會展項目風險管理教材

第九章會展工程風險管理第九章會展工程風險管理關(guān)鍵術(shù)語第一節(jié)工程風險和工程風險管理第二節(jié)工程風險管理方案第三節(jié)工程風險的識別第四節(jié)工程風險度量第五節(jié)工程風險應對措施的制定第六節(jié)工程風險監(jiān)測和控制第九章會展工程風險管理關(guān)鍵術(shù)語 風險〔Risk〕 風險識別〔RiskIdentification〕 敏感性分析〔SensitivityAnalysis〕 蒙特卡羅分析〔MonteCarloAnalysis〕 應急規(guī)劃〔ContingencyPlanning〕 風險回避〔RiskAvoidance〕 風險轉(zhuǎn)移〔RiskTransference〕第一節(jié)工程風險和工程風險管理一、工程風險的概念1．工程風險的定義工程風險是指由于工程所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，或者工程業(yè)主、客戶、工程組織、工程其他相關(guān)利益主體主觀上不能準確預見或控制的影響因素，使工程的最終結(jié)果與工程相關(guān)利益主體的期望產(chǎn)生背離，并存在給當事者帶來損失的可能性。這包括給當事者帶來損失的可能性和帶來機遇的可能性兩個方面。一、工程風險的概念2.工程的不確定性在工程整個實現(xiàn)過程中，存在著確定性(P=1,0)、風險性〔P<1〕和完全不確定性〔P=?〕三種情況。一般隨工程復雜性的提高和人們對工程風險認識能力的不同，這三種事件的比例會不同。其中，工程的風險性事件〔P<1〕所占比重是最大的，完全不確定性事件〔P=?〕極少，而〔完全〕確定性的事件(P=1,0)也不多。第一節(jié)工程風險和工程風險管理一、工程風險的概念3．工程風險產(chǎn)生的原因〔1〕人們的認識能力所限〔2〕信息本身的滯后特性〔3〕工程的各種不確定性

