國(guó)際商務(wù)談判案例分析(同名22022)

作業(yè)要求：通過(guò)閱讀下面的案例，結(jié)合案例，運(yùn)用所學(xué)談判理論知識(shí)回答以下問(wèn)題：中美談判的特點(diǎn)雙方對(duì)談判失敗的承受力中方如何將堅(jiān)持原則和巧妙讓步結(jié)合起來(lái)要求：不少于1500字，用A4紙，小四號(hào)字體打印，第一頁(yè)最上方寫(xiě)明姓名、班級(jí)、學(xué)號(hào)，本次作業(yè)占平時(shí)成績(jī)的50%。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判【案例簡(jiǎn)介】：1994年6月30日，美國(guó)根據(jù)貿(mào)易法301條款再次將我國(guó)列為重點(diǎn)貿(mào)易觀察國(guó)，經(jīng)調(diào)查若屬實(shí)，揚(yáng)言6個(gè)月后對(duì)我國(guó)實(shí)施貿(mào)易報(bào)復(fù)。美國(guó)貿(mào)易代表坎特中國(guó)至今不愿意主動(dòng)采取措施保護(hù)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，美方要求中國(guó)關(guān)閉29家CD廠，每周打擊兩次侵權(quán)行為并向美國(guó)報(bào)告，直到美國(guó)滿意；修改民法，對(duì)涉外案件的一審期限也改為與美國(guó)一樣的6個(gè)月；修改訴訟費(fèi)的收取辦法，便按比例收取為固定收??；取消涉外商標(biāo)的代理；國(guó)家版權(quán)局對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)使用計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行調(diào)查；向美國(guó)政府報(bào)告中國(guó)政府購(gòu)買計(jì)算機(jī)軟件的情況；全面市場(chǎng)準(zhǔn)入，建立獨(dú)資出版社、偵探所等；每季度向美國(guó)報(bào)告一次中國(guó)查處侵權(quán)的情況；立即授予各知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門受查、沒(méi)收、銷毀侵權(quán)產(chǎn)品和設(shè)備的權(quán)利，等等。1994年6月30日至1994年12月31日經(jīng)過(guò)七輪談判磋商未果，美方態(tài)度僵化，談判破裂。1994年行將結(jié)束，坎特單方宣布1995年2月4日若不滿要求，將對(duì)中國(guó)制裁，制裁內(nèi)容為28億美元的貨物征收100%懲罰性關(guān)稅。中方隨后表示進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)，包括限制對(duì)美各項(xiàng)貿(mào)易。宣布報(bào)告后一個(gè)多月，雙方又做到談判桌面。此輪談判中方表現(xiàn)出極大的誠(chéng)意，就專利、商標(biāo)、版權(quán)的等多方面的問(wèn)題進(jìn)行廣泛的深入地討論，但由于美方不斷提出新的要求，超出談判范疇，即使中方表現(xiàn)出極大的靈活性，談判依然無(wú)法繼續(xù)，1995年2月3日，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)再度破裂。1995年2月4日，坎特公布10.8億美元的貿(mào)易報(bào)復(fù)，計(jì)劃2月26日生效，我方也公布貿(mào)易報(bào)復(fù)清單，貿(mào)易報(bào)復(fù)戰(zhàn)一觸即發(fā)。1995年2月5日美國(guó)貿(mào)易大使坎特致函中國(guó)外經(jīng)貿(mào)部部長(zhǎng)吳儀，邀請(qǐng)她赴美國(guó)華盛頓談判，吳儀同志回復(fù)消息，要求談判在中國(guó)北京舉行，雙方于2月15日在北京達(dá)成協(xié)議，此時(shí)離貿(mào)易報(bào)復(fù)僅余11日。中方堅(jiān)決駁回美方企圖干涉司法、立法和國(guó)家主權(quán)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，打擊侵權(quán)等做出重申與讓步?！鞠嚓P(guān)背景資料】談判過(guò)程1994年歲末，正當(dāng)中國(guó)全力以赴為在年底前完成加入關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定而努力之際，中國(guó)和美國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的談判也進(jìn)入了關(guān)鍵階段。到1994年12月14日，兩國(guó)之間關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的談判已經(jīng)持續(xù)了近20個(gè)月，然而，并無(wú)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。