國際商務(wù)概述15

國際商務(wù)概述

本章概要

基本概念和經(jīng)營形式★

當(dāng)代國際商務(wù)活動(dòng)的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢

國際商務(wù)基礎(chǔ)理論

經(jīng)濟(jì)全球化

學(xué)習(xí)目標(biāo)

-了解國際商務(wù)的基本內(nèi)容

-掌握國際商務(wù)基本理論

-掌握經(jīng)濟(jì)全球化相關(guān)內(nèi)容

一、基本概念和經(jīng)營形式

（一）國際商務(wù)

有的學(xué)者認(rèn)為國際商務(wù)包括那些為滿足個(gè)人和組織需求而進(jìn)行的跨越國界

的交易；

有的學(xué)者認(rèn)為國際商務(wù)包括跨越國界任何形式的商業(yè)活動(dòng)，如商品、勞務(wù)和

資本的國際轉(zhuǎn)移；

有的學(xué)者認(rèn)為國際商務(wù)是一門研究為滿足個(gè)人及組織需求而進(jìn)行的跨國界

交易的學(xué)科，這里的經(jīng)濟(jì)交易包括貿(mào)易，如進(jìn)口和出口，以及對(duì)海外企業(yè)的直接

投資；

我國學(xué)者梁能認(rèn)為國際商務(wù)主要是研究國與國之間的商務(wù)活動(dòng)，一種是跨國

界的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一種是商業(yè)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

綜上所述，國際商務(wù)是一種跨國界的活動(dòng)，是在不同國家之間進(jìn)行商品、勞

務(wù)、資本、技術(shù)和信息等資源的國際轉(zhuǎn)移。

（二）國際商務(wù)活動(dòng)有五種經(jīng)營形式

1.國際商品貿(mào)易

國際商品貿(mào)易即貨物的出口與進(jìn)口。貿(mào)易往往是企業(yè)從事國際商務(wù)的第一步。

就出口而言，包括直接出口和間接出口。

2.國際服務(wù)貿(mào)易

國際服務(wù)貿(mào)易是指國家之間出售或購買服務(wù)的交易。它以提供活勞動(dòng)的形式

滿足他人需要并獲取外匯收入，如國際運(yùn)輸、旅游、勞務(wù)輸出、金融保險(xiǎn)、租賃、

工程、咨詢、管理等。

3.國際技術(shù)許可和特許經(jīng)營

國際技術(shù)許可和特許經(jīng)營是指專利、商標(biāo)、技術(shù)秘訣等無形資產(chǎn)的持有者根

據(jù)協(xié)議向外國公司授予一定時(shí)間內(nèi)的使用權(quán)利。

4.國際間接投資

國際間接投資即證券投資，是指企業(yè)購買外國公司的上市股票或外國公司、

政府發(fā)行的債券等。

5.國際直接投資

國際直接投資是指享有直接海外業(yè)務(wù)經(jīng)營管理權(quán)的國際商務(wù)管理活動(dòng)，包括

獨(dú)資經(jīng)營、合資經(jīng)營以及契約經(jīng)營等形式。

（三）當(dāng)前國際商務(wù)的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

1.世界出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

2.世界貿(mào)易的地區(qū)分布不平衡。

3.跨國并購增長迅速。

4.國際投資重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)生變化。

5.國際直接投資的流向發(fā)生變化。

6.美、日、歐是當(dāng)代國際商務(wù)的主要參與者

7.發(fā)展中國家，尤其是中國正在迅速發(fā)展

（四）國際商務(wù)的形成與發(fā)展

國際商務(wù)的實(shí)質(zhì)是資本的國際化運(yùn)動(dòng)，主要表現(xiàn)為商品資本、貨幣資本和生

產(chǎn)資本的國際化演進(jìn)。

1.商品資本的國際化：從18世紀(jì)中期第一次產(chǎn)業(yè)革命到19世紀(jì)末為商品資

本的國際化階段。

2.貨幣資本的國際化：19世紀(jì)直至二戰(zhàn)時(shí)貨幣資本的國際化階段，即向國外

進(jìn)行以證券投資為主的資本輸出。

3.生產(chǎn)資本的國際化：二戰(zhàn)后到現(xiàn)在是生產(chǎn)資本的國際化階段，即投資者對(duì)

