期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷5)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷5)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共49題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A)警告B)公開(kāi)譴責(zé)C)罰款D)批評(píng)答案:B解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開(kāi)譴責(zé)。[單選題]2.下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A)向客戶做出保本承諾B)代理客戶從事期貨交易C)堅(jiān)持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)答案:D解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。A、B、C項(xiàng)屬于所有期貨從業(yè)人員的禁止行為。[單選題]3.甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。A)6100B)6300C)5700D)5900答案:A解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第10條的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項(xiàng)=6000-100+200=6100（萬(wàn)元）。[單選題]4.期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。A)2B)3C)4D)5答案:D解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。[單選題]5.期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A)1倍以上3倍以下B)3倍以上5倍以下C)1倍以上5倍以下D)2倍以上5倍以下答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。[單選題]6.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A)商業(yè)機(jī)密B)投資決策計(jì)劃信息C)資金狀況D)盈利狀況答案:B解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。[單選題]7.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。A)客戶B)期貨公司C)期貨交易所D)自身答案:B解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。故本題答案為B。[單選題]8.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在()內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A)1年B)2年C)3年D)5年答案:C解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。[單選題]9.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A)5B)10C)15D)20答案:D解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第九條。協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。[單選題]10.期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說(shuō)法正確的有（）。A)客戶完全無(wú)責(zé)任B)證券公司和客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果C)證券公司承擔(dān)交易結(jié)果D)客戶承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果答案:D解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案例若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。[單選題]11.客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A)該客戶的保證金B(yǎng))期貨公司的自有資金C)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D)期貨交易公司的儲(chǔ)備金答案:A解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。[單選題]12.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A)下一交易日B)當(dāng)天C)下一月D)下一年答案:A解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。[單選題]13.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出處分決定后（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A)10B)5C)3D)8答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)査處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]14.下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。A)重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)B)北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)C)王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷D)鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷答案:C解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第11條規(guī)定，符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。[單選題]15.（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A)董事會(huì)B)理事會(huì)C)股東大會(huì)D)監(jiān)事會(huì)答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第三十六條，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。故本題答案為C。[單選題]16.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)期貨交易所D)國(guó)家商務(wù)部答案:B解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。[單選題]17.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A)全國(guó)人民代表大會(huì)B)全國(guó)人大常委會(huì)C)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。[單選題]18.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A)該會(huì)員的保證金B(yǎng))期貨交易所的自由資金C)期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D)期貨交易公司的儲(chǔ)備金答案:A解析:第二十七條，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。[單選題]19.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令,指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分,應(yīng)由（）承擔(dān)。A)天嘯公司承擔(dān)B)笑天承擔(dān)C)天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)D)該交易無(wú)效答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列方式分別處理;（一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān),少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補(bǔ)足或者陪償直接損失：（二）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。[單選題]20.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A)如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任C)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任D)由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任答案:D解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。[單選題]21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D)經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案:A解析:《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。[單選題]22.被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。A)期貨公司高級(jí)管理層B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)公司住所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第16條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。[單選題]23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A)20B)15C)10D)6答案:A解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。故本題答案為A。[單選題]24.期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。A)隱私權(quán)B)專利權(quán)C)知識(shí)產(chǎn)權(quán)D)商標(biāo)權(quán)答案:C解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定，期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[單選題]25.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A)客戶B)期貨交易所C)非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司答案:D解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。[單選題]26.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng))處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D)處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金答案:A解析:《中華人民共和國(guó)刑法修正案》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。[單選題]27.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A)事業(yè)單位B)企業(yè)法人C)社會(huì)團(tuán)體法人D)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)答案:C解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第43條第1款的規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。[單選題]28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨交易所C)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。[單選題]29.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。A)國(guó)家工商總局B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)中國(guó)金融期貨交易所答案:D解析:根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。[單選題]30.在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員,必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A)具有2年的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)B)具有3年的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)C)通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格D)直接以個(gè)人名義向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格答案:C解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。[單選題]31.A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A)A市所在地中級(jí)人民法院B)B市所在地高級(jí)人民法院C)B市所在地中級(jí)人民法院D)A市所在地任一基層人民法院答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易所的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。第七條期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。[單選題]32.某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元，甲公司出資480萬(wàn)元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占（）。A)由公司章程自由約定B)20%C)6%D)5%答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。本題中，甲公司的出資比例為480／8000=0．06，因此，甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占6%。[單選題]33.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A)1B)5C)3D)10答案:B解析:《中華人民共和國(guó)刑法修正案》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。[單選題]34.證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A)參股的期貨公司B)非關(guān)聯(lián)的期貨公司C)控股的期貨公司D)任何期貨公司答案:C解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。[單選題]35.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A)7B)10C)15D)30答案:D解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。[單選題]36.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A)自律管理B)備案管理C)全面管理D)監(jiān)督管理答案:A解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。[單選題]37.下列哪個(gè)部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管（）A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)財(cái)政部C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D)期貨交易所答案:B解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。