經(jīng)濟學流派第12講新制度主義2

第11講（2）

新制度主義經(jīng)濟學：

制度與制度變遷

一、制度的內(nèi)涵沒有規(guī)矩，不成方圓。制度（Institution）一詞古已有之?！掇o海》對制度的解釋是指要求成員共同遵守的、按一定程序辦事的規(guī)程。制度是一個含義廣泛的概念。從原始部落的社會組織方式和風俗習慣，到現(xiàn)代社會的法律與政府制定的管制規(guī)則，都可以名之為“制度”。1、舊制度學派的定義：凡勃倫：制度是大多數(shù)人所共有的一些“固定思維習慣、行為準則、權(quán)力與財富原則”。“制度必須隨著環(huán)境刺激的變化而變化?！彼^經(jīng)濟制度是指人們在社會的生活過程中接觸到它所處的物質(zhì)環(huán)境時繼續(xù)前進的習慣方式?？得⑺梗褐贫仁羌w行動控制個體行動。制度告訴人們能夠、應該、必須做什么，或者相反?？得⑺拐J為制度是集體行動控制個體行動。2、新制度學派的定義諾斯指出：“制度乃是一個社會中的游戲規(guī)則。更嚴格地說，制度是人為制定的限制，用以約束人類的互動行為?！边@就是說，制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利和效用最大化利益的個人行為，它提供了人類相互影響的框架，建立了一個社會，或更確切地說，一種經(jīng)濟秩序的合作與競爭關(guān)系。故制度是社會游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)造的、用以限制人們相互交流行為的框架（1990年《制度、制度變遷與經(jīng)濟成績效》）。舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟行為。例如它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則、支配政治權(quán)力的配置與使用憲法中所內(nèi)含的規(guī)則，以及確立由市場或政府來分配資源與收入的規(guī)則。用中國的俗話說即是：沒有規(guī)矩不成方圓。小結(jié)：制度基本內(nèi)涵：1）制度是約束人們行為的一系列規(guī)則，即社會游戲規(guī)則。它抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機會主義行為。2）制度與人的動機、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。歷史上的任何制度，都是當時人的利益及其選擇的結(jié)果。3）制度是一種“公共物品”，它不能針對某一個人。制度在發(fā)揮作用的群體中，通常是共同的知識。制度為一個共同體所共有，并總是依靠某種懲罰或激勵而得以貫徹，由此將人類行為導入可合理預期的軌道。3、博弈論的制度定義我們在這里采用的是劉易斯（DavidLewis,1969）和肖特（AndrewSchotter，1983）的定義。社會習慣是一類特殊的制度，如見面握手、行路靠右等，這些行為規(guī)范是自發(fā)實施的，按照劉易斯的定義，它們是社會協(xié)調(diào)博弈中的非合作均衡解。當然，還有許多制度不能歸入這種社會習慣，雖然這類制度主要也是用于解決社會的協(xié)調(diào)問題，但它們不一定是自發(fā)實施的，可能需要政府之類的權(quán)威機構(gòu)來付諸實施。如產(chǎn)權(quán)制度就不能自發(fā)實施，因為每個人都有動機去拿別人的財產(chǎn)，故需要權(quán)威機構(gòu)來保護每個人的財產(chǎn)權(quán)利。也就是說，制度既包括可以自發(fā)實施的社會習慣，也包括需要權(quán)威機構(gòu)強制實施的法律。因此，肖特將制度定義為：——制度是社會群體內(nèi)部用于解決某類協(xié)調(diào)問題（S）的一套行為規(guī)則（記為R），R構(gòu)成該群體的共同知識，且滿足下列條件：（1）該群體中每一個人都遵守R；（2）每一個人預期其他人也遵守R；（3）給定其他人遵守R，每一個人的最優(yōu)選擇是遵守R，此時每個人都遵守R是協(xié)調(diào)問題S的唯一均衡解；或（4）如果有人不遵守R，其他人也將不遵守R，此時得到的收益要低于所有人都遵守R條件下的收益（Schotter,1981,p.11）。