美國(guó)首席談判代表明確表示，如果中國(guó)拒絕美國(guó)的要求，美國(guó)將阻止中國(guó)加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，同時(shí)，美方還威脅要對(duì)中國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁。作為回應(yīng)，當(dāng)時(shí)的中國(guó)外經(jīng)貿(mào)部部長(zhǎng)吳儀表示，美國(guó)拒絕承認(rèn)中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面已經(jīng)取得的前所未有的成績(jī)，企圖借用知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題作為阻撓中國(guó)加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的借口。中國(guó)不會(huì)屈服于美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的威脅，美國(guó)宣布制裁中國(guó)之時(shí)即是中國(guó)宣布采取報(bào)復(fù)性措施之日。果然如吳儀所言，1994年12月31日，就在美國(guó)特別貿(mào)易代表米奇·坎特宣布了對(duì)價(jià)值28億美元的中國(guó)出口產(chǎn)品的制裁清單之后僅一小時(shí)，中國(guó)也提出了報(bào)復(fù)性的產(chǎn)品清單。美國(guó)對(duì)中國(guó)銷往美國(guó)的部分產(chǎn)品征收100%的懲罰性關(guān)稅，這些產(chǎn)品主要包括電子產(chǎn)品、鞋、玩具、皮包、發(fā)電機(jī)、自行車和手表等。從制裁產(chǎn)品清單提出之日開(kāi)始，需經(jīng)過(guò)30天的公開(kāi)討論期，最終結(jié)果將于1995年2月4日公布。中國(guó)的報(bào)復(fù)性產(chǎn)品清單包括對(duì)美國(guó)生產(chǎn)的電子游戲機(jī)、游戲卡片、盒式錄音帶、激光磁盤、香煙、酒、化妝品和其他出口中國(guó)市場(chǎng)的美國(guó)產(chǎn)品征收100%的關(guān)稅，并暫停批準(zhǔn)美國(guó)公司及其子公司在中國(guó)設(shè)立控股公司和不允許美國(guó)生產(chǎn)商在中國(guó)開(kāi)設(shè)辦事處。1995年1月18日，美國(guó)和中國(guó)重新開(kāi)始談判，談判持續(xù)了10天但是沒(méi)有任何結(jié)果。于是，1995年2月4日，美國(guó)談判代表公布了對(duì)中國(guó)出口美國(guó)的產(chǎn)品的最終制裁清單。與第一份清單相比，這份最終制裁清單在制裁的項(xiàng)目和價(jià)值兩個(gè)方面都有所改變。制裁將對(duì)包括手機(jī)、呼機(jī)、塑料制品和運(yùn)動(dòng)器械等35項(xiàng)產(chǎn)品，價(jià)值10.8億美元的產(chǎn)品征收100%的懲罰性關(guān)稅，其價(jià)值不足第一份清單的一半。而中國(guó)最終的報(bào)復(fù)性產(chǎn)品清單沒(méi)有任何改變。美國(guó)的制裁將于2月26日生效，而中國(guó)的報(bào)復(fù)性清單也將于同一天生效。兩國(guó)進(jìn)入了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。貿(mào)易戰(zhàn)可能帶來(lái)的嚴(yán)重后果引起了各方面的嚴(yán)密關(guān)注，特別是中國(guó)周邊地區(qū)和國(guó)家?！度毡緯r(shí)報(bào)》評(píng)論說(shuō)，在貿(mào)易戰(zhàn)中沒(méi)有贏家，沒(méi)有人希望這場(chǎng)貿(mào)易戰(zhàn)發(fā)生。中國(guó)需要美國(guó)的市場(chǎng)，因?yàn)橹袊?guó)每年有價(jià)值380億美元的產(chǎn)品銷往美國(guó)，幾乎占其出口總額的30%。美國(guó)制裁的目標(biāo)是中國(guó)最具活力和利潤(rùn)最大的出口產(chǎn)品。更為重要的是，中國(guó)政府在處理保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上的失敗，將會(huì)對(duì)中國(guó)加入世界貿(mào)易組織產(chǎn)生嚴(yán)重的影響，而中國(guó)早已將加入世界貿(mào)易組織作為其確立世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)地位的一個(gè)目標(biāo)。在短期內(nèi)，中國(guó)的報(bào)復(fù)性措施對(duì)于美國(guó)的影響是有限的，因?yàn)楸徽魇崭哧P(guān)稅的美國(guó)產(chǎn)品會(huì)以走私品的方式進(jìn)入中國(guó)，而懸而未決的談判要到第二年才會(huì)有結(jié)果。