計(jì)算機(jī)專業(yè)基礎(chǔ)考綱及基金從業(yè)資格考試專項(xiàng)訓(xùn)練輔導(dǎo)

考試科目820計(jì)算機(jī)專業(yè)基礎(chǔ)考試形式筆試（閉卷）考試時(shí)間180分鐘考試總分150分本科目包括《數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)》和《計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)》兩門課程，總分150分，兩門課程各占75分《數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)》一、總體要求《數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)》是計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)的重要理論技術(shù)基礎(chǔ)，是計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)科的核心課程。要求：1.理解數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的基本概念；掌握數(shù)據(jù)的邏輯結(jié)構(gòu)、存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)及其差異，以及各種基本操作的實(shí)現(xiàn)。2.掌握基本的數(shù)據(jù)處理原理和方法的基礎(chǔ)上，能夠分析算法的時(shí)間復(fù)雜度與空間復(fù)雜度。3.能夠選擇合適的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和算法策略進(jìn)行問題求解，具備采用

C

或

C++或

JAVA

語言設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)算法的能力。二、內(nèi)容1.數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及算法的相關(guān)概念和術(shù)語（1）數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及算法的概念；（2）數(shù)據(jù)的邏輯結(jié)構(gòu)和存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)；（3）算法的定義及特性；（4）算法時(shí)間復(fù)雜度和空間復(fù)雜度的分析方法。2．線性表（1）線性表的定義（2）線性表的基本操作及在順序存儲(chǔ)及鏈?zhǔn)酱鎯?chǔ)上的實(shí)現(xiàn)；（3）各種變形鏈表（循環(huán)鏈表、雙向鏈表、帶頭結(jié)點(diǎn)的鏈表等）的表示和基本操作的實(shí)現(xiàn)；（4）遞歸過程的特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)方法；（5）棧和隊(duì)列的基本概念；棧和隊(duì)列的順序存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)、鏈?zhǔn)絻?chǔ)存結(jié)構(gòu)及其存儲(chǔ)特點(diǎn)；（6）棧和隊(duì)列的應(yīng)用（7）循環(huán)隊(duì)列的判滿、判空方法；（8）特殊矩陣的壓縮儲(chǔ)存；3．廣義表的基本概念、存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)和基本操作4．樹和二叉樹（1）樹與森林的基本概念（2）樹與森林的存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)及遍歷（3）二叉樹的定義及6大性質(zhì)（4）二叉樹的順序儲(chǔ)存與鏈?zhǔn)絻?chǔ)存結(jié)構(gòu)（5）二叉樹的先序、中序、后序三種遍歷方式的關(guān)系以及實(shí)現(xiàn)；層序遍歷的實(shí)現(xiàn)（6）線索二叉樹的基本概念與構(gòu)造方法（7）樹與二叉樹的應(yīng)用：二叉排序樹；二叉平衡樹；哈夫曼樹與哈夫曼編碼5．圖（1）圖的基本概念和術(shù)語；（2）圖的存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)：鄰接矩陣、鄰接表、逆鄰接表；（3）遍歷算法：深度優(yōu)先搜索算法和廣度優(yōu)先搜索算法；（4）應(yīng)用：最小生成樹；最短路徑，拓?fù)渑判蚝完P(guān)鍵路徑。6．查找（1）查找的基本概念；靜態(tài)查找與動(dòng)態(tài)查找；（2）順序查找、折半查找、索引查找（3）哈希查找哈希函數(shù)的基本構(gòu)造方法，解決地址沖突的基本策略；（4）各種查找算法的時(shí)間復(fù)雜度和空間復(fù)雜度。7．