案例1“和平之煙”：作為合作規(guī)則的習慣

在早期北美的兩個印第安部落之間，由于爭奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生爭執(zhí)。多年的武力爭斗使雙方飽經(jīng)滄桑，因而這兩個部落的首領(lǐng)不同尋常地決定用和談的方式解決爭端。敵對的雙方在會面時局促不安，同時又略帶傲慢和挑釁的態(tài)度——在當時，甚至在今天，人類都有著這樣一種“傳統(tǒng)”，即極可能把和解的愿望誤解為懦弱。因此，雙方的首領(lǐng)在會面時都以保持沉默為策略。在這令人有點尷尬的情形下，碰巧其中一位酋長點起煙管，另一位隨后也點燃了自己的煙管，結(jié)果氣氛緩和下來，逐漸進入了議題，最后達成了和解。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習慣。最后，它成為每個印第安人必須遵循的規(guī)則：在抽煙過后就禁止相互攻擊。由此，煙管也就變成了和平的象征。

——張宇燕：《經(jīng)濟發(fā)展與制度選擇》中國人民大學出版社，1992年版，第146—147頁。

二、制度的構(gòu)成

根據(jù)諾斯的看法，制度乃是社會的游戲規(guī)則，這種游戲規(guī)則通常由正式規(guī)則、非正式規(guī)則和實施機制三部分構(gòu)成。

1）正式規(guī)則是指人們自覺發(fā)現(xiàn)并用以規(guī)范化的一系列規(guī)則，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約。具體是指“確定生產(chǎn)、交換和分配的基礎(chǔ)的一整套政治、社會和法的基本規(guī)則?！边@些規(guī)則的排列順序是，從憲法到成文法和不成文法，再到明確的規(guī)則，最后到個別的契約。它們共同約束著人們的行為，其中，政治規(guī)則可定義為政治團體的等級結(jié)構(gòu)，以及它們的基本決策結(jié)構(gòu)和支配議事日程的明晰特征。經(jīng)濟規(guī)則用于界定產(chǎn)權(quán)，即關(guān)于財產(chǎn)使用、從中獲取收入的權(quán)力，以及轉(zhuǎn)讓一種資產(chǎn)或資源的能力。