外直接投資，到海外從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。原因如下：

第一，第三次科技革命的深入發(fā)展。

第二，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展使得國際分工格局呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，國際分工從以自

然資源開發(fā)為主的產(chǎn)業(yè)間分工變?yōu)橐陨a(chǎn)技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，從垂直型日

益走向水平型分工。

第三，二戰(zhàn)以后，殖民體系瓦解，新獨(dú)立的國家為了維護(hù)自身的發(fā)展權(quán)益,

出臺(tái)各種限制辦法，迫使國際資本采用東道國歡迎的直接投資形式進(jìn)入。

總之，二戰(zhàn)以來，國際商務(wù)活動(dòng)的主要形式是以跨國公司為主題的生產(chǎn)資

本國際化及其帶動(dòng)的商品資本國際化。

（五）國際商務(wù)管理的研究對(duì)象與內(nèi)容

1.布羅夫認(rèn)為，國際商務(wù)管理是對(duì)國外的企業(yè)進(jìn)行管理的活動(dòng)。

2.羅博克、西蒙德和齊威克認(rèn)為，國際商務(wù)管理作為管理實(shí)施和學(xué)術(shù)研究的

一個(gè)領(lǐng)域，主要是對(duì)跨國企業(yè)管理活動(dòng)的研究，有關(guān)企業(yè)活動(dòng)的內(nèi)容如貨物、資

金、勞務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移，甚至員工管理等均在研究范圍之內(nèi)。

3.羅卡尼和莫菲特則從國際商務(wù)和國內(nèi)商務(wù)的不同出發(fā)，認(rèn)為國際商務(wù)管理

受到一系列與國際商務(wù)管理完全不同的宏觀環(huán)境因素、不同的限制條件以及由不

同的法律、文化和社會(huì)產(chǎn)生的經(jīng)常性的沖突影響，基本的商務(wù)管理則仍然適用，

但在具體應(yīng)用、復(fù)雜性和強(qiáng)度上卻差別巨大。

總之，國際商務(wù)管理是對(duì)跨越國界的各種商務(wù)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行管理的過程，

它不僅包括對(duì)向另一國提供的資源與勞務(wù)等所進(jìn)行的管理，也包括企業(yè)自身的

管理過程。

二、當(dāng)代國際商務(wù)活動(dòng)的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢

二戰(zhàn)以來，世界貿(mào)易和國際直接投資異常活躍，兩者相互促進(jìn)，共同推動(dòng)國

際分工和各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化,推動(dòng)者世界經(jīng)濟(jì)的快速增長。在21世紀(jì)，

隨著各國市場的進(jìn)一步開放，貿(mào)易、投資與金融的進(jìn)一步自由化，世界貿(mào)易和國

際直接投資將更快發(fā)展，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷深化和世界經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。

（一）世界貿(mào)易的快速增長及其發(fā)展趨勢與特點(diǎn)

1.二戰(zhàn)以來，世界貿(mào)易發(fā)展迅速，世界進(jìn)口與出口呈直線上升趨勢，只是在

四次經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間才有不同程度的下降。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，世界貿(mào)易更是以

前所未有的速度和規(guī)模迅速發(fā)展。

2.世界貨物貿(mào)易的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)

世界貨物出口增速快于生產(chǎn)增長

制成品出口是世界貨物貿(mào)易出口的主體，其增速快于農(nóng)產(chǎn)品、燃油與礦產(chǎn)品

貨物貿(mào)易規(guī)模在地區(qū)和國別分布上高度集中

3.世界服務(wù)貿(mào)易的形勢與特點(diǎn)

服務(wù)貿(mào)易增速普遍落后于貨物貿(mào)易增速

世界服務(wù)貿(mào)易分布高度集中

服務(wù)貿(mào)易內(nèi)不同部門出口增長率有一定差異

外資服務(wù)貿(mào)易增速快于傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易

（二）國際直接投資現(xiàn)狀與特點(diǎn)