[單選題]38.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨交易所C)公司章程D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。故本題答案為C。[單選題]39.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查。A)每月B)每季度C)每半年D)每年答案:C解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十六條，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查。[單選題]40.非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A)1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B)1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C)5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D)5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下答案:B解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]41.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B)投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄C)投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄D)投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等答案:A解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第十五條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息：（一）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等；（四）投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄等；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息。[單選題]42.擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A)廣南商品交易所B)廣南商品期貨交易所C)廣南期貨交易所D)廣南交易所答案:D解析:第七條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明?商品交易所?或者?期貨交易所?字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者相似的名稱。[單選題]43.下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A)聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)答案:A解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第58條的規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：①本辦法第56條第2項(xiàng)和第3項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；②按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；③期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第56條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：①參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；⑤聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。[單選題]44.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A)套利B)基差C)套期保值D)對(duì)沖答案:C解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第41條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。[單選題]45.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A)3B)2C)4D)6答案:A解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條。期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A)開(kāi)戶資料B)資產(chǎn)收益C)風(fēng)險(xiǎn)承受能力D)交易級(jí)別答案:A解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。故本題答案為A。[單選題]47.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示B)填寫書面交易指令單C)同步錄音D)以適當(dāng)方式保存答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。[單選題]48.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A)會(huì)員大會(huì)B)理事會(huì)C)董事會(huì)D)股東大會(huì)答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。[單選題]49.期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)（）設(shè)立的期貨公司。A)境內(nèi)B)境外C)境內(nèi)和境外D)境內(nèi)和境外部分國(guó)家答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用期貨公司監(jiān)督管理辦法。第2部分：多項(xiàng)選擇題，共39題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.期貨公司申請(qǐng)對(duì)（）進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核。A)客戶姓名或者名稱B)客戶的資金投入C)客戶有效身份證明文件號(hào)碼D)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名答案:ACD解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十三條，期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。故本題答案為ACD。[多選題]51.期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列()措施。A)監(jiān)管談話B)責(zé)令改正C)出具警示函D)給予行政處分答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十一條規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。[多選題]52.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A)自律B)合規(guī)C)內(nèi)部控制D)審慎經(jīng)營(yíng)答案:BD解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。故本題答案為BD。[多選題]53.在洗錢犯罪活動(dòng)中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金A)提供資金賬戶的B)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的C)通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D)協(xié)助將資金匯往境外的答案:ABCD解析:《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5％以上20％以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5％以上20％以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；(三)通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。[多選題]54.監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（）情況時(shí)，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。A)客戶資料不符合實(shí)名制要求B)客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C)客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。答案:ABCD解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。[多選題]55.在下列()情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B)1／4以上會(huì)員聯(lián)名提議C)理事會(huì)認(rèn)為必要D)理事長(zhǎng)認(rèn)為必要答案:AC解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議；(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。[多選題]56.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。A)可流通的國(guó)債B)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單C)可轉(zhuǎn)換公司債券D)企業(yè)債券答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第七十條期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；（二）可流通的國(guó)債；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。[多選題]57.某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押而無(wú)法出具交割倉(cāng)單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。1.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。A)期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B)期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C)期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，造成其損害為由提起的申訴D)期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解答案:AB解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（2）》第二條規(guī)定。[多選題]58.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是()。A)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供C)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)答案:ABCD解析:參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。[多選題]59.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A)內(nèi)部控制制度B)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C)合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則D)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則答案:AB解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。[多選題]60.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的（）及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。A)批改B)審閱C)咨詢D)管理答案:BD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。[多選題]61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A)保證金制度B)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C)漲跌停板制度D)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度答案:ABCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第11條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度；②當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；③漲跌停板制度；④持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。[多選題]62.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備（）。A)注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元B)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D)主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄答案:BC解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[多選題]63.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員不得()。A)為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)B)以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員C)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督D)以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員答案:BD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十八條規(guī)定，機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。[多選題]64.某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A)該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門批準(zhǔn)，可以進(jìn)行期貨交易B)該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易C)期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰答案:BC解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。[多選題]65.期貨公司辦理事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的包括（）A)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B)變更業(yè)務(wù)范圍C)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案:ABCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[多選題]66.王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。A)保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B)依法辦事C)公正廉潔D)不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦娲鸢?ABCD解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。