正式規(guī)則的主要特征是在于其具有強制性。例如，在學校，校規(guī)就是正式規(guī)則，學生必須遵守。2）非正式規(guī)則包括習俗、傳統(tǒng)、道德觀念、意識形態(tài)等可以統(tǒng)稱為“文化”的一些東西。其中意識形態(tài)處于核心地位，因為它蘊含著價值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念和風俗習性。諾斯認為，人們通過意識形態(tài)了解自己所處的環(huán)境，建立起一種指導行為的世界觀。故非正式規(guī)則的作用在于克服搭便車的問題，促進一些群體不再按有關(guān)成本和收益的簡單的享樂主義的和個人的計算來行事。如公益，企業(yè)責任，誠信，排隊，不亂丟垃圾，讓座等。3）實施機制一國制度的有效性，不僅取決于該國正式規(guī)則和非正式規(guī)則的完善程度，而且取決于這個國家制度的實施機制是否健全。離開了實施機制，制度就形同虛設(shè)，實施機制就是規(guī)則實施的過程和原理。在新制度經(jīng)濟學看來，在復雜的經(jīng)濟交往中，違約、欺騙行為會隨時發(fā)生，阻礙交往的進行，因此，必須建立相應的制度為合作者提供足夠的信息，以保證合約的實施。比如，我們將錢存入銀行，是因為我們知道，我們需要用錢時可以從銀行再將錢以出來。如果需要用錢時，銀行不讓取錢，那么我們可以找警察和法院。這就是一種實施機制。假若沒有警察和法院，那么，誰也不敢把錢存在銀行。又若你絕對不敢把大筆的錢借給不認識的人，如果他不還錢，你沒有辦法讓他就范（地下錢莊放高利貸，一般依靠黑社會的手段來進行執(zhí)行）。還有，餐館對于吃飯不付錢的人，可以叫警察，但往往來不及，因而許多餐館往往都養(yǎng)著一些打手，以便隨時可以對吃白食的人進行懲罰。這些都說明，實施機制也有正式的和非正式之分，并且在社會經(jīng)濟生活中極其重要。三、制度的功能1、降低交易成本在新古典經(jīng)濟學中，由于假定交易成本為零，故制度因素可以忽略。當交易成本不為零時，制度的作用就顯示出來了。當存在明顯的交易成本時，各種制度就被制定出來，引導交易者，使之獲得正確的信息。許多制度制定出來就是為了降低交易成本。如企業(yè)制度，貨幣制度等，都是為了降低交易成本。有效的制度能降低市場中的不確定性，抑制人的機會主義行為，從而降低交易成本。2、為經(jīng)濟提供服務(wù)W。舒爾茨認為，制度的功能就是為經(jīng)濟提供服務(wù)，如貨幣制度便利了交換和結(jié)算，租賃、抵押貸款和期貨可以提供一種使交易費用降低的合約；市場可以提供信息，保險公司可以分散風險；銀行可以提供金融服務(wù)等。3、為合作創(chuàng)造條件制度由于規(guī)范了人們之間的相互關(guān)系，減少了信息成本和不確定性，把阻礙合作的因素減到了最低限度。4、提供激勵最明顯的例子是專利制度，鼓勵了人們的發(fā)明創(chuàng)造。再如市場制度，它象一架精巧的機器，通過獎勤罰懶，最大限度地激勵人們努力工作。5、外部收益的內(nèi)部化如在存在外部性的場合，通過明確產(chǎn)權(quán)，在交易成本很小時就可能解決外部性問題。6、提供保險功能能夠幫助人們形成他們對自己經(jīng)濟行為可以合理把握的預期。財產(chǎn)權(quán)得不到切實的保障，處在經(jīng)濟活動中的人們就缺少基本的安全感，這一點常常是經(jīng)濟秩序混亂的根源。經(jīng)驗表明，濫用資源、不重積累、分光吃凈等短期化行為，是現(xiàn)行制度保險功能殘缺的表現(xiàn)。

四、制度的起源1、科斯的交易成本學起源說在科斯看來，制度之所以產(chǎn)生，完全是為了降低交易成本。以企業(yè)為例，企業(yè)是一種生產(chǎn)制度，它之所以存在，是為了降低交易成本。假若不存在交易成本，一切生產(chǎn)均可以不在企業(yè)內(nèi)進行，也就不需要企業(yè)這種經(jīng)濟組織。2、諾斯的分工與交易起源說：

從簡單交換到非個人的交換諾斯認為，迄今為止，人類經(jīng)歷了兩大交換形式，一是簡單的交換形式，另一類是非個人的交換形式（impersonal）。在前者專業(yè)化和分工都處于原始狀態(tài)，交易不斷重復進行，買賣幾乎同時發(fā)生，每一項交易的參加者很少，當事人中間擁有對方的完全信息。比如農(nóng)民用糧食交換鋤頭就是如此。熟人社會------陌生人社會在這種情況下，不需要通過建立一套制度來約束人們的交易行為，以達到合作。隨著交換的增加，市場規(guī)模擴大，這時出現(xiàn)了非個人的交換形式，表現(xiàn)為交易人數(shù)大量增加，信息不完全或不對稱，欺詐、違約、偷竊等行為不可避免。由此產(chǎn)生了“囚徒的困境”和奧爾遜描述的“搭便車”情況。在這種情況下，制度就應運而生，以使其個人收益與其投入相稱。故制度的作用在于規(guī)制人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，把阻礙合作的因素減到最低限度。一般地說，新制度經(jīng)濟學家認為，在歷史上，分工及專業(yè)化的發(fā)展嚴重地受到交易成本提高的限制，制度的出現(xiàn)一定會使專業(yè)化程度提高所節(jié)約的生產(chǎn)費用正好大于或等于由此引起的交易成本的提高。如果沒有制度，專業(yè)化和分工所帶來的好處可能被過大的交易成本所抵消。專題與案例2：斯密定理亞當·斯密在《國富論》中研究了交換引起分工和專業(yè)化，從而大大提高生產(chǎn)率的情況。此外，斯密還探討了分工與市場范圍的關(guān)系。斯密的基本觀點明確地表達在《國富論》第３章的標題上：“分工受市場范圍的限制”。以這一觀點為標題，斯蒂格勒（G.J.Stigler,1951)在其論文《市場容量限制勞動分工》中進一步發(fā)揮了他稱之為“斯密定理”的觀點。同樣的論點，斯密側(cè)重于解釋個人的分工與專業(yè)化，斯蒂格勒側(cè)重于解釋企業(yè)斯密定理的具體含義是，只有當對某一產(chǎn)品或服務(wù)的需求隨市場范圍的擴大增長到一定程度時，專業(yè)化的生產(chǎn)者才能實際出現(xiàn)和存在。隨著市場范圍的擴大，分工和專業(yè)化的程度不斷提高，反過來說，如果市場范圍沒有大到一定程度，即需求沒有多到使專業(yè)生產(chǎn)者的剩余產(chǎn)品能夠全部賣掉時，專業(yè)生產(chǎn)者不會實際存在。