然而從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，一場(chǎng)廣泛的貿(mào)易戰(zhàn)將會(huì)把美國(guó)電信公司、飛機(jī)制造商和汽車制造商排除在迅速發(fā)展的中國(guó)市場(chǎng)之外。貿(mào)易沖突的擴(kuò)大也會(huì)波及到亞洲其他國(guó)家及地區(qū)，對(duì)其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。不少中國(guó)臺(tái)灣的企業(yè)在中國(guó)大陸南部省份投資建廠，目的就是為了利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的勞動(dòng)力和中美貿(mào)易最惠國(guó)待遇的好處。這些企業(yè)的產(chǎn)品出口也將隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)而中斷。美國(guó)的制裁也會(huì)對(duì)中國(guó)香港的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響，香港是許多中國(guó)內(nèi)地出口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)口口岸，占其全部出口額的01個(gè)百分點(diǎn)。盡管中美雙方在談判立場(chǎng)上仍然存在分歧，但在美國(guó)宣布制裁生效最后到期日的前一個(gè)晚上，也就是1995年2月26日晚，美國(guó)和中國(guó)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題最終達(dá)成了一致，避免了一場(chǎng)一觸即發(fā)的貿(mào)易戰(zhàn)。中美雙方最終達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定被國(guó)際輿論普遍稱贊是雙贏的結(jié)果。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易部前任部長(zhǎng)吳儀說(shuō)，“這個(gè)協(xié)定是我們雙邊關(guān)系的一個(gè)新的轉(zhuǎn)折點(diǎn)”《中國(guó)日?qǐng)?bào)》，1995-03-15。。美國(guó)首席談判代表巴爾舍夫斯基稱贊這個(gè)協(xié)定具有歷史意義，她說(shuō)：“這是在美國(guó)與其他任何國(guó)家所進(jìn)行的談判中惟一最全面和最詳盡的協(xié)定”前總統(tǒng)克林頓評(píng)價(jià)說(shuō)：“對(duì)美國(guó)公司和美國(guó)工人來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)強(qiáng)有力的協(xié)定……我們利用了一切我們能夠利用的手段為美國(guó)具有競(jìng)爭(zhēng)力的出口產(chǎn)品所設(shè)置的貿(mào)易壁壘進(jìn)行斗爭(zhēng)?！北M管輿論普遍認(rèn)為中美所達(dá)成的協(xié)定是一個(gè)雙贏的結(jié)果，但美國(guó)的輿論則認(rèn)為美國(guó)是絕對(duì)的贏家?！堵迳即墪r(shí)報(bào)》評(píng)論說(shuō)，中國(guó)人毫無(wú)個(gè)性地聽(tīng)從了美國(guó)人的強(qiáng)硬要求，“坎特于星知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)口和出口國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)利益方面的沖突，為美國(guó)提供了采取多邊和單邊行動(dòng)措施來(lái)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理由。美國(guó)從20世紀(jì)80年代初期就試圖把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)議題列入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的議程中，但遭到了許多國(guó)家，特別是以巴西和印度為首的發(fā)展中國(guó)家的廣泛質(zhì)疑和反對(duì)。（即使是在烏拉圭回合開(kāi)始之后，巴西和印度仍然堅(jiān)持抵制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的談判，直到1989年4月才放棄。）但是，由于美國(guó)不斷施加壓力，在烏拉圭回合談判中終將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)列入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的議程中，談判最終達(dá)成的協(xié)議稱為《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)烏拉圭回合協(xié)定（TRIPs）》。