《新制度經(jīng)濟學(xué)》第九章 經(jīng)濟變遷過程的演化分析

1第九章經(jīng)濟變遷過程的演化分析

第一節(jié)演化分析與演化經(jīng)濟學(xué) 第二節(jié)演化分析方法第三節(jié)制度變遷的過程分析返回上級目錄返回上級目錄第一節(jié)演化分析與演化經(jīng)濟學(xué)本章主要介紹演化經(jīng)濟學(xué)的動態(tài)演化分析，通過探析經(jīng)濟系統(tǒng)變遷的動態(tài)演化過程，理解制度變遷的歷史過程。經(jīng)濟學(xué)的演化分析是對經(jīng)濟變遷過程的動態(tài)分析或歷史分析，認為在中長期視角下，經(jīng)濟系統(tǒng)必然會內(nèi)生變異和創(chuàng)新要素并傳播，從而形成整個經(jīng)濟系統(tǒng)的演變，應(yīng)在漸進的視角下考察經(jīng)濟系統(tǒng)演變的歷史過程，并認為以新古典經(jīng)濟學(xué)的均衡分析為核心的主流經(jīng)濟學(xué)框架對此無能為力，需要構(gòu)建一個動態(tài)的能夠兼容創(chuàng)新要素新的分析框架。2024/1/14第一節(jié)演化分析與演化經(jīng)濟學(xué)一、什么是演化分析 二、演化分析的理論淵源 三、演化分析和演化經(jīng)濟學(xué)的兩個主要流派 2024/1/14返回上級目錄一、什么是演化分析（1）

經(jīng)濟學(xué)演化分析到底具備哪些本質(zhì)屬性，或者說具備了哪些屬性才會被列入演化分析的陣營？對此演化經(jīng)濟學(xué)代表人物霍奇遜提出的演化分析界定標(biāo)準(zhǔn)值得關(guān)注。這個標(biāo)準(zhǔn)包括新奇性本體論、反對“還原論”的方法論和生物學(xué)隱喻三個方面，其中生物學(xué)隱喻只是一個參考性標(biāo)準(zhǔn)，是否構(gòu)成演化分析主要取決于前兩個標(biāo)準(zhǔn)，即霍奇遜所謂：“接納新奇性、反對還原論（NoveltyEmbracingAnti-Reductionism，縮寫為NEAR）”。2024/1/14一、什么是演化分析（2）

第一，新奇性本體論。在哲學(xué)意義上本體論通常是客觀存在的最終本性，研究工作首先需要針對什么這些客觀實在的本質(zhì)屬性進行判斷。所謂新奇性（Novelty，也譯為新事象），就是系統(tǒng)中突現(xiàn)的新要素，這種新要素在整個系統(tǒng)中的傳播形成系統(tǒng)的演變，經(jīng)濟系統(tǒng)的新奇性是指人們“新發(fā)現(xiàn)的行動可能性”。隨著經(jīng)濟系統(tǒng)的新奇性創(chuàng)生，即“新發(fā)現(xiàn)的行動可能性”出現(xiàn)后，其消息會傳播并被模仿，如果這種“可能性”被整個系統(tǒng)接受成為現(xiàn)實，那么接受并實踐這種“行動可能性”的行為就構(gòu)成創(chuàng)新。2024/1/14一、什么是演化分析（3）

第二，反對“還原論”的方法論。所謂還原論（Reductionism），在哲學(xué)上一般是指高級運動形式還原為低級簡單運動形式以進行解釋的基本理念，在經(jīng)濟學(xué)上還原論與個人主義方法論相聯(lián)系，認為對社會經(jīng)濟的解釋必須還原到作為元素的個體及其相互關(guān)系中。第三，生物學(xué)隱喻標(biāo)準(zhǔn)。所謂生物學(xué)隱喻，又稱生物學(xué)類比，就是運用生物學(xué)之中的“基因”、“遺傳”、“生存”和“進化”等范疇和邏輯，對社會科學(xué)中的演化變遷過程進行類比，運用生物學(xué)解析有機體和生態(tài)系統(tǒng)的邏輯來解釋社會運動，從而避免新古典經(jīng)濟學(xué)運用物理學(xué)機械論觀念分析經(jīng)濟社會系統(tǒng)的錯誤。2024/1/14返回上級目錄二、演化分析的理論淵源（1）

