安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力容器、電梯、起重機(jī)械）

壓力容器安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配置安全管理人員、作業(yè)人員1.建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；2.定期檢查作業(yè)人員證件；3.現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)人員持證情況。日管控安全員2未按規(guī)定定期開(kāi)展安全培訓(xùn)，培訓(xùn)未覆蓋相關(guān)人員1．建立人員安全培訓(xùn)制度；2．定期對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)教育和考核。周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定配備安全總監(jiān)、安全員、作業(yè)人員按規(guī)定配備相關(guān)人員。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4使用單位壓力容器安全總監(jiān)、安全員安全管理能力不足1.定期組織宣貫壓力容器有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)；2.加強(qiáng)人員能力考核和建立人員激勵(lì)約束機(jī)制。5管理未按規(guī)定辦理使用登記和按時(shí)申報(bào)檢驗(yàn)建立并嚴(yán)格執(zhí)行使用登記、定期檢驗(yàn)管理制度。周排查安全總監(jiān)6未按一機(jī)一檔建立安全技術(shù)檔案:檔案文件內(nèi)容和保存期限不滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定健全安全管理技術(shù)檔案管理。序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注7管理未定期開(kāi)展日常維護(hù)保養(yǎng)，安全檢查定期開(kāi)展日常維護(hù)保養(yǎng)，安全檢查。周排查安全總監(jiān)8未建立壓力容器操作規(guī)程1.建立完善操作規(guī)程；2.加強(qiáng)人員培訓(xùn)并組織實(shí)施。9安全隱患未及時(shí)整制定壓力容器隱患整改計(jì)劃，明確監(jiān)控措施及責(zé)任人。改或未按規(guī)定采取監(jiān)控措施使用存在隱患的壓力容器10未建立崗位責(zé)任、根據(jù)單位實(shí)際情況，及時(shí)建立健全各類(lèi)安全管理制度和操作規(guī)程。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人隱患治理、應(yīng)急救援等安全管理制度，制定操作規(guī)程或相關(guān)制度不完善11未及時(shí)辦理使用登立即辦理使用登記、變更登記、停用、報(bào)廢(注銷(xiāo))等相關(guān)手續(xù)。記、變更登記、停用、報(bào)廢(注銷(xiāo))等相關(guān)手續(xù)12未按規(guī)定開(kāi)展壓力容器年度檢查、定期檢驗(yàn)，辦理延期檢驗(yàn)的未采取有效監(jiān)控1.按規(guī)定開(kāi)展壓力容器年度檢查，定期檢驗(yàn)；2.延期檢驗(yàn)的壓力容器經(jīng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)確認(rèn)及使用登記機(jī)構(gòu)備案后采取有效措施監(jiān)控使用。序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注13管理未落實(shí)壓力容器安全事故報(bào)告義務(wù)，未采取有效措施防止事故擴(kuò)大1.嚴(yán)格落實(shí)壓力容器安全事故報(bào)告制度；2.及時(shí)采取有效措施防止事故擴(kuò)大。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14未對(duì)已報(bào)廢的壓力容器去功能化處理，未對(duì)辦理停用的壓力容器采取有效的保護(hù)措施1.加強(qiáng)對(duì)報(bào)廢的壓力容器管理，及時(shí)采取必要措施消除使用功能；2.加強(qiáng)停用壓力容器管理，采取有效保護(hù)措施，且設(shè)置停用標(biāo)志。15未建立壓力容器、安全附件、作業(yè)人員臺(tái)賬建立健全壓力容器、安全附件、作業(yè)人員臺(tái)賬，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。16未建立壓力容器事故應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案；并定期演練1、建立并完善壓力容器事故應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案；2、按技術(shù)規(guī)范要求定期開(kāi)展應(yīng)急演練，并留存演練記錄。17設(shè)備本體，接口（閥門(mén)、管路)部位、焊接接頭缺陷1.對(duì)新設(shè)備嚴(yán)格驗(yàn)收要求；2.制定運(yùn)行、檢修規(guī)程，按規(guī)程處置；避免疲勞運(yùn)行；3.必要時(shí)，采取監(jiān)控、隔離、維修等安全措施，并做好預(yù)案，及時(shí)消除隱患。日管控安全員18有膨脹要求的壓力容器(如膨脹受阻)查明并消除受阻原因，確保按預(yù)定方向自由膨脹。序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注19設(shè)備壓力容器與相鄰管道或者構(gòu)件異常振動(dòng)、響聲或者相互摩擦1.查明異常發(fā)生原因，及時(shí)消除隱患；2.制定運(yùn)行、檢修規(guī)程，按規(guī)程處置；避免疲勞運(yùn)行；3.必要時(shí)，采取監(jiān)控、隔離、維修等安全措施，并做好預(yù)案。日管控安全員20保溫隔熱層破損，真空絕熱層潮濕跑冷1.檢查破損部位設(shè)備本體是否存在損傷；2.及時(shí)對(duì)破損部位進(jìn)行恢復(fù)；3.