除了多方努力外，美國(guó)也尋求更加強(qiáng)硬的報(bào)復(fù)手段以懲罰那些被認(rèn)為是盜版美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家。為達(dá)到這一目的而采取的最重要措施是1984年對(duì)301條款的修改，也稱為特別301條款。該條款首次賦予美國(guó)總統(tǒng)以法律權(quán)力，對(duì)那些未能提供充分、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的目標(biāo)國(guó)家采取制裁措施。1988年又通過(guò)了一項(xiàng)新的301特別條款，新條款增加了要求美國(guó)談判代表確定那些未能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面及時(shí)采取充分、有效的措施和在解決這個(gè)問(wèn)題方面沒(méi)有進(jìn)展的重點(diǎn)國(guó)家。1989年5月，美國(guó)發(fā)表了第一個(gè)特別301條款報(bào)告。在這個(gè)報(bào)告中，美國(guó)談判代表沒(méi)有指明任何重點(diǎn)國(guó)家，而是提出了一個(gè)重點(diǎn)考察國(guó)家名單和一個(gè)定期考察國(guó)家名單。包括中國(guó)在內(nèi)的8個(gè)國(guó)家被列入到重點(diǎn)考察名單中，另有17個(gè)國(guó)家被列入到定期考察名單中。1991年初，中國(guó)、印度和泰國(guó)成為特別301條款的制裁對(duì)象。1992年1月17日，中國(guó)和美國(guó)簽訂了《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)諒解備忘錄》，但在1994年6月，美國(guó)談判代表又把中國(guó)確定為特別301條款的重點(diǎn)國(guó)家，由此將兩國(guó)帶到了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。美國(guó)在要求其他國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面所采取的強(qiáng)硬措施，是出于以下幾點(diǎn)考慮：除了美國(guó)所宣稱的估計(jì)在海外遭受的損失外，美國(guó)認(rèn)為其國(guó)內(nèi)的就業(yè)也受到了嚴(yán)重的影響。更為重要的原因是，從70年代末開(kāi)始，美國(guó)在制造業(yè)方面的貿(mào)易一直呈現(xiàn)巨額逆差，然而，其服務(wù)業(yè)貿(mào)易卻一直表現(xiàn)為順差，這意味著美國(guó)希望依靠其服務(wù)業(yè)的貿(mào)易順差來(lái)維持它的收支平衡。1960年，美國(guó)從工業(yè)產(chǎn)權(quán)所獲得的收入為6.5億美元，到1989年便增加到80億美元。目前，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)正處于從以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的結(jié)構(gòu)向以信息和高科技經(jīng)濟(jì)為主的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，這代表了發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流。在這樣的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，難怪美國(guó)要采取強(qiáng)有力的措施保護(hù)它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以維持它在信息和高科技領(lǐng)域的統(tǒng)治地位，以及在世界市場(chǎng)份額方面的競(jìng)爭(zhēng)力，并且利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為改善其貿(mào)易逆差的手段。

(二)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況

美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的利益導(dǎo)致其對(duì)它所認(rèn)為的“非法國(guó)家”采取強(qiáng)硬的措施，并通過(guò)這種手段來(lái)使那些國(guó)家依法規(guī)范它們的行為。中國(guó)是世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)的后來(lái)者，其政治和社會(huì)體系以及文化觀念與美國(guó)有很大的差別，因此極易成為美國(guó)的攻擊目標(biāo)，特別是當(dāng)