有學(xué)者認為古典經(jīng)濟學(xué)的較為系統(tǒng)的演化分析最早可追溯到杜爾哥1766年《關(guān)于財富的形成和分配的考察》，他“從歷史發(fā)展的角度考察了社會集團關(guān)系的演變……此外，杜爾哥還考察了貨幣資本的起源，分析了黃金和白銀能夠成為貨幣的原因，指出貨幣的使用大大促進了勞動分工和社會進步”。亞當(dāng)·斯密1776《國民財富性質(zhì)和原因的研究》對于分工專業(yè)化促進技術(shù)進步和貨幣演變的研究也具有豐富的演化分析思想。約翰·斯圖亞特·穆勒也研究了技術(shù)進步和制度變遷等演化問題。2024/1/14二、演化分析的理論淵源（2）

馬克思分析了生產(chǎn)從工場生產(chǎn)手工業(yè)到機器大工業(yè)的技術(shù)變革，探討了資本主義雇傭勞動制從無到有的過程，討論了商業(yè)資本和信貸資本等新現(xiàn)象的形成，因此，馬克思也被某些演化經(jīng)濟學(xué)家視為演化經(jīng)濟學(xué)的重要理論先驅(qū)。關(guān)于馬克思是否是演化經(jīng)濟學(xué)家，學(xué)者們存在一些分歧。新古典經(jīng)濟學(xué)代表人物馬歇爾也有崇尚生物學(xué)和動態(tài)演化的經(jīng)濟學(xué)思想，因此也有學(xué)者將馬歇爾視為演化分析的先驅(qū)之一。2024/1/14二、演化分析的理論淵源（3）

此外，凡勃倫、熊彼特等人既可以視為演化分析和演化經(jīng)濟學(xué)的先驅(qū)，也是重要的開創(chuàng)者，在一定程度上演化經(jīng)濟學(xué)可視為對這些學(xué)者思想的現(xiàn)代表述，甚至演化經(jīng)濟學(xué)家也自稱“制度主義者”或“熊彼特學(xué)派”，這些“先驅(qū)者”的思想，我們將在分析演化經(jīng)濟學(xué)不同流派的觀點時進行介紹。2024/1/14返回上級目錄三、演化分析和演化經(jīng)濟學(xué)的兩個主要流派（1）