[多選題]67.期貨公司的下列人員必須通過(guò)資質(zhì)測(cè)試的是（）。A)董事長(zhǎng)B)監(jiān)事會(huì)主席C)獨(dú)立董事D)股東答案:ABC解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：（五）資質(zhì)測(cè)試合格證明[多選題]68.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是（）。A)該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)B)做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席C)該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過(guò)D)做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第三十條理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。注意一個(gè)是出席一個(gè)是表決通過(guò)。[多選題]69.下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A)客戶B)非期貨公司結(jié)算會(huì)員C)期貨公司D)期貨保證金存管銀行答案:ABCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條?國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。[多選題]70.下列哪些機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理?（）A)期貨交易所B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)期貨公司D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案:BD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。故本題答案為BD。[多選題]71.某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，交通銀行對(duì)該公司的5000萬(wàn)元貨款申請(qǐng)法律保護(hù)，請(qǐng)問(wèn)人民法院哪些做法不正確?（）A)凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng))劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C)期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D)凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金答案:AB解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干間題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。[多選題]72.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（）。A)變更注冊(cè)資本B)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C)變更5%以上的股權(quán)D)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)答案:BCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A?變更注冊(cè)資本?，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[多選題]73.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A)具有期貨從業(yè)人員資格B)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)D)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。[多選題]74.下列說(shuō)法正確的是（）。A)期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為R1、R2、R3、R4、R5級(jí)B)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可以低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定，但應(yīng)當(dāng)至少包含本指引規(guī)定的R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)不得由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定，應(yīng)由協(xié)會(huì)和證監(jiān)局統(tǒng)一負(fù)責(zé)答案:AC解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》（試行）第十九條期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為R1、R2、R3、R4、R5級(jí)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定，但應(yīng)當(dāng)至少包含本指引規(guī)定的R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。[多選題]75.期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，（）。A)由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任B)由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)C)由客戶承擔(dān)主要責(zé)任D)期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任答案:BD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十八條規(guī)定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。[多選題]76.下列構(gòu)成交割違約的有（）。A)在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B)在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C)在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D)在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款答案:AB解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，構(gòu)成交割違約的有在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款。[多選題]77.暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A)期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查B)期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益C)期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D)期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：①本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；②拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；③獲取不正當(dāng)利益的；④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。[多選題]78.下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，正確的是（）。A)保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶B)保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲(chǔ)存保障基金C)保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)D)保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金答案:ABD解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條和第十二條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。鼓勵(lì)保障基金多元化來(lái)源，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。[多選題]79.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。A)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度B)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行報(bào)告制度C)由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證答案:AD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相形式期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。[多選題]80.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C)業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理D)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃答案:ABD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（二）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[多選題]81.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表,正確的做法是（）。A)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年B)期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章C)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表答案:BC解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書而報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。[多選題]82.2008年12月,為完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金認(rèn)為,該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼,頻繁買賣期貨合約,致使其虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述,正確的是（）。A)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格B)期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任C)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司D)擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)答案:ABC解析:參見(jiàn)《期貨交易期貨公司管理辦法》九十二條和九十四條。D選項(xiàng)是主管人員和其他責(zé)任人共同承擔(dān)不是獨(dú)立承擔(dān)。[多選題]83.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列()機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。A)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員B)期貨公司的股東C)期貨公司的客戶D)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所答案:ABD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；（二）期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；（三）期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè)；（四）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。[多選題]84.下列屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的有（）。A)非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的C)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的D)非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的答案:ABCD解析:《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第四條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑．并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。故本題答案為ABCD。[多選題]85.期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。A)向客戶李某承諾一定會(huì)使李某盈利B)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶披露C)客戶錢某生日張某送錢某生日禮物D)發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金答案:BCD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。[多選題]86.期貨交易所辦理（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A)制定或者修改章程、交易規(guī)則B)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C)依法開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)答案:ABD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種：（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種。應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。故本題答案為ABD。[多選題]87.發(fā)生下列哪些情形的,期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告（）。A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)査B)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托C)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)査采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施D)客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化答案:ABC解析:第三十五條發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告：（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查：（二）客戶提前終止資產(chǎn)管理委托：（三）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展和客戶權(quán)益的情形。[多選題]88.期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易,結(jié)果發(fā)生損失，對(duì)透支交易造成的損失,以下表述正確的有（）。A)期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成