排序（1）排序的基本概念（2）插入排序（3）簡(jiǎn)單選擇排序（4）希爾排序（5）快速排序（6）堆排序（7）歸并排序（8）基數(shù)排序（9）排序算法的比較。三、題型及分值比例1.填空題（10分）2.單選題（20分）3.簡(jiǎn)答題（30分）4.算法題（15分）其中算法題分為閱讀、修改和編寫算法三類：(1)閱讀算法：閱讀指定算法，回答使用的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、算法實(shí)現(xiàn)的功能或執(zhí)行的結(jié)果；(2)修改算法：閱讀指定算法，指出算法的錯(cuò)誤并修正；指出算法的不足并改進(jìn)；按給定功能填寫算法空缺部分；(3)編寫算法：根據(jù)算法功能要求，選擇或者設(shè)計(jì)合適的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，用程序設(shè)計(jì)語言編寫算法，實(shí)現(xiàn)指定功能。以上皆可分析給定或者設(shè)計(jì)的算法時(shí)空復(fù)雜度。操作系統(tǒng)部分一、總體要求主要考察學(xué)生對(duì)操作系統(tǒng)基本概念、原理的理解程度，重點(diǎn)考察操作系統(tǒng)的設(shè)計(jì)方法與實(shí)現(xiàn)技術(shù)，同時(shí)能夠具備運(yùn)用所學(xué)的操作系統(tǒng)原理、方法與技術(shù)分析問題和解決問題的能力。二、內(nèi)容及比例操作系統(tǒng)的基本概念批處理與多道程序設(shè)計(jì)分時(shí)系統(tǒng)與實(shí)時(shí)系統(tǒng)操作系統(tǒng)的基本類型與特征并發(fā)與并行的概念操作系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)與功能模塊程序的并發(fā)執(zhí)行與順序執(zhí)行處理機(jī)管理進(jìn)程:進(jìn)程控制塊、進(jìn)程的幾種基本狀態(tài)與狀態(tài)轉(zhuǎn)換（進(jìn)程的創(chuàng)建、進(jìn)程的終止、進(jìn)程的阻塞與喚醒、進(jìn)程的掛起與激活等）進(jìn)程的同步與互斥：臨界資源、臨界區(qū)、進(jìn)程同步與互斥問題、信號(hào)量機(jī)制以及P、V操作、管程機(jī)制。進(jìn)程間通信：進(jìn)程通信的類型（直接通信和間接通信方式）、消息傳遞系統(tǒng)中的幾個(gè)問題、消息緩沖隊(duì)列通信機(jī)制。線程與進(jìn)程的調(diào)度:線程與進(jìn)程的基本概念，調(diào)度的類型、調(diào)度隊(duì)列模型、調(diào)度方式、進(jìn)程調(diào)度算法（先來先服務(wù)、短進(jìn)程優(yōu)先、時(shí)間片輪轉(zhuǎn)、基于優(yōu)先級(jí)的調(diào)度算法等）。死鎖:死鎖的基本概念，死鎖定理、死鎖預(yù)防、死鎖避免與處理死鎖的基本方法、銀行家算法。綜合應(yīng)用：生產(chǎn)者消費(fèi)者問題、讀者和寫者問題、哲學(xué)家進(jìn)餐問題等。內(nèi)存管理內(nèi)存管理的需求：重定位、內(nèi)存保護(hù)、內(nèi)存共享程序的裝入和鏈接：靜態(tài)裝入和可重定位裝入、靜態(tài)鏈接、動(dòng)態(tài)鏈接、運(yùn)行時(shí)動(dòng)態(tài)鏈接。分區(qū)存儲(chǔ)管理：分區(qū)方式（單一連續(xù)分區(qū)、固定分區(qū)、可變式分區(qū)）、分區(qū)分配算法（首次適應(yīng)算法、循環(huán)首次適應(yīng)算法、最佳適應(yīng)法、最壞適應(yīng)法等）。段式管理與頁式管理：段、頁、碎片等基本概念、段式管理與頁式管理機(jī)制虛擬內(nèi)存：局部性原理、虛擬內(nèi)存概念、請(qǐng)求分段與請(qǐng)求分頁、段頁式管理、段頁式地址結(jié)構(gòu)與地址轉(zhuǎn)換、頁面置換算法（先進(jìn)先出、LRU、Clock置換）、抖動(dòng)設(shè)備管理I/O系統(tǒng)的：基本概念、I/O控制方式（程序I/0、中斷、DMA、通道）、相關(guān)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、緩沖管理（單緩沖、雙緩沖、循環(huán)緩沖、緩沖池）磁盤管理與磁盤調(diào)度算法：SSTF算法，SCAN算法，CSCAN算法，N-STEP-SCAN算法，F(xiàn)SCAN算法設(shè)備分配、設(shè)備處理、虛擬設(shè)備，Spooling系統(tǒng)文件系統(tǒng)基本概念：文件和文件系統(tǒng)、目錄、文件結(jié)構(gòu)的物理結(jié)構(gòu)和邏輯結(jié)構(gòu)（順序文件、索引順序文件、索引文件、HASH文件）外存分配方法：連續(xù)分配、鏈接分配、索引分配目錄管理：?jiǎn)渭?jí)目錄、二級(jí)目錄、多級(jí)目錄文件存儲(chǔ)空間的管理技術(shù)：位示圖、空閑鏈表、索引三、題型及分值比例填空題（10分）選擇題（14分）分析計(jì)算題（30分）簡(jiǎn)答題（21分）判斷題