1.凡勃倫傳統(tǒng)與老制度學(xué)派在本書緒論部分我們已經(jīng)具體介紹過老制度學(xué)派。多數(shù)學(xué)者認為，老制度學(xué)派創(chuàng)始人凡勃倫是演化經(jīng)濟學(xué)的先驅(qū)。整體主義方法、累積因果原理受歷史和文化因素影響的人性觀念，構(gòu)成了凡勃倫傳統(tǒng)和老制度學(xué)派分析的重要內(nèi)容。老制度學(xué)派是現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)的主要流派，甚至在很大程度上充當(dāng)統(tǒng)領(lǐng)和規(guī)范整個演化經(jīng)濟學(xué)體系的角色。2024/1/14三、演化分析和演化經(jīng)濟學(xué)的兩個主要流派（2）2.熊彼特學(xué)派演化經(jīng)濟學(xué)的“新熊彼特學(xué)派”，可以通過以下三個方面認識：繼承了熊彼特哪些理論，在哪些方面“新”于熊彼特的理論，在理論譜系中處于什么地位。第一，“新熊彼特學(xué)派”繼承了熊彼特經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)新和創(chuàng)造性毀滅等思想。要理解新熊彼特學(xué)派，需要對熊彼特的這些思想，進行一個較為細致的介紹，其內(nèi)容包括三個方面。2024/1/14三、演化分析和演化經(jīng)濟學(xué)的兩個主要流派（3）首先，熊彼特提出了區(qū)別于一般經(jīng)濟增長的經(jīng)濟發(fā)展問題。他認為在原有經(jīng)濟“結(jié)構(gòu)”下發(fā)生的數(shù)量的變化，不構(gòu)成“經(jīng)濟發(fā)展”，他將之視為原有結(jié)構(gòu)下的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”，只是“數(shù)據(jù)的變化”，是“經(jīng)濟增長”。其次，熊彼特以“創(chuàng)新”和“新組合”理論來操作這種經(jīng)濟發(fā)展問題。這就是熊彼特的創(chuàng)新和發(fā)展：生產(chǎn)是生產(chǎn)資料和力量的組合，如果引入了“新組合”，而且這種“新組合”不是“舊組合”漸進調(diào)整和轉(zhuǎn)變的結(jié)果，而是突發(fā)的、間斷性出現(xiàn)的，那么這種現(xiàn)象就是經(jīng)濟發(fā)展理論所討論的創(chuàng)新。2024/1/14三、演化分析和演化經(jīng)濟學(xué)的兩個主要流派（4）最后，熊彼特認為經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果將會發(fā)生“新組合”對“舊組合”的代替，形成“創(chuàng)造性毀滅”。因此，源于熊彼特理論的創(chuàng)造性毀滅是指：生產(chǎn)中引入新的技術(shù)和要素形成生產(chǎn)的“新組合”，“新組合”替代原有生產(chǎn)“舊組合”，將“舊組合”消滅，并由此引發(fā)整個經(jīng)濟系統(tǒng)的變革。2024/1/14三、演化分析和演化經(jīng)濟學(xué)的兩個主要流派（5）第二，“新熊彼特學(xué)派”“新”于熊彼特的地方是構(gòu)建了演化分析范式來解析和發(fā)展熊彼特的理論。第三，演化經(jīng)濟學(xué)“新熊彼特學(xué)派”不是“新熊彼特”理論的全部內(nèi)容，一般認為“新熊彼特學(xué)派”是一個圍繞產(chǎn)業(yè)、金融和公共部門等問題，涉及創(chuàng)新理論、演化經(jīng)濟學(xué)、復(fù)雜科學(xué)、系統(tǒng)理論龐大的理論體系，本節(jié)介紹的“新熊彼特學(xué)派”只是其中一個運用演化分析的分支，其自身存在經(jīng)驗案例分析和數(shù)理模型分析兩個不同的分支，其中經(jīng)驗案例分析與老制度主義形成“合流”趨勢，構(gòu)成演化經(jīng)濟學(xué)的主體組成部分。2024/1/14返回上級目錄第二節(jié)演化分析方法

一、新奇性創(chuàng)生：變異—選擇—發(fā)展 二、行動依賴性：滿意假說—個體群思維—時間不可逆三、組織遺傳學(xué)：慣例—技巧—搜尋

2024/1/14返回上級目錄一、新奇性創(chuàng)生：變異—選擇—發(fā)展（1）“經(jīng)濟人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的資源稟賦”被新古典經(jīng)濟學(xué)視為外生因素、給定的機制，是其前提假定。演化經(jīng)濟學(xué)則把這些因素和前提假定視為內(nèi)生的、可變的，這些變化，即“新偏好的形成、技術(shù)和制度的創(chuàng)新以及新資源的創(chuàng)造”，構(gòu)成“新奇創(chuàng)生”，演化經(jīng)濟學(xué)“可以被定義為對經(jīng)濟系統(tǒng)中新奇的創(chuàng)生、傳播和由此導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進行研究的科學(xué)”

。2024/1/14一、新奇性創(chuàng)生：變異—選擇—發(fā)展（2）梅特卡夫把這種新奇創(chuàng)生的演化過程概括為“變異—選擇—發(fā)展”三要素（過程）：“行為變異或微觀多樣性；將變異轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟變遷形態(tài)的選擇過程；產(chǎn)生和再生行為變異的發(fā)展過程”，強調(diào)“任何選擇過程都要摧毀其賴以存在的多樣性……因此，演化理論不僅需要解釋個體群中最初存在的大量的多樣性，而且需要解釋這種多樣性的歷時性補充。如果沒有新的變異，演化過程將衰竭”。2024/1/14返回上級目錄二、行動依賴性：滿意假說—個體群思維—時間不可逆（1）

