第四五章資本主義的形成及其發(fā)展

主講教師：湖北第二師范學(xué)院馬克思主義學(xué)院程繼鋒第四、五章馬克思主義根本原理概論1、自然經(jīng)濟(jì)自給自足；與社會生產(chǎn)力水平低和社會分工不興旺相適應(yīng)；是原始社會、奴隸社會和封建社會的根本經(jīng)濟(jì)形式。2、商品經(jīng)濟(jì)★以交換為目的而進(jìn)行生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)形式?！锷唐方?jīng)濟(jì)產(chǎn)生的歷史條件：〔1〕社會分工的出現(xiàn)；〔2〕生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品屬于不同的所有者?！惨弧成唐方?jīng)濟(jì)產(chǎn)生的歷史條件

商

品

二

因

素使用價值價值商品的二因素商品能夠滿足人們某種需要的屬性，是商品的自然屬性，是一切勞動產(chǎn)品共有的屬性。凝結(jié)在商品中的一般人類勞動，是商品的社會屬性；決定商品交換的比例。〔二〕商品的二因素和勞動的二重性充饑拍照閱覽使用價值任何有用物品都有使用價值，但只有這種有用物品是勞動產(chǎn)品并作為商品時，它才具有價值商品二因素價值交換價值使用價值價值的表現(xiàn)形式勞動產(chǎn)品交換體力腦力消耗共同的質(zhì)凝結(jié)著人類勞動價值價值是交換價值的根底商品

具有使用價值

是勞動產(chǎn)品

是用來交換的商品是使用價值和價值的統(tǒng)一

勞動二重性抽象勞動具體勞動抽象勞動具體勞動〔三〕生產(chǎn)商品的勞動二重性不同質(zhì)使用價值相同質(zhì)價值特定具體形式無差異人類勞動商品商品二因素勞動二重性決定商品二因素〔四〕生產(chǎn)物質(zhì)資料的勞動過程必須具備的實(shí)體性要素是:1、勞動者2、勞動資料3、勞動對象〔三〕價值量與價值規(guī)律1．商品的價值量(1)個別勞動時間與社會必要勞動時間(2)勞動生產(chǎn)率與價值量(3)簡單勞動與復(fù)雜勞動商品價值量不是個別勞動時間決定的，是社會必要勞動時間決定的。

指個別商品生產(chǎn)者或個別企業(yè)生產(chǎn)某種商品的勞動時間社會必要勞動時間價值量的決定在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強(qiáng)度下制造某種商品所需要的勞動時間。個別勞動時間甲乙丙8小時10小時12小時10小時社會必要勞動時間個別勞動時間多盈利正常補(bǔ)償虧損勞動生產(chǎn)率指勞動者生產(chǎn)使用價值的能力。勞動生產(chǎn)率＝產(chǎn)品數(shù)量／單位時間或＝勞動時間／單位產(chǎn)品影響勞動生產(chǎn)率的因素主要有：勞動者的平均熟練程度；科學(xué)技術(shù)的開展程度及其在生產(chǎn)中的應(yīng)用；生產(chǎn)過程的結(jié)合，生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能以及自然條件等。

★生產(chǎn)商品所需要的社會必要勞動時間隨著勞動生產(chǎn)率的變化而變化。單位商品的價值量與生產(chǎn)該商品的勞動生產(chǎn)率成反比。

勞動生產(chǎn)率和商品價值量的變動商品價格是以價值為根底

市場供求關(guān)系也影響價格〔1〕主要內(nèi)容：商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定，商品交換以價值量為根底實(shí)行等價交換。

2、價值規(guī)律

〔2〕價值規(guī)律的表現(xiàn)形式

價格以價值為中心上下波動價格供不應(yīng)求價格上漲供過于求價格下跌價值價格機(jī)制商品價格是以價值為根底

市場供求關(guān)系也影響價格市場價格的波動是否違背價值規(guī)律？市場價格的波動不違背價值規(guī)律商品市場價格總是以價值為根底，各種商品之間總有一定的比價從商品價格變動的平均數(shù)上看，商品價格與價值是一致的從商品價格變動的長期看，商品價格與價值是一致的?！?〕價值規(guī)律的作用價值規(guī)律的作用自發(fā)地調(diào)節(jié)社會資源在不同生產(chǎn)部門之間的配置