斯密定理也可以反過來表述：市場范圍的擴展是分工發(fā)展的必要條件分工和專業(yè)化發(fā)展的一個后果是市場交易次數(shù)的迅速增加。例如，在完全非專業(yè)化，即自給自足的情形下，根本不需要任何交易；在高度專業(yè)化的情形下，不僅需要進行不同產(chǎn)品的交換，而且需要進行不同工藝階段或服務(wù)階段之間的交換。這表明，專業(yè)化水平的提高降低了生產(chǎn)成本，但交易規(guī)模的擴大卻帶來了交易費用的增加。顯然，斯密強調(diào)了前者而忽視了后者。

3、財產(chǎn)制度的起源：一個思想實驗考特和尤倫（R.CooterandT.Ulen,1988)運用博弈論的推理構(gòu)造了一個關(guān)于財產(chǎn)制度的起源的思想實驗?？继睾陀葌惖摹八枷雽嶒灐苯ⅲ杭僭O(shè)：(1)一個只有人、土地、農(nóng)耕技術(shù)和武力，但沒有法院和政府的簡化世界。(2)這個世界里人們以土地為生，他們對土地擁有道德上的所有權(quán)，由于沒有政府的存在，所以這些權(quán)利只能靠那些愿意并能夠維護其財產(chǎn)的個人、家庭或家庭聯(lián)盟來自我履行。(3)假定為保護財產(chǎn)的排他行為是值得的。(4)人們是理性的。排他權(quán)是靠武力而不是靠法律制度解決，由此，他們對土地保護的邊際成本正好等于保護帶來的邊際收益。上述假設(shè)描述了這樣一個世界，在這個世界上，一個人既是勇士又是農(nóng)民是很合理的。雖然對個人而言這是理性的，但對社會而言這是有效率的嗎？假如我們的社會可進行重組以使同樣多的投入可用來生產(chǎn)更多的總產(chǎn)出，那么從社會角度來說我們假想的世界就是無效率的。但是，在保護土地所有權(quán)方面，我們能找到比武力更節(jié)省費用的某個機制嗎？這個機制將使原來用于保護土地的某些或全部武力資源停止再使用下去或更集中于耕種莊稼。一種可能的機制是建立在法律上強有力的產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)。假設(shè)操作這個產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的費用小于私人防御的全部個人費用的總和。顯然，由社會擁有一個大規(guī)模的武力系統(tǒng)而不是由許多小規(guī)模的私人武裝來防御對土地的侵占將會實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。于是可以想象各方會就組建一個用于承認和履行其產(chǎn)權(quán)的政府進行談判，他們的動機來自于他們認識到政府在暴力以及建立產(chǎn)權(quán)保護體系方面是具有比較優(yōu)勢的組織。經(jīng)過上述的假設(shè)與說明后，現(xiàn)在就可以開始關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度起源的“思想實驗”了。1）首先要解釋在沒有政府的情況下人們?nèi)绾慰课淞砺暶鲗ν恋氐臋?quán)利；2）其次要描述創(chuàng)造一個承認和保護產(chǎn)權(quán)的政府所具有的優(yōu)勢。存在這樣一個政府的市民社會相當于博弈中的各方能夠達成一致同意的“合作解”。這個合作解可定義成在自然狀態(tài)下保護土地所花費的總費用與在市民社會操作一個產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的總成本之間的差額,這個差額即為社會剩余,相當于博弈論中的“合作剩余”。3）第三要描述一下關(guān)系合作剩余的分配協(xié)議。分配制度的好壞又會反過來影響“社會剩余”。