1.國際直接投資與現(xiàn)狀：隨著全球性資本市場的逐漸形成，國際資本流動(dòng)愈

發(fā)頻繁。

2.國際直接投資的特點(diǎn)與發(fā)展趨勢。在總量上不斷增長的同時(shí)，當(dāng)代國際直

接投資還表現(xiàn)出：投資的強(qiáng)勁增長受跨國并購尤其是發(fā)達(dá)國家跨國并購水平提高

的驅(qū)動(dòng)；外國直接投資主要流向服務(wù)業(yè)，其中，基礎(chǔ)設(shè)施部門外資流入增幅明顯；

國際直接投資的流向以發(fā)達(dá)國家之間的雙向投資為主；發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成

為當(dāng)前國際直接投資的重要力量；主權(quán)財(cái)富基金在國際直接投資中作為直接投資

者出現(xiàn)并快速增長。

三、國際商務(wù)的理論基礎(chǔ)

（一）國際貿(mào)易理論

見國際貿(mào)易理論部分

（二）國際直接投資理論

見國際直接投資理論部分

（三）企業(yè)國際化理論

1.企業(yè)國際化的基本含義：

指國內(nèi)企業(yè)參與國際分工和經(jīng)濟(jì)全球化過程，逐漸發(fā)展為一個(gè)跨國公司或國

際企業(yè)，在全世界范圍內(nèi)建立起生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的過程。企業(yè)國際

化是生產(chǎn)力發(fā)展的規(guī)律，實(shí)質(zhì)是企業(yè)在全球范圍內(nèi)組織生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。

企業(yè)國際化，不僅可以利用國際分工，引進(jìn)資金技術(shù)人才和管理，又可以進(jìn)入國

際市場，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，對(duì)提高企業(yè)的國際競爭力和尋求更廣的發(fā)展

空間有重要作用。

2.企業(yè)國際化的分類：

按國際化所涉及的要素進(jìn)行分類可分為貨物層面國際化、技術(shù)層面國際化、

資本層面國際化和國際戰(zhàn)略聯(lián)盟；

按國際化所涉及的空間取向進(jìn)行分類可分為內(nèi)向國際化和外向國際化。

3.企業(yè)國際化的條件:

內(nèi)部條件：1）企業(yè)具備有利于國際化的企業(yè)家。

2）企業(yè)經(jīng)營已達(dá)到一定的規(guī)模

3）企業(yè)具有競爭和戰(zhàn)略意識(shí)

4）企業(yè)具備研發(fā)、創(chuàng)新和技術(shù)變革的能力

5）企業(yè)的產(chǎn)品具有差異化、要素密集度高、技術(shù)含量高

6）企業(yè)具有國際化戰(zhàn)略營運(yùn)邏輯

外部條件：1）國際市場的市場容量、市場競爭結(jié)構(gòu)和自由化程度

2）國際市場的生產(chǎn)要素條件

3）信息、通信與交通技術(shù)的發(fā)展

4）滿足國際市場已有供應(yīng)商和采購商的需求。

4.企業(yè)國際化經(jīng)營的原則：1）循序漸進(jìn)原則

2）效益最大化原則

3）國內(nèi)外一體化原則

4）可持續(xù)發(fā)展原則

5）規(guī)模效益原則

6）重點(diǎn)市場與戰(zhàn)略市場并存原則

7）風(fēng)險(xiǎn)利潤共存原則

8）品牌效應(yīng)原則。

企業(yè)國際化是經(jīng)濟(jì)全球化的基本途徑之一，也是經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)形式。

5.企業(yè)國際化理論：

包括：羅賓遜的企業(yè)國際化六階段理論、小林規(guī)威的五階段論、巴爾馬特

的四階段論、安索夫的三階段論以及企業(yè)國際化網(wǎng)絡(luò)理論、企業(yè)國際化四要素

理論和企業(yè)國際化內(nèi)外向聯(lián)系理論

（1）羅賓遜的企業(yè)國際化六階段理論

1.國內(nèi)階段：

在這個(gè)階段，企業(yè)的經(jīng)營重點(diǎn)完全放在國內(nèi)市場，但當(dāng)國內(nèi)原材料市場供貨

緊張、價(jià)格昂貴，而國外市場原材料充分且廉價(jià)時(shí)，企業(yè)會(huì)采取以部分產(chǎn)品換取

國外原材料的方式，解決企業(yè)生產(chǎn)問題。在這種條件下，企業(yè)開始涉足國際市場，

但其目的不是為了經(jīng)營的國際化，僅是為了保證國內(nèi)生產(chǎn)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和降低成本。