人們的創(chuàng)新行為是怎樣的？換言之，人們是怎樣圍繞新奇性的“變異—選擇—發(fā)展”展開行動的？這些創(chuàng)新行動的動力源自何處？為什么這些行動會脫離統(tǒng)一的“最優(yōu)解”，呈現(xiàn)多樣性結(jié)果？演化經(jīng)濟學(xué)對這些問題的回答，突現(xiàn)了個體行動依賴性特征。首先，演化經(jīng)濟學(xué)使用滿意假說來描述對新奇性進行選擇和遺傳的個體行動。根據(jù)滿意假說，個體懷有適用性抱負，如果現(xiàn)實未滿足這一抱負，個體會對新奇性展開搜尋。如果長時間搜尋無果，他們的抱負水平會降低，接受現(xiàn)有的最優(yōu)狀態(tài)；如果搜尋到更好的安排，抱負水平會提高到新安排的高度，他們選擇這種新奇性（威特，2004）。2024/1/14二、行動依賴性：滿意假說—個體群思維—時間不可逆（2）其次，演化經(jīng)濟學(xué)以“個體群思維”描述個體行動對群體的“頻率依賴”。類型學(xué)思維把“所有對理想類型的偏離都看作是偶然的”（梅特卡夫，2004），把這些偏離抽象掉，把“同質(zhì)性”視為常態(tài)和前提假設(shè)。相反，個體群思維認為“多樣性不是隱匿在基本實在之后起干擾作用的困難；它就是基本實在本身，是變化的先決條件”（梅特卡夫，2004）。最后，演化經(jīng)濟學(xué)以“時間不可逆”描述個體行動本身會形成的“路徑依賴”，認為“系統(tǒng)如果發(fā)生了變化，雖然導(dǎo)致這種變化的力量已經(jīng)消失，但系統(tǒng)不會回到初始狀態(tài)”（賈根良，2004，第5頁）。2024/1/14返回上級目錄三、組織遺傳學(xué)：慣例—技巧—搜尋（1）

納爾遜和溫特系統(tǒng)運用生物學(xué)類比把新熊彼特學(xué)派概括為“組織遺傳學(xué)”。為了更好的解釋其思想，我們運用生物學(xué)類比的邏輯對“組織遺傳學(xué)”的主體思想概括如下：組織就是演化經(jīng)濟學(xué)所討論的生命有機體，在組織遺傳學(xué)中，組織有機體的“基因”被稱之為“慣例”，這些基因所承載的“信息”和“遺傳密碼”由組織內(nèi)的“知識”構(gòu)成，而且多數(shù)知識是“只可意會不可言傳”的意會知識，對這些知識的掌握和運用構(gòu)成企業(yè)的“技巧”和“能力”。同時，適應(yīng)環(huán)境的變化，組織會依據(jù)現(xiàn)有慣例做出具體調(diào)整，或者搜尋更好的安排，改變相應(yīng)的慣例，從而形成“創(chuàng)新”，創(chuàng)新的過程類似于生物有機體適應(yīng)環(huán)境的進化與變異。2024/1/14三、組織遺傳學(xué)：慣例—技巧—搜尋（2）

圍繞上述邏輯，這里重點介紹慣例、搜尋、技巧和知識幾個核心概念和相關(guān)理論。

1、慣例無疑是演化分析最為關(guān)鍵的核心概念，是指“對于一切規(guī)則的和可以預(yù)測的企業(yè)行為方式”，是企業(yè)組織的“基因”，概括了企業(yè)組織“持久不變”的特點，并通過遺傳決定和塑造著未來的組織特點。為了準(zhǔn)確描述慣例對企業(yè)行為的影響，納爾遜和溫特將慣例概括為三個層次：決定短期行為規(guī)則的“標(biāo)準(zhǔn)的操作程序”慣例、決定中長期調(diào)整的投資行為慣例以及通過調(diào)整和修改決策和低層次慣例的高層次審議過程慣例。2024/1/14三、組織遺傳學(xué)：慣例—技巧—搜尋（3）