假設(shè)那個“假想的世界”只有Ａ和Ｂ兩個人。在自然狀態(tài)下，每個人都種植谷物、偷取對方的谷物或防御谷物被盜，但每個人種植谷物、行竊和反行竊的技術(shù)水平有差異。自然狀態(tài)┏━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┓┃│谷物收成│偷得谷物│被偷谷物│實際消費┃┠────┼──────┼──────┼──────┼──────┨┃Ａ│50│40│-10│80┃┃Ｂ│150│10│-40│120┃┠────┼──────┼──────┼──────┼──────┨┃總和│200│50│-50│200┃┗━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┛自然狀態(tài)下Ａ和Ｂ共生產(chǎn)了200個單位的谷物，但偷竊重新分配了谷物。顯然，Ａ的偷竊技術(shù)高于Ｂ，因此Ｂ的被偷損失大于Ａ?？梢韵胂?，假設(shè)這不是一次博弈，而是多次博弈，那么這個“自然狀態(tài)”所內(nèi)含的機制，將使激勵雙方將更多的資源用于偷竊與反偷竊（分配性努力而不是生產(chǎn)性努力），于是收成都會減少，實際消費也會隨之下降。假若A和B都想擺脫自然狀態(tài)，他們決定達成一個合作協(xié)議，互相承認對方的排他性產(chǎn)權(quán)，并建立一個強有力的機制來防止偷竊，則本來用于防竊的資源現(xiàn)在就可以用來增加生產(chǎn)。假設(shè)現(xiàn)在使生產(chǎn)增加到300單位，則這新增加的100單位谷物就成了“社會剩余”，即為“合作的剩余”。這種合作剩余由A與B分享，由此，社會就進入“市民社會”（civilsociety）。市民社會風險值分享的剩余實際消費A8050130B12050170總計200100300---------------------------------------------------------------------從“自然狀態(tài)”向“市民社會”的過程，也就是制度起源的過程。從無規(guī)則到有規(guī)則的出現(xiàn)，是人類社會從“自然狀態(tài)”轉(zhuǎn)變到“市民社會”的關(guān)鍵所在?！昂献魇Ｓ唷贝笮∈俏覀兒饬恐贫刃实闹匾笜?。五、制度變遷理論1、制度變遷理論的產(chǎn)生20世紀70年代前后，旨在解釋經(jīng)濟增長的研究受到長期經(jīng)濟史研究的巨大推動，最終把制度因素納入解釋經(jīng)濟增長中來。諾斯是這方面的代表人物。美國著名經(jīng)濟學家道格拉斯·C·諾斯（DouglassC.North）在研究中重新發(fā)現(xiàn)了制度因素的重要作用，他的新經(jīng)濟史論和制度變遷理論使其在經(jīng)濟學界聲譽雀起，成為新制度經(jīng)濟學的代表人物之一，并因此獲得了1993年度諾貝爾經(jīng)濟學獎。諾斯早期研究將制度作為外生變量，經(jīng)濟增長是資本、勞動和技術(shù)參數(shù)的函數(shù)。熱衷于用統(tǒng)計方法分析歷史上一些國家、地區(qū)和行業(yè)的經(jīng)濟增長過程，試圖對此進行數(shù)理化處理。諾斯發(fā)現(xiàn)：1600-1850年間，世界海洋運輸沒有發(fā)生技術(shù)進步，但此期間的效率卻大大提高了。如何解釋此現(xiàn)象。（中國的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制）。諾斯發(fā)現(xiàn)：技術(shù)沒變，但船運制度和組織方式發(fā)生了變化，導致運輸成本降低，提高了海洋運輸生產(chǎn)率。