第一節(jié)工程風險和工程風險管理二、工程風險的分類及其特性１． 工程風險的分類工程風險可按照不同的標志進行分類，并通過分類進一步認識工程風險及特性。 〔1〕按照工程風險發(fā)生概率分類 〔2〕按照工程風險后果的嚴重程度分類 〔3〕按工程風險引發(fā)的原因分類 〔4〕按工程風險造成的結(jié)果分類 〔5〕按有無預警信息分類 〔6〕按工程風險關(guān)聯(lián)程度分類第一節(jié)工程風險和工程風險管理項目過程中各種各樣的風險按照風險后果嚴重程度分類按風險引發(fā)原因分類按風險關(guān)聯(lián)程度分類按風險發(fā)生對象分類按風險發(fā)生概率分類按照風險造成的后果分類項目風險分類方法及其關(guān)系第一節(jié)工程風險和工程風險管理１．工程風險的分類其中最主要的分類是根據(jù)工程風險的預警性進行分類，一般可分為： ⑴無預警信息的工程風險〔風險I〕這類工程風險是沒有任何預警信息而突然爆發(fā)的風險。 ⑵有預警信息的工程風險〔風險II〕通常這種風險有三個階段：其一是潛在風險階段，其二是風險發(fā)生階段，其三是造成后果階段。第一節(jié)工程風險和工程風險管理2．工程風險的主要特性風險事件的隨機性風險〔II〕的漸進性風險的相對可預測性風險的潛在損失特性第一節(jié)工程風險和工程風險管理三、工程風險管理的方法工程風險管理是識別、分析和應對工程風險的一系列管理工作的總稱。它包括最大限度地把握機遇和最大限度的降低損失兩個方面。對風險〔II〕的各階段需采用不同的風險管理方法：1.潛在風險階段的管理方法人們可以通過預先采取措施對風險的進程和后果進行控制和管理。這類方法通常被稱為風險躲避的方法。第一節(jié)工程風險和工程風險管理2.風險發(fā)生階段的管理方法在這一階段人們可以采用風險轉(zhuǎn)化與化解的方法對風險及其后果進行控制和管理，這類方法通常被稱為風險化解方法。3.風險造成后果階段的管理方法在這一階段，人們可以采取消減風險后果的措施去降低由于風險的發(fā)生和開展所造成的損失。第一節(jié)工程風險和工程風險管理四、工程風險管理的主要內(nèi)容⑴風險管理規(guī)劃⑵工程風險的識別⑶工程風險的度量⑷制定風險應對措施⑸工程風險的監(jiān)測與控制第一節(jié)工程風險和工程風險管理四、工程風險管理的主要內(nèi)容項目風險的監(jiān)控項目風險管理計劃編制項目風險應對計劃編制項目風險的度量項目風險的識別項目結(jié)束結(jié)束？否是第一節(jié)工程風險和工程風險管理一、工程風險管理規(guī)劃概述風險管理規(guī)劃就是確定如何在工程中進行風險管理活動，以及制定工程風險管理方案的過程。風險管理規(guī)劃的目的是生成一個風險管理方案，這份方案應該描述如何識別風險、如何對風險進行定性和定量的分析、采取何種方式應對風險并對風險進行監(jiān)視和控制等。第二節(jié)工程風險管理規(guī)劃一、工程風險管理規(guī)劃概述1、工程風險方案編制的依據(jù)〔1〕工程章程〔2〕組織的風險管理政策〔3〕工程相關(guān)利益主體的風險容忍程度〔4〕工程風險管理方案模板或標準〔指南、手冊等〕第二節(jié)工程風險管理規(guī)劃一、工程風險管理規(guī)劃概述2、工程風險管理方案編制的方法〔1〕一般都是采用工程風險管理方案會議的方法?！?〕主要的參加人包括：工程經(jīng)理和工程團隊管理人員、主要的工程相關(guān)利益主體、工程實施組織的風險管理人員等。〔3〕他們使用工程風險管理方案模板或標準〔指南、手冊等〕作為參照制定新工程的風險管理方案。第二節(jié)工程風險管理規(guī)劃一、工程風險管理規(guī)劃概述3、工程風險管理方案編制的結(jié)果生成一份工程風險管理方案〔指南或手冊〕〔1〕工程風險管理方法—包括工具和技術(shù)及相關(guān)規(guī)定。〔2〕風險管理角色和責任—工程團隊及個人責任規(guī)定。〔3〕工程風險預算—工程風險管理的資源和預算安排?！?〕時間安排—工程風險管理的時間和循環(huán)周期安排。〔5〕工程風險度量方法—包括風險/后果/時間進程等。〔6〕工程風險臨界值〔征兆〕--對風險采取措施的界限?！?〕工程風險跟蹤的方法和要求。第二節(jié)工程風險管理規(guī)劃