美國(guó)看到中國(guó)市場(chǎng)存在的巨大經(jīng)濟(jì)利益和美國(guó)預(yù)計(jì)的由于中國(guó)較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平所導(dǎo)致的嚴(yán)重?fù)p失時(shí)，美國(guó)更加不會(huì)輕易放過(guò)中國(guó)。然而，正像許多中國(guó)官員和學(xué)者反復(fù)指出的那樣，中國(guó)僅在短短的10年內(nèi)即完成了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法工作，而西方國(guó)家卻用了幾十年，甚至一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間。從20世紀(jì)90年代初，中國(guó)開(kāi)始大幅度地修改和完善國(guó)內(nèi)在專利、商標(biāo)、版權(quán)和不公平競(jìng)爭(zhēng)等方面的立法工作，力圖使自己的法律體系與世貿(mào)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法相接軌并達(dá)到國(guó)際法律標(biāo)準(zhǔn)。這些法律在很大程度上反映出受工業(yè)化國(guó)家法律的影響，例如，中國(guó)所采用的稅收體系與美國(guó)的稅收體系相近。而約束合同成立行為的法律和賠償違約等行為的法律，將普通法法系與大陸法法系結(jié)合在一起。中國(guó)在起草工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，也就是商標(biāo)法和專利法時(shí)，專門派出了一個(gè)代表團(tuán)赴聯(lián)邦德國(guó)學(xué)習(xí)，聯(lián)邦德國(guó)也派了它的專家到中國(guó)進(jìn)行指導(dǎo)。由于這些原因，中國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系從一開(kāi)始即與發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家相一致。（參見(jiàn)《中國(guó)加入國(guó)際合作和國(guó)內(nèi)改革》，載《世界貿(mào)易雜志》，1995(6)。）從80年代中期以來(lái)，中國(guó)便開(kāi)始逐漸加入某些重要的國(guó)際條約。1984年，中國(guó)加入了關(guān)于《巴黎知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約》；1989年6月，中國(guó)加入了《馬德里國(guó)際商標(biāo)注冊(cè)協(xié)定》；1992年，中國(guó)加入了《1886年波恩保護(hù)文化和藝術(shù)作品公約》以及《國(guó)際版權(quán)公約》；1994年，中國(guó)加入了《專利合作公約》?，F(xiàn)在可以說(shuō)，中國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律體系與現(xiàn)有的貿(mào)易伙伴國(guó)已相差無(wú)幾。然而，必須看到，中國(guó)所取得的上述所有成就是在中國(guó)這樣一個(gè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有任何文化背景，以及知識(shí)是人類共同的財(cái)產(chǎn)這樣一種文化基礎(chǔ)和社會(huì)觀念的背景下取得的。在中國(guó)，人們長(zhǎng)期以來(lái)一直相信知識(shí)是每一個(gè)人都可以分享的社會(huì)財(cái)富。這種觀念可以追溯到唐朝，當(dāng)時(shí)不少作家奉獻(xiàn)自己的作品而不署名。中華人民共和國(guó)建立以后，中國(guó)政府也反對(duì)知識(shí)私有化。自然，受這樣的觀念的影響中國(guó)人的思想深處并不認(rèn)為分享知識(shí)是錯(cuò)誤的，更不要說(shuō)是違法的。更為重要的是，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念是從外部強(qiáng)加到中國(guó)人頭上的，這也引起了他們的抵制，因?yàn)橹袊?guó)人事實(shí)上常常蔑視外來(lái)的干預(yù)?！爸袊?guó)的歷史對(duì)人們的提示是，欺凌政策必定適得其反，無(wú)論出于何種目的?！碑?dāng)中國(guó)在20世紀(jì)80年代向世界打開(kāi)大門時(shí)，它所面對(duì)的是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)水平的世界，是美國(guó)為保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)而斗爭(zhēng)的形勢(shì)，特別是在冷戰(zhàn)結(jié)束以后美國(guó)更是加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度。