新古典經(jīng)濟增長模型不完善需要“修補”。

諾斯在《西方世界的興起》里，認為制度因素是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，一種能夠?qū)€人提供有效激勵的制度是保證經(jīng)濟增長的決定性因素，其中產(chǎn)權(quán)最重要?！耙粋€有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在”。英國的有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、專利法的頒布。同時期的法國和西班牙由于沒有建立類似的能有效保護私人財產(chǎn)和限制皇權(quán)的制度結(jié)構(gòu)，無法對個人創(chuàng)新提供適當?shù)募疃浜?。作者認為當代拉丁美洲、非洲和亞洲的相對落后都是經(jīng)濟組織無效率的結(jié)果。

《西方世界的興起》重點在于闡述不同制度變革怎樣導致不同的經(jīng)濟績效，沒有完成對制度變遷理論的完整構(gòu)建。在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中，諾斯提出了制度變遷的三塊基石：

1.描述一個體制中激勵個人和集團的產(chǎn)權(quán)理論；

2.界定實施產(chǎn)權(quán)的國家理論；

3.影響人們對“客觀”存在變化的不同反應的意識形態(tài)理論。制度不足使技術(shù)進步的積累和潛在的巨大市場不起作用，也是亞洲沒有出現(xiàn)工業(yè)革命的重要原因?？傊?，對經(jīng)濟增長的研究離不開對制度創(chuàng)新和變遷的研究。在分工不斷深化的經(jīng)濟生活中，交易鏈條不斷加長，人與人之間的信息不對稱日益嚴重，交易成本不斷上升。而制度創(chuàng)新降低交易成本，從而實現(xiàn)了日益復雜的交易活動。在日益復雜的交易活動中，人們的經(jīng)濟交往極大地依賴大家可信賴的、相當規(guī)律的行為模式。協(xié)調(diào)這些活動需要制度。2、制度變遷的動力

制度可以視為一種公共產(chǎn)品，它是由個人或組織生產(chǎn)出來的，這就是制度的供給。由于人們的有限理性和資源的稀缺性，制度的供給是有限的、稀缺的。隨著外界環(huán)境的變化或自身理性程度的提高，人們會不斷提出對新的制度的需求，以實現(xiàn)預期增加的收益。當制度的供給和需求基本均衡時，制度是穩(wěn)定的；當現(xiàn)存制度不能使人們的需求滿足時，就會發(fā)生制度的變遷。

制度變遷的成本與收益之比對于促進或推遲制度變遷起著關(guān)鍵作用，只有在預期收益大于預期成本的情形下，行為主體才會去推動直至最終實現(xiàn)制度的變遷，反之亦然。

3、制度變遷的過程

“第一行動集團”和“第二行動集團”，兩者都是決策主體。制度變遷的一般過程可以分為以下五個步驟：第一，形成推動制度變遷的第一行動集團，即對制度變遷起主要作用的集團；第二，提出有關(guān)制度變遷的主要方案；第三，根據(jù)制度變遷的原則對方案進行評估和選擇；第四，形成推動制度變遷的第二行動集團，即起次要作用的集團；第五，兩個集團共同努力去實現(xiàn)制度變遷。

根據(jù)充當?shù)谝恍袆蛹瘓F的經(jīng)濟主體的不同，可以把制度變遷分為“自下而上”的制度變遷和“自上而下”的制度變遷。所謂“自下而上”的制度變遷，是指由個人或一群人，受新制度獲利機會的引誘，自發(fā)倡導、組織和實現(xiàn)的制度變遷，又稱為誘致性制度變遷。