對(duì)絕熱層異常情況需及時(shí)測(cè)量真空度或日蒸發(fā)率，停止使用并及時(shí)進(jìn)行隱患整改。21非金屬襯里層、搪玻璃、石墨、玻璃鋼等損壞檢查非金屬襯里層的損壞情況并及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或更換。22支承或者支座變形、基礎(chǔ)沉降、緊固螺栓松動(dòng)等加強(qiáng)日常檢查監(jiān)控，必要時(shí)及時(shí)進(jìn)行修復(fù)。23運(yùn)行期間超壓、超溫、超量等1.制定運(yùn)行操作規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行；2.必要時(shí)進(jìn)行檢驗(yàn)、評(píng)估。24檢漏孔、信號(hào)孔有泄漏。檢漏孔不通暢1.及時(shí)對(duì)泄漏源進(jìn)行排查并處理；2.制定運(yùn)行操作規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行；3.及時(shí)對(duì)檢漏孔進(jìn)行疏通。25接地裝置不符合要求1.查明異常原因，并及時(shí)處理；2.接地裝置進(jìn)行定期檢測(cè)。序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注26設(shè)備銘牌、漆色、標(biāo)志不符合要求按規(guī)定完善銘牌、漆色、標(biāo)志。日管控安全員27使用未取得生產(chǎn)許可生產(chǎn)或未經(jīng)檢驗(yàn)合格的壓力容器嚴(yán)格采購(gòu)管理，使用取得生產(chǎn)許可并經(jīng)檢驗(yàn)合格的壓力容器。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人28安全附件和安全保護(hù)裝置安全閥的鉛封、校驗(yàn)標(biāo)簽缺失，未在驗(yàn)有效期內(nèi)、安全閥根部閥未常開(kāi)。1.重新校驗(yàn)安全閥；2.對(duì)安全閥鉛封、校驗(yàn)標(biāo)簽采取保護(hù)措施；3.安全閥根部閥保持常開(kāi)并鎖定。日管控安全員29爆破片泄漏、反裝，未定期更換1.查明世漏原因并消除；2.確認(rèn)爆破片的安裝方向；3.制定爆破片定期更換計(jì)劃并實(shí)施。日管控安全員30壓力表選型錯(cuò)誤、未在檢定有效期內(nèi)，刻度盤(pán)上無(wú)指示工作壓力的紅線(xiàn)，壓力表?yè)p壞1.根據(jù)工況選取符合要求的壓力表；2.制定壓力表定期檢定計(jì)劃并實(shí)施；3.刻度盤(pán)上標(biāo)出工作壓力的紅線(xiàn)；4.及時(shí)更換損壞的壓力表。日管控安全員31液位計(jì)選型錯(cuò)誤，無(wú)最高和最低安全液位的標(biāo)志，液位計(jì)存在泄漏1.根據(jù)工況選取符合要求的液位計(jì)；2.標(biāo)注最高和最低安全液位的標(biāo)志；3.修復(fù)或更換液位計(jì)。日管控安全員序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注32緊急切斷裝置未定期調(diào)試，功能失效1.定期對(duì)緊急切斷裝置調(diào)試，確保功能有效；2.必要時(shí)對(duì)遠(yuǎn)控聯(lián)鎖功能進(jìn)行測(cè)試。周排查安全總監(jiān)33測(cè)溫儀表未定期校驗(yàn)制定測(cè)溫儀表定期校驗(yàn)計(jì)劃并實(shí)施。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34環(huán)境排放口設(shè)置不符合要求排放口設(shè)置應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定。周排查安全總監(jiān)35壓力容器的安全距離、安全防護(hù)措施不符合要求與特種設(shè)各安全相關(guān)的建筑物、附屬設(shè)施，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄，整改。周排查安全總監(jiān)37投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄，整改，消除安全隱患。日管控安全員38輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄，整改。日管控安全員39快開(kāi)門(mén)式壓力容器專(zhuān)項(xiàng)快開(kāi)門(mén)式壓力容器安全聯(lián)鎖裝置不符合要求1.確保裝置完好；2.調(diào)試確認(rèn)聯(lián)鎖功能正常；3.發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)處理。日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力容器使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。PAGEPAGE7附錄2 電梯安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員1.建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；2.按規(guī)定配備相關(guān)人員。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配各具有相應(yīng)職責(zé)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強(qiáng)資格證的換證管理。周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定對(duì)安全管理人員和作業(yè)人員開(kāi)展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開(kāi)展安全培訓(xùn)教育。周排查安全總監(jiān)4作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況不符合要求檢查電梯巡檢人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業(yè)行為。