二、風險管理規(guī)劃過程第二節(jié)工程風險管理規(guī)劃風險管理規(guī)劃項目章程組織的風險管理政策定義角色和責任項目利益相關(guān)人風險承受度組織風險計劃的模板WBS風險管理計劃規(guī)劃會議風險管理規(guī)劃過程二、風險管理規(guī)劃過程 1.風險管理規(guī)劃過程的輸入和工具 在制定風險管理規(guī)劃的時候，考慮的因素包括工程章程、工作分解結(jié)構(gòu)、組織的風險管理政策、預先定義的對決策起作用的角色和職責、工程利益相關(guān)者的風險承受度以及組織的風險管理方案的模板等。 應舉行風險管理規(guī)劃會議，詳細列出后續(xù)風險管理過程，以及在工程生命周期中如何對風險進行監(jiān)視和控制。第二節(jié)工程風險管理規(guī)劃二、風險管理規(guī)劃過程 2.風險管理方案的內(nèi)容方法。定義可以用來執(zhí)行風險管理的方法、工具和數(shù)據(jù)來源。角色和職責。確定風險管理方案中每項活動的領(lǐng)導、支援和風險管理小組的角色和職責。預算。定義進行風險管理所需的資金。計分和解釋方法。定義與定性、定量風險分析類型和時間相關(guān)的計分和解釋方法。第二節(jié)工程風險管理規(guī)劃二、風險管理規(guī)劃過程 2.風險管理方案的內(nèi)容〔續(xù)〕風險臨界值。指規(guī)定由何人、以何種方式、對風險采取行動的臨界值。由于工程業(yè)主、工程發(fā)起人和客戶會有不同的風險臨界值，因而制定可接受的風險臨界值會使工程組能夠衡量風險應對方案的執(zhí)行效果。報告格式。描述風險應對方案的內(nèi)容和格式。追蹤。記載應如何記錄風險活動的各個方面與所汲取的教訓，以便為當前工程以及未來需要查考。第二節(jié)工程風險管理規(guī)劃第三節(jié)工程風險的識別一、工程風險識別的概念工程風險識別的目標識別和確定出工程究竟有哪些風險，這些風險有哪些根本的特性，以及這些風險可能會影響工程的方面。工程風險識別的參加者包括：工程團隊、實施組織的風險管理團隊、工程業(yè)主、技術(shù)專家和其他相關(guān)利益主體。工程風險識別的主要內(nèi)容包括如下幾個方面：1．識別并確定工程有哪些潛在的風險事件2．編制相應的工程風險事件識別報告。二、工程風險識別的過程第三節(jié)工程風險的識別風險識別風險管理計劃其他計劃輸出風險類型歷史信息已識別的風險風險征兆到其他過程的輸入文檔審查信息收集技術(shù)檢查清單假定分析圖示技術(shù)項目風險識別過程二、工程風險識別的過程 1.工程風險識別的依據(jù)〔1〕風險識別需要考慮其他所有規(guī)劃過程的輸出，主要包括：工程章程。幫助考慮工程啟動是否正確，是否任命了勝任的工程經(jīng)理。工作分解結(jié)構(gòu)〔WBS〕。考慮潛在風險的可能來源。產(chǎn)品描述。產(chǎn)品技術(shù)是成熟的還是創(chuàng)新的。本錢和進度估計。是樂觀的還是充滿風險的。資源方案。設(shè)備是否可用，人員是否會流失等。采購方案。分析市場情況，單一供方，還是多供方。第三節(jié)工程風險的識別二、工程風險識別的過程 1.工程風險識別的依據(jù)〔2〕風險識別需要考慮風險可能的來源，這些風險的來源稱為風險類別：技術(shù)、質(zhì)量或績效風險。工程管理風險。組織風險。外部風險。外部不可預測風險。外部可預測風險?！?〕歷史信息的重要性第三節(jié)工程風險的識別吳永達工程風險技術(shù)的外部的工程管理需求技術(shù)質(zhì)量估算控制溝通分包商客戶氣候組織的工程依賴關(guān)系資金優(yōu)先級不同類型的工程有不同的風險，相同類型的工程根據(jù)其所處的環(huán)境、工程客戶與工程團隊以及所采用的技術(shù)與工具的不同，其工程風險也是各不相同的?？偟膩碚f，根本可分為以下四類：1、技術(shù)、性能、質(zhì)量風險

工程采用的技術(shù)與工具是工程風險的重要來源之一。一般說來，工程中采用新技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新無疑是提高工程績效的重要手段，但這樣也會帶來一些問題，許多新的技術(shù)未經(jīng)證實或并未被充分掌握，那么會影響工程的成功。還有，當人們出于競爭的需要，就會提高工程產(chǎn)品性能、質(zhì)量方面的要求，而不切實際的要求也是工程風險的來源。工程管理中的風險2、工程管理風險