所謂“自上而下”的制度變遷，是指由政府充當?shù)谝恍袆蛹瘓F，以政府命令和法律形式引入和實行的制度變遷，又稱為強制性制度變遷。

4、制度變遷中的產(chǎn)權(quán)理論

將產(chǎn)權(quán)理論與制度變遷結(jié)合是諾斯的一大理論貢獻。諾斯認為，科斯等人創(chuàng)立的產(chǎn)權(quán)理論有助于解釋人類歷史上交易費用的降低和經(jīng)濟組織形式的替換。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，在現(xiàn)存技術(shù)、信息成本和未來不確定因素的約束下，在充滿稀缺和競爭的世界里，解決問題的成本最小的產(chǎn)權(quán)形式將是有效率的。競爭將使有效率的經(jīng)濟組織形式替代無效率的經(jīng)濟組織形式，為此，人類在為不斷降低交易費用而努力著。有效率的產(chǎn)權(quán)應是競爭性的或排他性的，為此，必須對產(chǎn)權(quán)進行明確的界定，這有助于減少未來的不確定性因素并從而降低產(chǎn)生機會主義行為的可能性，否則，將導致交易或契約安排的減少。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)主要在以下方面推動制度變遷：

1）依靠產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造有效率的市場新古典經(jīng)濟學理論認為，市場的有效性只有靠充分競爭。諾斯認為，市場無效率的根本原因是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)無效率，因此制度創(chuàng)新的一個重要內(nèi)容就是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。另一方面，技術(shù)的變化、更有效率的市場的拓展等最終又會引致與原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的矛盾，于是形成相對無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。這種情況下就需要調(diào)整產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，進行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。2）依靠產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)推動技術(shù)進步。諾斯認為，技術(shù)進步率的提高，既緣于市場規(guī)模的擴大，又出自發(fā)明者能獲取發(fā)明收益較大份額的可能性。投資于新知識和發(fā)展新技術(shù)的盈利性需要在知識和創(chuàng)新方面確立某種程度的產(chǎn)權(quán)。如果缺乏產(chǎn)權(quán)，新技術(shù)唾手可得，就會喪失發(fā)明的動力。盡管發(fā)展新技術(shù)的社會收益率總是很高的，但從歷史上看發(fā)展新技術(shù)的步伐卻是緩慢的，問題在于“不能在創(chuàng)新方面建立一個系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)”。一套鼓勵技術(shù)變革、提高創(chuàng)新的私人收益率使之接近于社會收益率的激勵機制就是明晰創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)?！吧虡恕鏅?quán)、商業(yè)秘密和專利法都旨在為發(fā)明創(chuàng)造者提供某種程度的排他性權(quán)利”。

5、制度變遷中的國家理論

國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟衰退的根源，這一悖論使國家成為經(jīng)濟史研究的核心。諾斯在制度變遷理論中對產(chǎn)權(quán)理論雖然沒有多大發(fā)展，但獨到之處在于將產(chǎn)權(quán)理論與國家理論結(jié)合起來。因為國家并不是“中立”的，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，并且最終要對造成經(jīng)濟增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負責。在諾斯看來，關(guān)于制度變遷的國家理論既要解釋造成無效率的產(chǎn)權(quán)的政治或經(jīng)濟組織的內(nèi)在的活動傾向，又要說明歷史上國家本身的不穩(wěn)定性，即國家的興衰。為此，他把自己的國家理論稱為“界定實施產(chǎn)權(quán)的國家理論”。

1）國家的性質(zhì)關(guān)于國家的性質(zhì)，政治學和歷史學中有各種解釋，但歸納起來主要有兩種：掠奪論（剝削論）和契約論。掠奪論認為：國家是某一集團或階級的代理者，它的作用是代表該集團或階級的利益向其他集團或階級的成員榨取收入。即國家是掠奪或剝削的產(chǎn)物，是統(tǒng)治者掠奪和剝削被統(tǒng)治者的工具。西方一些社會學家包括馬克思主義者就持這種觀點。契約論則認為：國家是公民達成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)，國家在其中起著使社會福利最大化的作用。這種理論有悠久的歷史，近年來在新古典經(jīng)濟學家的重新解釋下又得以復興。顯然，這兩種理論都有一定的道理，都能在歷史和現(xiàn)實中找到佐證，但它們均不能涵蓋所有的國家形式，因而是不全面的。從理論推演的角度看，國家?guī)в新訆Z和契約的雙重性。因而諾斯倡導有關(guān)國家的“暴力潛能”（violencepotential）分配論。他認為，國家可視為在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織。若暴力潛能在公民之間進行平等分配，便產(chǎn)生契約性國家；若分配是不平等的，則產(chǎn)生掠奪（剝削）性國家。2）諾斯國家模型諾斯認為，具有一個福利或效用最大化的統(tǒng)治者的國家模型具有三個基本特征：第一，國家為獲取收入，以一組被稱之為“保護”或“公正”的服務(wù)作為交換；第二，為使國家收入最大化，它將選民分為各個集團，并為每一個集團設(shè)計產(chǎn)權(quán)；第三，國家面臨著內(nèi)部潛在競爭者和外部其他國家的競爭。