日管控安全員5管理未按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)根據(jù)使用的特種設(shè)備種類(lèi)和數(shù)量，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的安全管理機(jī)構(gòu)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人6未建立電梯使用安全管理制度1.制定電梯安全管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員崗位職責(zé)；2.制定《電梯安全總監(jiān)職責(zé)》、《電梯安全員守則》、《電梯安全日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》；3.按《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》建立電梯使用安全和節(jié)能管理制度。周排查安全總監(jiān)7未建立安全技術(shù)檔案1.建立電梯安全技術(shù)檔案管理制度，明確檔案內(nèi)容及管理要求；2.按規(guī)定逐臺(tái)建立安全技術(shù)檔案并及時(shí)更新安全技術(shù)檔案。周排查安全總監(jiān)370370序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注8未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報(bào)廢等手續(xù)1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關(guān)內(nèi)容及安全管理要求:2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報(bào)廢手續(xù)。周排查安全總監(jiān)9未按規(guī)定制定電梯事故應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案并定期演練制定電梯事故應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案并每年至少開(kāi)展1次演練。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10電梯維護(hù)保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應(yīng)的許可資質(zhì)查看電梯維護(hù)保養(yǎng)單位的資質(zhì)應(yīng)覆蓋本單位電梯。月調(diào)度安全總監(jiān)11設(shè)備選用國(guó)家明令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品建立采購(gòu)管理制度，明確采購(gòu)、驗(yàn)收要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12未按有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范或合同約定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)監(jiān)督維保單位按照《電梯維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則》或合同約定的周期、內(nèi)容開(kāi)展電梯維保工作。周排查安全總監(jiān)13驅(qū)動(dòng)主機(jī)運(yùn)行時(shí)有無(wú)異常振動(dòng)和異常聲響每日觀(guān)察驅(qū)動(dòng)主機(jī)運(yùn)行情況。日管控安全員14應(yīng)急救援通道是否暢通每日巡查應(yīng)急救援通道是否暢通。日管控安全員序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注15未按規(guī)定進(jìn)行定期檢驗(yàn)、自行檢測(cè)制定定期檢驗(yàn)、自行檢測(cè)計(jì)劃并組織實(shí)施，落實(shí)定期檢驗(yàn)、自行檢測(cè)的后續(xù)整改工作。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16安全附件和安全保護(hù)裝置轎內(nèi)報(bào)警裝置、對(duì)講系統(tǒng)是否工作正常每日檢查轎內(nèi)報(bào)警裝置、對(duì)講系統(tǒng)情況。日管控安全員17緊急停止裝置是否有效每日檢查自動(dòng)扶梯與自動(dòng)人行道的緊急停止裝置。日管控安全員18轎門(mén)防撞擊保護(hù)裝置功能是否有效(安全觸板、光幕、光電等)。每日檢查轎門(mén)防撞擊保護(hù)裝置情況。日管控安全員19要求配備手動(dòng)緊急操作裝置、是否齊全每日手動(dòng)緊急操作裝置是否齊全。日管控安全員20未制定應(yīng)急救援程序每日檢查應(yīng)急救援程序。日管控安全員21環(huán)境電梯運(yùn)行環(huán)境存在不符合安全技術(shù)規(guī)范要求的情況1.制定電梯巡查制度，設(shè)定巡查頻次；2.依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范的要求，保證電梯運(yùn)行環(huán)境符合有關(guān)要求。周排查安全總監(jiān)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注22未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志或說(shuō)明每日檢查電梯安全警不標(biāo)志是否張貼。日管控安全員23電梯使用場(chǎng)所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集場(chǎng)所檢查本單位電梯是否有處于易腐蝕、易燃易爆或人員密集場(chǎng)所或環(huán)境。周排查安全總監(jiān)24政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄，整改。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄，整改，消除安全隱患。