2.出口階段：

當(dāng)國內(nèi)市場競爭加劇并有飽和跡象時(shí)，企業(yè)開始逐步開發(fā)國際市場，以爭取

更多的市場份額。在這一階段，企業(yè)會(huì)設(shè)立專門開發(fā)國際市場的部門，統(tǒng)一管理

產(chǎn)品的出口事宜。

3.國際經(jīng)營階段：

隨著出口規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，企業(yè)不再滿足于單純出口且利潤較低的局面，

開始對(duì)外直接投資，在國外創(chuàng)建子公司。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)有所調(diào)整，開始增設(shè)海外

事業(yè)部門，專門負(fù)責(zé)海外直接投資業(yè)務(wù)。但是此時(shí)，企業(yè)對(duì)國內(nèi)市場的以來依舊

很大。

4.多國階段：

是指企業(yè)在過個(gè)國家建立子公司，經(jīng)營規(guī)模日益擴(kuò)大，而國內(nèi)市場的地位逐

步下降，只占到其世界市場的較小份額。企業(yè)開始在掌握世界市場的基礎(chǔ)上，全

球性地調(diào)整資源，在組織形式上也做出相應(yīng)的調(diào)整，設(shè)立了全球性產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或地

區(qū)結(jié)構(gòu)等。但是在這個(gè)階段，母子公司的銜接并不緊密，合作性差，企業(yè)尚未成

為統(tǒng)一的經(jīng)營整體。

5.跨國經(jīng)營階段：

這一階段，企業(yè)開始從全球戰(zhàn)略的角度對(duì)整個(gè)經(jīng)營過程進(jìn)行調(diào)整，通過加強(qiáng)

統(tǒng)一的管理，使母子公司從松散型向緊密型過渡，從而進(jìn)入到真正的跨國經(jīng)營階

段。

6.超國家階段：

在該階段，企業(yè)的經(jīng)營范圍遍及全球，企業(yè)的組織形態(tài)發(fā)生某些根本變化:

