GBT 42859-2023 航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法實施要求

航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法實施要求2023-08-06發(fā)布國家市場監(jiān)督管理總局國家標準化管理委員會 I 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4一般要求 4.1通則 24.2分析對象 24.3職責 4.4管理要求 35航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析的程序 5.1總體程序 35.2分析啟動 5.3分析實施 5.4審查把關(guān) 55.5措施閉環(huán) 6航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法的關(guān)注重點 6.1面向產(chǎn)品分析的內(nèi)容 56.2面向流程分析的內(nèi)容 66.3面向組織分析的內(nèi)容 6I本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由全國宇航技術(shù)及其應(yīng)用標準化技術(shù)委員會(SAC/TC425)提出并歸口。本文件起草單位：中國航天科技集團有限公司、中國航天標準化研究所。1航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法實施要求本文件規(guī)定了航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法實施的一般要求、程序和分析內(nèi)容。本文件適用于承擔航天產(chǎn)品研制任務(wù)的單位對質(zhì)量問題從產(chǎn)品、流程、組織等角度開展分析和改進工作，其他領(lǐng)域產(chǎn)品參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T29076航天產(chǎn)品質(zhì)量問題歸零實施要求3術(shù)語和定義GB/T19000、GB/T29076界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。對各級航天產(chǎn)品發(fā)生的質(zhì)量問題，從產(chǎn)品、流程和組織三個維度，分析問題產(chǎn)生的深層次原因，查找問題背后的隱患和薄弱環(huán)節(jié)，提出并落實改進措施的方法。注：質(zhì)量問題包括故障、缺陷、不合格以及其他不期望發(fā)生的情況等。面向產(chǎn)品分析products-orientedanalysis針對質(zhì)量問題涉及的技術(shù)原因，對本組織同類產(chǎn)品、具有相同原理設(shè)計和相同工藝設(shè)計的其他產(chǎn)品開展橫向分析、全面舉一反三并實施改進，以實現(xiàn)組織內(nèi)同類產(chǎn)品及相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)要求和質(zhì)量要求橫向一致的方法。面向流程分析process-orientedanalysis對質(zhì)量問題涉及的技術(shù)、管理等相關(guān)流程進行分析，查找流程中可能存在的隱患和薄弱環(huán)節(jié)并實施改進，以實現(xiàn)流程持續(xù)完善和優(yōu)化的方法。面向組織分析organization-orientedanalysis對質(zhì)量問題從人員能力與意識、責任落實、技術(shù)條件、資源保障和持續(xù)改進等方面，分析組織管理存在的隱患和薄弱環(huán)節(jié)并實施改進，以實現(xiàn)組織質(zhì)量保證能力不斷提升的方法。2航天產(chǎn)品發(fā)生的具有如下性質(zhì)之一的質(zhì)量問題：a)運載火箭發(fā)射任務(wù)失??；b)空間(含臨近空間)飛行器飛行任務(wù)失敗或在壽命期內(nèi)運行失效、功能無法恢復(fù)；c)其他造成重大經(jīng)濟損失或社會影響的質(zhì)量問題。嚴重質(zhì)量問題seriousqualityproblem航天產(chǎn)品發(fā)生的具有如下性質(zhì)之一的質(zhì)量問題：a)運載火箭未將空間(含臨近空間)飛行器送入預(yù)定軌道，對其壽命或者主要功能造成較大影響的；b)空間(含臨近空間)飛行器發(fā)射、在軌運行、返回過程中發(fā)生故障，造成系統(tǒng)性能受損，降級使用，但仍能完成基本任務(wù)的；c)航天產(chǎn)品研制、生產(chǎn)、試驗過程中出現(xiàn)批次性、重復(fù)性質(zhì)量問題，或其他質(zhì)量問題嚴重影響型號研制進度或造成嚴重經(jīng)濟損失的；d)航天產(chǎn)品在交付后因設(shè)計或制造原因造成整批返修或嚴重影響用戶使用的。