1托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效

2沒有基金契約就沒有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。[答]是

3.基金托管人對(duì)基金設(shè)立和運(yùn)作不承擔(dān)民事責(zé)任。[答]是

4.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。[答]是

5.基金托管人和基金管理人在行政上、財(cái)政上應(yīng)相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員則可以相互兼職。[答]非

6.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動(dòng)用基金資產(chǎn)。[答]非

7托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。[答]非

8.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。[答]是

9.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。[答]是

10.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的90%。[答]非

11.披露基金信息的年度報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的60日內(nèi)公布。[答]非

12.披露基金信息的年度報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的60日公布。[答]是

13.基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的30個(gè)工作日內(nèi)公告。[答]非

14基金管理公司應(yīng)該在每周五公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。[答]非

15基金管理人公告托管人的變更屬于定期報(bào)告。[答]非

基金受益人本身不是基金契約的當(dāng)事人

16.開放式基金在批準(zhǔn)之是起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元[答]是

17.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息額須在15天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。[答非

18.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。[答]非

19.基金契約的當(dāng)事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。[答]非

20.基金受益人本身不是基金契約的當(dāng)事人。[答]是

21基金發(fā)起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創(chuàng)設(shè)的信托帶有他益性質(zhì)。[答]是

22.我國(guó)法律將基金契約定義為諾成契約而不是實(shí)現(xiàn)契約。[答]是

23.基金契約是托管協(xié)議的一部分。[答]非

24.托管協(xié)議可以改變基金契約對(duì)基金管理人和托管人權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定。[答]非

25托管協(xié)議調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議，基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議。[答]是

26.我國(guó)基金的設(shè)立實(shí)行的是注冊(cè)制。[答]非

27.注冊(cè)制是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。[答]非

28.在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局會(huì)檢查材料的真實(shí)、完整性和準(zhǔn)確性。[答]非

29美國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)私募基金實(shí)行注冊(cè)豁免。[答]是

30審批制和注冊(cè)制的選擇就是要解決好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。[答]是31.設(shè)計(jì)一個(gè)基金品種，首先要確定投資策略。[答]非

32.每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元。[答]是

33.基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。[答]是

34.封閉式基金的募集期限是6個(gè)月。[答]非

35.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50%時(shí)，該基金不得成立。[答]非

36公司型基金持有人和基金托管人的關(guān)系是受益人與受托人的關(guān)系。[答]非

37.契約型基金持有要和基金托管人的關(guān)系是委托人和受托人的關(guān)系。[答]非

38.基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關(guān)系。[答]非

39基金持有人與基金管理人的關(guān)系既是委托人和受托人的關(guān)系，也是受益人與受托人的關(guān)系。[答]是

40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到籌建申請(qǐng)后，自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。[答]是

41.經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后15個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許》。

[答]非

42基金管理人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。[答]非

43.基金管理人可以從事債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)。[答]是

44.基金托管人在對(duì)基金進(jìn)行托管時(shí)，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對(duì)不同的基金可以合賬管理。[答]非

45.基金手管人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄15年以上。[答]是

46.原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。[答]是

47.基金持有人大會(huì)只能由基金管理或基金托管人召集。[答]非

48.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。出席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時(shí)，召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時(shí)，即可重新召開。[答]非