許多企業(yè)可能會(huì)無過別的約束，在國際機(jī)關(guān)注冊(cè)登記,在法律上并無國籍的存在,

達(dá)到了企業(yè)國家化的最高興泰。但是羅賓遜認(rèn)為，超國家企業(yè)在當(dāng)今企業(yè)界并不

存在，只是跨國公司的未來方向。

（2）小林規(guī)威的五階段論

1.以母公司為中心的經(jīng)營階段：

在此階段，企業(yè)的海外行銷只是出口的延伸，子公司的經(jīng)營仍被直接控制在

母公司手中，子公司缺乏自主權(quán)。

2.當(dāng)?shù)亟?jīng)營階段：

在此階段，企業(yè)用海外就地生產(chǎn)取代了傳統(tǒng)的海外行銷。子公司的經(jīng)營權(quán)利

得以加強(qiáng)，并逐漸獨(dú)立運(yùn)作。母公司與子公司間的聯(lián)系由“單向聯(lián)系”轉(zhuǎn)為“雙

向聯(lián)系”，但子公司仍處于相互封閉狀態(tài)。

3.區(qū)域聯(lián)系經(jīng)營階段：

在此階段，母公司對(duì)子公司的組織控制方式進(jìn)行了調(diào)整，即由母、子公司之

間的雙向聯(lián)系，轉(zhuǎn)為母公司與區(qū)域總部的聯(lián)系，而子公司則只能直接服從其直接

上級(jí)-區(qū)域總部。

4.全球經(jīng)營階段：

全球經(jīng)營階段即企業(yè)經(jīng)營視野轉(zhuǎn)向世界市場，各區(qū)域總部之間的協(xié)作更加緊

密，資源的配置趨于國際化。

5.全球調(diào)配式經(jīng)營階段：

全球調(diào)配式經(jīng)營即企業(yè)形成全球性的統(tǒng)一調(diào)配模式，母公司能有效地協(xié)調(diào)全

體子公司、分公司的有關(guān)業(yè)務(wù)。

(3)巴爾馬特的四階段論

1.國內(nèi)指向階段：

企業(yè)國際化經(jīng)營的第一階段是在國外建立子公司，其經(jīng)營行為完全由母公司

決定，自主性較少，子公司的高層管理人員均由母公司人員擔(dān)任。

2.當(dāng)?shù)鼗A段：

母公司認(rèn)識(shí)到環(huán)境差異，允許子公司按照東道國的環(huán)境進(jìn)行經(jīng)營模式的調(diào)整,

并積極使用當(dāng)?shù)厝藛T進(jìn)行管理，子公司的自主權(quán)增加。

3.區(qū)域指向階段：

因?yàn)楦髯庸靖餍衅涫?，?jīng)營分散，在管理上出現(xiàn)一定程度的失控。為了加

強(qiáng)統(tǒng)一管理，將經(jīng)濟(jì)與文化環(huán)境相似或地理接近的幾個(gè)國家或地區(qū)組成區(qū)域性管

理單位，設(shè)立區(qū)域性管理機(jī)構(gòu)。母公司通過區(qū)域性管理機(jī)構(gòu)對(duì)子公司進(jìn)行控制，

既強(qiáng)化了母公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，又可使區(qū)域性管理機(jī)構(gòu)能根據(jù)本區(qū)域的特點(diǎn)有效地

管轄所屬各子公司。

4.全球一體化階段：

隨著國際分工的不斷深化，為了更加強(qiáng)加公司的整體利益，跨國公司開始推

行一體化戰(zhàn)略，要求各所屬機(jī)構(gòu)必須按母公司的戰(zhàn)略意圖進(jìn)行經(jīng)營，以尋求整體

利益的最大化。

(4)安索夫的三階段論

1.出口階段：

企業(yè)參與國際化經(jīng)營的第一步是通過國外代理商在當(dāng)?shù)厥袌鲣N售自己的產(chǎn)

品。隨著出口規(guī)模的擴(kuò)大，為了降低成本，了解當(dāng)?shù)厥袌龅淖兓髽I(yè)開始在國

外建立自己的銷售機(jī)構(gòu)。

2.國際階段：

由于企業(yè)在國外的市場規(guī)模日益擴(kuò)大，進(jìn)口該產(chǎn)品的東道國可能會(huì)設(shè)置貿(mào)易

壁壘，從而導(dǎo)致出口產(chǎn)品的成本大幅度提高，喪失市場競爭力。為了保住已有的

市場份額，企業(yè)開始采取直接投資方式，在當(dāng)?shù)卦O(shè)廠，就地生產(chǎn)，就地銷售，以

繞開貿(mào)易壁壘。

3.跨國經(jīng)營階段：

隨著企業(yè)國際化經(jīng)營的范圍擴(kuò)大，為了提高整體競爭力，追求利益最大化，

跨國公司開始尋求母、子公司之間以及子公司與子公司之間經(jīng)營資源的合理配置,

將整個(gè)公司納入全球一體化的經(jīng)營戰(zhàn)略之中。

（5）企業(yè)國際化網(wǎng)絡(luò)理論

產(chǎn)業(yè)是由眾多從事生產(chǎn)、銷售及服務(wù)等活動(dòng)的企業(yè)所組成，即構(gòu)成企業(yè)的關(guān)

系網(wǎng)絡(luò)；同時(shí)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)開展各種活動(dòng)所建立、維持與發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系也是一

個(gè)不斷積累的動(dòng)態(tài)過程，這種動(dòng)態(tài)積累決定了企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的地位。該理論的出

發(fā)點(diǎn)是企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的相互關(guān)系與相互作用，核心是單個(gè)廠商的生存依賴于其他

企業(yè)所控制的資源，企業(yè)通過其在網(wǎng)絡(luò)中的地位來得到這些外部資源。

（6）企業(yè)國際化四要素理論

企業(yè)國際化的漸進(jìn)發(fā)展取決于企業(yè)內(nèi)部所有的市場知識(shí)和資源基礎(chǔ)以及市

場容量和市場競爭結(jié)構(gòu)四個(gè)要素。從內(nèi)部環(huán)境來看，企業(yè)的國際化擴(kuò)張是與其對(duì)