刺激商品生產(chǎn)者改進(jìn)技術(shù)提高勞動生產(chǎn)率。自發(fā)地調(diào)節(jié)社會收入的分配表現(xiàn)消極的后果無形的指揮棒無形的鞭子無情的刀子一、勞動力成為商品與貨幣轉(zhuǎn)化為資本

〔一〕勞動力成為商品的根本條件勞動者有人身自由勞動者須一無所有勞動力成為商品的條件

〔二〕勞動力商品的特點(diǎn)與貨幣轉(zhuǎn)化為資本決定=勞動力商品的價值生產(chǎn)和再生產(chǎn)勞動力所需要的社會必要勞動時間勞動者自己及其家屬所需要的生活資料的價值?維護(hù)勞動者自身生存所必需的生活資料的價值?養(yǎng)活勞動者家屬所必須的生活資料的價值?勞動者的教育訓(xùn)練費(fèi)用勞動力商品價值的特殊性勞動力商品使用價值特殊性勞動力商品：一般商品蘋果使用價值

，價值也

；

布使用價值

，價值

.消失消失消失轉(zhuǎn)移到衣服上不僅能創(chuàng)造價值，而且能創(chuàng)造出比自身價值更大的價值?！钬泿趴梢允琴Y本，但貨幣本身并不一定就是資本。資本可以表現(xiàn)為貨幣，但并不一定都是用貨幣來表現(xiàn)。

☆勞動是勞動力商品的使用價值，它本身并不是商品。

☆勞動力成為商品是貨幣轉(zhuǎn)化為資本的前提。一旦貨幣購置的勞動力帶來剩余價值，貨幣也就變成了資本。

☆資本：是指能夠帶來剩余價值的價值。貨幣轉(zhuǎn)化為資本二、生產(chǎn)剩余價值是資本主義生產(chǎn)

方式的絕對規(guī)律1．剩余價值的生產(chǎn)過程―――勞動過程和價值增殖過程的統(tǒng)一資本主義勞動過程的特點(diǎn)是：

工人在資本家監(jiān)督下勞動，他們的勞動屬于資本家；勞動產(chǎn)品全部歸資本家所有?！惨弧呈Ｓ鄡r值的生產(chǎn)過程和資本的不同局部在剩余價值生產(chǎn)中的作用

所謂價值增值過程，是超過勞動力價值的補(bǔ)償這個一定點(diǎn)而延長了的價值形成過程。

工人勞動進(jìn)入生產(chǎn)過程

8小時40元生產(chǎn)資料160元具體勞動:抽象勞動:轉(zhuǎn)移生產(chǎn)資料價值120元創(chuàng)造了新的使用價值8小時，創(chuàng)造新價值80元勞動力價值120元布4米100元輔料2套20元資本主義生產(chǎn)的價值增殖過程商品價值200元=120C+40V+40M例題價值200元

剩余價值就是雇傭勞動者在剩余勞動時間內(nèi)創(chuàng)造的、被資本家無償占有的超過勞動力價值的那局部新價值。——雇傭勞動者的剩余勞動是剩余價值產(chǎn)生的唯一源泉。

不變資本和可變資本的區(qū)分資本生產(chǎn)資料勞動力可變資本不變資本購買購買依據(jù)資本在剩余價值生產(chǎn)中的作用不同原有價值

，價值量

使原有價值，產(chǎn)生增殖，剩余價值轉(zhuǎn)移沒有變化

劃分的意義：剩余價值率m’=剩余價值可變資本

揭示了剩余價值產(chǎn)生的來源;