一般質(zhì)量問題generalqualityproblem航天產(chǎn)品發(fā)生的故障、缺陷、不合格以及其他不期望發(fā)生的情況，不包括3.5、3.6所定義的重大質(zhì)本組織已發(fā)生過的質(zhì)量問題或已通報過的其他組織發(fā)生的質(zhì)量問題，在本組織再次發(fā)生同類質(zhì)量問題。4一般要求4.1通則4.1.1航天產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問題后，應(yīng)采用三個面向分析方法開展分析工作。4.1.2航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析一般是在質(zhì)量問題歸零工作結(jié)束后或結(jié)合質(zhì)量問題歸零工作開展的，是對質(zhì)量問題歸零取得成果的進一步分析和利用，不應(yīng)用三個面向分析代替質(zhì)量問題歸零。4.1.3航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析工作應(yīng)按照面向產(chǎn)品、面向流程、面向組織的順序依次進行。4.2分析對象4.2.1航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法的對象可以是單個質(zhì)量問題，也可以是一段時間內(nèi)問題多發(fā)產(chǎn)品、問題多發(fā)組織的系列質(zhì)量問題。4.2.2航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法根據(jù)分析對象的不同，分為對一般質(zhì)量問題的三個面向分析和對典型質(zhì)量問題的三個面向?qū)ｎ}分析。4.2.3以下四類典型質(zhì)量問題應(yīng)開展三個面向?qū)ｎ}分析，形成專題分析材料：a)重大質(zhì)量問題、嚴重質(zhì)量問題、重復(fù)性質(zhì)量問題；b)被上級機關(guān)或用戶通報的典型質(zhì)量問題；c)一段時間內(nèi)問題多發(fā)產(chǎn)品、問題多發(fā)組織的系列質(zhì)量問題；3d)其他需要開展三個面向?qū)ｎ}分析的質(zhì)量問題。4.3職責4.3.1航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析工作的責任主體是各級組織，組織的最高管理者是第一責任人。其中，三個面向?qū)ｎ}分析工作應(yīng)由組織的最高管理者牽頭，根據(jù)需要成立專題分析團隊，團隊人員應(yīng)包括牽頭部門和責任相關(guān)方。4.3.2同時涉及航天產(chǎn)品上、下游的質(zhì)量問題，涉及的單位均應(yīng)開展三個面向分析，相應(yīng)層級的產(chǎn)品抓總單位應(yīng)牽頭對涉及接口的問題進行分析。4.3.3任務(wù)委托方、訂貨方應(yīng)組織產(chǎn)品外包外協(xié)單位開展航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析，并對相關(guān)工作的閉環(huán)落實情況進行監(jiān)督檢查。4.4管理要求4.4.1各級組織應(yīng)將航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法的有關(guān)要求納入質(zhì)量管理體系文件，并制定專門的實施細則。4.4.2航天產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問題后，組織應(yīng)按照4.2.2、4.2.3明確的問題類型和三個面向分析的不同形式，制定分析工作計劃，并給予足夠的資源保障。4.4.3航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法實施過程中，組織應(yīng)對分析工作的規(guī)范性和有效性進行審查確認。5航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析的程序5.1總體程序航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析工作包括分析啟動、分析實施、審查把關(guān)和措施閉環(huán)四個環(huán)節(jié)，工作流程詳見圖1。