（1）“標(biāo)準(zhǔn)的操作程序”慣例是指在短期，即“在企業(yè)的裝置、設(shè)備和短期內(nèi)不易增加的其他生產(chǎn)要素的現(xiàn)有存量既定的情況下”，“與企業(yè)在任何時候所做的事有關(guān)”的慣例，“這些支配短期行為的慣例可以叫做‘經(jīng)營特點’”（納爾遜、溫特，1982，第22頁）。（2）投資行為慣例是指“決定企業(yè)資本量從一個時期到下一個時期的增加或減少”的慣例。（3）審議過程慣例，又稱搜尋慣例，是指“隨著時間的流逝而發(fā)生作用，去修改企業(yè)經(jīng)營特點的許多方面”的慣例。2024/1/14三、組織遺傳學(xué)：慣例—技巧—搜尋（4）2、由決策體系慣例“指導(dǎo)的、改變慣例的過程”，就是“搜尋”，搜尋類似于生物學(xué)中的變異。3、技巧是關(guān)于個人行動的規(guī)則和步驟，構(gòu)成技巧的基礎(chǔ)知識是一些“只能意會不能言傳”的意會知識，運用這些技巧的過程往往會遵循技巧所設(shè)定的程序，自然而然地對自己的行動做出“選擇”。2024/1/14三、組織遺傳學(xué)：慣例—技巧—搜尋（5）哲學(xué)家邁克爾·波拉尼把知識歸結(jié)為兩種，一種是以書面文字、圖表和數(shù)學(xué)公式加以表述的符碼化的知識(codifiedknowledge)或名言知識(articulateknowledge)，另一種則是人們在做某事的行動中所擁有的知識，也后者稱為默會知識(tacitknowledge)，也譯為“意會知識”。2024/1/14三、組織遺傳學(xué)：慣例—技巧—搜尋（6）以意會知識為基礎(chǔ)的技巧往往來自于實踐操作，因此，對于個人來說，這些技巧需要通過運用來掌握和“記憶”，相應(yīng)的，組織也通過運用來記住相應(yīng)的慣例。“一個組織的活動慣例化構(gòu)成儲存該組織專門操作知識的重要形式”。在此基礎(chǔ)上，新熊彼特學(xué)派認為熊彼特所指出的“創(chuàng)新”，就是慣例的改變，這些分析已經(jīng)成為演化經(jīng)濟學(xué)分析方法的重要構(gòu)成部分，我們將在下一節(jié)中介紹。2024/1/14返回上級目錄第三節(jié)制度變遷的過程分析

一、技術(shù)變遷的經(jīng)濟增長理論

二、制度變遷的積累體制三、報酬遞增和路徑依賴 2024/1/14返回上級目錄一、技術(shù)變遷的經(jīng)濟增長理論（1）技術(shù)變遷是經(jīng)濟變遷的重要內(nèi)容，也是演化分析的重要主題。演化分析的熊彼特學(xué)派尤其重視技術(shù)變遷問題。如果企業(yè)搜尋并實施了更好的技術(shù)，其經(jīng)營交易將獲得改進，這會被其他企業(yè)注意到并對此進行模仿，從而形成技術(shù)的擴散。這一思想，與新增長理論的“技術(shù)外溢”類似。但是，演化分析對這種擴散的過程進行了更為深入的剖析，其分析與新增長理論的差別主要集中于以下三個方面。2024/1/14一、技術(shù)變遷的經(jīng)濟增長理論（2）首先，技術(shù)變遷是一個動態(tài)的“馬爾可夫過程”，即迭代過程。其次，主導(dǎo)技術(shù)變遷的企業(yè)并非處于絕對的理性狀態(tài)，其行為存在“有限理性”特征。最后，技術(shù)變遷的過程受“時滯”和“模仿”的影響，其結(jié)果會有較大差異。2024/1/14返回上級目錄二、制度變遷的積累體制（1）

關(guān)于積累體制（accumulationregime）的研究源自馬克思的資本積累理論，在《資本論》中，剩余價值不被資本家用于消費，而是用于擴大再生產(chǎn)，形成的剩余價值資本化，構(gòu)成資本積累。關(guān)于積累體制的研究認為，不同的生產(chǎn)方式和積累方式，往往需要相應(yīng)的社會制度結(jié)構(gòu)與之相匹配。雖然不同學(xué)者的表述不同，一般采用法國調(diào)節(jié)學(xué)派代表人物利佩茨的觀點，將積累體制視為保證擴大再生產(chǎn)順利進行的生產(chǎn)與消費之間的匹配與平衡，即生產(chǎn)擴張的同時能夠再生產(chǎn)出生產(chǎn)擴張所需的生活條件和消費環(huán)境。2024/1/14二、制度變遷的積累體制（2）