國際市場的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)積累以及企業(yè)所掌握資源的擴(kuò)大、國際化能力的增強(qiáng)同步

發(fā)展的過程。從外部環(huán)境來看，在既定市場規(guī)模中，企業(yè)占有的市場份額越大，

它越有能力向國際市場擴(kuò)張，而企業(yè)所處的市場競爭程度的家具也會(huì)促進(jìn)企業(yè)加

快對(duì)國際市場的滲透與國際化進(jìn)程。其中資源基礎(chǔ)包括：融資能力、范圍經(jīng)濟(jì)以

及國際化經(jīng)驗(yàn)。市場容量中的基礎(chǔ)渠道理論是指由于范圍經(jīng)濟(jì)，一個(gè)外國的中間

商在市場營銷和分銷上比一個(gè)生產(chǎn)商更具有成本上的高效性。

（7）企業(yè)國際化內(nèi)外向聯(lián)系理論

內(nèi)向國際化包括進(jìn)口、技術(shù)引進(jìn)、成立國內(nèi)合營公司或稱為跨國公司的國內(nèi)

子公司等形式；外向國際化包括出口、對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成立國外合營公司或在國

外建立子公司或分公司。

企業(yè)的內(nèi)向國際化是其外向國際化的必要基礎(chǔ)和條件。主要包括：第一，技

術(shù)、設(shè)備進(jìn)口及合資企業(yè)的建立是企業(yè)國際跨國經(jīng)營的前期準(zhǔn)備；第二，內(nèi)向國

際化的方式、速度、規(guī)模影響外向國際化的方式和發(fā)展速度；第三，內(nèi)向國際化

的經(jīng)驗(yàn)積累直接影響企業(yè)跨國經(jīng)營的成功率；第四，企業(yè)內(nèi)向國際化對(duì)外向國際

化的聯(lián)系和影響并不限于企業(yè)跨國經(jīng)營的初期階段，而是貫穿于企業(yè)國際化的全

過程；第五，企業(yè)的外向國際化也會(huì)在一定程度上影響其內(nèi)向國際化的深度和廣

度。

四、經(jīng)濟(jì)全球化一國際商務(wù)活動(dòng)的結(jié)果

（一）經(jīng)濟(jì)全球化的定義

經(jīng)濟(jì)全球化具有多維特征，指人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)跨越民族，國家界限以及各國

經(jīng)濟(jì)在世界范圍的相互融合的過程。即，經(jīng)濟(jì)全球化是指資本、生產(chǎn)、技術(shù)、信

息、貨物等生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)跨國界的廣泛而自由流動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)資源有效

配置的過程，使各國之間的聯(lián)系和相互作用不斷加強(qiáng)，形成各國經(jīng)濟(jì)相互依賴甚

至制約的關(guān)系。

（二）經(jīng)濟(jì)全球化的動(dòng)因

經(jīng)濟(jì)全球化形成一種趨勢，主要有以下幾方面的原因：

1新科技革命。第一，科學(xué)技術(shù)有力地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展；第一次工

業(yè)革命使生產(chǎn)社會(huì)化程度大大提高，國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系迅速擴(kuò)大，資本輸出占據(jù)主導(dǎo)

地位，資本主義世界市場體系逐步形成。現(xiàn)代科技革命使生產(chǎn)效率顯著改善，企

業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，使得世界各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和部門內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化，同

時(shí)信息傳遞的網(wǎng)絡(luò)化使超國家的信息空間成為可能，推動(dòng)了全球化。第二，科技

革命推動(dòng)了生產(chǎn)國際化的發(fā)展；國際分工是社會(huì)分工超越國與國之間界限而形成

的國際專業(yè)化分工，是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。在科技革命的作用下，當(dāng)

代國際分工表現(xiàn)出以下特征：（1）從傳統(tǒng)的垂直型分工為主轉(zhuǎn)變?yōu)榇怪毙秃退?/p>

型分工并重，推動(dòng)了生產(chǎn)要素在國際間的優(yōu)化配置，成為生產(chǎn)國際化的先導(dǎo)。（2）

參與國際分工的國家類型更加多樣化。（3）新科技革命使生產(chǎn)社會(huì)化程度日益提

高。（4）新科技革命為經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展創(chuàng)造了必要條件。第三，新技術(shù)創(chuàng)新本身

