第一篇03公共選擇

3公共選擇

03公共選擇1目標(biāo)了解公共選擇論的根本方法論。了解投票悖論、阿羅不可能定理、單峰定理、中間投票人定理。了解公共選擇過程中各經(jīng)濟(jì)主體的行為選擇。了解尋租理論。03公共選擇23.1公共選擇論概述公共選擇論的開展公共選擇，又稱集體選擇。公共選擇論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究政治問題的一種理論。[注]公共選擇論在研究對象上和政治學(xué)沒有什么區(qū)別，它是因為研究方法獨特性而區(qū)別于政治學(xué)的。公共選擇論從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究非市場決策。它和財政學(xué)有著千絲萬縷的關(guān)系，而且起源于財政理論。

[注]現(xiàn)在，也有人用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)〔politicaleconomy〕〞來取代“公共選擇論〞。例如，Rosen〔2005〕就是一例。03公共選擇3引言選擇：經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的主題私人選擇公共選擇03公共選擇4公共選擇論的開展數(shù)學(xué)家：孔多塞經(jīng)濟(jì)學(xué)家：布坎南〔JamesM.Buchanan，1919－〕，1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主。塔洛克03公共選擇5公共選擇論研究的方法論公共選擇論研究方法論三要素〔1〕方法論上的個人主義〔2〕經(jīng)濟(jì)人〔3〕交易政治［這是布坎南在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎頒獎典禮上致辭的主要內(nèi)容，布坎南同時將這些看法和維克塞爾的奉獻(xiàn)聯(lián)系起來］03公共選擇63.2直接民主制下的公共選擇直接民主制，是指集體決策中所有相關(guān)利益的人都能直接參與投票決策的制度。許多國家的重大事項決策，實行全民公決的制度。03公共選擇7一致同意規(guī)那么〔一致性規(guī)那么〕〔unanimityrule〕所謂一致同意規(guī)那么，是指一項集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下，才能實現(xiàn)的一種表決方式。此時，每一個參與者都對將要達(dá)成的集體決策享有否決權(quán)。只有在一致同意的前提下，集體行動〔公共選擇〕才能進(jìn)行。一般說來，“同意〞包括不反對/棄權(quán)。03公共選擇8一致同意規(guī)那么的特點：〔1〕帕累托改善的選擇〔2〕參與者平等的選擇〔3〕防止“搭便車〞行為〔4〕交易本錢高03公共選擇9

“近似一致同意〞03公共選擇10多數(shù)同意規(guī)那么〔majorityvotingrules〕所謂多數(shù)同意規(guī)那么，是指一項集體行動方案，至少有超過半數(shù)的人支持或認(rèn)可〔即同意或者不反對〕才能實施。集體行動，多數(shù)人同意，可以是1／2以上同意，也可以是2／3以上或其他比例同意就可以通過。多數(shù)同意又可以分為簡單多數(shù)和絕對多數(shù)。就一種方案表決而言，簡單多數(shù)是指贊成和不反對的人數(shù)超過一半，絕對多數(shù)可以是2／3，也可以是3／4，4／5，5／6……在對多個方案選一的表決中，簡單多數(shù)可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超過一半的票數(shù)。03公共選擇11多數(shù)同意規(guī)那么的特點：〔1〕局部人利益受損〔2〕“多數(shù)人專政〞現(xiàn)象〔3〕少數(shù)人不熱心參與〔4〕相對容易作出決策〔5〕可能的多種選擇結(jié)果03公共選擇12多數(shù)同意規(guī)那么的特點：〔6〕無法表達(dá)個人選擇的偏好程度〔7〕可能存在投票交易在現(xiàn)實中，多數(shù)同意規(guī)那么經(jīng)常被采用。？多數(shù)同意規(guī)那么會影響到少數(shù)人的利益，但少數(shù)人的利益就不比多數(shù)人重要嗎？如果重要，那么又該如何解決問題呢03公共選擇13投票悖論三個人1、2和3，就A、B和C三種方案進(jìn)行兩兩投票。投票悖論與投票均衡03公共選擇14投票悖論投票悖論的出現(xiàn)：“槍打出頭鳥〞“好戲在后頭〞03公共選擇15