4開始否分析否分析啟動典型問題?縱織最高管理者牽頭，明確分析團隊，縱織最高管理者牽頭，明確分析團隊，組織開展專題分析是是否為重復(fù)性問題少否面向產(chǎn)品分析面向流程分析面向產(chǎn)品分析面向流程分析面向組織分析匯總分析結(jié)果，形成專題分析材料面向流程分析分析分析實施納入質(zhì)量問題歸零報告組織的最高管理者組織的最高管理者組織審查把關(guān)面向分析的結(jié)果審查把關(guān)否審查把關(guān)否審查把關(guān)是否達到分析目標?是分析月標?是各級組織跟蹤檢查措施落實情況措施閉環(huán)工作結(jié)束圖1航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析工作流程圖5.2分析啟動5.2.1對一般質(zhì)量問題的三個面向分析工作，組織可結(jié)合質(zhì)量問題歸零工作開展。5.2.2重大質(zhì)量問題、嚴重質(zhì)量問題發(fā)生后，或接到上級機關(guān)、用戶關(guān)于典型質(zhì)量問題的通報后，組織應(yīng)開展三個面向?qū)ｎ}分析工作。5.2.3各級組織應(yīng)定期識別重復(fù)性質(zhì)量問題，以及一段時間內(nèi)問題多發(fā)產(chǎn)品、問題多發(fā)內(nèi)設(shè)機構(gòu)的系列質(zhì)量問題，開展三個面向?qū)ｎ}分析。55.3分析實施5.3.1對一般質(zhì)量問題的三個面向分析，組織應(yīng)對照第6章的分析內(nèi)容，開展面向產(chǎn)品、面向流程、面向組織的分析工作，分析結(jié)果要納入質(zhì)量問題技術(shù)歸零或管理歸零報告。5.3.2對需要開展三個面向?qū)ｎ}分析的典型質(zhì)量問題，由專題分析團隊按照第6章明確的分析內(nèi)容，逐一開展面向產(chǎn)品、面向流程、面向組織的分析工作，并形成專題分析材料。5.4.1對于一般質(zhì)量問題，可結(jié)合質(zhì)量問題歸零評審對三個面向分析的結(jié)果進行把關(guān)。對于不符合分析要求、未達到分析目標的，應(yīng)重新組織開展分析和評審。5.4.2對于典型質(zhì)量問題三個面向?qū)ｎ}分析的審查把關(guān)，一般應(yīng)由組織的最高管理者專題組織開展。對不符合分析要求、未達到分析目標的，應(yīng)重新組織開展分析和評審。5.5措施閉環(huán)5.5.1各級組織應(yīng)建立航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析措施落實閉環(huán)的管理機制，將分析結(jié)果和采取的措施應(yīng)用到組織的持續(xù)改進中，形成待辦事項清單，跟蹤措施的閉環(huán)落實情況。5.5.2各級組織應(yīng)將有關(guān)閉環(huán)措施固化到質(zhì)量管理體系文件、技術(shù)文件、標準規(guī)范和作業(yè)指導書中。6航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個面向分析方法的關(guān)注重點6.1面向產(chǎn)品分析的內(nèi)容面向產(chǎn)品分析是在質(zhì)量問題技術(shù)歸零工作的基礎(chǔ)上開展的，分析的對象是發(fā)生質(zhì)量問題的產(chǎn)品及其同類產(chǎn)品、與問題產(chǎn)品有相同原理設(shè)計或工藝設(shè)計的其他產(chǎn)品。重點分析內(nèi)容包括：a)對質(zhì)量問題技術(shù)歸零明確的原因定位、故障機理等分析結(jié)果，在同類產(chǎn)品、相同原理設(shè)計或工藝設(shè)計的其他產(chǎn)品中開展橫向分析，全面舉一反三，核查是否存在類似的問題；b)分析相同設(shè)計的已交付產(chǎn)品和在軌飛行產(chǎn)品的舉一反三情況、處理方案和預(yù)案制定情況；c)識別產(chǎn)品執(zhí)行的技術(shù)標準的有效性，分析同類產(chǎn)品及相關(guān)產(chǎn)品采標的先進性和標準的適用性，分析同類產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)、執(zhí)行標準等相關(guān)技術(shù)要求的橫向一致情況；d)問題產(chǎn)品及其同類產(chǎn)品、與問題產(chǎn)品有相同原理設(shè)計或工藝設(shè)計的其他產(chǎn)品的質(zhì)量(產(chǎn)品)保證要求的落實