福特主義，也稱福特制，是以福特“流水線”式大規(guī)模生產(chǎn)為典型特征的資本主義生產(chǎn)組織方式，主要特征是大規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)模式，以及與之匹配的大眾化消費和高福利社會的制度結(jié)構(gòu)。具體而言，福特主義的積累體制就是大規(guī)模生產(chǎn)與大眾化消費之間的匹配體制。2024/1/14二、制度變遷的積累體制（3）

第一，實行流水線式生產(chǎn)，工作流程分解后每一個階段的操作流程大幅度簡化，對工人要求降低，使用大量半熟練工和非技術(shù)工人，就業(yè)人口大幅度增長，為標(biāo)準(zhǔn)化的大規(guī)模生產(chǎn)提供較廣泛的消費群體。第二，實行勞資之間的集體工資談判體制，在工會等組織的影響下，勞動一方的談判能力增強，使工人工資能夠隨著生產(chǎn)的效率的提升而持續(xù)增長，為消費提供了收入保證。第三，推行“大眾化”消費，提供“消費文化”和“美國式生活方式”，將鼓勵消費、享受生活作為一種社會文化進行推廣，汽車、電視、洗衣機等耐用生活品成為生產(chǎn)必備的消費品，鼓勵消費傾向的提高。2024/1/14二、制度變遷的積累體制（4）

第四，實行國家福利制度，通過保險和財政支撐，為居民提供充足的醫(yī)療、養(yǎng)老和失業(yè)等社會保障，使居民可以放手消費。第五，全球化的推進形成逐步開發(fā)的全球化市場，發(fā)達的全球化市場為吸收過剩產(chǎn)能擴大銷售渠道，調(diào)整生產(chǎn)格局提供了國際空間，協(xié)調(diào)各國資本積累的順利進行，與之相適應(yīng)的是美元霸權(quán)以及世界貿(mào)易組織、世界銀行和國際貨幣基金組織等國際組織推行的全球化和自由貿(mào)易體制。2024/1/14二、制度變遷的積累體制（5）綜上所述，在福特主義生產(chǎn)方式下，其積累體制表現(xiàn)為與大規(guī)模生產(chǎn)相適應(yīng)的一系列制度安排，生產(chǎn)規(guī)?；蜆?biāo)準(zhǔn)化形成更多的消費群體，集體勞動談判提高勞動者的收入水平使之“有錢可花”，大眾化消費和消費文化推動居民“有錢愿花”，而社會福利體制則居民能夠做到“有錢敢花”，生產(chǎn)與消費之間的結(jié)構(gòu)性調(diào)整也可以通過發(fā)達的全球化市場獲得調(diào)節(jié)。2024/1/14二、制度變遷的積累體制（6）

同時關(guān)注積累體制的學(xué)者也認為任何積累體制都有其局限性，當(dāng)積累體制的制度潛能窮盡之后，經(jīng)濟危機將不可避免，同時經(jīng)濟危機也被視為一個積累體制終結(jié)和下一個積累體制的開始。一般認為，1973年的“滯脹”現(xiàn)象標(biāo)志著福特主義積累體制的終結(jié)，在這一時期，很多發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展進程也受到財政危機等因素的制約，全球化進程受阻，國際市場調(diào)節(jié)生產(chǎn)與消費之間差額的能力下降，也是福特主義積累體制遇阻的原因之一。于是“后福特主義”被提出，后福特主義一般是指生產(chǎn)過程依賴熟練工、技術(shù)工與企業(yè)家的密切合作，形成小規(guī)模、模塊化的全球產(chǎn)業(yè)分工格局，從而與差異化、多層級和品牌化消費相結(jié)合的資本主義生產(chǎn)方式。2024/1/14返回上級目錄三、報酬遞增和路徑依賴（1）