投票悖論：阿羅不可能定理阿羅〔1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主〕認(rèn)為，在民主社會中，一個集體決策規(guī)那么應(yīng)該符合以下標(biāo)準(zhǔn)：〔1〕帕累托最優(yōu)如果人人都偏好某種選擇X，而非其他選擇Y，那么，集體選擇過程那么應(yīng)該選擇X，而非Y?！?〕非專制任何人都不能完全控制集體選擇過程，不能使其對選擇的偏好即使與其他每個人的偏好完全對立時也總是決定性的。這也就是說，不存在一個人〔或者一組人〕代替其他人作出選擇的可能性，民主社會中不存在專制君主和希特勒?！?〕無約束域

對備選方案的個人偏好排序的所有可能的組合，集體選擇過程都有能力達(dá)成集體決策。03公共選擇16

投票悖論：阿羅不可能定理〔4〕理性集體選擇過程是理性的：首先，通過陳述X比Y更受偏愛，或者Y比X更受偏愛，或者X和Y是同等合意以致二者是無差異的，那么我們可以對所有備選方案進(jìn)行排序；其次，所有排序都能顯示傳遞性的特點。傳遞性是指如果某人對三種方案X、Y和Z之間進(jìn)行選擇，如果他認(rèn)為X比Y好，Y比Z好，那么他一定認(rèn)為X比Z好?！?〕無關(guān)備選方案的獨立性對兩個備選方案的任一選擇，只取決于個人對這兩個方案X和Y的排序，而與其他備選方案Z無關(guān)?？偟膩砜?，這些假定是相當(dāng)合理的。它們的根本點是強(qiáng)調(diào)社會的選擇機(jī)制應(yīng)符合邏輯，并尊重個人偏好。阿羅據(jù)此證明，一般無法找到一個能符合所有這些假定要求的投票規(guī)那么，也不能指望民主社會能夠作出前后一致的決策。03公共選擇17單峰定理和中間投票人定理〔1〕單峰定理：解決的是什么時侯不會出現(xiàn)投票悖論的問題。把一個人偏好曲線中，比所有鄰近點都高的點定義為“峰〞〔peak，又譯作“極值〞〕。如果某投票人偏離他最中意的選擇，不管偏離的方向如何，他的效用都將下降，那么該投票人的偏好是單峰的。如果該投票人偏離他最中意的選擇，其效用是先下降后上升，那么其偏好是雙峰的。如果屢次重復(fù)出現(xiàn)這種情形，那么他的偏好是多峰的。03公共選擇18

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03公共選擇20〔2〕中間投票人定理解決的是：有均衡結(jié)果，又是誰獲勝的問題。如果投票人的偏好都是單峰的，不僅投票悖論不會出現(xiàn)，都能夠產(chǎn)生一個穩(wěn)定的均衡結(jié)果，而且還會確認(rèn)一種其偏好占優(yōu)勢的特定類型的投票者。當(dāng)所有投票人都按照各自的偏好的預(yù)算規(guī)模進(jìn)行排列時，處于中間位置的那一位投票人最偏好的結(jié)果，將處于所有投票人最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。公共選擇〔集體決策〕中，獲勝方案正好與其偏好相同。這樣的投票人是中間投票人，他們的偏好正好處于所有投票人偏好中間的位置。中間投票人定理的內(nèi)容是：如果所有投票人的偏好是單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)那么下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。03公共選擇21