情況；e)問題產(chǎn)品合格率和穩(wěn)定性控制情況，對合格率低、穩(wěn)定性差的產(chǎn)品，查找影響問題產(chǎn)品合格率和穩(wěn)定性的薄弱環(huán)節(jié)；f)問題產(chǎn)品“再分析、再設(shè)計、再驗證”工作開展情況和相關(guān)措施的落實情況；g)問題產(chǎn)品的產(chǎn)品化情況和產(chǎn)品成熟度情況；h)對涉及外包外協(xié)產(chǎn)品的問題，分析相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)要求是否明確，分析質(zhì)量(產(chǎn)品)保證要求是否注1:再分析是指對航天產(chǎn)品質(zhì)量問題歸零情況進行“回頭看”,對航天產(chǎn)品的關(guān)鍵、重要特性的識別和控制要求進行再次確認和分析，確保歸零到位并確?？刂埔笥行鋵嵉幕顒?。注2:再設(shè)計是對照已飛行產(chǎn)品的監(jiān)測數(shù)據(jù)，對產(chǎn)品存在的薄弱環(huán)節(jié)進行分析并開展重新設(shè)計，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性的活動。注3:再驗證是為確保航天產(chǎn)品設(shè)計驗證(主要是試驗驗證)的全面性和充分性，補充完善相關(guān)驗證項目，進一步明確產(chǎn)品性能邊界和設(shè)計裕度的活動。66.2面向流程分析的內(nèi)容面向流程分析是在面向產(chǎn)品分析、質(zhì)量問題管理歸零工作基礎(chǔ)上開展的，分析的對象是問題所涉及的技術(shù)、管理等相關(guān)流程，以第一時間、第一空間發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題為原則，查找質(zhì)量問題相關(guān)流程中可能存在的隱患和薄弱環(huán)節(jié)，分析在質(zhì)量問題發(fā)生時點之前的各環(huán)節(jié)沒有發(fā)現(xiàn)和暴露問題的原因。分析內(nèi)容包括：a)是否有明確的流程，流程是否經(jīng)過相關(guān)方認可，是否已在相關(guān)規(guī)章制度、標準規(guī)范和作業(yè)指導書等文件中予以固化；b)流程各環(huán)節(jié)的設(shè)置是否合理，是否有遺漏環(huán)節(jié)、冗余環(huán)節(jié)和無效環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)設(shè)置是否需要優(yōu)化和改進；c)流程各環(huán)節(jié)是否都有相關(guān)的規(guī)章制度、標準規(guī)范和作業(yè)指導書等文件，各類文件的要求是否符合上級要求，是否能夠滿足現(xiàn)有需要，是否存在相互矛盾、不一致的情況，要求是否可操作、可d)流程各環(huán)節(jié)崗位設(shè)置是否合理，崗位職責是否落實到人，是否明確了檢查點，檢查是否有效；e)各環(huán)節(jié)是否嚴格執(zhí)行了有關(guān)文件，相關(guān)結(jié)果是否達到了預(yù)期，以及未能嚴格執(zhí)行文件、結(jié)果未能達到預(yù)期的原因；f)對于發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)與產(chǎn)生環(huán)節(jié)不一致的質(zhì)量問題，分析在質(zhì)量問題發(fā)生時點之前的各環(huán)節(jié)沒有發(fā)現(xiàn)和暴露問題的原因；g)對于涉及外包外協(xié)產(chǎn)品的質(zhì)量問題，重點分析本組織現(xiàn)有流程是否能夠確保要求傳遞到位、監(jiān)管到位、落實到位，是否能夠保證外包外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量的有效管控；h)針對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，核查在其他同類流程中的舉一反三情況，分析流程中是否存在類似的質(zhì)量問題和問題產(chǎn)生的原因。6.3面向組織分析的內(nèi)容面向組織分析是在面向產(chǎn)品、面向流程分析和質(zhì)量問題管理歸零工作基礎(chǔ)上開展的，分析的對象是問題和薄弱環(huán)節(jié)背后的管理因素和責任關(guān)系。分析內(nèi)容包括。a)組織機構(gòu)的設(shè)置、崗位人員能力和資質(zhì)是否滿足要求；組織是否開展了人員培訓和考核評價