單位內(nèi)部控制制度檢查的自查報(bào)告

單位內(nèi)部控制制度檢查的自查報(bào)告單位內(nèi)部掌握制度檢查的自查報(bào)告

根據(jù)翰林市上級(jí)部門（注：文中涉及的地名、人名等皆為杜撰，如有雷同純屬巧合）《關(guān)于開展單位201X年度內(nèi)部掌握?qǐng)?bào)告監(jiān)視檢查工作的通知》文件要求，我局對(duì)單位內(nèi)部掌握制度建立及執(zhí)行進(jìn)展了仔細(xì)自查，現(xiàn)將自查狀況報(bào)告如下：

一、自查狀況

（一）高度重視

201X年X月X日，局長(zhǎng)李虎主持內(nèi)部掌握工作部署會(huì)議，會(huì)議打算制定相關(guān)工作方案，并打算成立內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長(zhǎng)李虎任組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)劉亮、張圖、高玉芳任副組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)人為成員，明確責(zé)任分工，綜合科為內(nèi)控工作的牽頭部門，財(cái)務(wù)、紀(jì)檢為內(nèi)控工作監(jiān)視部門。

（二）認(rèn)真梳理

依據(jù)單位工作需要，內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)單位預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府選購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)、合同治理業(yè)務(wù)等流程進(jìn)展梳理，充分考慮每項(xiàng)工作所涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)以及操作步驟，行成操作標(biāo)準(zhǔn)。

（三）明確責(zé)任

依據(jù)工作需要，根據(jù)不相容崗位不能一人兼任的原則，財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)部門分設(shè)。財(cái)務(wù)部門要求會(huì)計(jì)與出納分設(shè)，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。嚴(yán)格分崗設(shè)權(quán)，對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)崗位，依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確。

二、存在問(wèn)題

（一）未充分利用信息化手段加強(qiáng)內(nèi)部掌握。

（二）專業(yè)人員缺乏的客觀現(xiàn)實(shí)與實(shí)際需求之間的沖突。

（三）僅對(duì)單位根本業(yè)務(wù)流程進(jìn)展梳理，尚未繪制業(yè)務(wù)流程圖。

三、下一步工作準(zhǔn)備

（一）進(jìn)一步健全和完善內(nèi)部掌握制度。內(nèi)部掌握制度必需在工作實(shí)踐中不斷補(bǔ)充、修改完善，以保持其時(shí)效性，按實(shí)際狀況的變化修改、補(bǔ)充現(xiàn)有的內(nèi)掌握度，并將單位根本業(yè)務(wù)流程繪制成圖。

（二）加強(qiáng)隊(duì)伍建立，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)。

（三）充分利用信息化手段開展內(nèi)控工作。

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