49.基金管理人可以從事債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)。[答]是

50.基金托管人在對(duì)基金進(jìn)行托管時(shí)，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對(duì)不同的基金可以合賬管理。[答]非

51.基金手管人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄15年以上。[答]是

52.原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。[答]是

53.基金持有人大會(huì)只能由基金管理或基金托管人召集。[答]非

54.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。出席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時(shí)，召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時(shí)，即可重新召開。[答]非

55計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

[答]非

56.更換基金管理人時(shí)，由基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金管理人形成決

[答]是

57.基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告;如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告。

[答]非

58.原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

[答]是

59.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。

[答]非

60.基金管理人可以從事證券信用交易。[答]非61.基金管理人可以動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資。[答]非

62基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。[答]非

63基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。[答]是

64基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。[答]非

65.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。[答]非

66.基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

[答]非

67.證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

[答]非

68.基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。

[答]非

69.基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。

[答]是

70每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。

[答]是

71基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。

[答]是

72.設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。

[答]非

73.提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。

[答]是

74在籌建期內(nèi)，申請(qǐng)人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。

[答]非

75.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。

[答]非

76基金管理公司自成立之日起的3個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。

[答]非

77.基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元。

[答]非(二)多項(xiàng)選擇題

1.開放式基金銷售方式可分為()。

A.代理銷售

B.零售

C.直接銷售

D.批發(fā)銷售

[答]AC

2封閉式基金的發(fā)行方式有()。

A.公募

B.私募

C.認(rèn)購(gòu)

D.上網(wǎng)發(fā)行

[答]AB

3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的()。

A.發(fā)行方式

B.發(fā)行價(jià)格

C.發(fā)行費(fèi)用

D.發(fā)行期限

[答]ABCD

4.按照發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為()方式。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

[答]AB

招募說明書的主要職能

5美國(guó)證監(jiān)會(huì)要求投資公司的招募說明書分為()。

A.招募說明書主體部分

B.附加信息說明

C.基本信息

D.細(xì)節(jié)

[答]AB

6.招募說明書的主要職能是()。

A.推銷基金證券

B.保護(hù)投資者的利益

C.信息披露

D.指導(dǎo)投資

[答]AB

15.基金信息披露的定期報(bào)告包括()。

A.年度報(bào)告

B.中期報(bào)告

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金凈值報(bào)告

[答]ABCD

7.下列是審批制缺陷的是().

A.降低效率，孳生腐敗

B.既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式，難度很大

C.強(qiáng)調(diào)政府一面，容易造成對(duì)市場(chǎng)的漠視

D.甄別了虛假的信息

[答]AB

8.基金的發(fā)起設(shè)立的基本管理模式有()。

A.注冊(cè)制

B.審批制

C.核準(zhǔn)制

D.登記制

[答]AB

9.審批制要對(duì)基金進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，這里的實(shí)質(zhì)性的檢查指的是()。

A.對(duì)內(nèi)容的真實(shí)與否進(jìn)行檢查

B.對(duì)程序的合法性進(jìn)行檢查

C.對(duì)形式的合法性進(jìn)行檢查

D.不對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性與否進(jìn)行檢查

[答]ABC

10.我國(guó)目前規(guī)定對(duì)下列()內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性的檢查。

A.文件內(nèi)容是否符合法律規(guī)定

B.其他相關(guān)內(nèi)容

C.申報(bào)文件是否有虛假陳述

D.申報(bào)文件是否全面

[答]ACD11.下列國(guó)家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊(cè)的是()。

A.英國(guó)

B.美國(guó)

C.中國(guó)香港

D.中國(guó)臺(tái)灣

E.中國(guó)大陸

[答]ABCD

12.我國(guó)證券投資基金主要投資于()。

A.國(guó)內(nèi)A股

B.國(guó)內(nèi)B股

C.債券

D.海外證券

E.短期商業(yè)票據(jù)