諾斯指出，國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。國家的目的有兩個：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化；二是降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大化，從而使國家稅收最大化。諾斯研究發(fā)現(xiàn)，在歷史上的許多階段，“在使統(tǒng)治者的租金最大化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與減低交易費用促進經(jīng)濟增長的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會不能實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟增長的根源。”也就是說，國家上述兩個目的之間存在的沖突并導致相互矛盾乃至對抗的行為出現(xiàn)，是國家興衰的根本原因所在。6、制度變遷中的“路徑依賴”問題

路徑依賴(pathdependence)類似于物理學中的“慣性”，一旦進入某一路徑，無論是好的還是壞的，就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。其實關(guān)于自我增強機制(self-reinforcingmechanisms)和路徑依賴的研究，最早是由阿瑟(W·BrianArthur，1988)針對技術(shù)演變過程提出的。

道格拉斯·諾斯把前人關(guān)于技術(shù)演變過程中的自我強化現(xiàn)象的論證推廣到制度變遷方面，提出了制度變遷的路徑依賴理論。

諾斯把路徑依賴解釋為“過去對現(xiàn)在和未來的強大影響”，指出“歷史確實是起作用的，我們今天的各種決定、各種選擇實際上受到歷史因素的影響”。諾斯認為，制度變遷過程與技術(shù)變遷過程一樣，存在著報酬遞增和自我強化的機制。這種機制使制度變遷一旦走上了某一路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展過程中得到自我強化。所以，人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。沿著既定的路徑，經(jīng)濟和政治制度的變遷可能進入良性的循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著錯誤的路徑往下滑，甚至被“鎖定”(lock-in)在某種無效率的狀態(tài)而導致停滯。一旦進入鎖定狀態(tài)，要擺脫就十分困難。諾斯研究發(fā)現(xiàn)，決定制度變遷路徑的力量來自兩個方面：不完全市場和報酬遞增(increasingreturns)。就前者而言，由于市場的復雜性和信息的不完全，制度變遷不可能總是完全按照初始設(shè)計的方向演進，往往一個偶然的事件就可能改變方向。就后者而言，人的行為是以利益最大化為導向的，制度給人們帶來的報酬遞增決定了制度變遷的方向。諾斯接著指出，在一個不存在報酬遞增和完全競爭市場的世界，制度是無關(guān)緊要的；但如果存在報酬遞增和不完全市場時，制度則是重要的，自我強化機制就會起作用。

制度變遷的自我強化機制有四種表現(xiàn)：（1）設(shè)計一項制度需要大量的初始設(shè)置成本，而隨著這項制度的推行，單位成本和追加成本都會下降。（2）學習效應。通過學習和掌握制度規(guī)則，如果有助于降低變遷成本或提高預期收益，則會促進新制度的產(chǎn)生和被人們接受。制度變遷的速度是學習速度的函數(shù)，但變遷的方向卻取決于不同知識的預期回報率。（3）協(xié)調(diào)效應。通過適應制度而產(chǎn)生的組織與其他組織締約，以及具有互利性的組織的產(chǎn)生與對制度的進一步投資，實現(xiàn)協(xié)調(diào)效應。（4）適應性預期。當制度給人們帶來巨大好處時，人們對之產(chǎn)生了強烈而普遍的適應預期或認同心理，從而使制度進一步處于支配地位。隨著以特定制度為