工程經(jīng)理圈子

工程管理風險包括工程過程管理的方方面面，如：工程方案的時間、資源分配〔包括人員、設(shè)備、材料〕、工程質(zhì)量管理、工程管理技術(shù)〔流程、標準、工具等〕的采用以及外包商的管理等。

3、組織風險

組織風險中的一個重要的風險就是工程決策時所確定的工程范圍、時間與費用之間的矛盾。工程范圍、時間與費用是工程的三個要素，它們之間相互制約。不合理的匹配必然導致工程執(zhí)行的困難，從而產(chǎn)生風險。工程資源缺乏或資源沖突方面的風險同樣不容無視，如人員到崗時間、人員知識與技能缺乏等。組織中的文化氣氛同樣會導致一些風險的產(chǎn)生，如團隊合作和人員鼓勵不當導致人員離職等。4、工程外部風險

工程外部風險主要是指工程的政治、經(jīng)濟環(huán)境的變化，包括與工程相關(guān)的規(guī)章或標準的變化，組織中雇傭關(guān)系的變化，如公司并購、自然災害等。這類風險對工程的影響和工程性質(zhì)的關(guān)系較大。二、工程風險識別的過程 2.工程風險識別的方法〔1〕文檔審查 〔2〕信息收集技術(shù)頭腦風暴法。德爾菲技術(shù)。會談。SWOT分析〔3〕檢查清單〔4〕假定分析第三節(jié)工程風險的識別〔5〕圖解技術(shù)因果分析圖流程圖影響圖吳永達信息搜集技術(shù)頭腦風暴法〔集思廣益會〕德爾斐技術(shù)吳永達SWOT分析內(nèi)因外因積極消極Strength強勢Opportunity時機Weakness弱點Threat威脅二、工程風險識別的過程 3.工程風險識別的結(jié)果〔1〕已識別出的各種風險已識別工程風險發(fā)生的概率大小估計工程風險可能影響的范圍工程風險發(fā)生的可能時間和損失大小〔2〕風險征兆風險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的征兆?！?〕到其他過程的輸入 由于其他工程管理過程可能會因識別出的風險而受到影響，包括工程的活開工期、本錢估算等，因此，識別出的風險應該作為其他過程的輸入考慮。第三節(jié)工程風險的識別吳永達風險列表-根本信息風險ID描述識別人潛在原因潛在對策可能后果備注1234567一、工程風險度量的內(nèi)涵工程風險的度量包括工程風險的定性度量和工程風險的定量度量量各方面的工作。1.工程風險發(fā)生可能性的度量2.工程風險后果嚴重程度的度量3.工程風險影響范圍的度量4.工程風險發(fā)生時間的度量第四節(jié)工程風險度量

二、定性風險分析第四節(jié)工程風險度量定性風險分析風險管理計劃識別的風險項目狀態(tài)項目類型數(shù)據(jù)精度概率及影響的規(guī)模假定總的風險等級優(yōu)先級排列的風險清單需要補充分析和管理的風險清單定性風險分析結(jié)果趨勢風險概率和影響概率/影響風險評定矩陣項目假定測試數(shù)據(jù)精度評級定性風險分析過程