[答]AC

13.我國(guó)基金品種設(shè)計(jì)的制約因素有()。

A.我國(guó)金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類較少，規(guī)模有限

B.我國(guó)居民總體收入水平較低

C.我國(guó)基金管理水平不高

D.我國(guó)基金投資者的素質(zhì)不高

E.我國(guó)法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高

[答]ABCE

14基金設(shè)立的步驟有()。

A.申請(qǐng)前的準(zhǔn)備工作

B.提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要文件

C.申請(qǐng)的審核和批準(zhǔn)

D.公告

[答]ABC

15申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要發(fā)起人有()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托投資公司

D.基金管理公司

[答]BCD

16.基金契約的當(dāng)事人有()。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

[答]ABC

17.基金契約涉及()。

A.基金發(fā)起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

[答]BCD

18.基金契約的特征有()。

A.基金契約是要式契約

B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

C.基金契約是諾成合同

D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同

[答]ABC

19.托管協(xié)議的特征有()。

A.托管協(xié)議是要式合同

B.托管協(xié)議是派生合同

C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同

D.托管協(xié)議是諾成合同

[答]ABC

基金管理人委托的商業(yè)銀行

20開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由()辦理。

A：基金管理人

B：基金管理人委托的商業(yè)銀行C：基金管理人委托的證券公司

D：證券交易所

[答]ABCD21.申請(qǐng)辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)，申請(qǐng)和贖回業(yè)務(wù)的部門

B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員

C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)

D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

E：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

[答]ABCDE

22.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)()。

A：建立并管理投資人的基金單位帳戶

B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記

C：確認(rèn)基金交易

D：代發(fā)紅利

E：保管基金投資人的名冊(cè)

[答]ABCDE

向基金投資人提供各種文件和資料

23下列()規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。

A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告

C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值

E：向基金投資人提供各種文件和資料

[答]ABCE

24.下列屬于基金管理人的禁止行為的是()。

A：基金管理人將本基金投資于其他基金

B：基金管理人從事證券信用交易

C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資

D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)

E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

[答]ABCDE

基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

25基金托管人禁止下列的()行為。

A：從事基金投資

B：挪用基金資產(chǎn)

C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

[答]BC

26基金持有人大會(huì)可以由()召集。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：代表10%以上基金分額的基金持有人

D：基金主要發(fā)起人

[答]ABCD

27.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。

A：基金代銷機(jī)構(gòu)

B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C：基金咨詢機(jī)構(gòu)

D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所

[答]ABCDE

28基金管理人更換程序?yàn)?)。

A：提名

B：決議

C：公告

D：批準(zhǔn)

[答]ABCD

29：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由()提名。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：基金發(fā)起人

C：中國(guó)人民銀行

D：基金托管人

[答]AD

30.基金管理人退任的條件()。

A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的

[答]ABCD31基金托管人通常由()擔(dān)任。

A：商業(yè)銀行

B：證券公司

C：信托投資公司

D：保險(xiǎn)公司

[答]AC

32.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件()。

A：設(shè)有專門的基金托管部

B：實(shí)收資本不少于80億元

C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員

D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

E：具備安全，高效的清算和交割能力

[答]ABCDE

33.基金托管人的權(quán)利有()。

A：獲取基金托管費(fèi)

B：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

C：復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格

D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利

[答]ABCD

基金管理人的職責(zé)

34我國(guó)設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過()程序。

A：準(zhǔn)備

B：籌建

C：開業(yè)

D：公告成立

[答]ABC

35.基金管理人的職責(zé)有()。

A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)

B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益

C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上

D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告

E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值

[答]ABCDE

36基金管理人的權(quán)利有()。

A：代表基金行使股東權(quán)利

B：運(yùn)用基金資產(chǎn)

C：獲得基金管理人報(bào)酬

D：監(jiān)督基金托管人

[答]ABCDE

37.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為()。

A：證券公司

B：信托投資公司

C：基金管理公司

D：商業(yè)銀行

[答]ABC

38.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是()。

A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議

B：起草基金契約

C：撰寫招募說明書

D：取得托管協(xié)議

E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)

[答]ABCDE

39.下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是()。

A：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金

B：取得基金收益

C：轉(zhuǎn)讓基金單位

D：參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)