揭示了資本家剝削工人的程度；公式：

——絕對剩余價值生產(chǎn)——相對剩余價值生產(chǎn)19世紀(jì)初英格蘭一家紗廠的女工和童工工人爭取縮減工作日的斗爭〔二〕生產(chǎn)剩余價值的根本方法048必要勞動時間4剩余勞動時間62410工作日〔10小時〕m'

=

6小時=

150%4小時1.絕對剩余價值生產(chǎn)----在必要勞動時間不變的條件下，延長工作日所生產(chǎn)的剩余價值。

m'

=

4小時=

100%4小時剩余勞動時間4m'

=

5小時=

167%3小時048必要勞動時間3剩余勞動時間53工作日〔8小時〕2.相對剩余價值生產(chǎn)----在工作日不變的條件下，用提高社會勞動生產(chǎn)率縮短必要勞動時間，相對延長剩余勞動時間而生產(chǎn)的剩余價值。

資本積累及其后果1、資本積累是剩余價值轉(zhuǎn)化為資本，即剩余價值的資本化。資本家把從雇傭勞動那里剝削來的剩余價值的一局部用于個人消費(fèi)，另一局部轉(zhuǎn)化為資本，用于購置擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模所需追加的生產(chǎn)資料和勞動力。因此，剩余價值是資本積累的源泉，資本積累那么是資本主義擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提條件資本積累及其后果2、資本積累的實(shí)質(zhì)就是，資本家無償占有的剩余價值，進(jìn)行資本積累，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而進(jìn)一步占有更多的剩余價值。

3、后果：〔1〕資本積累導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高；

〔2〕資本積累導(dǎo)致過剩人口的存在；

〔3〕資本積累導(dǎo)致社會財富的兩級分化；

〔4〕資本主義積累的歷史趨勢是資本主義必然走向滅亡，并被社會主義制度所代替，這是歷史開展不可逆轉(zhuǎn)的總趨勢和客觀規(guī)律。資本有機(jī)構(gòu)成與相對過剩人口1、資本的技術(shù)構(gòu)成和資本的價值構(gòu)成之間存在密切關(guān)系。資本的技術(shù)構(gòu)成決定資本的價值構(gòu)成，并通過價值構(gòu)成來表現(xiàn)出來。為了表現(xiàn)它們之間的關(guān)系，馬克思把這種由資本技術(shù)構(gòu)成決定并能反映技術(shù)構(gòu)成變化的資本價值構(gòu)成，叫做資本的有機(jī)構(gòu)成，它的公式是C：V。2、相對過剩人口是相對于資本對勞動力需求而表現(xiàn)為過剩的勞動人口。隨著資本積累的增長和資本有機(jī)構(gòu)成的提高，必然出現(xiàn)兩種完全對立的趨勢：一方面，資本對勞動力的需求日益相對地，甚至絕對地減少；另一方面，勞動力的供給卻在迅速地增加。不可防止地造成大批工人失業(yè)，產(chǎn)生相對過剩人口。相對過剩人口，是在資本主義制度下表現(xiàn)出的特有的人口規(guī)律。資本主義工資的本質(zhì)、假象1、資本主義工資：其本質(zhì)是勞動力價值或價格的轉(zhuǎn)化形式。資本家購置勞動力付給工人的工資，也不是勞動的價值或價格，而是勞動力的價值或價格。2、資本主義工資的本質(zhì)、假象在資本主義社會，工資表現(xiàn)為勞動的價值或價格，實(shí)際上，工人出賣的并不是勞動，勞動不是商品：首先，如果說勞動是商品，也有價值，那等于說勞動的價值是勞動的凝結(jié)，勞動的價值量由勞動量決定，這是一種同義反復(fù)。其次，但凡商品在出賣前都應(yīng)獨(dú)立存在，而勞動是在勞動過程開始后才存在的。再次，如果說勞動是商品，具有價值，那不是違背價值規(guī)律，就是違背剩余價值規(guī)律。以上的分析說明，工人出賣的實(shí)際上是勞動力，工資在本質(zhì)上是勞動力的價值或價格利潤率平均化

