工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?8、【答案】B【解析】在間接收購中，上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。上市公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實(shí)際控制人仍未披露的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，必要時(shí)可以聘請財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行查詢，并將查詢情況向中國證監(jiān)會、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告；中國證監(jiān)會依法對拒不履行報(bào)告、公告義務(wù)的實(shí)際控制人進(jìn)行查處。29、【答案】C【解析】考察子公司和分公司的區(qū)別。子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。30、【答案】B【解析】略。31、【答案】A【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第28條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。32、【答案】D【解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。33、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。34、【答案】C【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。35、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第3條，客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。36、【答案】C【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。37、【答案】B【解析】主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。38、【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況或?qū)ω?cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。39、【答案】B【解析】B項(xiàng)，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則，以保護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。40、【答案】D【解析】有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。41、【答案】C【解析】業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。42、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。43、【答案】A【解析】發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦，并向中國證監(jiān)會申報(bào)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送募集說明書和發(fā)行申請文件。中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行公司債券的申請：①收到申請文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；②中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進(jìn)行初審；③發(fā)審委按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾埼募?；④中國證監(jiān)會作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。44、【答案】C【解析】從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考45、【答案】C【解析】略46、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。47、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。48、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。49、【答案】D【解析】基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。依靠強(qiáng)制性信息披露，培育和完善市場運(yùn)行機(jī)制，增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心，是世界各國(地區(qū))證券市場監(jiān)管的普遍做法，基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。50、【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動的行為。2、【答案】A【解析】撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。3、【答案】A【解析】財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件編輯知識點(diǎn)批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。4、【答案】D【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。5、【答案】A【解析】證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：①推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；②審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；③審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；④審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；⑤任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；⑥建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；⑦公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。6、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?、【答案】D【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的監(jiān)管對象（申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等)）采取自律監(jiān)管措施8、【答案】A【解析】III選項(xiàng)錯(cuò)誤，不能將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。9、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。證券從業(yè)資格考試真題10、【答案】C【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別：（1）立場不同（2）服務(wù)方式和內(nèi)容不同（3）服務(wù)對象有所不同（4）市場影響有所不同11、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。12、【答案】D【解析】期貨交易便具有了以下一些基本特征:1.合約標(biāo)準(zhǔn)化。2.場所固定化。3.結(jié)算統(tǒng)一化。4.交割定點(diǎn)化。5.交易經(jīng)紀(jì)化。6.保證金制度化。7.商品特殊化。13、【答案】D【解析】自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。14、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：（1）業(yè)務(wù)對象的廣泛性。（2）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。（3）客戶指令的權(quán)威性。（4）客戶資料的保密性。15、【答案】D【解析】略16、【答案】A【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，撞自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。17、【答案】B【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則包括：1、投資者利益優(yōu)先原則2、勤勉盡責(zé)原則3、客觀性原則4、有效性原則5、差異性原則18、【答案】C【解析】投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。（2）兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。（4）被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。（5）其他情形。19、【答案】D【解析】考察證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。20、【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。21、【答案】B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。22、【答案】C【解析】自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資品種和投資事項(xiàng)等。23、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。24、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。25、【答案】C【解析】IV選項(xiàng)《證券市場禁入規(guī)定》發(fā)布機(jī)關(guān)是中國證券監(jiān)督管理委員會，屬于部門規(guī)章。26、【答案】A【解析】公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。27、【答案】B【解析】存托憑證發(fā)行人條件：（1）《證券法》第13條關(guān)于股票公開發(fā)行的基本條件；（2）為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；（3）最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛；（4）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為；28、【答案】C【解析】III項(xiàng)，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130％，當(dāng)該比例低于130％時(shí)，證券公司應(yīng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。29、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；2）偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。30、【答案】A【解析】II選項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪；IV選項(xiàng)，證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。31、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。32、【答案】D【解析】有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：①計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于2人；計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期；③計(jì)劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。33、【答案】D【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理、信息了解、適當(dāng)性管理、交易委托、交易席位與交易單元、異常交易行為管理、資產(chǎn)托管、傭金管理、轉(zhuǎn)銷戶、回訪與投訴等業(yè)務(wù)內(nèi)容。34、【答案】A【解析】期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動