三、定量風險分析第四節(jié)工程風險度量量化風險分析風險管理計劃識別的風險排序的風險清單需進一步分析和管理的風險清單歷史信息專家判斷其他的計劃輸出排序的定量風險清單項目的概率分析達到成本和時間目標的可能性定量風險分析結(jié)果趨勢會談敏感性分析決策樹分析模擬（蒙特卡羅）定量風險分析過程四、工程風險度量的常用方法1．工程風險概率估算法工程風險度量的首要方法是確定工程風險事件概率分布的估算方法。一般說來，工程風險事件概率估算方法主要是根據(jù)歷史信息資料的統(tǒng)計規(guī)律進行估算的方法。2．工程風險后果的預計方法工程風險事件可能造成的損失或后果大小的預測方法一般從三方面來度量工程風險：風險損失的性質(zhì)〔人、財、物〕，風險損失的大小〔數(shù)量或金額〕、風險損失的時間分布。第四節(jié)工程風險度量四、工程風險度量的常用方法3．工程假定測試已識別出的假定必須按照兩個標準進行測試：假定的穩(wěn)定程度以及如果假定為假時，對工程的后果造成的影響。4．數(shù)據(jù)精度評級定性風險分析需要準確的和無偏見的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)精度評級是一種評估有關(guān)風險的數(shù)據(jù)對風險管理的有用程度的技術(shù)。它包括審查關(guān)于風險可用的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的質(zhì)量、數(shù)據(jù)的可靠性和完整性。第四節(jié)工程風險度量四、工程風險度量的常用方法5．會談工程組成員、工程利益相關(guān)人和主要領(lǐng)域的專家都是風險會談的主要參加者，可以詢問他們在過去的工程中的經(jīng)驗和相關(guān)的處理技術(shù)，收集用于定量分析的信息。6．敏感性分析是一種分析風險事件對工程的潛在影響的量化的分析技術(shù)。根據(jù)對每一個變量的敏感性分析，可以估計出改變量的變化對工程所造成的風險程度。影響大那么說明該因素是敏感的。第四節(jié)工程風險度量四、工程風險度量的常用方法7．模擬仿真法 蒙特卡羅〔MonteCarlo〕分析是一種模擬技術(shù)，可以幫助量化與整個工程相關(guān)的風險。蒙特卡羅分析通過使用數(shù)學模型，利用計算機軟件模擬風險及概率分布。8．決策樹分析 決策樹分析是一種樹狀示意圖。表示相關(guān)決策中的順序關(guān)系以及選擇其中之一代替另一個時會得到什么樣的結(jié)果。第四節(jié)工程風險度量五、工程風險度量的結(jié)果1.工程的全部風險2.工程風險的優(yōu)先序列安排3.工程風險的開展趨勢說明4.需進一步跟蹤、分析和識別的工程風險5.實現(xiàn)工程目標的可能性〔綜合風險評價〕第四節(jié)工程風險度量第五節(jié)工程風險應對規(guī)劃一、工程風險應對規(guī)劃的概念工程風險應對規(guī)劃就是制定一個風險應對方案，通過相應的程序和技術(shù)來增強實現(xiàn)工程目標的時機和減少威脅。 風險應對規(guī)劃一定要考慮風險的嚴重性。一般應對發(fā)生可能性較高的風險以及產(chǎn)生后果嚴重的風險進行風險應對方案。對于不嚴重的風險或不會產(chǎn)生重要影響的風險制定風險應對方案不會產(chǎn)生多大效果。二、制定工程風險應對措施的依據(jù)1.工程風險管理方案〔指南〕2.工程風險管理優(yōu)先序列3.工程組織抗風險的能力4.可供選擇的工程風險應對措施5.工程風險的責任歸屬〔riskowner〕6.其他工程風險識別和度量的結(jié)果第五節(jié)工程風險應對規(guī)劃三、工程風險應對的主要措施選擇這是在整個工程的過程中人們根據(jù)工程帶來的威脅和機遇所能夠采取的應對方法主要有如下幾種：1．風險容忍措施2．風險躲避措施3．風險轉(zhuǎn)移措施4．風險消減措施第五節(jié)工程風險應對規(guī)劃四、工程風險應對措施方案的結(jié)果工程風險應對措施制定的結(jié)果包括如下幾個方面的內(nèi)容：1.工程風險應對方案2.組織可容忍的工程風險3.工程風險轉(zhuǎn)移的合同4.工程預備金〔不可預見費〕5.工程外購〔資源外取〕和工程保險第五節(jié)工程風險應對規(guī)劃

五、風險應對規(guī)劃過程第五節(jié)工程風險應對規(guī)劃風險應對規(guī)劃風險管理計劃排序的風險清單總的風險評分等級排序的定量風險清單項目的概率分析達到成本和