利潤率平均化是指投資于不同行業(yè)或部門的資本，其利潤回報有平均化趨勢。其實(shí)，利潤率既受平均化因素影響，又受非平均化因素影響，但非平均化趨勢作用更強(qiáng)，因而實(shí)際利潤率并不平均。不平均是經(jīng)常的、長期的，平均那么是偶然的、暫時的，這才是現(xiàn)實(shí)的規(guī)律。二、資本主義的根本矛盾與經(jīng)濟(jì)危機(jī)

1、資本主義根本矛盾是生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)資料資本主義私有制的矛盾。社會化生產(chǎn)資料的共同使用生產(chǎn)過程是分工協(xié)作勞動產(chǎn)品由市場交換私有制生產(chǎn)資料的私人占有生產(chǎn)過程由個人控制勞動產(chǎn)品由個人支配資本主義生產(chǎn)矛盾〔1〕資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的根本原因是資本主義根本矛盾〔2〕資本主義根本矛盾的表現(xiàn)第一，表現(xiàn)為生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢與勞動人民有支付能力的需求相對縮小的矛盾。第二，表現(xiàn)為個別企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的有組織性和整個社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)之間的矛盾。

2、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是指資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中每過一定時間就要爆發(fā)的生產(chǎn)過剩的危機(jī)。實(shí)質(zhì):生產(chǎn)出來的產(chǎn)品相對于資本要帶來更多剩余價值而言的過剩。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性：〔1〕貨幣的流通手段使商品交換在時間和空間上別離，出現(xiàn)只賣不買的危機(jī)?！?〕貨幣的支付手段形成商品的債權(quán)與債務(wù)鏈條，加深某環(huán)節(jié)中斷的危機(jī)。〔1〕個別企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的有組織性和整個社會生產(chǎn)無政府狀態(tài)之間的矛盾——比例關(guān)系破壞。〔2〕生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢同勞動人民有支付能力的需求相對縮小的矛盾——商品積壓過剩經(jīng)濟(jì)危機(jī)的必然性——資本主義根本矛盾危機(jī)階段生產(chǎn)下降

蕭條階段經(jīng)濟(jì)停滯復(fù)蘇階段經(jīng)濟(jì)恢復(fù)高漲階段經(jīng)濟(jì)繁榮經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性三、資本主義從自由競爭到壟斷(一)生產(chǎn)集中與壟斷的形成(二)壟斷條件下競爭的特點(diǎn)(三)金融資本與金融寡頭(四)壟斷利潤和壟斷價格〔一〕生產(chǎn)集中與壟斷的形成◆“競爭斗爭是通過使商品廉價來進(jìn)行的。在其他條件不變時，商品的廉價取決于勞動生產(chǎn)率，而勞動生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)模。〞★生產(chǎn)集中：是指生產(chǎn)資料、勞動力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加?！镔Y本集中：是大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結(jié)果是越來越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。生產(chǎn)集中和資本集中是資本家追求剩余價值的結(jié)果。1、生產(chǎn)集中與資本集中