也構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)重要方面；主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：（1）技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)

的全球化，由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成本高，更新快，研究風(fēng)險(xiǎn)大，需要各國合作完成。

（2）技術(shù)創(chuàng)新成果的國際大轉(zhuǎn)移。

2資本國際化。第一，資本國際化推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)全球化；資本國際化主要表現(xiàn)

在：（1）資本輸出出現(xiàn)了加速增長的趨勢，資本國際化運(yùn)動(dòng)的規(guī)模和總量急劇膨

脹。（2）國家壟斷資本的輸出比重明顯上升。（3）資本輸出的形式發(fā)生了變化。

第二，與資本國際化同時(shí)發(fā)展的貿(mào)易全球化；國際貿(mào)易的迅速發(fā)展，一方面為各

國的生產(chǎn)提供了更廣闊的市場，為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了更加有利的條件。另一方

面，又使各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更緊密地聯(lián)系在一起。第三，金融全球化；主要的推動(dòng)

力量是"信息革命"和"解除管制表現(xiàn)在銀行資本、證券資本全球范圍跨境流動(dòng)

規(guī)模的急劇擴(kuò)大和流動(dòng)速度的急劇增加，還表現(xiàn)在各國利息率、債務(wù)-股權(quán)比、

市盈率、資本充足率的趨同和外國所有權(quán)比重的提高等方面。同時(shí)，不同國家企

業(yè)的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了趨同趨勢。

3跨國公司全球經(jīng)營戰(zhàn)略。對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的主要的推動(dòng)作用表現(xiàn)在：第一，

跨國公司的投資導(dǎo)致了資源配置的全球化，使世界生產(chǎn)在最合理的區(qū)位布局下進(jìn)

行。資本的流動(dòng)引導(dǎo)了技術(shù)的流動(dòng)，管理的流動(dòng)和市場的重新劃分。第二，跨國

投資導(dǎo)致了市場經(jīng)營方式的全球化，使投資流入國采用市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營方式和生

產(chǎn)方式。第三，跨國投資的巨大經(jīng)濟(jì)效益加速了不發(fā)達(dá)國家的對(duì)外開放，融入世

界經(jīng)濟(jì)體系之中。第四，跨國公司大大推動(dòng)了國際貿(mào)易的發(fā)展，并要求貿(mào)易以更

加自由的方式進(jìn)行。

4國際組織的目標(biāo)取向。國際組織的目標(biāo)取向推動(dòng)著全球化的進(jìn)程，大力倡

導(dǎo)貿(mào)易投資自由化，在全球范圍內(nèi)降低關(guān)稅，減少非貿(mào)易壁壘，改善投資環(huán)境,

促進(jìn)了資金、貨物、技術(shù)、人員在國與國之間的自由流動(dòng)。同時(shí)統(tǒng)一的國際經(jīng)濟(jì)

規(guī)則是全球化的重要表現(xiàn)，一方面表現(xiàn)為它所覆蓋的地理范圍和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域具

有了全球性，另一方面，對(duì)民族國家的約束力也大大加強(qiáng)。

（三）經(jīng)濟(jì)全球化的基本特征

1經(jīng)濟(jì)全球化是與知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息技術(shù)相適應(yīng)的

2經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)是垂直型和水平型的國際分工并重

3經(jīng)濟(jì)全球化以多元的行為主體構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)和國際關(guān)系

4經(jīng)濟(jì)全球化通過全方位、多渠道的市場體系來溝通各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系

5經(jīng)濟(jì)全球化同區(qū)域化和集團(tuán)化同時(shí)并存

6經(jīng)濟(jì)全球化使民族利益更加凸顯

7知識(shí)資源在全球化進(jìn)程中的重要性日趨加強(qiáng)，教育成為各國較量的重點(diǎn)

8經(jīng)濟(jì)全球化是以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的

（四）經(jīng)濟(jì)全球化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

1.對(duì)發(fā)達(dá)國家的影響：

第一，積極影響主要有：

（1）為發(fā)達(dá)國家提供了更加廣闊的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間，使他們憑借各自的優(yōu)勢