中國(guó)的官員和學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到為了發(fā)展國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，為了與世界經(jīng)濟(jì)接軌，也為了自己的生存和發(fā)展，中國(guó)必須采取保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是為了保護(hù)國(guó)外的產(chǎn)權(quán)所有者，而且也是為了自己的利益和需要。從某種意義上講，中國(guó)是出于自身的利益而向美國(guó)的壓力妥協(xié)的。但是從另一個(gè)意義上講，美國(guó)的壓力也使中國(guó)加快了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)程。然而，正像中國(guó)版權(quán)管理局副局長(zhǎng)高凌漢所指出的：“出臺(tái)僅3年的版權(quán)法還需要一些時(shí)間才能夠看到它的豐碩成果。但是美國(guó)人似乎缺乏對(duì)于這一點(diǎn)的正確理解。他們只看到了新法規(guī)中的不完善之處?！庇捎诿绹?guó)缺乏對(duì)中國(guó)情況的了解，只一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)自身的利益，致使中美關(guān)系處于緊張狀態(tài)。事實(shí)上，也有不少美國(guó)學(xué)者完全理解中國(guó)的狀況，他們指出：“外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者應(yīng)當(dāng)注意參與和鼓勵(lì)中國(guó)自己在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行的‘自我教育’的努力”。美國(guó)在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)談判中的強(qiáng)硬態(tài)度與美國(guó)在中美貿(mào)易中的逆差相關(guān)聯(lián)，不斷擴(kuò)大的貿(mào)易逆差越來(lái)越成為美國(guó)對(duì)中國(guó)采取強(qiáng)硬政策的另一個(gè)重要原因。從下面的分析可以看出，美國(guó)實(shí)際上在利用它在雙邊貿(mào)易中的不利地位增加其對(duì)中國(guó)的壓力，迫使中國(guó)做出讓步。然而，在中美貿(mào)易不平衡的問(wèn)題上，中國(guó)則有完全不同的解釋。

四、中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題

中美在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上的爭(zhēng)端變得越來(lái)越激化的一個(gè)重要原因是美國(guó)近年來(lái)從中國(guó)的進(jìn)口大量增加。根據(jù)美國(guó)商業(yè)部門1993年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美國(guó)從中國(guó)的進(jìn)口價(jià)值為316億美元，使中國(guó)成為美國(guó)的第四大進(jìn)口國(guó)（排在加拿大、日本和墨西哥之后）。而在同一時(shí)期內(nèi)，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口總值僅為88億美元，這意味著美國(guó)在1993年對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差為228億美元（僅次于在美國(guó)對(duì)日本的貿(mào)易逆差）。來(lái)自華盛頓的美國(guó)貿(mào)易代表助理李桑德說(shuō)，美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差將從1994年的300億美元上升到1995年的380億美元，并且很可能會(huì)超過(guò)日本（見(jiàn)表2—1）。表2—1美國(guó)對(duì)世界、日本和中國(guó)的貿(mào)易平衡狀況年份198519871988198919901991199219931994總值-126.4-152.1-118.5-109.4-101.7-65.4-84.5-115.8-151.1日本-46.2-56.3-51.8-49.1-41.1-43.4-49.6-59.3-65.7中國(guó)0.0-2.8-3.5-6.2-10.4-12.7-18.3-22.8-29.5然而，與美國(guó)所公布的數(shù)字形成對(duì)照的是1994年中國(guó)公布的對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差僅為74億美元，與美國(guó)公布的數(shù)據(jù)相比，相差130億美元。中美兩國(guó)在統(tǒng)計(jì)數(shù)字上有如此大的差距，原因何在？對(duì)此中方從兩個(gè)方面進(jìn)行了解釋，一是中國(guó)香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，二是外資投入。