03公共選擇223.3間接民主制〔代議制〕下的公共選擇投票人03公共選擇23投票交易的福利結(jié)果投票交易導(dǎo)致社會福利的下降〔通常人們都這么認(rèn)為〕項目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200－110－105－15大橋－40150－120－10隧道－270－140400－1003公共選擇24投票交易的福利結(jié)果投票交易導(dǎo)致社會福利的上升項目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200－50－5595大橋－40150－3080隧道－120－6040022003公共選擇253.3.2政治家政治家〔在這里，指的是一種職業(yè)〕布雷頓〔Breton，1974〕提出了一個被選出的政治家的效用函數(shù)公式，這個函數(shù)的變量包括：再次中選〔或中選〕的概率、個人的金錢收入、個人的權(quán)勢、自己的歷史形象、對崇高的個人理想的追求、個人對公共產(chǎn)品的看法以及政治家特有的其他東西。布雷頓模型是〔3-1〕其中，是被選出的政治家的效用，是中選和再次中選的主觀概率，而是布雷頓提到的其他變量。03公共選擇26官僚〔公共雇員〕

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國內(nèi)政府雇員制的推行03公共選擇28利益集團(tuán)具有共同利益的人，組成特殊利益集團(tuán)。不同收入來源的人可以形成利益集團(tuán)，如以資本為收入來源的人所形成的資本家集團(tuán)〔資產(chǎn)階級〕，而以勞動為主要收入來源的人那么形成無產(chǎn)階級；［比較利益集團(tuán)理論與階級理論］以收入規(guī)模大小而形成的窮人集團(tuán)、中產(chǎn)階級集團(tuán)和富人集團(tuán)；以就業(yè)部門為標(biāo)準(zhǔn)劃分的紡織業(yè)集團(tuán)、汽車業(yè)集團(tuán)、飛機(jī)制造業(yè)集團(tuán)等；以地區(qū)劃分的東部集團(tuán)、中部集團(tuán)和西部集團(tuán)；以人口和個人特點為標(biāo)準(zhǔn)所形成的老年人集團(tuán)、中年人集團(tuán)、年輕人集團(tuán)，等等。一個人可以分屬于不同的利益集團(tuán)。利益集團(tuán)可以是松散型的，不一定就要有嚴(yán)密的組織?！勃M義的定義要求有組織〕03公共選擇29奧爾森的利益集團(tuán)理論奧爾森〔MancurOlson，1932-1998〕的利益集團(tuán)理論非常有名。奧爾森從集團(tuán)與集體利益入手，提出這樣的問題：具有相同利益的個人所形成的集團(tuán)，都有進(jìn)一步擴(kuò)大這種集團(tuán)利益的傾向嗎？他的答復(fù)是：不一定。個人對集團(tuán)狀況改善所付出的本錢，與他所獲得的那份集團(tuán)收益份額可能極不相稱。集團(tuán)收益的公共性，導(dǎo)致集團(tuán)中的每一個人都能同樣地受益，而不管他是否付出了代價。也就是說，在這里“搭便車〞問題也出現(xiàn)了。集團(tuán)越大，分享收益的人越多，為實現(xiàn)集體利益而進(jìn)行活動的個人分享的份額就越少。因此，作為理性的個人，都不會為集團(tuán)的共同利益采取行動或較多的行動。在他看來，集體利益可以分為兩種：一是相容性的〔inclusive〕，另一是排他性的〔exclusive〕。利益主體在為追求前者時是相互包容的，而在追逐后者時那么是相互排斥的。相應(yīng)地，集團(tuán)分為相容性集團(tuán)和排他性集團(tuán)，前者比后者更有可能實現(xiàn)集體的共同利益。03公共選擇30奧爾森的利益集團(tuán)理論相容性集團(tuán)在集體行動中仍會有“搭便車〞問題，這就需要通過“選擇性鼓勵〔selectiveincentives〕〞來解決，即對集團(tuán)成員區(qū)別對待，按照對集團(tuán)利益的奉獻(xiàn)，實行獎懲清楚的制度。能夠充分實施“選擇性鼓勵〞的集團(tuán)，行動效率較高。由此，我們可以發(fā)現(xiàn)，集團(tuán)規(guī)模的大小不是集團(tuán)力量大小的充分條件。一個實行了有效的“選擇性鼓勵〞的小集團(tuán)，可能比無法推行選擇性鼓勵，“搭便車〞問題嚴(yán)重的大集團(tuán)更有力量。興旺國家農(nóng)民人數(shù)較少，開展中國家農(nóng)民人數(shù)較多，而前者卻比后者更容易地從政府那里獲得了補貼。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常以此作為小集團(tuán)力量可能更為強(qiáng)大的例證。在西方社會中，有“鐵三角〞的說法。所謂“鐵三角〞，是指議員批準(zhǔn)一既定工程，官僚實施這一工程，利益集團(tuán)那么從中獲利。03公共選擇31影響地方政府決策中國的利益集團(tuán)地方政府的決策受利益集團(tuán)的影響已經(jīng)很深。這種影響不僅僅局限在人事任免上。調(diào)查顯示，利益集團(tuán)施加影響的方式包括：賄賂，個人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，游說，求助于“精英人物〞，通過主管部門及其領(lǐng)導(dǎo)，借助媒體呼吁，利用既定的規(guī)那么、慣例或者直接訴諸法律，施壓性集體行動，參與或操縱選舉等。這些方式，有直接的，也有間接的；有正式的，也有非正式的；有合法的，也有不合法的。而影響的內(nèi)容包括:地方政府公共投資、財政資金分配、財政稅收、政策法規(guī)的制訂。資料來源：于津濤、王吉陸，2004：《解讀中國利益集團(tuán)：影響地方?jīng)Q策政府如何應(yīng)對》，《瞭望東方周刊》，第6期。03公共選擇32