E：出席或委派代表出席基金持有人大會(huì)

[答]ABCDE

40基金管理公司的主要發(fā)起人是()。

A：證券公司

B：商業(yè)銀行

C：保險(xiǎn)公司

D：信托投資公司

[答]AD

41.基金管理公司可以采取()的組織形式。

A：無限責(zé)任公司

B：兩和公司

C：有限責(zé)任公司

D：股份有限責(zé)任公司

[答]CD

42.基金管理人的主要業(yè)務(wù)有()。

A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn)

B：發(fā)起設(shè)立基金

C：管理基金

D：監(jiān)督基金保管人

[答]BC單選題

1.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的()提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答]D

2.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于()年，最低募集數(shù)額不得少于()億元。

A.152

B.53

C.153

D.52

[答]D

3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過()個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答]C

4.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存()。

A.15年

B.60天

C.1年

D.15天

[答]D

5.自基金終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答]A

6.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后()個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答]B

基金托管人更換

7.新任基金托管人由()提名。

A：基金主要發(fā)起人

B：基金管理人

C：基金管理人或基金主要發(fā)起人

D：基金持有人大會(huì)

[答]B

8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后()個(gè)工作日內(nèi)公告。

A：7

B：15

C：5

D：3

[答]C

9代表基金份額()以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。

A：15%

B：50%

C：51%

D：30%

[答]D

基金主要發(fā)起人要求

10通知召開基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。

A：30

B：15

C：60

D：7

[答]A

11.以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前()天公布提案。

A：15

B：7

C：10

D：30

[答]C

12.基金主要發(fā)起人要求有()年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4開放式基金銷售方式

13下列不是清算小組成員的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發(fā)起人

[答]C

14.基金清算賬冊(cè)由()保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發(fā)起人

[答]B

封閉式基金的發(fā)行

15.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用()的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

[答]A

16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過()方式來適當(dāng)分配基金份額。

A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

B.配號(hào)搖簽

C.平均分配

D.以上方式均可

[答]B

17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。

A.基金的銷售

B.基金的發(fā)行

C.基金的成立

D.以上均可

18.()指以公開的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

[答]A

19.()指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

[答]B

20.()指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

[答]C

基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金

21()指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

[答]D

22.()是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

[答]C

23.采用()方式的基金無須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

[答]B

24.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是()。

A.1元

B.不定

C.1.01元

D.2元

[答]C

25.封閉式基金每基金單位的面值是()。

A.1元

B.2元

C.1.01元

D.不定

[答]A26.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按()發(fā)行。

A.溢價(jià)

B.折價(jià)

C.平價(jià)

D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

[答]C

基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

27基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的()個(gè)工作日內(nèi)公告。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答]D

28.基金管理公司應(yīng)該在每周的()公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

[答]A

29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是()。

A.定期公告

B.中期報(bào)告

C.臨時(shí)公告

D.季度報(bào)告

[答]C

30.()是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

A.注冊(cè)制

B.審批制

C.核準(zhǔn)制

D.登記制

[答]B

31.()是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。

A.注冊(cè)制

B.審批制

C.核準(zhǔn)制

D.登記制

[答]B

32.開放式基金在批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于()億元時(shí)，該基金不得成立。

A.2

B.1

C.3

D.4

[答]A

33不是基金契約當(dāng)事人的是?

下列不是基金契約當(dāng)事人的是()。

A.基金發(fā)起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

[答]B

34.下列不是基金契約的特征的是()。

A.基金契約是要式契約

B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

C.基金契約是諾成合同

D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同

[答]D

35.()是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協(xié)議

D.發(fā)起人協(xié)議

[答]C

36.()是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議書。

A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協(xié)議

D.發(fā)起人協(xié)議

[答]D37.()是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協(xié)議

D.發(fā)起人協(xié)議

[答]A

38.()不是托管協(xié)議的特征。

A.托管協(xié)議是要式合同

B.托管協(xié)議是派生合同

C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同

D.托管協(xié)議是諾成合同

[答]D

39托管協(xié)議在什么時(shí)間起生效

托管協(xié)議在()起生效。

A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章