造成中美兩國(guó)在貿(mào)易逆差統(tǒng)計(jì)數(shù)字上不同的主要原因是中國(guó)內(nèi)地的部分產(chǎn)品是經(jīng)由中國(guó)香港轉(zhuǎn)口進(jìn)入美國(guó)的。從1978年中國(guó)內(nèi)地開(kāi)始經(jīng)濟(jì)改革以來(lái)，香港商人大量涌入內(nèi)地以利用內(nèi)地的廉價(jià)勞動(dòng)力和低成本的資源。他們?cè)谥袊?guó)內(nèi)地買進(jìn)原材料，加工成半成品，然后打上中國(guó)制造的標(biāo)簽出口中國(guó)香港，經(jīng)中國(guó)香港再加工或包裝后轉(zhuǎn)口到美國(guó)。經(jīng)中國(guó)香港轉(zhuǎn)口和在中國(guó)香港增值的部分占內(nèi)地出口美國(guó)總量的70%，這樣就造成由中國(guó)內(nèi)地經(jīng)香港至美國(guó)的貿(mào)易流量要大于由美國(guó)經(jīng)中國(guó)香港至中國(guó)內(nèi)地的貿(mào)易流量。以1992年為例，按照美國(guó)的統(tǒng)計(jì)，美國(guó)從中國(guó)內(nèi)地進(jìn)口產(chǎn)品的總額為257.3億美元，然而大約有價(jià)值179.5億美元的產(chǎn)品是經(jīng)中國(guó)香港轉(zhuǎn)口的，占總值的69.76%。如果扣除經(jīng)中國(guó)香港轉(zhuǎn)口的部分，中國(guó)內(nèi)地的實(shí)際出口僅為77.8億美元。一些美國(guó)學(xué)者也持有相同的觀點(diǎn)。在1994年的一項(xiàng)研究中，華盛頓大學(xué)的尼古拉·拉迪在充分考慮了經(jīng)中國(guó)香港轉(zhuǎn)口產(chǎn)品的因素以及剔除在中國(guó)香港的附加值部分后（約占15%），重新計(jì)算了中美之間的貿(mào)易量。他所得出的結(jié)論是，自1990年以來(lái)美國(guó)商業(yè)部一直夸大中美雙邊貿(mào)易的逆差情況，夸大部分達(dá)1/3。甚至美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家也承認(rèn)，美國(guó)與中國(guó)不斷增長(zhǎng)的貿(mào)易逆差，在某種程度上是美國(guó)對(duì)中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣的貿(mào)易逆差縮減的反照。美國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)報(bào)告中也承認(rèn)：“從80年代中期開(kāi)始，中國(guó)在雙邊貿(mào)易中順差的增長(zhǎng)在很大程度上是由于勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品，如鞋、服裝和玩具等的生產(chǎn)從中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣轉(zhuǎn)移到了中國(guó)大陸導(dǎo)致的”。表2—2表明美國(guó)與中國(guó)大陸的貿(mào)易逆差的增長(zhǎng)部分地被美國(guó)與中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣的貿(mào)易逆差的下降所彌補(bǔ)了。表2—2美國(guó)對(duì)中國(guó)大陸、香港和臺(tái)灣的貿(mào)易逆差單位：百萬(wàn)美元年份總額中國(guó)大陸中國(guó)香港中國(guó)臺(tái)灣198725876279658711720919933139222777-3198934資料來(lái)源：美國(guó)商業(yè)部，普查局。外資企業(yè)對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的投入從中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)、新加坡和日本轉(zhuǎn)移到了中國(guó)大陸，與此同時(shí)也將美國(guó)與這些國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移到了中國(guó)大陸。這些國(guó)家和地區(qū)的投資轉(zhuǎn)移既利用了中國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力和原材料，同時(shí)，又減少了其與美國(guó)的貿(mào)易爭(zhēng)端而造成的壓力，這正像中國(guó)人常說(shuō)的一句話：一箭雙雕。按照美國(guó)海關(guān)的統(tǒng)計(jì)，1985—1993年，美國(guó)與中國(guó)大陸的貿(mào)易逆差從428億美元擴(kuò)大到228億美元，而在同一時(shí)期，美國(guó)對(duì)中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣的貿(mào)易逆差從193億美元下降到86億美元。拉迪及其他學(xué)者認(rèn)為：“中國(guó)與美國(guó)的龐大貿(mào)易順差因而也證明了中國(guó)已成為亞洲低工