03公共選擇33其他人員新聞記者、專家、法官等都可能對公共選擇行為造成影響。新聞記者的報道，可以給投票人更多的相關(guān)信息，從而影響公共選擇行為。2003年，中央電視臺新聞頻道中的《每周質(zhì)量報告》節(jié)目記者所揭露出來的許多駭人聽聞的“食品〞制作工藝，對公共規(guī)制的進(jìn)行，起到了積極的推動作用。專家的意見更是可能對公共選擇行為產(chǎn)生巨大的影響。有許多公共事務(wù)決策，需要有較為專業(yè)的知識。專家所發(fā)表的意見，會影響普通公眾的選擇。如果專家之間的意見不一致，這個時候，新聞記者的報道就可能發(fā)揮更大的作用了。在美國歷史上，法官也可能影響公共選擇行為，例如，美國歷史上聯(lián)邦最高法院曾經(jīng)判決聯(lián)邦個人所得稅違憲。當(dāng)然，法官的判決在不同法系國家的影響是不一樣的。英美法系的法官的影響較大陸法系大。03公共選擇34尋租“租〔金〕〞，又稱“經(jīng)濟(jì)租〔金〕〞，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，其原意是指一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過這種要素的時機(jī)本錢的剩余。在完全競爭中，各生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門的使用和配置，會使其時機(jī)本錢和要素收入相等。企業(yè)家成功開發(fā)一項新產(chǎn)品，其企業(yè)就可能得到高于其他企業(yè)的超額收入。這種活動可稱為“創(chuàng)租〔rentcreation〕〞或稱之為“尋利〔profit-seeking〕〞。“尋利〞是正常的市場競爭機(jī)制的表現(xiàn)，其作用是降低本錢和開發(fā)新產(chǎn)品。該活動的特征，是追求新增社會經(jīng)濟(jì)利益，因而會增加社會福利。03公共選擇35尋租尋租的特點主要有：間接造成經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實施。一是直接浪費了經(jīng)濟(jì)資源，利用時間、精力和金錢去游說的結(jié)果，對尋租者來說可能更有效率，但對社會來說沒有效率而言。導(dǎo)致其他層次的尋租活動或“避租〞活動。政府部門工作人員為了對付尋租者的游說與賄賂，需要時間和精力還擊。尋租活動有合法與非法之分。企業(yè)向政府爭取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護(hù)自身的獨家壟斷，就屬于合法的尋租活動。行