★壟斷：是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格，進(jìn)行操縱和控制。

2、壟斷與壟斷組織★壟斷產(chǎn)生的原因：◆當(dāng)生產(chǎn)集中開展到相當(dāng)高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會聯(lián)合起來，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實(shí)行壟斷，以獲得高額利潤。◆企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產(chǎn)生壟斷?！魟×业母偁幐鞣綆淼膿p失越來越嚴(yán)重，為了防止兩敗俱傷，企業(yè)之間會達(dá)成妥協(xié)，聯(lián)合起來，實(shí)行壟斷。國家壟斷資本主義資產(chǎn)階級國家同私人壟斷資本相結(jié)合而形成的一種壟斷資本主義。實(shí)質(zhì)是壟斷資本直接控制和利用國家政權(quán)，并通過國家政權(quán)干預(yù)和調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)生活，以保證壟斷資本獲得高額壟斷利潤及社會經(jīng)濟(jì)生活的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，當(dāng)資產(chǎn)階級國家直接參與了社會資本的再生產(chǎn)過程，它就成為經(jīng)濟(jì)上的總的壟斷資本家。國家壟斷資本主義對資本主義經(jīng)濟(jì)開展的作用國家壟斷資本主義對資本主義經(jīng)濟(jì)開展的雙重作用及其原因。〔1〕作用：一方面，國家壟斷資本主義的出現(xiàn)在一定程度上促進(jìn)了社會生產(chǎn)力的迅速開展；另一方面，它又對社會經(jīng)濟(jì)開展有某種阻礙作用?！?〕原因：第一，可以運(yùn)用國家掌握的巨額資本投入社會再生產(chǎn)過程，局部克服了社會化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾。第二，資產(chǎn)階級國家代表整個壟斷資產(chǎn)階級的利益，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)過程和經(jīng)濟(jì)活動在一定范圍內(nèi)突破了私人壟斷資本單純追求眼前利益的狹隘界限。第三，國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，在一定程度上適應(yīng)了社會化大生產(chǎn)的要求，能夠相對緩解資本主義生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)較為協(xié)調(diào)地開展。第四，國家壟斷資本主義還在一定程度上緩和了勞資矛盾以及壟斷資本同中小資本的矛盾。(一)經(jīng)濟(jì)全球化的概念所謂經(jīng)濟(jì)全球化是指在生產(chǎn)不斷開展、科技加速進(jìn)步、社會分工和國際分工不斷深化、生產(chǎn)的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動越來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互聯(lián)系、相互依賴的一體化過程?！捕辰?jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)一是生產(chǎn)的全球化在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，國際水平分工逐漸取代國際垂直分工成為居主導(dǎo)地位的分工形式。國際水平分工的形成為生產(chǎn)全球化奠定了根底，為每個國家參與國際分工和國際競爭提供了時機(jī)和條件。二是貿(mào)易的全球化在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，國際貿(mào)易迅速擴(kuò)大，效勞貿(mào)易開展迅速，參與貿(mào)易的國家急劇增加。國際貿(mào)易迅速擴(kuò)大的標(biāo)志是國際貿(mào)易增長率大大高于世界經(jīng)濟(jì)增長率。三是金融的全球化首先，國際債券市場融資規(guī)模迅速擴(kuò)大。其次，與國際股票市場的開展相聯(lián)系，基金市場迅速成長。最后，金融市場高度一體化。四是企業(yè)經(jīng)營的全球化企業(yè)經(jīng)營全球化的重要標(biāo)志是跨國公司成為世界經(jīng)濟(jì)的主體。跨國公司的迅速開展，使生產(chǎn)、資本和商品的國際化進(jìn)一步深化，極大地推動了經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。〔三〕經(jīng)濟(jì)全球化的動因首先，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力的開展，為經(jīng)濟(jì)全球化提供了堅實(shí)的根底。其次，跨國公司的開展，為經(jīng)濟(jì)全球化提供了適宜的企業(yè)組織形式。最后，各國經(jīng)濟(jì)體制的變革，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的開展?！菜摹辰?jīng)濟(jì)全球化的后果積極影響：1.經(jīng)濟(jì)全球化使資源在全球范圍內(nèi)加速流動，開展中國家可以利用這一時機(jī)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的競爭力，縮短與興旺國家的差距。2.開展中國家可以通過吸引外資，擴(kuò)大就業(yè)，使勞動力資源的優(yōu)勢得以充分發(fā)揮。3.開展中國家也可以利用不斷擴(kuò)大的國際市場解決產(chǎn)品銷售的問題，以對外貿(mào)易帶動本國經(jīng)濟(jì)的開展。4.開展中國家還可以借助投資自由化和比較優(yōu)勢組建大型跨國公司，經(jīng)濟(jì)參與經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，以便從經(jīng)濟(jì)全球化中獲取更大的利潤。消極后果：1.興旺國家和落后國家之間出現(xiàn)“數(shù)字鴻溝〞，興旺國家與開展中國家間的差距擴(kuò)大。2.開展中國家在經(jīng)濟(jì)全球化