所謂路徑依賴，就是由于時間的不可逆性，經(jīng)濟條件、制度規(guī)則和行為慣例形成后，會使經(jīng)濟決策主體進行選擇的時候形成對現(xiàn)有條件的依賴，反復(fù)強化現(xiàn)有條件所指定的發(fā)展路徑。在諾斯看來，正是由于路徑依賴的存在才導(dǎo)致了一些經(jīng)濟社會制度安排的高效率，同時另一些經(jīng)濟社會的低效率制度安排的存在2024/1/14三、報酬遞增和路徑依賴（2）1.自我強化與鎖定問題在技術(shù)演變過程中存在自我強化的現(xiàn)象。一般認為，新技術(shù)的采用往往具有報酬遞增的性質(zhì)。由于某種原因首先發(fā)展起來的技術(shù)通?？梢詰{借先占優(yōu)勢，促成單位成本的降低；學(xué)習(xí)和模仿又導(dǎo)致普遍流行，而在市場上越是流行就越促使人們相信它會進一步流行。這樣，技術(shù)的演化就實現(xiàn)了自我增強的循環(huán)。相反，另外一種較優(yōu)的技術(shù)卻可能因為晚入一步，而從此被鎖定在某種被動狀態(tài)下。2024/1/14三、報酬遞增和路徑依賴（3）

自我強化產(chǎn)生的結(jié)果有四個特征:（1)多種均衡，即解決的辦法不總是唯一的；（2)一項技術(shù)可能開始是有效的，但發(fā)展下去可能會失去效率；（3)模式的固化，一旦選擇就很難放棄；（4)軌跡依賴，一旦選定某方法，就可能產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致特定的進入路徑。2024/1/14三、報酬遞增和路徑依賴（4）

2.制度變遷的自我強化諾斯認為，在制度變遷中同樣存在報酬遞增和自我強化的機制。制度的演進一般有兩個方向，一是初始制度不斷加以完善和強化；另一是制度的轉(zhuǎn)向，即舊制度被新制度所取代。前者表明制度變遷具有路徑依賴的特性。正如諾斯所說，“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。2024/1/14三、報酬遞增和路徑依賴（5）

在制度變遷中，自我強化機制主要表現(xiàn)在:（1)設(shè)計一項制度需要大量的初始設(shè)置成本，而隨著這項制度的推行，單位成本和追加成本都會下降，這相當(dāng)于制度安排的發(fā)生及產(chǎn)出效應(yīng)也具有規(guī)模經(jīng)濟的特性；（2)制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)，適應(yīng)制度而產(chǎn)生的組織會充分利用制度框架提供的獲利機會；（3)通過適應(yīng)制度而產(chǎn)生的組織與其他組織會逐漸產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，而且一項規(guī)則的產(chǎn)生將會導(dǎo)致其他正式規(guī)則以及一系列非正式規(guī)則的產(chǎn)生；（4)由于適應(yīng)性預(yù)期，隨著一項制度的推行，將減少不確定性。2024/1/14三、報酬遞增和路徑依賴（6）

3.制度變遷的路徑依賴正是基于制度變遷的這種特性，諾斯總結(jié)了兩條路徑依賴：一是一旦一種獨特的發(fā)展軌跡建立以后，一系列的外在性、組織學(xué)習(xí)過程、主觀模型都會加強這一軌跡。二是一旦在起始階段帶來報酬遞增的制度安排，在市場不完全、組織無效的情況下，阻礙了生產(chǎn)活動的發(fā)展，但由于產(chǎn)生了一些與現(xiàn)有制度共存共榮的組織和利益集團，這些集團就不會進一步投資，而只會加強現(xiàn)有制度，由此產(chǎn)生維持現(xiàn)有制度的政治組織，從而使這種無效的制度變遷的軌跡持續(xù)下去。2024/1/14三、報酬遞增和路徑依賴（7）

漸進式制度變遷的最大困難或許就是如何擺脫路徑依賴問題。為了打破路徑依賴，一個社會往往需要經(jīng)歷一場強烈的外來沖擊、政權(quán)更迭、或者戰(zhàn)爭之類的突發(fā)性事件的沖擊，這就是所謂的“奧爾森震蕩”。2024/1/14本章小結(jié)（1）經(jīng)濟學(xué)的演化分析是對經(jīng)濟變遷過程的動態(tài)分析或歷史分析。接納新奇性反對還原論是界定演化分析的基本標(biāo)準(zhǔn)，生物學(xué)隱喻也是很多演化分析的特點。演化分析源于古典經(jīng)濟學(xué)的歷史—制度主義分析傳統(tǒng)，杜爾哥、斯密和穆勒等古典經(jīng)濟學(xué)學(xué)者被視為演化分析思想的源頭，古典經(jīng)濟學(xué)