和經(jīng)濟(jì)實(shí)力活躍在世界經(jīng)濟(jì)的舞臺(tái)上，不斷擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)勢力范圍，在全球獲得更大

的銷售、投資和勞動(dòng)力市場，謀取更大的經(jīng)濟(jì)利益。

（2）經(jīng)濟(jì)全球化的加快發(fā)展，促進(jìn)了世界多邊貿(mào)易體制的形成，使國際貿(mào)

易迅速增長，發(fā)達(dá)國家不僅是國際貿(mào)易最大的受益者，也是國際貿(mào)易的壟斷者。

一方面，貿(mào)易自由化會(huì)極大的促進(jìn)發(fā)達(dá)國家的出口增長，另一方面發(fā)達(dá)國家的科

技開發(fā)與應(yīng)用更加直接的促進(jìn)了自身與全球貿(mào)易的發(fā)展。

（3）經(jīng)濟(jì)全球化極大的促進(jìn)了發(fā)達(dá)國家跨國公司的發(fā)展和全球擴(kuò)張，并使

其對(duì)外投資規(guī)模不斷擴(kuò)大。

（4）經(jīng)濟(jì)全球化帶來的世界范圍的空前競爭，促使發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)向科技和

資本密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，在高新技術(shù)方面不斷創(chuàng)新、研究、開發(fā)和生產(chǎn)出技術(shù)和知

識(shí)含量高的新產(chǎn)品，并及時(shí)推向市場，提高產(chǎn)品的國際競爭力。

第二，消極影響主要有：

（1）經(jīng)濟(jì)全球化使發(fā)達(dá)國家面臨前所未有的挑戰(zhàn)，如"南北差距"越來越大，

投資環(huán)境惡化，國家與周邊地區(qū)動(dòng)亂等。

（2）經(jīng)濟(jì)全球化使資源和環(huán)境問題成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的阻礙，由于不斷追

求自身增長這一資本特性所導(dǎo)致的資本主義生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢，決定了資源短

缺和環(huán)境污染問題的產(chǎn)生不可避免，而且日益加重。

（3）經(jīng)濟(jì)全球化也會(huì)對(duì)發(fā)達(dá)國家工人就業(yè)和工資水平產(chǎn)生一些沖擊。

2.對(duì)發(fā)展中國家的影響：

第一，積極影響主要有：

（1）經(jīng)濟(jì)全球化為發(fā)展中國家提供了更多的吸引外資的條件和機(jī)會(huì)，解決

了發(fā)展中國家資金短缺的問題，同時(shí)也促進(jìn)了發(fā)展中國家對(duì)外直接投資的迅速增

長。

（2）經(jīng)濟(jì)全球化帶動(dòng)了世界經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)開發(fā)區(qū)以及保稅區(qū)和自

由貿(mào)易區(qū)等多種形式的自由經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展，各類經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)發(fā)展中國家而言，不僅

成為吸引外資的載體，而且對(duì)解決這些國家的就業(yè)問題發(fā)揮了積極作用。

（3）經(jīng)濟(jì)全球化使世界范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)一步深化，步伐加大，協(xié)

調(diào)好世界范圍產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系。

（4）經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了發(fā)展中國家跨國公司的發(fā)展，使其在世界市場的競

爭力逐漸增強(qiáng)，活躍在世界經(jīng)濟(jì)的舞臺(tái)上。

因此，發(fā)展中國家通過參與經(jīng)濟(jì)全球化可以使國內(nèi)資源得到最充分的合理配置，

為自身的發(fā)展提供全球化的市場、資金、人才及先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，還可以在激烈

的國際競爭中，提高本民族企業(yè)的競爭力，進(jìn)行整治改革，加速民主化進(jìn)程。

第二，消極影響主要有：

（1）發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)全球化中處于不利地位，如民族經(jīng)濟(jì)面臨著越來

越大的壓力和沖擊；對(duì)發(fā)達(dá)國家的依附性增大；現(xiàn)行國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則傾向于維護(hù)發(fā)

達(dá)國家的利益，使發(fā)展中國家處于不利地位；易產(chǎn)生國內(nèi)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等。

（2）經(jīng)濟(jì)全球化條件下的金融全球化在推動(dòng)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí),

帶來了不可忽視的金融風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)沖擊。