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人26輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄，整改。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人各注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，電梯使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際情況和具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄3 起重機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控方式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配各安全管理人員和作業(yè)人員建立特種設(shè)各安全管理人員與作業(yè)人員管理制度，按規(guī)定配備相關(guān)人員。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配備具有相應(yīng)職責(zé)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強(qiáng)資格證的換證管理。周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定對(duì)安全管理人員和作業(yè)人員開(kāi)展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開(kāi)展安全培訓(xùn)教育。周排查安全總監(jiān)4作業(yè)人員違章作業(yè)糾正和制止違章作業(yè)行為，遵循起重作業(yè)的安全規(guī)章和操作規(guī)程，杜絕不明重量范圍起吊、歪拉斜拽、視線(xiàn)盲區(qū)、站位混亂等違章行為。日管控安全員5管理未建立起重機(jī)械安全運(yùn)行管理規(guī)章制度1.制定《起重機(jī)械安全總監(jiān)職責(zé)》、《起重機(jī)械安全員守則》、《起重機(jī)械安全日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》；2.建立起重機(jī)械安全管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員崗位職責(zé)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人6未建立安全技術(shù)檔案按照一機(jī)一檔建立安全技術(shù)檔案，至少包括以下內(nèi)容:1.起重機(jī)械設(shè)計(jì)、制造技術(shù)資料和文件；2.起重機(jī)械安裝、改造和修理的方案、圖樣、材料質(zhì)量證明書(shū)和施工質(zhì)量證明文件、安裝改造修理監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等技術(shù)資料。3.起重機(jī)械維護(hù)保養(yǎng)記錄。周排查安全總監(jiān)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控方式責(zé)任人備注7管理未按規(guī)定辦理使用登記、1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關(guān)內(nèi)容周排查安全總監(jiān)及安全管理要求；變更登記及停用、報(bào)廢手2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、續(xù)報(bào)廢手續(xù)，辦理報(bào)廢的設(shè)備應(yīng)確認(rèn)去功能化處理。8未按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)和自行檢查按規(guī)定制定維護(hù)保養(yǎng)制度和定期自行檢查制度，并做好記錄。周排查安全總監(jiān)9未建立起重機(jī)械事故應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案并定期演練制定起重機(jī)械事故應(yīng)急救援專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案并每年至少進(jìn)行1次事故演練。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10登高作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)操作人員穿戴勞動(dòng)保護(hù)用具（如安全帽、安全鞋)，嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，采取必要的安全防護(hù)措施。日管控安全員11設(shè)備未按要求使用符合要求1.制定特種設(shè)各采購(gòu)、安裝、改造、修理、月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人的特種設(shè)備或使用國(guó)家報(bào)廢等管理制度；明令禁止，未按實(shí)際情況2.對(duì)計(jì)劃新增設(shè)各采購(gòu)前根據(jù)起重機(jī)械的用選擇適合使用條件要求的起重機(jī)械途、使用環(huán)境，選擇適合使用條件要求的起重機(jī)械，并且對(duì)所使用起重機(jī)械的選型負(fù)責(zé)。12未按有關(guān)規(guī)定對(duì)起重機(jī)械定期檢驗(yàn)，設(shè)各超期未檢1.制定特種設(shè)備檢驗(yàn)制度和檢驗(yàn)計(jì)劃；2.明確安全總監(jiān)負(fù)責(zé)定期檢驗(yàn)和后續(xù)整改工作。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控方式責(zé)任人備注13設(shè)備吊索具未設(shè)置防止吊物1.檢查吊索具防脫鉤裝置情況；日管控安全員意外脫鉤的安全裝置，吊索具出現(xiàn)危險(xiǎn)斷面磨損2.定期檢查吊索具磨損、塑性變形、扭轉(zhuǎn)變超過(guò)10％、裂紋、焊補(bǔ)、形情況。塑性變形、扭轉(zhuǎn)變形14未對(duì)鋼絲繩進(jìn)行日常檢1.每日檢